初景利，欒瑞英，孔 媛

0 引言

2014年2月教育部發(fā)布《中國特色新型高校智庫建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃》，從推動(dòng)國家治理體系現(xiàn)代化的高度對(duì)中國特色新型高校智庫建設(shè)作出部署[1]。2015年1月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》，強(qiáng)調(diào)在中國特色新型智庫建設(shè)的過程中，要推動(dòng)高校智庫的發(fā)展與完善[2]。隨后，國內(nèi)高校智庫建設(shè)進(jìn)入了快速發(fā)展時(shí)期。高校智庫具有學(xué)科齊全、人才濟(jì)濟(jì)、對(duì)外交流廣泛的優(yōu)勢(shì)，建立完善的組織運(yùn)行機(jī)制是高校智庫發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)的重要保障。

回顧國內(nèi)高校智庫研究內(nèi)容，根據(jù)研究對(duì)象的國別，可以分為國外高校智庫研究和國內(nèi)高校智庫研究。在國外高校智庫研究方面，方婷婷分析了斯坦福大學(xué)胡佛研究所的成功經(jīng)驗(yàn)[3]；光磊剖析了美國高校智庫在開放性科研、人員管理、成果推廣等方面的特點(diǎn)[4]；郭婧探討了英國高校教育智庫的運(yùn)作模式及資源保障機(jī)制[5]。梁宵萌對(duì)美國25家頂級(jí)高校智庫進(jìn)行了信息服務(wù)調(diào)查，并提出信息成果類型多元化、信息傳播渠道社會(huì)媒體化、信息服務(wù)定制化等建議[6]。曹建、孫會(huì)清等對(duì)英美兩國高校智庫成果的類型、內(nèi)容體系和可獲得性等方面進(jìn)行了調(diào)查[7]。

在國內(nèi)高校智庫研究方面，文少保從國家治理能力現(xiàn)代化的視角論證了高校智庫服務(wù)政府決策的邏輯起點(diǎn)、難點(diǎn)與策略[8]。王珩結(jié)合理論與案例對(duì)高校智庫建設(shè)的理論與實(shí)踐進(jìn)行了深入思考[9]。朱宏亮、蔣艷探討中國高校智庫的特點(diǎn)、現(xiàn)狀與未來發(fā)展策略[10]。任恒剖析了我國高校智庫的困境與挑戰(zhàn)，從管理體制和運(yùn)行機(jī)制兩方面探索高校智庫的創(chuàng)新機(jī)制[11]。劉曉茜則從人員配置、研究選題、考核機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制等方面出發(fā)，探討提升高校智庫影響力的途徑[12]。于豐園、于群英從知識(shí)管理的視角分析高校智庫參與地方政府的路徑[13]。王珩以浙江省29所高校為調(diào)研對(duì)象，通過問卷調(diào)查和訪談了解浙江省高校智庫的建設(shè)情況[14]。侯海燕、梁國強(qiáng)等調(diào)查分析了大連市高校智庫建設(shè)的總體資源狀況、開發(fā)利用水平[15]。

雖然國內(nèi)高校智庫研究成果數(shù)量不斷增加，但研究主題和內(nèi)容質(zhì)量有待豐富和提高，尤其缺乏對(duì)國外高水平高校智庫運(yùn)行機(jī)制全面、深入的研究。因此，本文以國外高水平高校智庫運(yùn)行機(jī)制為研究目標(biāo)，根據(jù)《2016年全球智庫指數(shù)報(bào)告》[16]，通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法、文獻(xiàn)調(diào)研法搜集排名前20位的國外高校智庫的數(shù)據(jù)。綜合考量國外高校智庫國別代表性和綜合影響力，同時(shí)考慮所收集數(shù)據(jù)與本文主題和案例分析部分邏輯架構(gòu)的吻合度，從這20家國外高校智庫中遴選出8家作為本文具體研究對(duì)象(詳見表1)，分析它們的組織與運(yùn)行機(jī)制特征，以期為中國特色新型高校智庫建設(shè)提供參考。

表1 全球高校智庫排名前20位一覽表(部分)

1 高校智庫的內(nèi)涵與功能

智庫又稱“智囊團(tuán)”“思想庫”。從字面上看，高校智庫可以理解為依托于高校的智庫。詹姆斯·麥甘(James G.Mc Gann)認(rèn)為，高校智庫是獲得一所高校的支持、致力于公共政策分析的研究中心[16]。文少保認(rèn)為高校智庫是高校內(nèi)部設(shè)立的、獨(dú)立于其他院系的、專門開展政策研究的學(xué)術(shù)研究組織。它的主要功能是生產(chǎn)政策知識(shí)、培育政策研究人才、將知識(shí)轉(zhuǎn)化為成果以影響決策[17]。教育部發(fā)布的《中國特色新型高校智庫建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃》中明確了中國高校智庫的功能定位，即戰(zhàn)略研究、政策建言、人才培養(yǎng)、輿論引導(dǎo)、公共外交。綜上，本文認(rèn)為高校智庫的內(nèi)涵可以概括為：與高校關(guān)系密切的戰(zhàn)略和政策研究機(jī)構(gòu)，具有科學(xué)建言、培養(yǎng)政策研究人才、引導(dǎo)國內(nèi)國際社會(huì)輿論、促進(jìn)國際交流的社會(huì)服務(wù)功能，成為連接高校學(xué)術(shù)成果與國家大政方針的紐帶與橋梁。

2 高校智庫的運(yùn)行機(jī)制特點(diǎn)

高校智庫的運(yùn)行機(jī)制是指一套制度性的安排[18]，通過管理架構(gòu)、項(xiàng)目運(yùn)營模式、人才建設(shè)、資源配置等對(duì)智庫各種要素進(jìn)行科學(xué)管理，實(shí)現(xiàn)智庫影響力最大化。根據(jù)智庫與高?；蚋咝Ｏ聦贆C(jī)構(gòu)的隸屬關(guān)系，本文將研究對(duì)象分為4類：智庫即高校、智庫即學(xué)院、智庫即系和具備圖書館功能的智庫。

2.1 智庫即高?！咝Ｅc智庫融為一體

這種類型的高校智庫既是智庫也是高校，一個(gè)實(shí)體，兩塊牌子。為政府、企業(yè)、組織、個(gè)人等提供政策或咨詢建議是此類高校的重要功能，而參與政策研究的智庫專家同時(shí)也負(fù)責(zé)授課和指導(dǎo)學(xué)生。智庫的各種項(xiàng)目為學(xué)生提供了豐富的實(shí)踐機(jī)會(huì)。這種類型高校智庫的典型案例是莫斯科國際關(guān)系學(xué)院(Moscow State Institute of International Relations，以下簡稱MGIMO大學(xué))。

2.1.1 組織管理——監(jiān)事會(huì)+董事會(huì)+校長責(zé)任制

MGIMO大學(xué)是由俄羅斯外交部管轄的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，設(shè)有監(jiān)事會(huì)(Supervisory Board)[19]和董事會(huì)(Board of Trustees)。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)的成員遴選、管理決策。俄羅斯外交部長謝爾蓋·拉夫羅夫(Sergey Lavrov)擔(dān)任董事會(huì)主席。董事包括俄羅斯高級(jí)官員和著名公眾人物，以及俄羅斯、外國企業(yè)的領(lǐng)袖[20]。同時(shí)，設(shè)有一位校長，負(fù)責(zé)學(xué)校日常管理和教學(xué)管理。

2.1.2 人才管理——專家治學(xué)+廣泛的政治人脈

在MGIMO大學(xué)的學(xué)術(shù)人員中，約900名具有博士學(xué)位的教授，以及俄羅斯科學(xué)院的20多位院士。MGIMO大學(xué)為國際關(guān)系和外交政策領(lǐng)域杰出的外交政治人士、公共專家、外交官和學(xué)者頒發(fā)榮譽(yù)博士學(xué)位，進(jìn)而構(gòu)建與政界、學(xué)界領(lǐng)袖的人際網(wǎng)絡(luò)，為推廣政策研究成果提供了暢通的政學(xué)通道。

這類高校與智庫融為一體的高校智庫最大優(yōu)勢(shì)是在組織管理、人才配置、資金管理等方面擁有較大的自主權(quán)和決策權(quán)，可以相對(duì)自由地根據(jù)智庫特點(diǎn)、使命和高校的優(yōu)勢(shì)配置人、財(cái)、物，為高校智庫進(jìn)行長期戰(zhàn)略研究提供穩(wěn)定的資金支持和智力支撐。同時(shí)，智庫的管理層與高校管理層高度一致，一方面節(jié)約了管理運(yùn)營成本，另一方面將高校的任務(wù)與智庫的使命相融合，在運(yùn)營智庫的同時(shí)踐行高校培養(yǎng)人才的使命，為學(xué)生提供理論聯(lián)系實(shí)際的機(jī)會(huì)和平臺(tái)。

2.2 智庫即學(xué)院——智庫與高校下屬的其他學(xué)院級(jí)別相同

智庫即學(xué)院指的是高校智庫與該高校的其他學(xué)院級(jí)別相同，在人力資源、資金使用、項(xiàng)目管理等方面相對(duì)獨(dú)立，高校的主要領(lǐng)導(dǎo)通常直接負(fù)責(zé)智庫的管理工作，智庫也參與其他相關(guān)學(xué)院的教學(xué)工作。國外這類典型的高校智庫有地球研究所(The Earth Institute)、發(fā)展研究所(Institute of Development Studies，IDS)、國際研究中心(Center for International Studies and Research，CERI)。

2.2.1 組織管理

(1)兩大機(jī)構(gòu)聯(lián)合監(jiān)管+理事會(huì)。2002年以來，CERI由巴黎政治大學(xué)(Sciences Po)和法國國家科學(xué)研究中心(NNational Center for Scientifc Research)聯(lián)合監(jiān)管。CERI由具有咨詢委員會(huì)功能的單元理事會(huì)(Unit Council)管理。理事會(huì)確定CERI的研究方向，選擇研究重點(diǎn)，并討論預(yù)算。CERI主任由巴黎政治大學(xué)校長提名，經(jīng)過單元理事會(huì)初步協(xié)商和國家科學(xué)研究中心的討論最終任命[21]。

(2)委員會(huì)監(jiān)督管理機(jī)制。哥倫比亞大學(xué)地球研究所通過科學(xué)方法進(jìn)行跨學(xué)科研究，旨在解決全球可持續(xù)發(fā)展的問題[22]。在宏觀管理方面，該研究所設(shè)有咨詢委員會(huì)(the Advisory Board)為其提供專業(yè)知識(shí)、戰(zhàn)略思考、創(chuàng)新思想和人脈網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，該委員會(huì)致力于提升該研究所的顯示度，擴(kuò)大資金來源[23]。在微觀實(shí)踐層面上，設(shè)立6個(gè)委員會(huì)分別負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)、教育、行政、職員發(fā)展、日常管理、監(jiān)督和審查工作。這6個(gè)委員會(huì)的成員均是地球研究所的優(yōu)秀教職員工代表[24]。

(3)董事會(huì)+戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)小組。英國的IDS是國際發(fā)展研究機(jī)構(gòu)，旨在通過研究影響政策制定者，通過與發(fā)展中國家的組織合作，與國際政策制定者展開交流。該研究所隸屬于薩塞克斯大學(xué)[25]。IDS由董事會(huì)(Board of Trustees)管理，它負(fù)責(zé)統(tǒng)籌研究所的整體戰(zhàn)略、制定政策、監(jiān)督研究所整體運(yùn)營狀況，由來自英國和海外組織的國際發(fā)展和政策研究方面的專家組成。董事會(huì)的提名委員會(huì)(the Board’s Nom inations Comm ittee)根據(jù)符合研究所發(fā)展需求的專長和特點(diǎn)來任命相關(guān)人員。戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)小組(Strategic Leadership Group)是該研究所的執(zhí)行決策部門，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行戰(zhàn)略決策，由關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理、研究戰(zhàn)略、資源和空間問題的分支委員會(huì)支撐[26]。

2.2.2 資金管理

當(dāng)高校智庫的級(jí)別與高校學(xué)院級(jí)別相同時(shí)，高校智庫具有較大的自主權(quán)來籌集資金，這類高校智庫的資金來源呈現(xiàn)多元化的特征。IDS的最大資助機(jī)構(gòu)是英國國際發(fā)展部(the UK Departm ent for International Developm ent)。IDS也接受來自歐盟、聯(lián)合國機(jī)構(gòu)、援助機(jī)構(gòu)、信托和基金會(huì)的資助。許多資助是通過競(jìng)標(biāo)獲得的，而且很大比例的資助轉(zhuǎn)移到了合作者身上。IDS制定了資助倫理政策(Funding Ethics Policy)，設(shè)定科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)和原則來接受或拒絕資助和捐贈(zèng)，確保資金來源的公正性、透明性、合理性，同時(shí)也避免了資助者個(gè)人意愿對(duì)研究成果客觀性的影響[27]。

2.2.3 人才配置

(1)充分利用高校人才優(yōu)勢(shì)。智庫的優(yōu)勢(shì)之一是可以直接聘用高校各個(gè)學(xué)科的領(lǐng)軍人才參與相關(guān)項(xiàng)目，為產(chǎn)出高質(zhì)量的研究成果提供強(qiáng)大的智力支持。例如，地球研究所的職員全部是哥倫比亞大學(xué)的教授，這些教授會(huì)根據(jù)各自工作安排，積極配合和參與研究所各個(gè)項(xiàng)目的開展。地球研究所現(xiàn)有50位不同學(xué)科背景的研究人員，其中包括8名常駐成員，確保研究所日常工作的順利開展[28]。該研究所的研究人員也參與本科和研究生的教學(xué)工作。

(2)整合校內(nèi)外人才資源。IDS擁有近100位研究人員、70位知識(shí)專家、65位專業(yè)職員和約200名學(xué)生；其研究社區(qū)范圍更加廣泛，包括超過360位合作者、3000名校友和成百上千位前職員[29]，形成龐大的人際網(wǎng)絡(luò)，這對(duì)項(xiàng)目順利開展、成果快速推廣具有促進(jìn)作用。

2.2.4 項(xiàng)目運(yùn)營

(1)集群化管理+跨集群化知識(shí)流動(dòng)。2015年，IDS對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營進(jìn)行了重大改革。由5個(gè)研究團(tuán)隊(duì)發(fā)展為12個(gè)集群（cluster)，每個(gè)集群關(guān)注具體的議題和議程，打造創(chuàng)新“跨集群”成員系統(tǒng)，鼓勵(lì)各研究者跨越集群的單元屬性展開合作和交流。專家可以通過參與以主題為特點(diǎn)的集群更加深入的融入研究所的研究中。此外，創(chuàng)立3個(gè)討論小組，將行政、外聯(lián)和財(cái)務(wù)職工聚集在一起，為個(gè)性化訂制項(xiàng)目提供高質(zhì)量的管理支持，促進(jìn)項(xiàng)目集群化發(fā)展[30]。

(2)自發(fā)型研究小組+合同型項(xiàng)目。CERI匯集了多個(gè)社會(huì)科學(xué)學(xué)科的學(xué)者，包括政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、歷史學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)。CERI的學(xué)者們自發(fā)組建小型研究小組，對(duì)具體議題進(jìn)行研究。目前設(shè)有19個(gè)小組，其中6個(gè)關(guān)注區(qū)域研究領(lǐng)域，6個(gè)關(guān)注跨國關(guān)系領(lǐng)域，7個(gè)關(guān)注比較政治領(lǐng)域。同時(shí)，CERI接受來自國家研究機(jī)構(gòu)、法國國家科學(xué)研究中心、巴黎政治大學(xué)、歐盟、普林斯頓大學(xué)基金會(huì)等合同型項(xiàng)目[31]，根據(jù)不同機(jī)構(gòu)和組織的研究需求設(shè)立項(xiàng)目，組建團(tuán)隊(duì)。

這類智庫即學(xué)院的高校智庫，通過設(shè)立董事會(huì)、理事會(huì)等維護(hù)智庫日常行政管理，促進(jìn)智庫戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。它們通過董事會(huì)成員、理事會(huì)成員的資源和影響力以及所附屬高校的人力資源和資金支持，不斷完善智庫的人才隊(duì)伍建設(shè)，確保充足、多元化的資金來源，進(jìn)而保障智庫內(nèi)部項(xiàng)目正常運(yùn)營、知識(shí)順暢流動(dòng)、議題設(shè)置與時(shí)俱進(jìn)。當(dāng)然，這類智庫的學(xué)院屬性決定了它們會(huì)受到來自高校管理層的監(jiān)管，這一方面會(huì)促進(jìn)這類智庫更規(guī)范的運(yùn)營，另一方面也會(huì)在某種程度上限制智庫的自主發(fā)展。

2.3 智庫即系——智庫附屬于高校學(xué)院

智庫即系指的是智庫附屬于高校學(xué)院，與學(xué)院中其他系同級(jí)，也參與學(xué)院教學(xué)，但從學(xué)院獲得的支持有限。這類高校智庫的典型案例包括新加坡亞洲競(jìng)爭(zhēng)力研究所(Asia Com petitiveness Institute，ACI)和美國的國際安全與合作中心(Center for International Securityand Cooperation，CISAC)、貝爾?？茖W(xué)與國際事務(wù)中心(Belfer Center for Science and InternationalAffairs，以下簡稱貝爾福中心)。

2.3.1 管理架構(gòu)

(1)國際咨詢委員會(huì)+行政管理團(tuán)隊(duì)。ACI成立于2006年8月，是新加坡國立大學(xué)李光耀公共政策研究中心下設(shè)的研究機(jī)構(gòu)。ACI的主要經(jīng)費(fèi)資助者和該研究所的國際咨詢委員會(huì)(International Advisory Panel)組成“公共和私營部門合作”領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，參與制定ACI的戰(zhàn)略計(jì)劃，負(fù)責(zé)審查具體計(jì)劃和活動(dòng)，整合研究所內(nèi)外部資源[32]。國際咨詢委員會(huì)組成人員是來自政界、商界、學(xué)界的領(lǐng)袖，為ACI提供豐富的高層人際網(wǎng)絡(luò)，為研究成果和政策建議直接影響決策層創(chuàng)造了優(yōu)越條件。在行政管理方面，ACI設(shè)有兩位聯(lián)職主席負(fù)責(zé)研究所的日常研究管理和行政管理；每位聯(lián)職主席配有私人秘書和特別秘書；私人秘書參與人力資源管理、項(xiàng)目運(yùn)營和主席的日常事務(wù)管理；特別秘書參與財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目運(yùn)營、會(huì)議安排等工作。另設(shè)有執(zhí)行官，負(fù)責(zé)具體的行政事務(wù)和日常管理，并參與部分項(xiàng)目運(yùn)營(見圖1)[33]。同樣，哈佛大學(xué)肯尼迪學(xué)院的貝爾福中心也設(shè)立了國際理事會(huì)（International Council)，由來自8個(gè)國家的55位領(lǐng)導(dǎo)者組成，他們作為中心主任、高級(jí)教職工和職員的顧問，為中心的正常運(yùn)營提供支持[34]。同時(shí)，設(shè)有董事會(huì)(Executive Board)和顧問委員會(huì)(Advisory Board)，前者由公共政策和公司管理領(lǐng)域的專家、物理學(xué)家和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等組成[35]，后者由政府官員、機(jī)構(gòu)創(chuàng)始人、組織負(fù)責(zé)人、外交官組成[36]。

(2)聯(lián)席主任+執(zhí)行委員會(huì)。CISAC是斯坦福大學(xué)Freem an Spogli國際研究所下設(shè)的研究機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)研究一系列國際和國內(nèi)安全與合作問題。采用了聯(lián)席主任的管理模式，現(xiàn)任聯(lián)席主任是來自斯坦福大學(xué)醫(yī)學(xué)院醫(yī)學(xué)部微生物與免疫學(xué)教授DavidRelm an，Thom asC.和胡佛研究所高級(jí)研究員、名譽(yù)政治學(xué)教授Joan M.M erigan[37]，他們負(fù)責(zé)中心的項(xiàng)目運(yùn)營和行政管理。同時(shí)，設(shè)立執(zhí)行委員會(huì)(Executive Comm ittee)，由10位來自政界和學(xué)界的領(lǐng)袖和專家組成，負(fù)責(zé)監(jiān)督CISAC日常運(yùn)營，參與制定中心的戰(zhàn)略規(guī)劃[38]。

2.3.2 人才配置

作為哈佛大學(xué)肯尼迪學(xué)院在國際安全與外交、環(huán)境和資源、科技政策領(lǐng)域集研究、教學(xué)和培訓(xùn)于一體的核心機(jī)構(gòu)，貝爾福中心擁有來自全球各地的300余名政府、學(xué)界領(lǐng)袖和專家，該中心將社會(huì)科學(xué)家、自然科學(xué)家、技術(shù)專家和政府、外交、軍事以及商業(yè)實(shí)踐者的研究與觀點(diǎn)結(jié)合起來，提供多個(gè)公共政策領(lǐng)域高質(zhì)量的研究成果、政策建議和分析報(bào)告[39]。貝爾福中心的研究主力是常駐的研究社群，擁有超過150位學(xué)者以及國際研究者團(tuán)隊(duì)[40]。而貝爾福中心每年的畢業(yè)生作為中心的人才資源，在政界、學(xué)界、非政府組織等擔(dān)任重要職務(wù)[41]，間接提升貝爾福中心的決策影響力和社會(huì)影響力。

圖1 亞洲競(jìng)爭(zhēng)力研究所(執(zhí)行)人員結(jié)構(gòu)

2.3.3 項(xiàng)目運(yùn)營模式

作為斯坦福大學(xué)Freem an Spogli國際研究所下設(shè)的研究機(jī)構(gòu)，CISAC參與該研究所的相關(guān)項(xiàng)目，也有自己設(shè)立的研究項(xiàng)目，同時(shí)允許學(xué)者自由合作確定研究主題[42]。CISAC根據(jù)項(xiàng)目的主題，從高校的學(xué)術(shù)部門和相關(guān)院系招募學(xué)者。此外，CISAC積極與校外研究機(jī)構(gòu)展開項(xiàng)目合作。例如，CISAC和胡佛研究所在2013-2014學(xué)年期間合作啟動(dòng)了一個(gè)外交政策工作組，探討消除學(xué)術(shù)界和政策制定者之間鴻溝的解決方案[43]。在項(xiàng)目合作方面，亞洲競(jìng)爭(zhēng)力研究所著眼于與有關(guān)機(jī)構(gòu)和組織建立聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)力研究的區(qū)域合作。例如，與越南、泰國、印尼等國家的研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)簽署備忘錄和協(xié)議，共同開展項(xiàng)目研究、培訓(xùn)、能力建設(shè)和交流活動(dòng)[44]。

這類智庫即系的高校智庫相當(dāng)于高校學(xué)院中的一個(gè)系，不僅受到所在學(xué)院管理層的監(jiān)督，同時(shí)受到來自高校管理層的監(jiān)管，這決定了它們必須依靠創(chuàng)新的管理架構(gòu)和經(jīng)營理念在雙重監(jiān)督下實(shí)現(xiàn)相對(duì)自主的人力配置權(quán)、資源使用權(quán)。

2.4 具備圖書館功能的智庫——圖書館資源優(yōu)勢(shì)與智庫功能有機(jī)融合

具備圖書館功能的智庫指的是圖書館在豐富的學(xué)術(shù)資源和成熟的知識(shí)服務(wù)能力的基礎(chǔ)上擴(kuò)展為具有鮮明的運(yùn)營理念、專業(yè)的人才隊(duì)伍、先進(jìn)的政策研究工具和較高的研究能力，為政府、企業(yè)、組織等提供專業(yè)的建議、幫助他們科學(xué)決策的研究機(jī)構(gòu)。胡佛研究所(Hoover Institution)是這類智庫的成功典范。

胡佛研究所是美國公共政策智庫，也是位于斯坦福大學(xué)的研究機(jī)構(gòu)，正式名稱是胡佛戰(zhàn)爭(zhēng)、革命與和平研究所(The Hoover Institution on war，Revolution，and Peace)。1919 年成立，最初是一家圖書館，叫胡佛圖書館和檔案館，藏有多種與胡佛、一戰(zhàn)、二戰(zhàn)和其他世界歷史相關(guān)的檔案[45]。1946年胡佛圖書館的議程開始包括研究活動(dòng)。1956年前總統(tǒng)胡佛發(fā)起了一場(chǎng)較大規(guī)模的資金籌募活動(dòng)，最終讓該研究所實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型——智庫和檔案館。1957年再次更名為胡佛戰(zhàn)爭(zhēng)、革命與和平研究所，延續(xù)至今[46]。

2.4.1 組織管理

在組織架構(gòu)上，胡佛研究所內(nèi)部設(shè)立督導(dǎo)委員會(huì)(Board of Overseers)，為研究所的高級(jí)行政管理提供建議和支持。在管理上，設(shè)有一位所長和兩位副所長，他們與督導(dǎo)委員會(huì)中的部分代表共同組成執(zhí)行委員會(huì)，定期召開會(huì)議，商議確定研究所管理方案，討論督導(dǎo)委員會(huì)提出的建議并對(duì)具體可行的建議提出實(shí)施方案[47]。

2.4.2 資金管理

胡佛研究所的資助來自兩部分：私人捐贈(zèng)和基金資助[48]。資助組織包括圖彼家庭基金(Taube Family Foundation)，科瑞特基金(Koret Foundation)，霍華德慈善基金(How ard Charitable Foundation)，莎拉斯凱夫基金(Sarah Scaife Foundation)，沃爾頓基金(Walton Foundation)，林德和哈里·布拉德利基金(Lynde and Harry Bradley Foundation)，威廉·E.西蒙基金(William E.Sim on Foundation)。2014-2015年，胡佛研究所收入總額達(dá)到69,477,000美元，其中機(jī)構(gòu)贊助人捐贈(zèng)占比58.4%，機(jī)構(gòu)投資收益占比37.5%，出版物盈利和其他收入占比3.1%，而斯坦福大學(xué)圖書館專項(xiàng)基金僅占比1%(見圖2)。這種多元化資金來源保證了胡佛研究所的獨(dú)立性，即使大學(xué)圖書館基金比例變動(dòng)，也不會(huì)影響研究資金的穩(wěn)定性。胡佛研究所將這筆資金中的55.4%用于開展研究項(xiàng)目。業(yè)務(wù)拓展、公共事務(wù)和交流的開支占比18.4%，即近五分之一的資金用于對(duì)外聯(lián)系和交流(見圖3)，可見胡佛研究所對(duì)對(duì)外宣傳和傳播方面工作的重視。

圖2 2014-2015年度胡佛研究所資金來源

圖3 2014-2015年度胡佛研究所支出明細(xì)

2.4.3 人才配置

胡佛研究所的研究人員具有學(xué)科背景多元、工作經(jīng)歷豐富的特點(diǎn)，同時(shí)，這些研究人員來自高校內(nèi)部和政府以及校外其他組織和機(jī)構(gòu)。該研究所的64位高級(jí)研究員均是科學(xué)家。研究員包括20位專家和研究者；訪問學(xué)者包括20位政府部門人員、學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)人士；媒體工作人員包括4位記者和1位傳媒公司C E O[49]，他們負(fù)責(zé)樹立研究所的品牌形象，傳播研究成果。

這類具備圖書館功能的智庫能夠突破圖書館的局限實(shí)現(xiàn)智庫轉(zhuǎn)型并得到長足發(fā)展的重要因素之一是資金充足。國外高校鼓勵(lì)企業(yè)家等社會(huì)成功人士對(duì)高校智庫或圖書館等進(jìn)行無償捐贈(zèng)。雄厚的資金基礎(chǔ)保障了具備圖書館功能的智庫在維護(hù)傳統(tǒng)圖書館的資源建設(shè)和知識(shí)服務(wù)能力的同時(shí)組建完備的管理團(tuán)隊(duì)、研究團(tuán)隊(duì)，并為提升成果顯示度和影響力提供物質(zhì)支撐。此外，明確的使命意識(shí)和專業(yè)化的議題設(shè)置、高效的項(xiàng)目管理能力也是這類具備圖書館功能的智庫發(fā)展的重要因素。

2.5 國外典型高水平高校智庫運(yùn)行機(jī)制特征的異同

在管理架構(gòu)上，普遍設(shè)立董事會(huì)或理事會(huì)，為高校智庫日常管理和戰(zhàn)略發(fā)展提供多方位的支持。在人力配置和項(xiàng)目運(yùn)營上，通常利用高校的多學(xué)科人才優(yōu)勢(shì)，以項(xiàng)目為中心組建人才隊(duì)伍。在資金管理上，大多通過多元化途徑保證研究資金的穩(wěn)定以及研究成果的相對(duì)客觀性。

這4類高校智庫的顯著不同在于行政級(jí)別的不同，分別類似于高校、學(xué)院、系和圖書館。不同的級(jí)別決定了它們各自具有的資源優(yōu)勢(shì)和局限性。雖然采用相似的管理模式，但它們的社會(huì)人際網(wǎng)絡(luò)、資源運(yùn)作能力和管理自主性卻有很大差別。這決定了不同級(jí)別的高校智庫要認(rèn)清所處的位置，結(jié)合自身特點(diǎn)和智庫成果購買者的需求設(shè)置專業(yè)化的議題，運(yùn)用創(chuàng)新經(jīng)營理念，突破自身局限，發(fā)揮應(yīng)有的影響力。

3 對(duì)中國特色新型高校智庫建設(shè)的啟示

3.1 改進(jìn)管理模式

科學(xué)的管理模式是高校智庫高效運(yùn)行的根本保障。建立符合中國高校智庫發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)的管理模式是建設(shè)中國特色新型高校智庫的首要任務(wù)。當(dāng)前國內(nèi)不少高校智庫掛靠在校內(nèi)某個(gè)二級(jí)學(xué)院下面，并沒有專業(yè)化的管理架構(gòu)，而是按照管理高校學(xué)院的方式來運(yùn)營高校智庫，這導(dǎo)致了高校智庫無法跳出傳統(tǒng)學(xué)術(shù)研究的局限，提出的研究成果過于理論化、學(xué)術(shù)化，無法解決現(xiàn)實(shí)問題，因而無法被政策制定者所理解和采納。因此，國內(nèi)高校智庫可以借鑒I D S、胡佛研究所等管理架構(gòu)模式，首先設(shè)立董事會(huì)，成員由來自政商學(xué)界領(lǐng)袖組成，為智庫戰(zhàn)略發(fā)展提供人力資本和物質(zhì)支持。其次，建立行政管理團(tuán)隊(duì)，為核心專家學(xué)者配備研究助理，負(fù)責(zé)研究之外的發(fā)票報(bào)銷、行程安排、會(huì)議籌劃等日常事務(wù)。

3.2 拓寬資金來源

多元化的資金來源是國外高水平高校智庫實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，也保證了研究成果的客觀性、公正性、科學(xué)性。反觀國內(nèi)高校智庫，經(jīng)費(fèi)大多依靠高校財(cái)政撥款和政府相關(guān)部門的項(xiàng)目撥款。這種單一化的資金來源可能會(huì)影響研究成果的客觀性，制約高校智庫在前瞻性長期項(xiàng)目上的投入。因此，相關(guān)部門可以制定“高校智庫資金管理辦法”，對(duì)高校智庫資金的多元化來源提出指導(dǎo)方案和規(guī)制措施，鼓勵(lì)高校智庫自籌資金，通過第三方資金管理機(jī)構(gòu)協(xié)助高校智庫管理資金，確保高校智庫資金實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理、合理使用、透明申報(bào)。

3.3 打造人才隊(duì)伍

智力資本是高校智庫實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的根本，是高質(zhì)量研究成果的思想源泉。打造高水平人才隊(duì)伍是高校智庫提升智力資本的重要途徑。高校智庫具有多學(xué)科人才優(yōu)勢(shì)。高校不同學(xué)科背景的專家學(xué)者具有深厚的理論基礎(chǔ)和高屋建瓴的思想體系，這些正是高校智庫進(jìn)行政策和戰(zhàn)略研究的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)和思想靈感之源。國內(nèi)高校智庫要打造高水平人才隊(duì)伍，首先應(yīng)建立二元績效評(píng)價(jià)機(jī)制，將政策建議、研究報(bào)告等智庫成果以及新聞專訪、參加高端會(huì)議等智庫活動(dòng)作為新的評(píng)價(jià)指標(biāo)納入教師績效評(píng)價(jià)體系中，讓智庫成果和活動(dòng)與核心期刊論文數(shù)量、學(xué)術(shù)專著數(shù)量、國家重大課題等傳統(tǒng)指標(biāo)共同影響高校教師的職稱晉級(jí)和薪資水平，進(jìn)而鼓勵(lì)高校教師積極參與高校智庫相關(guān)項(xiàng)目。

3.4 加強(qiáng)合作交流

影響力是智庫的生命線和核心價(jià)值所在，而合作交流是提升智庫研究成果顯示度和影響力的重要方式。在合作交流方面，國內(nèi)高校智庫積極嘗試與其他智庫和政府部門開展合作，但沒有形成穩(wěn)定、長期的合作平臺(tái)和交流渠道，且因不了解政府的政策需求以及社會(huì)公眾的訴求，研究成果缺乏實(shí)踐指導(dǎo)性和操作性，導(dǎo)致高校智庫無法真正發(fā)揮資政啟民的影響力和引導(dǎo)輿論的社會(huì)服務(wù)功能。因此，國內(nèi)高校智庫可以根據(jù)本機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)和需求，主動(dòng)開展對(duì)外交流，組建高校智庫聯(lián)盟，通過公開各個(gè)高校智庫的項(xiàng)目需求和信息，謀求合作，進(jìn)而提高智庫研究效率，降低資源利用成本，避免重復(fù)研究。同時(shí)，政府有關(guān)部門也可積極建立對(duì)高校智庫產(chǎn)品的采購機(jī)制和相關(guān)細(xì)則，建立信息發(fā)布平臺(tái)，及時(shí)公布政策需求，通過項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)等公開、公平、公正的方式促進(jìn)政府政策需求與高校智庫研究能力的高效對(duì)接。

4 結(jié)語

中國特色新型高校智庫建設(shè)尚處于初級(jí)階段，學(xué)習(xí)和借鑒國外高水平高校智庫運(yùn)行機(jī)制使國內(nèi)高校智庫在起步階段有章可循，有利于促進(jìn)國內(nèi)高校智庫較快建立符合智庫一般發(fā)展規(guī)律和高校特點(diǎn)的運(yùn)行機(jī)制，有利于引導(dǎo)國內(nèi)高校智庫將國外經(jīng)驗(yàn)與自主創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合，建立和完善具有中國特色的高校智庫運(yùn)行機(jī)制。未來中國特色新型高校智庫將在打造國家軟實(shí)力、促進(jìn)國家治理體系現(xiàn)代化的征程中發(fā)揮不可替代的作用。

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