摘 要：我國(guó)城市軌道交通PPP項(xiàng)目從招投標(biāo)階段開始在時(shí)間上消耗較多，尤其是在確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分擔(dān)的談判上，不僅增加交易成本，也影響合同的簽訂及雙方參與PPP項(xiàng)目的積極性。因此，如何正確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是城市軌道交通PPP項(xiàng)目能否順利進(jìn)行的首要問題。經(jīng)過詳細(xì)分析類似項(xiàng)目的文獻(xiàn)及實(shí)際案例，采用定性與定量相結(jié)合的方法，運(yùn)用文獻(xiàn)分析法和頻度調(diào)查法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的初次識(shí)別，然后運(yùn)用群組決策特征根法，并使用MATLAB軟件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的二次識(shí)別，最后結(jié)合西安地鐵9號(hào)線（臨潼線）的實(shí)際情況，最終識(shí)別出23個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。正確識(shí)別出城市軌道交通PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，能更好地控制與規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，可以保證項(xiàng)目順利進(jìn)行。

關(guān)鍵詞：PPP模式;城市軌道交通;風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;群組決策特征根

中圖分類號(hào)：U121;F570.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2018）25-0124-06

2016年8月10日，國(guó)家發(fā)改委按照國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議確定的政府和社會(huì)資本協(xié)作的部門職責(zé)分工，即《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)[2016]18號(hào)）等文件，明確提出在傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推行PPP重點(diǎn)項(xiàng)目，主要涵蓋交通運(yùn)輸領(lǐng)域的城市軌道交通項(xiàng)目，以進(jìn)一步做好PPP相關(guān)工作[1]。2017年，財(cái)政部部長(zhǎng)肖捷[2]在《PPP項(xiàng)目加速落地，推動(dòng)PPP項(xiàng)目更加規(guī)范運(yùn)作》的訪談中表示，截止到2016年底，有1 351個(gè)項(xiàng)目已成功簽約，簽約的成功率高達(dá)30%，項(xiàng)目投資規(guī)模和落地?cái)?shù)量增長(zhǎng)約4倍。

PPP項(xiàng)目涉及主體多且周期長(zhǎng)，因此，風(fēng)險(xiǎn)較多且自始至終存在于各個(gè)階段。充分了解項(xiàng)目的影響因素，正確識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)，能夠更好地控制與規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，使項(xiàng)目得以順利進(jìn)行。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中，本文采用文獻(xiàn)分析法和頻度調(diào)查法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的初次識(shí)別，并利用群組決策特征根法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的二次識(shí)別，最后識(shí)別出城市軌道交通PPP項(xiàng)目特有且關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)，以期為該類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)奠定基礎(chǔ)，為PPP模式下城市軌道交通項(xiàng)目的順利實(shí)施提供保障。

1 文獻(xiàn)述評(píng)

對(duì)于PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者一致認(rèn)為影響PPP建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素較多，且與傳統(tǒng)公共建設(shè)項(xiàng)目存在明顯差別，因此有必要對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究。Esther Cheung[3]、Nunzia Carbonara [4]及Lina María Sastoque[5]等專家，對(duì)影響PPP項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別研究，并對(duì)其分配方案提出合理建議，但更多地傾向于主觀判斷。N Alkaf與A Karim[6]將PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素歸納為10個(gè)方面，并給出了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的頻率。亓霞、柯永建和王守清[7]列出了比較完備的風(fēng)險(xiǎn)表;柯永建[8]等將風(fēng)險(xiǎn)分為國(guó)家級(jí)、市場(chǎng)級(jí)和項(xiàng)目級(jí)三個(gè)等級(jí);聶凌毅和鄧隆添[9]對(duì)PPP模式下的城市軌道交通項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別，并將其風(fēng)險(xiǎn)劃分為宏觀風(fēng)險(xiǎn)、中觀風(fēng)險(xiǎn)和微觀風(fēng)險(xiǎn)三大類;劉憲寧、王建波和趙輝[10]運(yùn)用AHP識(shí)別PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分配也進(jìn)行了相應(yīng)研究;尹貽林，尹曉璐[11]借實(shí)例識(shí)別出軌道交通PPP項(xiàng)目具有政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等五類風(fēng)險(xiǎn);何亞伯、徐冰和常秀峰[12]利用數(shù)學(xué)模型對(duì)城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià);顧曼和陳紅梅[13]從公私雙方的角度出發(fā)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)清單，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)篩選，識(shí)別出PPP投資模式下城市軌道交通項(xiàng)目（即城市軌道交通PPP項(xiàng)目）32項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。寧勇和趙世強(qiáng)[14]以實(shí)例識(shí)別出城市軌道交通項(xiàng)目全生命周期中的五個(gè)層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

雖然學(xué)者們對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究比較多，但并沒有形成系統(tǒng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別也不是很全面。因此，筆者利用文獻(xiàn)分析法和頻度調(diào)查法，結(jié)合城市軌道交通PPP項(xiàng)目特點(diǎn)，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面具體的識(shí)別。

2 城市軌道交通PPP項(xiàng)目主要特征

城市軌道交通PPP項(xiàng)目具有投資較大，運(yùn)營(yíng)耗費(fèi)高，票價(jià)水平低，全壽命周期投資回報(bào)率低，靜態(tài)和動(dòng)態(tài)投資回收期長(zhǎng)，建設(shè)工藝復(fù)雜、參與方較多，涉及征地拆遷、環(huán)境保護(hù)及噪音污染等問題，因此相對(duì)應(yīng)的管理水平要求較高。城市軌道交通PPP項(xiàng)目特點(diǎn)見圖1。

在PPP投資模式下城市軌道交通項(xiàng)目具有以上諸多特征，因此對(duì)于其周期長(zhǎng)、社會(huì)投資者風(fēng)險(xiǎn)較大等特點(diǎn)，正確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于項(xiàng)目順利進(jìn)行是非常有必要的。

3 風(fēng)險(xiǎn)管理的一般過程

風(fēng)險(xiǎn)管理一般包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處理三個(gè)過程。其中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在特定的系統(tǒng)中確定風(fēng)險(xiǎn)因素并定義其特征的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和起點(diǎn)，其是根據(jù)影響項(xiàng)目的所有因素確定出項(xiàng)目有可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，分析可能發(fā)生的損失及明確風(fēng)險(xiǎn)損失所處的地方。正確進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是項(xiàng)目順利進(jìn)行的關(guān)鍵，準(zhǔn)確地辨明所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，才能切實(shí)地抓住處理這些風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)，使風(fēng)險(xiǎn)管理的職能得到正常發(fā)揮，進(jìn)而有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和處置。因此，進(jìn)行正確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理最重要的一步。只有保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面準(zhǔn)確，才能使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有較大意義，才能使風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處理恰到好處，才能有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，最終保證項(xiàng)目的順利實(shí)施。尤其是在城市軌道交通PPP項(xiàng)目中，新的投資模式加上復(fù)雜的項(xiàng)目，有可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)較多，能否全面考慮各類因素，正確識(shí)別出所有風(fēng)險(xiǎn)是保證城市軌道交通PPP項(xiàng)目成功的重要保障。

4 城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程

4.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)初次識(shí)別

對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究進(jìn)行歸納可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外研究風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常見的方法有文獻(xiàn)分析法、德爾菲法、專家評(píng)審法、核查表法和工作分解結(jié)構(gòu)法等。經(jīng)過分析，最終采用文獻(xiàn)分析法，并結(jié)合頻度調(diào)查法總結(jié)歸納初次風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，再通過群組決策特征根法找到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率較高且損失程度較大的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。

運(yùn)用文獻(xiàn)分析法結(jié)合頻度調(diào)查法，通過查閱并總結(jié)類似項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，識(shí)別出城市軌道交通PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)共72種，具體識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)如表1所示。

通過分析統(tǒng)計(jì)表1發(fā)現(xiàn)，有些風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻度較高，有些頻度較低。通過研究學(xué)者們分析的頻率發(fā)現(xiàn)具體的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)次數(shù)，如表2所示。

根據(jù)表1和表2對(duì)城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的初步識(shí)別歸納分析，利用黃金分割比例取風(fēng)險(xiǎn)次數(shù)的0.618也就是≥7的風(fēng)險(xiǎn)因素，并查閱相關(guān)文獻(xiàn)，結(jié)合城市軌道交通項(xiàng)目特有的風(fēng)險(xiǎn)，得到初步風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，如表3所示。

4.2 基于群組決策特征根法的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

從上述分析可知，城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較多，雖然經(jīng)過頻度調(diào)查法已經(jīng)識(shí)別出初步的風(fēng)險(xiǎn)，但想要分析出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)還需要結(jié)合一定的定量方法。本文結(jié)合群組決策特征根法進(jìn)行研究。

4.2.1 群組決策特征根法的基本原理。群組決策特征根法中最優(yōu)專家S*指的是評(píng)分向量及各個(gè)專家的夾角之和最小的專家[15，16]。決策系統(tǒng)G由M個(gè)專家構(gòu)成，共有n個(gè)評(píng)估單元，每個(gè)專家都需要對(duì)各個(gè)評(píng)估單元進(jìn)行估計(jì)組成[A1，A2，…，Am]，將所有單元被評(píng)估后組成的系統(tǒng)稱為[x∈I，Ji=1，2，…，m;j=1，2，…，n]。[xij]與[Aj]之間的關(guān)系是正向的。

5 實(shí)證研究

5.1 項(xiàng)目介紹

西安地鐵9號(hào)線是在PPP模式下進(jìn)行建設(shè)的，其投資144億，全長(zhǎng)可達(dá)25.099km，項(xiàng)目總投資的30%是資本金，該資本金由成交社會(huì)投資人和地鐵公司共同籌集，雙方各自的出資比例分別為60%和40%，項(xiàng)目總投資剩余的70%的資金由項(xiàng)目公司自行處理，并由中鐵城投集團(tuán)投融資建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理[17]。

項(xiàng)目社會(huì)投資人是中鐵城投集團(tuán)。該集團(tuán)負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投資與建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)及追加投資和更新改造一期工程。政府出資方的代表是西安市地下鐵道有限責(zé)任公司。社會(huì)投資人與政府出資方代表雙方注冊(cè)公司作為項(xiàng)目公司，雙方相互合作，在項(xiàng)目一期工程屆滿后，中鐵城投集團(tuán)將項(xiàng)目無(wú)償轉(zhuǎn)移給西安市人民政府。雙方共同成立的項(xiàng)目公司獲得的收益主要包括政府給予的補(bǔ)貼、票務(wù)收入及非票務(wù)收入等，其內(nèi)容如表4所示。

西安地鐵9號(hào)線規(guī)劃的建設(shè)期從2014年6月到2021年6月，共15個(gè)站點(diǎn)，從紡織站到秦漢大道站，大致呈東北-西南走向。該線涵蓋西安市3個(gè)區(qū)，即灞橋區(qū)、曲江臨潼國(guó)家旅游休閑度假區(qū)和臨潼區(qū)[18]。在灞橋區(qū)設(shè)6個(gè)站點(diǎn)，曲江度假區(qū)設(shè)3個(gè)站點(diǎn)、臨潼區(qū)設(shè)6個(gè)站點(diǎn)。

5.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

5.2.1 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。PPP模式下的城市軌道交通項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)主要指對(duì)項(xiàng)目有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)主要從兩方面入手：一是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性，二是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后的損失大小[19]。根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)，主要采用專家調(diào)查法對(duì)一些專業(yè)人員進(jìn)行調(diào)研，以增強(qiáng)數(shù)據(jù)的科學(xué)性與準(zhǔn)確性，專業(yè)人員主要包括高校PPP項(xiàng)目研究人員及有關(guān)PPP項(xiàng)目的工程管理人員，最終選擇7位專家對(duì)城市軌道交通PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素打分，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及影響大小將其分為5個(gè)級(jí)別，風(fēng)險(xiǎn)影響分級(jí)專家評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表5所示。

根據(jù)MATLAB軟件分析結(jié)果，考慮數(shù)據(jù)獲得的來源及有效性，并借鑒前人的研究經(jīng)驗(yàn)，對(duì)向量進(jìn)行歸一化處理后采取去除結(jié)果小于0.02的風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)。

5.2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。根據(jù)對(duì)西安地鐵9號(hào)線關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的分析研究，最終識(shí)別出發(fā)生頻率較高且風(fēng)險(xiǎn)損失較大的關(guān)鍵一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)有政治風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)共8個(gè)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)有征用或國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)、票價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等23個(gè)，具體識(shí)別出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)如圖2所示。

正確識(shí)別西安地鐵9號(hào)線的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于其后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及項(xiàng)目的順利進(jìn)行、促進(jìn)參與PPP項(xiàng)目投資主體的積極性等具有至關(guān)重要的作用。

6 城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理建議

鑒于上述對(duì)西安地鐵9號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)最終的識(shí)別及正確進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的作用，提出在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行正確識(shí)別之后，還需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估及應(yīng)對(duì)處理，因此提出一些后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理建議。

6.1 正確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目成功的保障

城市軌道交通PPP項(xiàng)目比較復(fù)雜，不確定性因素性較多，運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)多，因此能否正確識(shí)別其風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目成功的保障，是應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例的大前提。因此，要全面正確地識(shí)別出項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)及關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)是必須要做好的工作。

6.2 合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目成功的前提

識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后還要進(jìn)行預(yù)防及合理應(yīng)對(duì)管理，如制定同化項(xiàng)目參與方行為的行為歸化制度，建立合理的獎(jiǎng)懲制度。

6.3 積極的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目順利實(shí)施的保障

根據(jù)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)等研究，并結(jié)合實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，形成動(dòng)態(tài)調(diào)整方案，以保證項(xiàng)目各投資者之間形成“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”的合作理念。

7 結(jié)語(yǔ)

近年來，隨著PPP投資模式的發(fā)展及城市交通壓力的增大，城市軌道交通項(xiàng)目選用PPP投資模式已經(jīng)成為必然趨勢(shì)。但是，該類項(xiàng)目是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因投資巨大，建設(shè)運(yùn)營(yíng)周期長(zhǎng)，參與主體多，不確定性因素多，同時(shí)具有一定的公益性，因此，社會(huì)投資者對(duì)其投資選擇的積極性有所降低，尤其是城市軌道交通PPP項(xiàng)目從招投標(biāo)階段開始，消耗在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分擔(dān)問題的談判時(shí)間比較多，所以選擇合適的方法正確識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析管理尤為重要。

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