[摘要] 馬克思、列寧從生產(chǎn)關(guān)系的角度出發(fā)并運(yùn)用正確的立場、觀點(diǎn)和方法去分析對外投資產(chǎn)生和發(fā)展的社會原因，這種分析不僅完全符合當(dāng)時帝國主義的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，而且對新時代中國進(jìn)一步擴(kuò)大對外投資具有重要的指導(dǎo)、借鑒意義。

[關(guān)鍵詞] 馬克思； 列寧； 對外投資理論

[中圖分類號] F0_0 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 0529-1445（2018）01-0033-04

馬克思的對外投資理論

馬克思的對外投資思想形成于商品輸出占統(tǒng)治地位的自由競爭的資本主義時期，從生產(chǎn)關(guān)系的視角深刻揭露了資本主義國家對外投資的可能性、必然性以及剝削性。雖然馬克思沒有創(chuàng)立系統(tǒng)的對外投資理論，但是其有關(guān)資本國際化，尤其是有關(guān)“過剩資本”和資本輸出的思想，是研究當(dāng)代國際投資問題的重要理論依據(jù)，對于我們分析當(dāng)前跨國公司的海外投資問題具有現(xiàn)實(shí)意義。

按照馬克思的觀點(diǎn)，在資本主義社會由于資本主義積累規(guī)律的存在及其作用，使資本的增大以及資本有機(jī)構(gòu)成的提高以日益加快的速度進(jìn)行，由此形成大量的相對過剩人口。而資本主義所固有的基本矛盾及其他矛盾，在造成人口相對過剩的同時也造成了資本的相對過剩。資本過剩和生產(chǎn)過剩、相對人口過剩的產(chǎn)生一樣，是資本主義積累的一般規(guī)律作用的必然結(jié)果。所謂的資本過剩，實(shí)質(zhì)上是指那種利潤率的下降不會由利潤量的增加而得到補(bǔ)償?shù)馁Y本的過剩。也就是說，只要增加以后的資本同增加以前的資本相比，只生產(chǎn)一樣多甚至更少的剩余價值量，就會發(fā)生資本的絕對生產(chǎn)過剩。馬克思指出：“這終究是生產(chǎn)過剩，因?yàn)橘Y本已經(jīng)不能按照資本主義生產(chǎn)過程的‘健康的、正常的’發(fā)展所需要的剝削程度來剝削勞動……”1總之，資本主義的生產(chǎn)過剩、相對人口過剩和資本過剩是同時并存的非暫時現(xiàn)象，而與生產(chǎn)過剩、相對人口過剩同時并存的大量過剩資本則為資本主義社會大規(guī)模的資本輸出提供了可能性。

面對資本主義社會的生產(chǎn)過剩和資本過剩，資本家必然會從各方面去尋找出路。馬克思認(rèn)為其解決方法無非有二：其一是把在價值上與全部追加資本或其一部分相等的資本閑置下來，甚至使它部分地毀滅；即是說，資本的過剩，主要是通過資本主義生產(chǎn)過程的混亂和停滯、危機(jī)、資本的破壞來解決的。這種方法無疑是通過犧牲生產(chǎn)力的發(fā)展來獲得經(jīng)濟(jì)的暫時平衡，顯然會對資本主義社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來一系列的負(fù)面影響，這種方式不可取。其二，把資本輸向國外即對外投資。對此，馬克思寫道：“如果資本輸出國外，那么，這種情況之所以發(fā)生，并不是因?yàn)樗趪鴥?nèi)已經(jīng)絕對不能使用。這種情況之所以發(fā)生，是因?yàn)樗趪饽馨锤叩睦麧櫬蕘硎褂谩！?這是因?yàn)橄冗M(jìn)國家的資本有機(jī)構(gòu)成往往高于落后國家的資本有機(jī)構(gòu)成，而資本有機(jī)構(gòu)成高的部門利潤率低，資本有機(jī)構(gòu)成低的部門利潤率高，由此造成落后國家的利潤率高于先進(jìn)國家的利潤率。顯然把資本輸向國外不僅可以有效地解決資本過剩的問題，而且可以為資本家?guī)砀叩睦麧櫬?，這種解決方式對于資本主義的發(fā)展更為有利，因此資本主義國家的對外資本輸出具有客觀必然性。

按照馬克思的論述，由于資本主義的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律即剩余價值規(guī)律的作用，資本追求剩余價值的增殖運(yùn)動并不受國家或民族地域的局限，而是生來就具有國際性。“不斷擴(kuò)大產(chǎn)品銷路的需要，驅(qū)使資產(chǎn)階級奔走于全球各地。它必須到處落戶，到處創(chuàng)業(yè)，到處建立聯(lián)系?！?“資產(chǎn)階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了。”3而增殖性和剝削性是資本的兩大特征，過剩資本到異國他鄉(xiāng)開拓市場、尋找原材料和榨取利潤，就必然具有國際剝削和掠奪的性質(zhì)。資產(chǎn)階級通過資本輸出和不等價交換，在“競爭”中摧毀了落后國家手工業(yè)和農(nóng)業(yè)相結(jié)合的自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，并使之成為主要生產(chǎn)初級產(chǎn)品的殖民地商品經(jīng)濟(jì)?！百Y產(chǎn)階級……它的商品的低廉價格，是它用來摧毀一切萬里長城、征服野蠻人最頑強(qiáng)的仇外心理的重炮。它迫使一切民族采用……資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式。”4正是通過這些手段，“資產(chǎn)階級……正像它使鄉(xiāng)村從屬于城市一樣，它使未開化和半開化的國家從屬于文明國家，使農(nóng)民的民族從屬于資產(chǎn)階級的民族，使東方從屬于西方”5。

列寧的對外投資理論

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，壟斷代替競爭取得了統(tǒng)治地位，資本輸出開始具有特別重要的意義，并迅速發(fā)展為帝國主義的一個極其重要的特征。在這樣的時代背景之下，列寧在馬克思關(guān)于過剩資本理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合帝國主義階段的實(shí)際情況，進(jìn)一步發(fā)展了關(guān)于資本輸出的理論，對于資本主義國家對外投資的可能性、必然性以及剝削性進(jìn)行了更為深刻的剖析。

列寧認(rèn)為，壟斷是帝國主義的本質(zhì)特征，國家壟斷和國際壟斷的發(fā)展，加速了生產(chǎn)的集中和資本的積累，也加速了過剩資本的形成，從而使大規(guī)模資本輸出具備了更為堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。首先，資本主義國家內(nèi)部的壟斷統(tǒng)治必然加重國內(nèi)勞動人民的剝削，加速了資本的集中，使極少數(shù)壟斷資本積累了大量的資本。其次，少數(shù)最富裕的國家在國際市場上已經(jīng)占據(jù)壟斷統(tǒng)治地位，它們依靠巨大的經(jīng)濟(jì)力量瘋狂地掠奪殖民地半殖民地，攫取了大量壟斷利潤。正如列寧所說：“帝國主義就是貨幣資本大量積聚于少數(shù)國家。”6再次，由于銀行和信用事業(yè)的巨大發(fā)展，也使壟斷資本家有可能集聚或集中起巨額的貨幣資本。此外，列寧指出，少數(shù)帝國主義國家“其所以有輸出資本的可能，是因?yàn)樵S多落后國家已經(jīng)卷入世界資本主義的流通范圍，主要的鐵路已經(jīng)建成或已經(jīng)開始興建，發(fā)展工業(yè)的起碼條件已有保證等等”7。即是說，資本主義的發(fā)展已經(jīng)把許多落后國家卷入資本主義世界市場，落后國家必要的基礎(chǔ)設(shè)施也為發(fā)展工業(yè)準(zhǔn)備了一定的條件，這一切都為帝國主義國家的對外資本輸出提供了更大的可能性。

按照列寧的觀點(diǎn)，在帝國主義階段，壟斷組織控制了國內(nèi)有利的投資場所和部門，從而阻礙了在已經(jīng)建立起壟斷統(tǒng)治的一些地區(qū)和部門創(chuàng)辦新企業(yè)。如此一方面壟斷資本可以憑借其壟斷優(yōu)勢獲得巨額利潤，它們不再熱衷于通過追加投資來獲取利潤；另一方面資本追求高額利潤的本性使得資本家不愿投資于國內(nèi)一些利潤率低的地區(qū)和部門。這樣對于那些手里積聚了極其巨大的貨幣資本的壟斷資本家來說，唯一的出路就是進(jìn)行對外投資，向利潤率較高的殖民地進(jìn)行資本輸出。同時，大量的壟斷過剩資本具有天然的逐利性，即是說，資本家不會把它們用來提高國內(nèi)各地區(qū)或部門的投資密度，更不會用于提高國內(nèi)人民生活水平。正如列寧指出：“只要資本主義還是資本主義，過剩的資本就不會用來提高本國民眾的生活水平（因?yàn)檫@樣會降低資本家的利潤），而會輸往國外，輸出到落后國家去，以提高利潤。”1假如資本家肯把所謂過剩的資本用于提高本國人民的生活水平，消滅經(jīng)常存在著的大量失業(yè)人口；或者在農(nóng)業(yè)大大落后工業(yè)的情況下，肯在農(nóng)業(yè)上多投入一點(diǎn)資本，那當(dāng)然就不會有什么資本過剩了。但是，對于資本家來說，這些都是辦不到的事情。過剩資本的唯一出路就是向外擴(kuò)展。

帝國主義國家對廣大落后國家的資本輸出，雖然促進(jìn)了這些國家自然經(jīng)濟(jì)的瓦解，刺激了其資本主義的發(fā)展，但是資本輸出更是帝國主義侵略和奴役落后國家，把它們變成自己的殖民地和附屬國的重要手段。帝國主義國家通過對外投資，控制了落后國家的經(jīng)濟(jì)命脈，不僅使這些國家的人民遭受到殘酷的剝削，而且直接加強(qiáng)了對這些國家的政治控制。列寧深刻地指出：資本輸出是“帝國主義壓迫和剝削世界上大多數(shù)民族和國家的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)”，尤其是“在金融資本的基礎(chǔ)上生長起來的非經(jīng)濟(jì)的上層建筑，即金融資本的政策和意識形態(tài)，加強(qiáng)了奪取殖民地的趨向”2。對此列寧進(jìn)一步論述：“在大戰(zhàn)前夜，三個主要國家的國外投資已經(jīng)達(dá)到一千七百五十億至二千億法郎。按百分之五的低利率計(jì)算，這筆款額的收入每年會有八十億至一百億法郎。這就是帝國主義壓迫和剝削世界上大多數(shù)民族和國家的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，這就是極為少數(shù)最富國家的資本主義寄生性的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)?！?3總之，帝國主義輸出資本的結(jié)果，使這些國家日益走上殖民地附屬國的道路，使落后國家的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯不前或者國民經(jīng)濟(jì)按金融壟斷資本的需要畸形發(fā)展，成為替帝國主義國家生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)原料的附庸。

馬克思、列寧對外投資理論的當(dāng)代價值

當(dāng)今世界，各國經(jīng)過幾十年甚至上百年的融合發(fā)展，經(jīng)濟(jì)一體化水平達(dá)到了空前的高度，各國之間的聯(lián)系也日益緊密。經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)的重要特征之一，同時也是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要趨勢。在當(dāng)前新的時代背景下，馬克思、列寧的對外投資理論依然具有重大的當(dāng)代價值，對新時代我國進(jìn)一步擴(kuò)大對外投資具有重要的指導(dǎo)、借鑒和參考意義。

首先，綜合國力的顯著增強(qiáng)也是新時代我國進(jìn)一步擴(kuò)大對外投資的客觀基礎(chǔ)。馬克思、列寧在對自由資本主義和壟斷資本主義時期資本主義國家對外投資的可能性分析中，科學(xué)地闡述了資本主義積累規(guī)律導(dǎo)致的過剩資本的大量存在、銀行和信用事業(yè)的巨大發(fā)展、資本主義世界市場的日漸形成以及落后國家必要基礎(chǔ)設(shè)施的逐步完善是資本主義國家對外投資的客觀基礎(chǔ)。改革開放以來，我國經(jīng)過將近40年的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)總量穩(wěn)居世界第二，是全球最大的外匯儲備國，對外貿(mào)易也穩(wěn)居世界前列。同時，我國的創(chuàng)新型國家建設(shè)、教育與人力資本建設(shè)、現(xiàn)代金融體系建設(shè)、思想文化建設(shè)和國防軍隊(duì)建設(shè)都取得了巨大進(jìn)展，我國的國際影響力得到空前提升。以上種種，也都為新時代我國進(jìn)一步擴(kuò)大對外投資提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。此外，二戰(zhàn)結(jié)束以來，世界各國經(jīng)過幾十年相對和平的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實(shí)力大都有了顯著提升。與此同時，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)全球化迅猛發(fā)展，各國之間在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、科技、教育、人才方面的聯(lián)系、溝通和交流也日益頻繁，世界儼然已經(jīng)變成了一個地球村，這一切同樣也都為新時代我國進(jìn)一步擴(kuò)大對外投資提供了更大的可能性。

其次，進(jìn)一步擴(kuò)大對外投資也是新時代我國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定發(fā)展的必然選擇。馬克思、列寧在對自由資本主義和壟斷資本主義時期資本主義國家對外投資的必然性分析中，科學(xué)地闡釋了對外投資是資本主義國家追逐高額利潤或者增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的唯一出路。目前我國發(fā)展仍處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，立足全球優(yōu)化資源配置，更好利用國內(nèi)外兩個市場、兩種資源，對于實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定發(fā)展而言也顯得尤為必要。一方面，當(dāng)今我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于新常態(tài)，新常態(tài)要求我國優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變以往要素驅(qū)動、投資驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。對外投資有利于獲得國外技術(shù)溢出，促進(jìn)我國創(chuàng)新能力提升，以及解決我國部分行業(yè)存在的嚴(yán)重產(chǎn)能過剩問題，進(jìn)而促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。另一方面，目前世界范圍內(nèi)新貿(mào)易保護(hù)主義盛行，而對外投資有利于我國繞過其他國家的各種非關(guān)稅壁壘，開拓和維護(hù)出口市場。此外，對外投資有助于我國實(shí)現(xiàn)資源穩(wěn)定供應(yīng)，有益于我國跨國企業(yè)降低成本實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及分散資產(chǎn)風(fēng)險?？傊?，在經(jīng)濟(jì)全球化快速發(fā)展以及新時代我國擴(kuò)大對外開放的背景下，進(jìn)一步擴(kuò)大對外投資也是我國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定發(fā)展的必由之路。

最后，互利共贏應(yīng)是也確是新時代我國進(jìn)一步擴(kuò)大對外投資的最終目的。馬克思、列寧在對自由資本主義和壟斷資本主義時期資本主義國家對外投資的剝削性分析中，科學(xué)地闡明了對外投資是資本主義國家控制和掠奪落后國家，把它們變成自己附屬國和殖民地的重要手段。我國不應(yīng)把對外投資當(dāng)成是馬克思、列寧筆下資本主義國家剝削其他國家的工具，而應(yīng)把它當(dāng)成是實(shí)現(xiàn)各國互利共贏的重要途徑。事實(shí)上，互利共贏確實(shí)是新時代我國進(jìn)一步擴(kuò)大對外投資的最終目的。以我國推動“一帶一路”建設(shè)為例，以共商、共建、共享為原則和以“五通”為重點(diǎn)建設(shè)內(nèi)容的“一帶一路”不是中國自己制定規(guī)則，然后讓其他國家去遵守，也不是中國僅僅基于自己的發(fā)展需要而去推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，更不是中國為了實(shí)現(xiàn)自己的利益最大化而去犧牲他國利益，而是主張各個國家共同商議，基于各個國家自身的情況，共同推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，同時發(fā)展成果也由大家所共享。總之，只要我國在進(jìn)一步擴(kuò)大對外投資的過程中，能夠與東道國一起本著包容共享的精神，就一定能夠?qū)崿F(xiàn)互利共贏的目標(biāo)。

[參考文獻(xiàn)]

[1]馬克思.資本論（第3卷）[M].北京：人民出版社，1975.

[2]列寧選集（第2卷）[M].北京：人民出版社，1972.

（作者簡介：張宗斌，山東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師；王鑫，山東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生）

責(zé)任編輯 / 申 潔