杜 靈，江 華

（華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 廣州 510642）

21世紀(jì)，林業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略正逐步從傳統(tǒng)的砍伐木材為主向以保護(hù)天然林為主的生態(tài)文明建設(shè)轉(zhuǎn)變。生態(tài)文明建設(shè)對(duì)林業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最大的沖擊是木材的砍伐、生產(chǎn)指標(biāo)受到政策和制度的限制，產(chǎn)量大幅度下降。在該客觀環(huán)境下，林業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展客體開(kāi)始轉(zhuǎn)移，由林木本身擴(kuò)展到林上、林中和林下部分，林下經(jīng)濟(jì)由此產(chǎn)生。通過(guò)“以短養(yǎng)長(zhǎng)”、“以耕代撫”的手段，林下經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)在保護(hù)森林生態(tài)效益的同時(shí)增加林農(nóng)收入，特別是貧困山地林區(qū)，對(duì)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)扶貧具有重要現(xiàn)實(shí)意義。而作為林下經(jīng)濟(jì)整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的決策主體，林農(nóng)發(fā)揮了極其重要作用。林農(nóng)是林下經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)中最基本的微觀決策主體，生產(chǎn)行為決策帶有強(qiáng)烈的目標(biāo)導(dǎo)向色彩。林農(nóng)的需求目標(biāo)是多方面的，并由此衍生出多重的生產(chǎn)行為決策。林農(nóng)目標(biāo)的多重性，決定了林農(nóng)類(lèi)型的劃分標(biāo)準(zhǔn)也具有多重性。本文從生產(chǎn)行為的多目標(biāo)性角度，全面刻畫(huà)不同類(lèi)型的林農(nóng)特征，對(duì)進(jìn)一步分析林下種植鏈中林農(nóng)生產(chǎn)行為決策具有重要意義。

以往研究中，以舒爾茨［1］和波普金［2］為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)目標(biāo)是利潤(rùn)最大化，對(duì)農(nóng)戶(hù)的分類(lèi)方法主要是基于效用理論假定農(nóng)戶(hù)追求利潤(rùn)最大化目標(biāo)［3-4］。而以恰亞諾夫、湯普森和斯科特［5-7］為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則反駁“理性小農(nóng)”觀點(diǎn)，認(rèn)為農(nóng)戶(hù)對(duì)生存安全、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和道義倫理的考慮遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝于營(yíng)利目的［8］。農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)行為不再是簡(jiǎn)單的追求利潤(rùn)最大化，而是維持生計(jì)、獲取最大化利潤(rùn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)及勞動(dòng)力投入最小化的綜合考慮［9-11］?；诖朔N觀點(diǎn)，以農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)多目標(biāo)性為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)各個(gè)生產(chǎn)目標(biāo)賦予不同權(quán)重被學(xué)者廣泛用于劃分農(nóng)戶(hù)類(lèi)型的研究上［12-16］。

與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)目標(biāo)相同，林農(nóng)的林下種植決策也面臨維持生計(jì)、獲取最大化利潤(rùn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)以及勞動(dòng)力投入最小化等目標(biāo)。同時(shí)，林下種植業(yè)最突出的特點(diǎn)是兼具公共產(chǎn)品功能的特征［17］。隨著掌握信息和資源的程度和能力不斷提升，對(duì)林下種植生態(tài)功能的關(guān)注越來(lái)越強(qiáng)烈，在滿(mǎn)足個(gè)人利益追求的前提下，林農(nóng)能更加科學(xué)地從事林下種植生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并自覺(jué)承擔(dān)一部分社會(huì)貢獻(xiàn)的功能。因此，自我社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)需求也應(yīng)納入生產(chǎn)目標(biāo)的考察范圍之內(nèi)。本文從生產(chǎn)多重目標(biāo)角度出發(fā)，結(jié)合實(shí)際情況，利用二階段聚類(lèi)分析法對(duì)林農(nóng)進(jìn)行類(lèi)型劃分。

1 理論解釋

行為決策理論推翻了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)“理性人”的假設(shè)，認(rèn)為大多數(shù)人是“非完全理性”，行為目標(biāo)的設(shè)定也不再是盲目追求自身利益的最大化，而是包含了非物質(zhì)因素和非經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)基礎(chǔ)上所確定的帶有主觀評(píng)價(jià)色彩的“最大化幸?！保?8］。西蒙在此假設(shè)前提下修改新古典模型，用渴望水平代替效用目標(biāo)，并允許“容忍范圍”之類(lèi)的選擇都是令人滿(mǎn)意的。

結(jié)合農(nóng)戶(hù)行為理論，農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)目標(biāo)也可用滿(mǎn)意度表示。在“容忍范圍”基礎(chǔ)上，林農(nóng)可以通過(guò)多重生產(chǎn)目標(biāo)的設(shè)定達(dá)到滿(mǎn)意度要求。一般來(lái)說(shuō)，滿(mǎn)意度的衡量可以從需求角度來(lái)解釋。農(nóng)戶(hù)根據(jù)需求設(shè)定生產(chǎn)目標(biāo)，當(dāng)采取一定生產(chǎn)行為達(dá)到生產(chǎn)目標(biāo)后，可以認(rèn)為農(nóng)戶(hù)是滿(mǎn)意的。而基于需求設(shè)定的生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)該是包含了物質(zhì)需求（經(jīng)濟(jì)需求）和非物質(zhì)需求（非經(jīng)濟(jì)需求）兩方面。結(jié)合梳理的文獻(xiàn)以及林下種植業(yè)的特征，將林農(nóng)的生產(chǎn)目標(biāo)進(jìn)一步細(xì)分為利潤(rùn)最大化、勞動(dòng)力投入最小化、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和自我社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)4個(gè)維度?？梢?jiàn)，林農(nóng)的生產(chǎn)行為決策始于需求，終于目標(biāo)。多方位的需求訴求體現(xiàn)在林農(nóng)對(duì)生產(chǎn)目標(biāo)的確立不再是單一性的利潤(rùn)最大化，而是多重因素的綜合考慮。本部分結(jié)合馬斯洛需求層次理論對(duì)林農(nóng)生產(chǎn)行為的多目標(biāo)性進(jìn)行討論。

馬斯洛需求層次理論認(rèn)為，個(gè)體需求從低到高可分為生理需求、安全需求、社會(huì)需求、尊重需求和自我超越需求［19］。同一時(shí)期，一個(gè)人可能有幾種需要，但每一時(shí)期總有一種需要占支配地位，對(duì)行為起決定作用。任何一種需要都不會(huì)因?yàn)楦邔哟涡枰陌l(fā)展而消失。各層次的需要相互依賴(lài)和重疊，高層次的需要發(fā)展后，低層次的需要仍然存在，只是對(duì)行為影響的程度大大減小。隨著需求層次的逐步上移，個(gè)體對(duì)于各類(lèi)需求的側(cè)重點(diǎn)也將有所不同。因此，隨著主客觀約束條件的不同，處于不同需求層次的林農(nóng)在確定自身“目標(biāo)”時(shí)所著重考慮的因素也將不同，例如，隨著生產(chǎn)能力和利潤(rùn)的提升，林農(nóng)可能會(huì)更多地考慮滿(mǎn)足閑暇時(shí)間需求。隨著偏重的因素和需求的改變，林農(nóng)的目標(biāo)也隨之改變，從而產(chǎn)生出不同決策類(lèi)型的林農(nóng)。

情景Ⅰ：生存需求前提下的投入成本最小化生產(chǎn)目標(biāo)階段。馬斯洛需求層次理論指出生存需求是人類(lèi)的基本需求。假設(shè)林地是一個(gè)林農(nóng)僅有的收入來(lái)源，維持生計(jì)是這個(gè)林農(nóng)在目前階段的唯一需求。缺乏資金、技術(shù)，難以獲得市場(chǎng)信息和政策支持使得林農(nóng)無(wú)法通過(guò)擴(kuò)大規(guī)模等方式提高收入。根據(jù)海納模型，林農(nóng)對(duì)外界環(huán)境的極度不確定，理性能力不足，行為主體會(huì)相應(yīng)減少行為決策。這時(shí)“有限理性”的林農(nóng)會(huì)根據(jù)長(zhǎng)期傳統(tǒng)偏好演變的種植習(xí)慣進(jìn)行生產(chǎn)，選擇易操作、有相關(guān)種植經(jīng)驗(yàn)的作物，以最小成本獲取最大收入。林農(nóng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)無(wú)法承受有風(fēng)險(xiǎn)的選擇且需要投入全部的勞動(dòng)力用于生產(chǎn)。此階段林農(nóng)的生產(chǎn)目標(biāo)具有強(qiáng)烈的維持生計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的特點(diǎn)，除生存目標(biāo)以外的需求都極少考慮。

情景Ⅱ：尋求發(fā)展的利潤(rùn)最大化生產(chǎn)目標(biāo)階段。當(dāng)生存、安全需求穩(wěn)定的時(shí)候，個(gè)體的需求重心發(fā)生變化，由生存、安全需求向社交需求轉(zhuǎn)變。對(duì)林農(nóng)來(lái)說(shuō)，當(dāng)個(gè)人和家庭生存得以保障后，會(huì)加大生產(chǎn)投入，進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，追求利潤(rùn)最大化。同時(shí)，林農(nóng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)加強(qiáng)，無(wú)論是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)還是自然風(fēng)險(xiǎn)，都有一定的能力承擔(dān)和應(yīng)對(duì)。此外林農(nóng)的個(gè)人和家庭消費(fèi)不僅僅是滿(mǎn)足生存，對(duì)閑暇時(shí)間的需求和消費(fèi)水平的提高也是這一階段的需求特征。對(duì)林農(nóng)家庭來(lái)說(shuō)，一部分勞動(dòng)力向非農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移；對(duì)林下種植個(gè)體來(lái)說(shuō)，閑暇時(shí)間的追求導(dǎo)致勞動(dòng)力的缺乏通過(guò)外部勞動(dòng)力的聘用方式得以解決。處于這一階段林農(nóng)的類(lèi)型特征主要體現(xiàn)在追求利潤(rùn)最大化和勞動(dòng)力投入最小化。

情景Ⅲ：生存發(fā)展需求目標(biāo)下個(gè)人尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求階段。隨著需求的不斷提升，生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，個(gè)體的生產(chǎn)需求逐步與市場(chǎng)需求靠近并開(kāi)始追求自身價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。林下種植和傳統(tǒng)種植相比，最突出的特點(diǎn)是兼具公共產(chǎn)品功能的特征。如果說(shuō)在前兩個(gè)階段，林農(nóng)種植的生態(tài)特性表現(xiàn)不太明顯，那么隨著掌握信息和資源的程度和能力不斷提升，這一階段林農(nóng)對(duì)林下種植生態(tài)功能的關(guān)注越來(lái)越強(qiáng)烈，在滿(mǎn)足個(gè)人利益追求的前提下，能更加科學(xué)地從事林下種植生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并自覺(jué)承擔(dān)一部分社會(huì)貢獻(xiàn)的功能。同時(shí)，處于此階段的林農(nóng)會(huì)對(duì)自身價(jià)值和社會(huì)尊重需求（如獲得區(qū)域內(nèi)林農(nóng)群體的認(rèn)可）特別重視，對(duì)周邊林農(nóng)具有強(qiáng)烈的帶動(dòng)作用。因此，這一階段林農(nóng)的類(lèi)型特征是在滿(mǎn)足生存發(fā)展需求和實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化生產(chǎn)目標(biāo)基礎(chǔ)上，對(duì)個(gè)人社會(huì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)需求。

2 實(shí)證分析

2.1 樣本說(shuō)明

林農(nóng)是林下經(jīng)濟(jì)的重要參與主體，也是林下產(chǎn)品的直接生產(chǎn)者。林下經(jīng)濟(jì)包含林下種植模式、林下養(yǎng)殖模式、林下產(chǎn)品采集加工模式和森林景觀利用模式。林農(nóng)面對(duì)不同模式的自然風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特點(diǎn)存在著較大差異。為避免不同生產(chǎn)領(lǐng)域生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的差異對(duì)被調(diào)研對(duì)象經(jīng)營(yíng)的影響，本文所選擇的調(diào)研對(duì)象僅限定在林下種植模式，不涉及其他3種模式。同時(shí)，結(jié)合前文對(duì)林下種植范圍和林農(nóng)的界定，選取對(duì)象進(jìn)一步限定為從事林下種植活動(dòng)同時(shí)參與生產(chǎn)環(huán)節(jié)和銷(xiāo)售環(huán)節(jié)、對(duì)林下經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)方式做出決策的林農(nóng)，即戶(hù)主。

云南省林地面積廣闊、林地資源豐富，各種林產(chǎn)品是當(dāng)?shù)亓洲r(nóng)主要經(jīng)濟(jì)來(lái)源。近幾年云南省林下經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分迅速，積極促進(jìn)了林農(nóng)的增收。此外，云南省山區(qū)林地少數(shù)民族分布廣泛，很多少數(shù)民族的林農(nóng)都從事林下經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因此，選定云南省作為樣本數(shù)據(jù)來(lái)源區(qū)域。本文調(diào)研樣本的選取充分考慮了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、林業(yè)發(fā)展情況和林下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段水平，抽取了各經(jīng)濟(jì)區(qū)域的市縣進(jìn)行調(diào)研。在整個(gè)調(diào)研過(guò)程中共走訪調(diào)研8個(gè)地級(jí)市（自治州）共12個(gè)縣33個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，訪談林農(nóng)共計(jì)900人，共完成有效問(wèn)卷900份，所選調(diào)研區(qū)縣基本能反映云南省林下種植業(yè)概況。

2.2 研究假設(shè)與指標(biāo)說(shuō)明

2.2.1 研究假設(shè) 傳統(tǒng)的農(nóng)戶(hù)劃分方法和理論具有一定的參考作用，但依據(jù)劃分維度和標(biāo)準(zhǔn)的不同，農(nóng)戶(hù)類(lèi)型劃分各有其不同的適用環(huán)境，不能簡(jiǎn)單套用某一農(nóng)戶(hù)理論來(lái)解釋全部農(nóng)戶(hù)行為。此外，林農(nóng)和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)種植業(yè)的農(nóng)戶(hù)也存在很大差異。盲目借用農(nóng)業(yè)中對(duì)農(nóng)戶(hù)的劃分方法分析林下種植的行為決策會(huì)存在很大偏差。本文在參考農(nóng)戶(hù)決策行為的多目標(biāo)性基礎(chǔ)上結(jié)合林農(nóng)需求（包括物質(zhì)需求和非物質(zhì)需求）和實(shí)際調(diào)研內(nèi)容，做出如下前提假設(shè)條件：（1）需求目標(biāo)包括物質(zhì)需求（經(jīng)濟(jì)需求）和非物質(zhì)需求（非經(jīng)濟(jì)需求）。兩者在需求總目標(biāo)所占的權(quán)重代表了林農(nóng)所處的不同需求階段；（2）物質(zhì)需求（經(jīng)濟(jì)需求）主要體現(xiàn)在林農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是獲取最大化利潤(rùn)為目標(biāo)；（3）非物質(zhì)需求（非經(jīng)濟(jì)需求）是指除經(jīng)濟(jì)需求外其他需求的統(tǒng)稱(chēng)。本文界定其包含的具體目標(biāo)為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)力投入最小化和自我社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

2.2.2 指標(biāo)說(shuō)明 在上述假設(shè)前提條件下，本文以獲取最大化利潤(rùn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)力投入最小化和自我社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)4個(gè)目標(biāo)為基礎(chǔ)截取25個(gè)指標(biāo)對(duì)林農(nóng)進(jìn)行聚類(lèi)分析，具體指標(biāo)如表1所示。

表1 多目標(biāo)需求下林農(nóng)分類(lèi)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)說(shuō)明

（1）最大化利潤(rùn)目標(biāo)變量。林農(nóng)的林下種植行為是一種生產(chǎn)性的經(jīng)濟(jì)行為，而經(jīng)濟(jì)行為以逐利為目的，在這個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中必然離不開(kāi)投入和產(chǎn)出。一方面投入越大，意味著行為個(gè)體對(duì)利潤(rùn)的追求越強(qiáng)烈。因此，成本投入對(duì)生產(chǎn)的影響程度可近似作為衡量農(nóng)戶(hù)利潤(rùn)最大化目標(biāo)決策傾向的變量。另一方面，林農(nóng)的產(chǎn)出變量主要考慮林下種植收入和非農(nóng)收入兩部分［20］。

（2）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)變量。林下種植風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)于自然風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)兩方面［21-23］。相對(duì)于其他產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，林農(nóng)的林下種植活動(dòng)往往趨于保守，因此生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的保守行為是林農(nóng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的主要方式［22］。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可以通過(guò)設(shè)立正規(guī)和非正規(guī)兩種機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)。由于事后的風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制受到限制以及我國(guó)缺乏正規(guī)的農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制，農(nóng)戶(hù)不得不在很大程度上依靠事前機(jī)制以及非正規(guī)規(guī)避機(jī)制來(lái)處理風(fēng)險(xiǎn)［24］。

具體來(lái)說(shuō)，自然風(fēng)險(xiǎn)是指自然因素導(dǎo)致的產(chǎn)量變動(dòng)。目前林下種植在很大程度上仍是“靠天吃飯”。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)因素的不確定性而使林農(nóng)遭受經(jīng)濟(jì)損失。價(jià)格是市場(chǎng)交易活動(dòng)中的一個(gè)重要因素，但是市場(chǎng)因素不僅僅只包括價(jià)格因素，由于價(jià)格的不確定性而產(chǎn)生的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)之一，其他市場(chǎng)因素的變化致使經(jīng)濟(jì)損失發(fā)生時(shí)將會(huì)表現(xiàn)為價(jià)格的同步下降，因此價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)就成了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的“凝聚物”和“承載體”［23］。由此產(chǎn)生的林農(nóng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制主要體現(xiàn)在對(duì)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避。

因此，在林下種植生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，為了達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的，林農(nóng)往往在采用新技術(shù)、新品種時(shí)非常小心或是同時(shí)種植多個(gè)品種；分散兼業(yè)經(jīng)營(yíng)以及通過(guò)保險(xiǎn)等手段尋求一些正規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制［22］。

（3）家庭勞動(dòng)力投入最小化目標(biāo)變量。在假設(shè)無(wú)雇傭勞動(dòng)力的前提下，家庭勞動(dòng)力投入最小化目標(biāo)屬于林農(nóng)非物質(zhì)需求目標(biāo)之一。而根據(jù)勞役規(guī)避理論，家庭結(jié)構(gòu)是林農(nóng)對(duì)目標(biāo)設(shè)定的主要影響因素［5］。一般來(lái)說(shuō)，家庭結(jié)構(gòu)中需要撫養(yǎng)的人數(shù)越多，勞動(dòng)力投入越多；林下種植的收入占家庭總收入的比例越重，林農(nóng)的勞動(dòng)力投入越多。

（4）自我社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)目標(biāo)變量。自我社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)是較高層次的非物質(zhì)需求目標(biāo)。對(duì)林農(nóng)來(lái)說(shuō)，林下種植過(guò)程中自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是社會(huì)責(zé)任價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。二是生態(tài)效益價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。本文主要從主觀和客觀兩個(gè)方面截取指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。主觀評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置問(wèn)題是林農(nóng)對(duì)林下種植項(xiàng)目的整體評(píng)價(jià)，包括獲得林地資源、改善收入、獲得資金、政策支持、帶動(dòng)林農(nóng)就業(yè)以及保護(hù)森林生態(tài)環(huán)境等；客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置的問(wèn)題有3個(gè)：是否優(yōu)先雇傭當(dāng)?shù)亓洲r(nóng)、是否有共享相關(guān)種植技術(shù)及生產(chǎn)資料、是否是合作社（企業(yè)）的主要組成成員。

2.3 方法選擇

基于本文研究數(shù)據(jù)的特點(diǎn)和聚類(lèi)方法的優(yōu)劣，本文采用兩階段聚類(lèi)法，兩步聚類(lèi)模型本質(zhì)上是一種分層聚類(lèi)算法，采用對(duì)數(shù)極大似然估計(jì)值計(jì)算類(lèi)間距離，而對(duì)數(shù)極大似然估計(jì)值可以同時(shí)對(duì)連續(xù)變量和分類(lèi)變量進(jìn)行處理，解決了對(duì)任意類(lèi)型變量進(jìn)行聚類(lèi)分析的問(wèn)題。已有模擬研究表明，兩階段聚類(lèi)法能夠有效綜合信息合理確定聚類(lèi)個(gè)數(shù)。兩階段聚類(lèi)法并不單獨(dú)根據(jù)某一個(gè)指標(biāo)來(lái)確定聚類(lèi)個(gè)數(shù)，而是按照一定的規(guī)則，綜合考察BIC值、BIC改變量、BIC5改變率和最小距離變化率后最終確定最佳聚類(lèi)個(gè)數(shù)［25-26］。

2.4 分類(lèi)結(jié)果

BIC變動(dòng)率和最小距離變化率的值盡可能大是最優(yōu)方案選擇解。從表2可以得到本研究中最佳林下種植林農(nóng)分類(lèi)數(shù)確定為3個(gè)。在本次聚類(lèi)分析中，聚類(lèi)樣本700份，剔除數(shù)據(jù)不完全樣本4份，共計(jì)696份有效樣本。聚類(lèi)結(jié)果（表2）顯示，林下種植林農(nóng)類(lèi)型分為3類(lèi)最佳，每一類(lèi)林農(nóng)顯著性指標(biāo)如下所示：

表2 自動(dòng)聚類(lèi)結(jié)果

2.4.1 通過(guò)兩階段聚類(lèi)顯著性測(cè)試的林農(nóng)數(shù)據(jù)指標(biāo) 具有同類(lèi)性質(zhì)的林農(nóng)歸為類(lèi)型Ⅰ林農(nóng)（圖1）。此類(lèi)型林農(nóng)共167人，占總樣本量的24%。這一類(lèi)型林農(nóng)多以長(zhǎng)期務(wù)農(nóng)男性為主，受教育年限平均6.18年，平均家庭需撫養(yǎng)的老人和小孩人數(shù)占家庭總?cè)藬?shù)比例較大（62.1%）；從投入產(chǎn)出來(lái)看，沒(méi)有流轉(zhuǎn)（承包）土地行為；僅限于基本生產(chǎn)資料投入（種苗、化肥等）；以家庭勞動(dòng)力為主。從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度來(lái)看，這一類(lèi)型林農(nóng)種植品種數(shù)量單一，多為常見(jiàn)的普通經(jīng)濟(jì)作物且作物生長(zhǎng)周期在12個(gè)月以?xún)?nèi)；沒(méi)有或者極少參加種植技術(shù)培訓(xùn)指導(dǎo)；在家庭自給自足的基礎(chǔ)上以集市散賣(mài)形式銷(xiāo)售。這類(lèi)林農(nóng)的特征主要表現(xiàn)為強(qiáng)烈的生存需求，生產(chǎn)投入較少，勞役規(guī)避程度低，生產(chǎn)過(guò)程帶有強(qiáng)烈的經(jīng)驗(yàn)導(dǎo)向種植特點(diǎn)，種植品種單一且經(jīng)濟(jì)價(jià)值不高，屬于粗放式的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。根據(jù)此類(lèi)林農(nóng)特征，將其命名為生存壓力型林農(nóng)。

圖1 類(lèi)型Ⅰ林農(nóng)聚類(lèi)顯著性指標(biāo)

圖2 類(lèi)型Ⅱ林農(nóng)聚類(lèi)顯著性指標(biāo)

2.4.2 通過(guò)兩階段聚類(lèi)顯著性測(cè)試的林農(nóng)數(shù)據(jù)指標(biāo) 具有同類(lèi)性質(zhì)的林農(nóng)歸為類(lèi)型Ⅱ林農(nóng)（圖2）。此類(lèi)型林農(nóng)共337人，占樣本總量的48.4%。這一類(lèi)型林農(nóng)務(wù)農(nóng)年限普遍長(zhǎng)于20年（67.2%），務(wù)農(nóng)人數(shù)占家庭人口總數(shù)比例較大（51.2%）且家庭女性人數(shù)較多；從最大化利潤(rùn)指標(biāo)來(lái)看，存在流轉(zhuǎn)（承包）林地行為（54.8%）；有一定的林下種植基礎(chǔ)設(shè)施投入；一小部分林農(nóng)（34.2%）有短期和長(zhǎng)期雇傭勞動(dòng)力行為；超過(guò)一半的林農(nóng)（54.3%）能獲得林地、農(nóng)機(jī)和種植補(bǔ)貼。從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度來(lái)看，這一類(lèi)型林農(nóng)種植品種數(shù)量大于兩種且產(chǎn)品周期在3～5年的占總樣本的68.7%；產(chǎn)品銷(xiāo)售方式以散賣(mài)和上門(mén)收購(gòu)為主；相關(guān)種植培訓(xùn)達(dá)到8次左右；32.2%的林農(nóng)存在私人借貸情況。這類(lèi)林農(nóng)開(kāi)始呈現(xiàn)出擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、提高種植收入的趨勢(shì)。種植中的技術(shù)投入占總投入比例上升，銷(xiāo)售方式多元化，呈現(xiàn)出明顯的市場(chǎng)化逐利行為，有一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。林下種植生產(chǎn)不僅是自給自足，而是開(kāi)始關(guān)注市場(chǎng)需求和價(jià)格變化。根據(jù)林農(nóng)特征，將其命名為利潤(rùn)追逐型林農(nóng)。

2.4.3 通過(guò)兩階段聚類(lèi)顯著性測(cè)試的林農(nóng)數(shù)據(jù)指標(biāo) 具有同類(lèi)性質(zhì)的林農(nóng)歸為類(lèi)型Ⅲ林農(nóng)（圖3）。此類(lèi)型林農(nóng)共192人，占樣本總量的27.6%。這一類(lèi)型林農(nóng)務(wù)農(nóng)年限不超過(guò)20年；從事林下種植年限小于6年且平均年齡（41.1歲）是3類(lèi)林農(nóng)中最小的；受教育程度（人均教育年限9.32年）較高。從投入產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)看，大部分人（81.7%）能獲得林地、農(nóng)機(jī)及林下種植相關(guān)補(bǔ)貼；流轉(zhuǎn)（承包）林地行為普遍（82.2%），林下種植生產(chǎn)資料、基礎(chǔ)設(shè)施方面的投入金額達(dá)到人均5.78萬(wàn)元；從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避情況來(lái)看，林下種植品種豐富且多為高經(jīng)濟(jì)價(jià)值作物；林下種植培訓(xùn)次數(shù)較多，種植技術(shù)問(wèn)題不單靠經(jīng)驗(yàn)解決，而是靠合作社及院校提供的技術(shù)指導(dǎo)；19.5%的林農(nóng)還有購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等行為；50.2%農(nóng)戶(hù)有籌資行為且籌資對(duì)象不再局限于私人，而是通過(guò)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行；在對(duì)林下種植的整體評(píng)價(jià)中，85.2%林農(nóng)認(rèn)為在從事林下種植過(guò)程中，不但能增加收入，還能帶動(dòng)林農(nóng)就業(yè)、保護(hù)森林資源。實(shí)際生產(chǎn)中，近90%林農(nóng)存在長(zhǎng)期和短期雇傭本地勞動(dòng)力的行為。該類(lèi)型林農(nóng)追求利潤(rùn)最大化不再只是通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)面積、增加勞動(dòng)力等簡(jiǎn)單手段，而是加大了技術(shù)投入力度，在種植過(guò)程中更加精細(xì)化。同時(shí)，該類(lèi)型林農(nóng)開(kāi)始注重產(chǎn)品的綠色、生態(tài)特性，且承擔(dān)了部分社會(huì)責(zé)任，15.5%的林農(nóng)承擔(dān)了政府精準(zhǔn)扶貧的分配任務(wù)。根據(jù)此類(lèi)林農(nóng)特征，將其命名為利潤(rùn)兼顧型林農(nóng)。

圖3 類(lèi)型Ⅲ林農(nóng)聚類(lèi)顯著性指標(biāo)

3 結(jié)語(yǔ)

林農(nóng)是林下經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)鏈最為重要的決策者，其生產(chǎn)行為直接影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的供給環(huán)節(jié)。農(nóng)戶(hù)理論模型是農(nóng)戶(hù)類(lèi)型劃分的理論基礎(chǔ)，而農(nóng)戶(hù)類(lèi)型劃分是農(nóng)戶(hù)理論模型的延伸。從農(nóng)戶(hù)行為實(shí)證研究的角度建立一套科學(xué)合理的農(nóng)戶(hù)類(lèi)型劃分方法是十分必要的。因此，本文從利潤(rùn)最大化、勞動(dòng)力投入最小化、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和自我社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)4個(gè)維度考察林農(nóng)的生產(chǎn)行為多目標(biāo)性，并以云南省林下種植林農(nóng)為樣本，采用兩階段聚類(lèi)分析方法對(duì)其劃分。通過(guò)對(duì)樣本數(shù)據(jù)的實(shí)證分析得出，林農(nóng)類(lèi)型大致可以分為3類(lèi)：（1）生存壓力型林農(nóng)：該類(lèi)型林農(nóng)的需求目標(biāo)側(cè)重于物質(zhì)需求。生產(chǎn)目標(biāo)是滿(mǎn)足家庭成員的基本生存，具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和投入成本最小化特征。非物質(zhì)目標(biāo)在此類(lèi)林農(nóng)特征上表現(xiàn)不明顯。（2）利潤(rùn)追逐型林農(nóng)：該類(lèi)型林農(nóng)的需求目標(biāo)側(cè)重于物質(zhì)需求目標(biāo)。脫離了生存基本需求，這一類(lèi)林農(nóng)傾向于通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來(lái)獲得

更多利潤(rùn)。同時(shí)，對(duì)閑暇時(shí)間的要求使這類(lèi)林農(nóng)通過(guò)雇傭勞動(dòng)力行為解放家庭自有勞動(dòng)力。非物質(zhì)目標(biāo)在此類(lèi)林農(nóng)特征上表現(xiàn)不明顯。（3）社會(huì)責(zé)任兼顧型林農(nóng)：該類(lèi)型林農(nóng)開(kāi)始關(guān)注非物質(zhì)需求層次。主要體現(xiàn)在此類(lèi)型林農(nóng)生態(tài)化種植技術(shù)的使用以及承擔(dān)精準(zhǔn)扶貧任務(wù)方面。林農(nóng)的生產(chǎn)行為不僅以追求利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，而是物質(zhì)需求和非物質(zhì)需求的綜合考量。

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