鄧亞婭 薛雨婷

（江西農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與公共管理學(xué)院，江西南昌 330045）

1 問(wèn)題提出

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，雖然生產(chǎn)技術(shù)水平在不斷提升，以及管理體系在逐漸健全，但世界范圍內(nèi)的食品安全問(wèn)題仍頻頻發(fā)生，食品安全已成為一個(gè)全球性難題。近年來(lái)，我國(guó)一系列食品安全事故頻頻爆發(fā)，普及著人們的化學(xué)知識(shí)，考驗(yàn)著社會(huì)的承受底線。一次次食品安全警鐘的敲響，凸顯了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品安全問(wèn)題的復(fù)雜性、嚴(yán)重性和緊迫性[1]。2007年中央一號(hào)文件明確提出要建立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯制度；2012-2015年，每年的中央一號(hào)文件又分別從不同層面對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量可追溯體系的建設(shè)和完善做出了指導(dǎo)與安排；2016年，中央進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要建立農(nóng)田到餐桌的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全全程可追溯、互聯(lián)共享的信息平臺(tái)。盡管目前國(guó)內(nèi)外對(duì)農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系的界定或理解尚不完全一致，但一般認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系是通過(guò)在供應(yīng)鏈上形成可靠且連續(xù)的信息流，使食品具備可追溯性，以監(jiān)控食品生產(chǎn)過(guò)程與流向且通過(guò)追溯來(lái)識(shí)別問(wèn)題和實(shí)施召回，因而食品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施食品可追溯體系能夠提高供應(yīng)鏈管理效率，使具有信任屬性的食品差異化，提高食品質(zhì)量與安全水平，降低因食品安全風(fēng)險(xiǎn)而引發(fā)的成本，滿足消費(fèi)市場(chǎng)需求[2]。因此，建立健全我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系意義重大。

盡管我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯研究和實(shí)踐與國(guó)外同時(shí)起步，但直到近來(lái)才有學(xué)者意識(shí)到此問(wèn)題。我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題的產(chǎn)生和治理大多強(qiáng)調(diào)源頭[3]，致使國(guó)內(nèi)研究長(zhǎng)期關(guān)注農(nóng)戶等初級(jí)生產(chǎn)者主導(dǎo)的質(zhì)量安全可追溯的必要性和合理性[4]。隨著研究和實(shí)踐的逐漸深入，許多學(xué)者發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶等無(wú)法有效解決農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全問(wèn)題，而農(nóng)民合作社（簡(jiǎn)稱合作社）作為同類農(nóng)產(chǎn)品的利益相關(guān)者自愿聯(lián)合，采取民主管理方式運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)組織[5]，可以提高農(nóng)戶的組織化程度，有利于加強(qiáng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)源頭的組織和治理，保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全。 因此，深入探究影響合作社參與可追溯體系行為的因素，對(duì)完善農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系、保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、推動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展具有重要意義。

歸納整合目前學(xué)術(shù)界關(guān)于行為主體參與可追溯體系行為影響因素的相關(guān)研究，得到以下觀點(diǎn)。行為主體是否參與質(zhì)量安全可追溯體系，取決于主體的預(yù)期收益能否超過(guò)成本。國(guó)外成功案例證明，行為主體投資決策的基點(diǎn)是保證收益增長(zhǎng)[6]，是否參與可追溯體系主要是能否從可追溯體系中獲得收益[7]。Afiza等[8]研究了馬來(lái)西亞90家中小型食品加工企業(yè)生產(chǎn)可追溯食品的意愿與行為，調(diào)查發(fā)現(xiàn)只有52.9%的中小企業(yè)愿意且參與可追溯體系。吳林海等[9]分別研究了企業(yè)參與可追溯體系的決策意愿，同時(shí)運(yùn)用帶罰函數(shù)的Logistic計(jì)量模型，研究了江蘇省114家果蔬生產(chǎn)企業(yè)參與可追溯體系的意愿，結(jié)果表明，2.6%的企業(yè)不愿意參與可追溯體系，在政府給予一定的優(yōu)惠政策與支持措施的情況下，52.6%的企業(yè)表示愿意參與可追溯體系，分別有44.7%和55.3%的企業(yè)認(rèn)為參與可追溯體系尚缺少基礎(chǔ)。周潔紅[10]調(diào)查了浙江省66家豬肉屠宰加工企業(yè)，發(fā)現(xiàn)自愿參與可追溯體系的企業(yè)只有26.3%。山麗杰等[11]運(yùn)用Logistic、Interval Censored回歸模型，研究食品生產(chǎn)企業(yè)參與可追溯體系的意愿，結(jié)果表明，79.2%的企業(yè)愿意參與可追溯體系。楊秋紅等[12]考察了四川省61家企業(yè)生產(chǎn)可追溯食品的意愿，調(diào)查顯示在沒(méi)有任何國(guó)家優(yōu)惠政策的情況下，僅有19.67%（12家）的企業(yè)愿意參與可追溯體系，在有政府政策激勵(lì)的情況下，企業(yè)參與可追溯體系的意愿明顯提高；有39.34%（24家）的企業(yè)表示愿意參與可追溯體系。費(fèi)亞利等[13]對(duì)四川省58家生豬屠宰企業(yè)參與可追溯體系意愿的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在政府給予扶持的情況下，愿意參與可追溯體系的企業(yè)占調(diào)查企業(yè)的88.9%。

基于學(xué)術(shù)界已有的研究成果，該文認(rèn)為合作社作為同類農(nóng)產(chǎn)品利益相關(guān)者自愿聯(lián)合、民主管理的經(jīng)濟(jì)組織，在行為選擇上不僅受到內(nèi)部因素的影響，同樣受到來(lái)自外部環(huán)境的制約。對(duì)合作社參與可追溯體系行為的研究不僅需要關(guān)注其是否參與可追溯體系，還需在此研究基礎(chǔ)上對(duì)合作社參與可追溯體系的參與程度進(jìn)行進(jìn)一步探討。政府的扶持作為外部環(huán)境的重要因素，對(duì)合作社參與可追溯體系行為有重要的影響，因此，該文利用微觀數(shù)據(jù)，運(yùn)用Probit模型分析合作社參與可追溯體系的可能性。

2 理論分析與研究假設(shè)

政府在眾多方面為行為主體參與可追溯體系行為發(fā)揮積極作用。Golan等[14]研究認(rèn)為，政府的扶持主要是資金和技術(shù)，能夠降低可追溯食品的生產(chǎn)成本，既有利于生產(chǎn)又有利于消費(fèi)。Tonsor等[15]研究證明，政府的資金支持在可追溯體系的推廣中起著重要的作用，這也是澳大利亞牛肉產(chǎn)業(yè)成功建設(shè)可追溯體系的重要原因。Canavari等[16]采訪了意大利水果供應(yīng)商，發(fā)現(xiàn)實(shí)行可追溯成本非常昂貴，制約了企業(yè)生產(chǎn)可追溯食品的行為，政府必須增加資金支持。Chang[17]研究了臺(tái)灣混合生態(tài)標(biāo)簽和可追溯食品的良好農(nóng)產(chǎn)品計(jì)劃，提出執(zhí)行該計(jì)劃的生產(chǎn)者并不一定能夠獲得穩(wěn)定的高收入，政府需要執(zhí)行價(jià)格穩(wěn)定計(jì)劃或者資金補(bǔ)貼來(lái)幫助提高生產(chǎn)者的收入。近年來(lái)，我國(guó)也逐步制定了一些相關(guān)的制度和標(biāo)準(zhǔn)[18]。2004年，國(guó)務(wù)院提出建立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯制度，發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)食品安全工作的決定》。2007年，國(guó)務(wù)院又發(fā)布了《國(guó)家食品藥品安全“十一五”規(guī)劃》，提出了加強(qiáng)食品安全技術(shù)的研究。2008年，“農(nóng)墾農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目”國(guó)家正式立項(xiàng)，開始獲得國(guó)家財(cái)政資金的支持。2010年，商務(wù)部和財(cái)政部進(jìn)行肉類蔬菜流通追溯體系建設(shè)試點(diǎn)。2016年，農(nóng)業(yè)部研究制定《關(guān)于加快推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》和《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯管理辦法》，為合作社參與可追溯體系行為發(fā)揮積極作用。

政府扶持彰顯了國(guó)家政策對(duì)合作社參與可追溯體系行為的政策傾向，是影響合作社參與可追溯行為的重要外部因素?；诖耍撐奶岢黾僭O(shè)：合作社參與可追溯行為受到政府政策的影響。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源 該文數(shù)據(jù)結(jié)合省級(jí)以上示范社的分布情況，選擇24個(gè)樣本縣（區(qū)）中隨機(jī)抽取普通的生鮮農(nóng)產(chǎn)品合作社，共得到242家樣本合作社。然后，采取一對(duì)一訪談的方法進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，且對(duì)調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行相關(guān)檢查，認(rèn)定這242家樣本合作社、共242份調(diào)查問(wèn)卷均為有效問(wèn)卷。

3.2 變量測(cè)度 全部變量的名稱、含義、賦值及預(yù)期見表1。

表1 模型變量的說(shuō)明

3.3 模型構(gòu)建 為解決因遺漏變量造成的內(nèi)生性問(wèn)題，該文將合作社性質(zhì)，即合作社成立時(shí)長(zhǎng)、合作社注冊(cè)資金、合作社所在地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等作為控制變量。使用Probit模型分析合作社參與可追溯體系的可能性。

式（1）中，Y=1表示合作社參與可追溯體系；Y=0表示合作社沒(méi)有參與可追溯體系，對(duì)應(yīng)的函數(shù)為公式（2）：

4 計(jì)量結(jié)果與分析

4.1 樣本描述分析 該文考察政府扶持度對(duì)合作社參與可追溯行為與參與程度的影響。其中，合作社是否參與可追溯體系是第一階段考察的被解釋變量，對(duì)其進(jìn)行描述分析，結(jié)果見表2。在抽樣的242家合作社中，參加了可追溯體系的合作社共有60家，占樣本總體的25%，未參加可追溯體系的合作社為182家，占樣本總體的75%。由此可以看出，大多數(shù)合作社不愿意且未參與可追溯體系。

表2 合作社參與可追溯體系的實(shí)現(xiàn)情況

由表3可知，在參與了可追溯體系的60家合作社中，資金扶持的均值為0.76，表明大多數(shù)合作社認(rèn)為政府的資金扶持較差，資金扶持不到位；信息公布的均值為3.01，表明政府對(duì)可追溯體系建設(shè)的相關(guān)信息進(jìn)行公布的情況比資金扶持情況好；給予技術(shù)輔導(dǎo)在政府扶持效果中的均值最大，表示政府對(duì)合作社的技術(shù)輔導(dǎo)給予了較為完善的扶持；政策引導(dǎo)的均值為3.18，說(shuō)明政府在政策引導(dǎo)上表現(xiàn)較好；宣傳教育的均值為3.36，說(shuō)明政府宣傳教育情況比政策引導(dǎo)上好。

表3 核心變量的描述性統(tǒng)計(jì)

4.2 模型估計(jì)結(jié)果與分析 該文運(yùn)用SPSS19.0統(tǒng)計(jì)軟件分析政府扶持度對(duì)合作社參與可追溯行為的影響，模型通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，數(shù)據(jù)與模型的擬合程度較好。模型估計(jì)結(jié)果具體見表4。

表4 模型估計(jì)結(jié)果

4.3 政府扶持度對(duì)合作社可追溯行為的影響 政府的資金扶持在模型中通過(guò)了檢驗(yàn)，且系數(shù)為正，說(shuō)明政府資金扶持對(duì)合作社可追溯行為具有顯著的正向影響。有政府資金支持的合作社參與可追溯可能性更大。政府對(duì)合作社參與可追溯體系給予資金支持，有效降低合作社參與可追溯體系的成本壓力，增加了合作社參與的積極性。

政府對(duì)可追溯體系建設(shè)相關(guān)信息進(jìn)行公布通過(guò)了模型的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為正，說(shuō)明政府的信息公布對(duì)合作社可追溯行為具有顯著的正向影響。政府信息公布的越多，合作社參與可追溯體系可能性更大，信息及時(shí)、有效的傳遞有利于合作社增強(qiáng)參與可追溯的意愿。

政府給予技術(shù)輔導(dǎo)通過(guò)了模型的檢驗(yàn)，表明政府給予技術(shù)輔導(dǎo)對(duì)合作社參與可追溯體系具有顯著的正向影響，有利于提高合作社生產(chǎn)能力，從而推動(dòng)其參與可追溯體系。

政府給予政策引導(dǎo)及宣傳教育通過(guò)模型的檢驗(yàn)，且系數(shù)為正，說(shuō)明政府的政策引導(dǎo)及宣傳教育力度對(duì)合作社參與可追溯體系有正向影響。但顯著性與前三項(xiàng)有較大差距。

5 結(jié)論

該文基于學(xué)術(shù)界關(guān)于合作社參與可追溯行為的相關(guān)理論成果，對(duì)政府扶持政策影響合作社參與可追溯體系行為進(jìn)行預(yù)測(cè)，并實(shí)證分析假設(shè)，進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)。結(jié)果表明：政府對(duì)合作社資金扶持力度越強(qiáng)，合作社參與可追溯可能性越大；政府對(duì)可追溯體系建設(shè)相關(guān)信息的公布越多越及時(shí)，越有助于可追溯體系的建立與完善；政府對(duì)合作社提供技術(shù)輔導(dǎo)，有利于提高其職工的專業(yè)素養(yǎng)，增強(qiáng)其專業(yè)技能，合作社參與可追溯體系可能性越大；政府的政策引導(dǎo)及宣傳有利于傳播可追溯理念，讓更多合作社了解可追溯，有利于提高合作社參與可追溯體系的意愿并實(shí)施參與行為。

該文研究成果具有如下政策意義：政府應(yīng)加大對(duì)合作社的資金扶持力度，更要完善扶持資金管理監(jiān)督制度，確保資金運(yùn)用合理；加大對(duì)合作社從業(yè)人員的技術(shù)輔導(dǎo)，提高其職工專業(yè)素養(yǎng)、增強(qiáng)專業(yè)技能，同時(shí)加大宣傳力度，傳播可追溯理念，讓更多合作社了解可追溯，培育可追溯文化，推動(dòng)形成關(guān)注可追溯、配合可追溯、融入可追溯的社會(huì)氛圍，營(yíng)造有利于可追溯系統(tǒng)的市場(chǎng)環(huán)境，擴(kuò)大可追溯體系的推廣空間。

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