吳傳清, 杜　宇

(1. 武漢大學(xué)　經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北　武漢　430072；2. 武漢大學(xué)　區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心，湖北　武漢　430072)

一、引言

黨的十九大報(bào)告提出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，提高全要素生產(chǎn)率已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展，是黨中央、國(guó)務(wù)院為科學(xué)謀劃中國(guó)經(jīng)濟(jì)新棋局而做出的，既利當(dāng)前又惠長(zhǎng)遠(yuǎn)的重大舉措。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶在新時(shí)代我國(guó)區(qū)域發(fā)展總體格局中具有重要戰(zhàn)略地位，雖然總體蘊(yùn)含巨大增長(zhǎng)潛力，但要素結(jié)構(gòu)不合理和區(qū)域發(fā)展不平衡成為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶轉(zhuǎn)型的最大障礙。隨著產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移加快，能源約束極大制約了長(zhǎng)江中上游地區(qū)工業(yè)發(fā)展的質(zhì)量和效率，陷入價(jià)值鏈低端鎖定困境。2014年國(guó)務(wù)院頒布的《關(guān)于依托黃金水道推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出，打造沿江綠色能源產(chǎn)業(yè)帶，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、提升能源利用效率。落實(shí)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶有關(guān)能源的重大戰(zhàn)略舉措，提高全要素能源效率成為當(dāng)務(wù)之急[1]。內(nèi)生增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)是長(zhǎng)期增長(zhǎng)源泉，強(qiáng)化技術(shù)的核心地位，對(duì)于轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力、提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效率具有重要意義[2]。2016年國(guó)家發(fā)改委等三部委聯(lián)合發(fā)布的《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方案》以及黨中央頒布的《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》都將實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略作為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要手段。然而，要素供給的不充足和不均衡形成了區(qū)域有偏的技術(shù)進(jìn)步。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展正經(jīng)歷由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，推動(dòng)內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，改善區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局及要素稟賦結(jié)構(gòu)，提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率，符合“改造存量、優(yōu)化增量”的轉(zhuǎn)型發(fā)展思路。當(dāng)前，探索質(zhì)量效率型技術(shù)路徑作為新發(fā)展理念指導(dǎo)下長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的重要命題，也是我國(guó)政策聚焦和學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)[3-4]，需要厘清偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的影響關(guān)系。

國(guó)外對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步的研究較為成熟。最早可追溯到Hicks(1932)倡導(dǎo)的誘致性創(chuàng)新理論，將生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格變化視為偏向型技術(shù)進(jìn)步形成的微觀基礎(chǔ)。隨后國(guó)外學(xué)術(shù)界從其他方面進(jìn)行擴(kuò)展，涉及偏向型技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵特征[5-9]、形成原因[10-11]及影響因素[12-13]等。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界研究偏向型技術(shù)進(jìn)步起步較晚，現(xiàn)有文獻(xiàn)側(cè)重關(guān)注技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，圍繞偏向型技術(shù)進(jìn)步的研究相對(duì)缺乏。早期文獻(xiàn)主要測(cè)算我國(guó)總體技術(shù)進(jìn)步方向[14-15]，隨著研究尺度微觀化[16-18]，文獻(xiàn)涉及領(lǐng)域更為廣泛[19-20]。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式正向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，我國(guó)資本偏向型技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)與要素稟賦結(jié)構(gòu)相匹配的特征[21-22]。一方面，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型促進(jìn)與要素稟賦結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的偏向型技術(shù)進(jìn)步[23]；另一方面，引導(dǎo)與要素稟賦結(jié)構(gòu)相匹配的技術(shù)進(jìn)步提高了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型效率[24]?？v觀現(xiàn)有研究偏向型技術(shù)進(jìn)步的文獻(xiàn)，鮮有對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶相關(guān)問(wèn)題的研究。

自索羅(Solow)提出全要素生產(chǎn)率分析框架以來(lái)，作為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎，全要素生產(chǎn)率被廣泛運(yùn)用于新古典增長(zhǎng)核算[25]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)測(cè)算全要素生產(chǎn)率只基于資本和勞動(dòng)，在能源約束凸顯下其度量的準(zhǔn)確性無(wú)疑受到挑戰(zhàn)。關(guān)于全要素能源效率的研究側(cè)重分析效率變化及影響因素。學(xué)術(shù)界的研究結(jié)果表明，我國(guó)全要素能源效率總體呈低水平上升趨勢(shì)[26-28]。隨著研究尺度向區(qū)域?qū)用嫜由靃29]，全要素能源效率的變化表現(xiàn)出顯著的地區(qū)異質(zhì)性特征，東部地區(qū)明顯高于中西部地區(qū)[30]。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素效率問(wèn)題同樣受到國(guó)內(nèi)學(xué)者廣泛關(guān)注，其變化趨勢(shì)呈區(qū)域分異特征[31-32]。此外，部分學(xué)者從能源消費(fèi)、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等多維視角探索了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的提升路徑[33-34]。

偏向型技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率都與要素稟賦結(jié)構(gòu)相關(guān)。隨著研究的不斷深入，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開始關(guān)注偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，逐步將偏向型技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，為效率提升的技術(shù)路徑提供新的分析視角。目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于偏向型技術(shù)進(jìn)步影響全要素能源效率缺乏系統(tǒng)研究，涉及長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的文獻(xiàn)更是寥寥無(wú)幾。學(xué)術(shù)界主要采用效率分解法衡量偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響[35-36]，模型設(shè)定的不斷改進(jìn)實(shí)現(xiàn)了更為廣義的分析[37]。效率分解法基于產(chǎn)出增長(zhǎng)的變化建立全要素生產(chǎn)率與偏向型技術(shù)進(jìn)步的變化關(guān)系[38]，研究要素稟賦結(jié)構(gòu)有助于理解偏向型技術(shù)進(jìn)步的形成及其對(duì)全要素能源效率的影響。

本文在借鑒已有研究成果的基礎(chǔ)上，力圖做以下拓展：第一，將能源約束納入分析框架，以全要素能源效率衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效率，并基于非中性技術(shù)進(jìn)步視角分析長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)全要素能源效率的變化特征及提升路徑。第二，以區(qū)域要素稟賦結(jié)構(gòu)為切入點(diǎn)，探討偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率的影響，為推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、探索經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的技術(shù)路徑提供理論指導(dǎo)。第三，采用三要素超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，改善了傳統(tǒng)CD函數(shù)和CES函數(shù)因模型設(shè)定和約束條件的局限，提高測(cè)算結(jié)果的準(zhǔn)確性。

二、偏向型技術(shù)進(jìn)步影響全要素能源效率的一般機(jī)理

微觀層面上，技術(shù)進(jìn)步源于要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展方式?jīng)Q定技術(shù)進(jìn)步偏向形成的導(dǎo)向特征，而要素稟賦結(jié)構(gòu)差異使得偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率的影響不盡相同。要素稟賦結(jié)構(gòu)變化作為轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的“晴雨表”，映射出區(qū)域間差異化的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展方式，構(gòu)成偏向型技術(shù)進(jìn)步影響全要素能源效率的內(nèi)在機(jī)理。本文借鑒Acemoglu(2007)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向形成機(jī)理的研究思路[39]，探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展各階段下不同類型偏向型技術(shù)進(jìn)步的形成及其對(duì)全要素能源效率的影響差異。

(一)以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為導(dǎo)向的偏向型技術(shù)進(jìn)步

在低水平發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更多依靠基礎(chǔ)要素集聚。追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度決定技術(shù)進(jìn)步偏向使用高產(chǎn)出要素，形成以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為導(dǎo)向的偏向型技術(shù)進(jìn)步。價(jià)格作為要素選擇的基本依據(jù)，偏向使用相對(duì)廉價(jià)要素成為初始創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Αｋm然成本節(jié)約效應(yīng)為促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，但過(guò)分依賴廉價(jià)要素集聚會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)固化，甚至演變?yōu)橐劐e(cuò)配，降低全要素能源效率。隨著發(fā)展水平的提升，要素結(jié)構(gòu)失衡制約了經(jīng)濟(jì)增速提升，需要增加稀缺要素投入來(lái)彌補(bǔ)結(jié)構(gòu)短板，優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)。在以增長(zhǎng)為目標(biāo)的階段，廉價(jià)要素和稀缺要素的規(guī)模化集聚是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的主要路徑，以增長(zhǎng)為導(dǎo)向的偏向型技術(shù)進(jìn)步難以彌補(bǔ)要素錯(cuò)配帶來(lái)的潛在績(jī)效損失，導(dǎo)致全要素能源效率處于較低水平。

(二)以效率提升為導(dǎo)向的偏向型技術(shù)進(jìn)步

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)一步提升，要素約束逐步凸顯，依賴要素粗放式集聚的發(fā)展模式難以為繼，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需轉(zhuǎn)向以技術(shù)進(jìn)步為動(dòng)力，以提升發(fā)展質(zhì)量和效率為目標(biāo)，不斷優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步偏向使用高效率要素。在較高發(fā)展階段，高端要素集聚會(huì)擠出并替代基礎(chǔ)要素，不斷激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力。以效率為導(dǎo)向的偏向型技術(shù)進(jìn)步通過(guò)優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)促進(jìn)全要素能源效率的提高。一方面，技術(shù)進(jìn)步加快本地區(qū)人力資本積累等高端要素規(guī)?；蛯I(yè)化集聚，從而優(yōu)化了要素配置效率；另一方面，技術(shù)溢出推動(dòng)形成溢出地與受益地間基于錯(cuò)位分工的要素集聚路徑，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)營(yíng)造良性區(qū)域格局。

圖1　偏向型技術(shù)進(jìn)步影響全要素能源效率的一般機(jī)理

總之，偏向型技術(shù)進(jìn)步的導(dǎo)向特征反映不同階段下對(duì)發(fā)展速度與發(fā)展質(zhì)量的權(quán)衡抉擇，體現(xiàn)了增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換的過(guò)程。不同地區(qū)技術(shù)進(jìn)步偏向差異實(shí)質(zhì)是要素稟賦結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果，這也決定了全要素能源效率提升路徑的不同。

三、模型設(shè)定和估算方法

(一)基礎(chǔ)模型

國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)普遍采用CD函數(shù)和CES函數(shù)測(cè)度偏向型技術(shù)進(jìn)步。事實(shí)證明，傳統(tǒng)模型中存在諸多局限，前者條件約束不符合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，后者參數(shù)分析受制于模型設(shè)定及要素?cái)?shù)量。相比之下，超越對(duì)數(shù)函數(shù)更具易估計(jì)性和包容性優(yōu)勢(shì)[40]，能夠無(wú)約束地估計(jì)多要素模型。本文采用三要素超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)對(duì)相關(guān)參數(shù)進(jìn)行估算。由于模型展開較為復(fù)雜，本文僅呈含有時(shí)間參數(shù)的簡(jiǎn)化形式，如下：

(1)

式中，αc為截距項(xiàng)，αl和αlk為待估系數(shù)，Y表示經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，Xl表示第l類要素投入，包括勞動(dòng)、資本和能源，Al表示第l類要素效率，其變化率為γl。根據(jù)(1)式可推導(dǎo)出要素產(chǎn)出彈性和要素效率變化率。

(2)

αLt=αLLγL+αLKγK+αLEγE

(3)

式中，αLt是勞動(dòng)與時(shí)間交互項(xiàng)系數(shù)，αLL、αLK、αLE是要素交互項(xiàng)系數(shù)。同理推導(dǎo)出其他兩類要素與時(shí)間交互項(xiàng)系數(shù)表達(dá)式，估算出要素效率變化率γLγKγE。然而，國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍采用時(shí)間變量刻畫非中性技術(shù)進(jìn)步，沒(méi)有反應(yīng)效率變化率。

(二)測(cè)算偏向型技術(shù)進(jìn)步

Hicks(1932)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新本源的論述為后人研究技術(shù)進(jìn)步方向奠定了理論基礎(chǔ)。Diamond(1965)根據(jù)Hicks的定義提出技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)：

(4)

偏向性指數(shù)是由技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)資本與勞動(dòng)在邊際產(chǎn)出增長(zhǎng)上的相對(duì)變動(dòng)。DLK大于0，則技術(shù)進(jìn)步引起資本邊際產(chǎn)出增長(zhǎng)快于勞動(dòng)，技術(shù)進(jìn)步偏向使用資本和節(jié)約勞動(dòng)，反之偏向使用勞動(dòng)和節(jié)約資本。DLK等于0，稱技術(shù)進(jìn)步是?？怂怪行缘?。

Acemoglu(2002)同樣基于邊際產(chǎn)出增長(zhǎng)視角對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向概念進(jìn)行了界定，他將要素偏向型技術(shù)進(jìn)步歸結(jié)為提高要素相對(duì)邊際產(chǎn)出，表達(dá)式為：

TCILK=?(FL/FK)/?A

(5)

Khanna(2001)提出技術(shù)進(jìn)步差異的概念，這是早期國(guó)內(nèi)學(xué)者研究借鑒的主要方法之一(鄭照寧，劉德順，2004；黃磊，周勇，2009)，公式為：

Biaslk=αlt/El-αkt/Ek

(6)

關(guān)于技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)測(cè)算公式的差異源于采用不同的生產(chǎn)函數(shù)。Acemoglu采用CES函數(shù)，Khanna選擇超越對(duì)數(shù)函數(shù)。CES函數(shù)作為研究的主流方法，更加受國(guó)內(nèi)外學(xué)者的推崇(E.Van der Werf，2008；呂振東等，2009；M.A.Leon-Ledesma等，2010)。

(三)測(cè)算偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率的影響

根據(jù)投入產(chǎn)出關(guān)系，全要素能源效率衡量從產(chǎn)出變化中剔除要素投入變化后其他因素的實(shí)際貢獻(xiàn)。本文采用索羅余值法將全要素能源效率分解為如下形式：

TFEEG=γLEL+γKEK+γEEE

(8)

據(jù)(6)式可知，不同要素組合的技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)間存在完全共線性，即約束條件TCILK+TCIKE+TCIEL=0。在量化分析時(shí)需厘清不同偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率的影響，這是本文實(shí)證部分的主要思路。

TFEE=αc+αLKTCILK+αKETCIKE+αELTCIEL+εit

(9)

式中，系數(shù)反映不同偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率的影響，也體現(xiàn)出要素稟賦結(jié)構(gòu)和資源配置上的差異。據(jù)(8)式，全要素能源效率取決效率變化率與產(chǎn)出彈性的共同作用，這決定了不同區(qū)域的效率改善路徑存在差異。對(duì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)型路徑，增加高產(chǎn)出要素扭曲要素配置，阻礙全要素能源效率提升；對(duì)于效率驅(qū)動(dòng)型路徑，增加高效率要素替代低效率要素能夠提升全要素能源效率，這與本文理論部分相一致。

(四)數(shù)據(jù)來(lái)源與變量選擇

1.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文所需數(shù)據(jù)均采自1998-2016年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省市統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.變量選擇

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省市的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出用地區(qū)生產(chǎn)總值表示，構(gòu)造GDP平減指數(shù)將各年的現(xiàn)價(jià)GDP折算為1997年不變價(jià)格的實(shí)際GDP。固定資本存量的估算依據(jù)永續(xù)盤存法，公式為Kit=Iit+(1-δi)Kit-1。其中，Iit為全社會(huì)固定資產(chǎn)投資，統(tǒng)一折算為以1997年為不變價(jià)格的實(shí)際水平，δi為資本折舊率。學(xué)術(shù)界對(duì)折舊率取值尚無(wú)統(tǒng)一定論，為刻畫地區(qū)資本貢獻(xiàn)差異，本文參考張健華和王鵬(2012)關(guān)于中國(guó)各省市資本折舊率的計(jì)算結(jié)果[41]?；谫Y本存量的估算根據(jù)Hall和Jones(1999)提出的投資比率法，公式為K0=I0/(δ+g)，g為樣本期內(nèi)投資的幾何平均增長(zhǎng)率，I0為基期固定資產(chǎn)投資。勞動(dòng)投入用年末從業(yè)人員數(shù)表示，能源投入用能源消耗總量表示。此外，要素價(jià)格用定基價(jià)格指數(shù)表示。勞動(dòng)力價(jià)格用工資價(jià)格指數(shù)表示，資本價(jià)格用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)表示，能源價(jià)格用工業(yè)購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)中燃料、動(dòng)力類價(jià)格指數(shù)表示。

(五)估算方法

模型待估系數(shù)有14個(gè)，時(shí)間跨度只有19年，采用普通最小二乘法(OLS)會(huì)因變量間較強(qiáng)的共線性得到失真結(jié)果。本文采用單因變量偏最小二乘法(PLS)估計(jì)模型系數(shù)，通過(guò)交互檢驗(yàn)法確定PLS抽取成分?jǐn)?shù)為2。此外，選擇對(duì)(9)式進(jìn)行嶺回歸分析，從而得到符合實(shí)際的回歸系數(shù)。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)全要素能源效率

采用SPSS22.0對(duì)基礎(chǔ)方程進(jìn)行偏最小二乘估計(jì)，采用索羅余值法計(jì)算長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)全要素能源效率及其構(gòu)成，結(jié)果見(jiàn)表1。

表1結(jié)果顯示，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)全要素能源效率差異顯著，且呈依次遞增趨勢(shì)。下游地區(qū)全要素能源效率主要由勞動(dòng)構(gòu)成，其產(chǎn)出彈性為0.2553，遠(yuǎn)低于中游地區(qū)的0.4822和上游地區(qū)的0.5453，但下游地區(qū)的勞動(dòng)效率為0.1283，遠(yuǎn)高于中游地區(qū)的0.0052和上游地區(qū)的0.0041。由此可知，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶下游地區(qū)全要素能源效率提升呈效率驅(qū)動(dòng)型，其技術(shù)進(jìn)步偏向勞動(dòng)力集聚；長(zhǎng)江中上游地區(qū)全要素能源效率構(gòu)成較為相似，主要源于對(duì)資本和能源的集聚，其技術(shù)進(jìn)步偏向資本集聚，全要素能源效率提升呈增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)型。

表1　長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)全要素能源效率

注：長(zhǎng)江下游地區(qū)包括滬蘇浙，中游地區(qū)包括皖贛湘鄂，上游地區(qū)包括渝川貴滇。樣本期為1997-2015年，本表僅呈現(xiàn)1997年和2015年的全要素能源效率，其中，括號(hào)內(nèi)為2015年與1997年全要素能源效率的差額。

(二)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)

根據(jù)回歸結(jié)果計(jì)算長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)，結(jié)果見(jiàn)圖2。

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)都呈遞減收斂趨勢(shì)，與雷欽禮(2013)、陸雪琴和章上峰(2013)等人的研究結(jié)果相一致。技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)的符號(hào)表示技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中要素投入結(jié)構(gòu)的相對(duì)變化，指數(shù)向原點(diǎn)收斂都表示遞減趨勢(shì)。技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素偏向的結(jié)構(gòu)上，長(zhǎng)江下游地區(qū)與中上游地區(qū)存在明顯差異。長(zhǎng)江下游地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步偏向依次是勞動(dòng)力、資本和能源；而中上游地區(qū)技術(shù)進(jìn)步偏向結(jié)構(gòu)相似，依次是資本、能源和勞動(dòng)力，但數(shù)值上存在細(xì)微差異。研究長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步偏向差異需要從區(qū)域要素稟賦結(jié)構(gòu)入手，深入分析技術(shù)進(jìn)步偏向形成的內(nèi)在機(jī)理。

(下游地區(qū))　　　　　　　　　　　　(中游地區(qū))　　　　　　　　　　　　　(上游地區(qū))圖2　長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)

稟賦結(jié)構(gòu)長(zhǎng)江下游地區(qū)長(zhǎng)江中游地區(qū)長(zhǎng)江上游地區(qū)上海江蘇浙江安徽江西湖北湖南重慶四川貴州云南LK19970.0450.3920.2871.0501.2300.6171.0460.9960.9711.6100.80720150.0330.0290.0330.0540.0460.0460.0570.0350.0530.0600.068LE19970.1520.5490.5170.7540.9950.5420.7400.6460.7000.4540.64820150.1200.1570.1900.3520.3100.2230.2570.1910.2440.1960.284KE19973.3721.4031.7980.7180.8090.8780.7080.6480.7210.2820.80420153.6485.5175.7216.5706.7054.8924.5165.4444.6023.2534.156HL19970.1160.0260.0320.0230.0240.0460.0240.0230.0250.0280.01620150.4390.2290.2470.1330.1260.1630.1480.1850.120.0950.099

注：根據(jù)物質(zhì)定義法計(jì)算整理而成，僅呈現(xiàn)1997年和2015年的結(jié)果。人力資本占比(H/L)用年末就業(yè)人員數(shù)中大專及以上學(xué)歷人員占比表示，數(shù)據(jù)整理自《中國(guó)勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表2對(duì)比了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市1997年與2015年的要素稟賦結(jié)構(gòu)變化。根據(jù)定義可知，要素稟賦結(jié)構(gòu)與要素投入絕對(duì)量無(wú)關(guān)，只取決于區(qū)域間要素投入的相對(duì)富裕程度。本文以長(zhǎng)江下游地區(qū)為參照，結(jié)合各地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)及其變化特征，探討技術(shù)進(jìn)步偏向形成的本源，以及對(duì)全要素能源效率影響的內(nèi)在機(jī)理。

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)具有以下特征。第一，要素結(jié)構(gòu)變化反映出長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體偏向于資本和能源的集聚，這符合我國(guó)沿海工業(yè)轉(zhuǎn)型及內(nèi)陸工業(yè)發(fā)展背景。第二，長(zhǎng)江中上游地區(qū)的資本擴(kuò)張速度明顯，但并沒(méi)有改變下游地區(qū)的資本稟賦優(yōu)勢(shì)。第三，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地人力資本積累水平逐步提高。高素質(zhì)勞動(dòng)力向長(zhǎng)江下游轉(zhuǎn)移使得該地區(qū)人力資本水平明顯較高，從而形成下游地區(qū)的人力資本稟賦和中上游地區(qū)的基礎(chǔ)勞動(dòng)稟賦。

圖3　要素價(jià)格變化趨勢(shì)注：采用全國(guó)要素價(jià)格指數(shù)替代長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶要素價(jià)格水平。

從要素價(jià)格變化趨勢(shì)上看，勞動(dòng)力價(jià)格呈現(xiàn)快速上升趨勢(shì)，其年增幅度(10.9%)遠(yuǎn)高于資本(1.8%)和能源(4.3%)。要素投入的成本優(yōu)勢(shì)使得各地要素結(jié)構(gòu)變化偏向于增加資本投入。雖然自2011年起，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及化解產(chǎn)能過(guò)剩等外部因素導(dǎo)致能源價(jià)格相對(duì)走低，但整體上并沒(méi)有改變資本作為最廉價(jià)要素的地位。要素價(jià)格變化為分析偏向型技術(shù)進(jìn)步形成本源提供微觀證據(jù)。

長(zhǎng)江下游地區(qū)全要素能源效率大部分來(lái)源于勞動(dòng)力，結(jié)合區(qū)域要素稟賦結(jié)構(gòu)，長(zhǎng)江下游地區(qū)的人力資本優(yōu)勢(shì)明顯，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整加快推動(dòng)本地勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，人力資本積累水平提升，基礎(chǔ)勞動(dòng)力向中上游地區(qū)回流。從全要素能源效率構(gòu)成可以看出，全要素能源效率來(lái)源是與技術(shù)進(jìn)步偏向以及要素稟賦結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)內(nèi)在一致的。長(zhǎng)江中上游地區(qū)的全要素能源效率來(lái)源較為相似，這也與技術(shù)進(jìn)步偏向性和要素稟賦結(jié)構(gòu)上的相似性呈現(xiàn)一致。長(zhǎng)江中上游地區(qū)的全要素能源效率絕大部分來(lái)源于資本和能源，而來(lái)源于勞動(dòng)力較少，勞動(dòng)力的高產(chǎn)出特征被粗放式集聚下的低效率抵消，從而使得中上游地區(qū)依靠資本和能源的集聚推動(dòng)效率改善。相比之下，長(zhǎng)江下游地區(qū)依靠人力資本集聚的高效率推動(dòng)全要素能源效率的提升，呈現(xiàn)效率驅(qū)動(dòng)型特征；而中上游地區(qū)依靠資本和能源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)，呈現(xiàn)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)型特征。

(三)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率的影響

結(jié)合長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)可知，長(zhǎng)江下游地區(qū)技術(shù)進(jìn)步主要是依靠物質(zhì)資本和人力資本雙重稟賦要素集聚實(shí)現(xiàn)，要素稟賦結(jié)構(gòu)變化反映出效率驅(qū)動(dòng)型的發(fā)展路徑，技術(shù)進(jìn)步逐步替代要素集聚成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。?中反映出不同技術(shù)進(jìn)步偏向?qū)θ啬茉葱识际钦蚋纳疲@說(shuō)明依靠人力資本和物質(zhì)資本積累實(shí)現(xiàn)偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率的改善。

表3　長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率的影響

根據(jù)回歸結(jié)果，對(duì)比長(zhǎng)江下游與中上游地區(qū)可知，不同要素組合的技術(shù)進(jìn)步偏向?qū)θ啬茉葱实拇龠M(jìn)作用存在差異。其中，長(zhǎng)江下游地區(qū)在資本和能源間的技術(shù)偏向指數(shù)對(duì)全要素能源效率的作用最顯著，這主要是源于去重工業(yè)化背景下，將高能耗產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到處于工業(yè)化發(fā)展初期的中上游地區(qū)，推動(dòng)了下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)向高端化發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級(jí)，人力資本和物質(zhì)資本等稟賦要素集聚成為全要素能源效率提升的主要?jiǎng)恿?。加快高端制造業(yè)發(fā)展和對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，通過(guò)自主創(chuàng)新能力提高能源效率的提升是長(zhǎng)江下游地區(qū)全要素能源效率提升的主要實(shí)現(xiàn)路徑。長(zhǎng)江中上游地區(qū)的情況較為相似，這也類似于其要素稟賦結(jié)構(gòu)變化和技術(shù)進(jìn)步偏向形成機(jī)理的一致，能源與勞動(dòng)間技術(shù)進(jìn)步偏向于使用能源顯著推動(dòng)全要素能源效率的提升。長(zhǎng)江中上游地區(qū)基礎(chǔ)勞動(dòng)力集聚充足，工業(yè)化所需的能源儲(chǔ)備較為缺乏。相對(duì)而言，上游地區(qū)的工業(yè)化進(jìn)程更為滯后，這就決定了在優(yōu)化能源與勞動(dòng)中偏向于能源投入，能夠推動(dòng)本地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。長(zhǎng)江中上游地區(qū)資本偏向型技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定了資本投入在要素配置中充當(dāng)潤(rùn)滑劑功能。增強(qiáng)對(duì)能源產(chǎn)業(yè)的資本投入，不斷優(yōu)化勞動(dòng)和能源間的配置關(guān)系。

五、研究結(jié)論與政策啟示

(一)研究結(jié)論

1.長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率總體穩(wěn)步提升，但區(qū)際差異顯著。長(zhǎng)江下游地區(qū)全要素能源效率略高于中游地區(qū)，顯著高于上游地區(qū)。隨著時(shí)間變化，全要素能源效率的區(qū)際差距不僅沒(méi)有收斂，甚至逐步擴(kuò)大。不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式?jīng)Q定了全要素能源效率提升路徑存在明顯差異，長(zhǎng)江下游地區(qū)呈效率改善型，中上游地區(qū)呈增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)型。

2.技術(shù)進(jìn)步偏向形成的內(nèi)在機(jī)理與區(qū)際要素稟賦結(jié)構(gòu)變化密切相關(guān)。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上中下游地區(qū)技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)呈遞減收斂趨勢(shì)，下游地區(qū)以人力資本的專業(yè)化集聚為主，形成技術(shù)進(jìn)步偏向的效率導(dǎo)向特征，中上游地區(qū)以物質(zhì)資本的規(guī)?；蹫橹?，形成技術(shù)進(jìn)步偏向的增長(zhǎng)導(dǎo)向特征。

3.偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率具有明顯促進(jìn)作用，但不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和要素稟賦結(jié)構(gòu)導(dǎo)致區(qū)際間全要素能源效率提升的差異化微觀路徑。為實(shí)現(xiàn)全要素能源效率的持續(xù)改善，長(zhǎng)江下游地區(qū)需優(yōu)化資本與能源間的配置結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化資本偏向型技術(shù)進(jìn)步，長(zhǎng)江中上游地區(qū)需優(yōu)化能源與勞動(dòng)間配置結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化能源偏向型技術(shù)進(jìn)步。

(二)政策啟示

1.完善創(chuàng)新軟環(huán)境。不僅要從制度和政策上完善政策體系，還要營(yíng)造良性的創(chuàng)新氛圍，塑造獨(dú)特的創(chuàng)新文化，建立健全相關(guān)法律法規(guī)，推動(dòng)形成政策創(chuàng)新、立法創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的三輪驅(qū)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向質(zhì)量效率型轉(zhuǎn)變。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步整體上改善了全要素能源效率，但其上升空間有限，構(gòu)建良好的技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和效率改善都至關(guān)重要。此外，還要激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，培育開放式創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，引導(dǎo)金融和社會(huì)資本投資區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，強(qiáng)化區(qū)域創(chuàng)新能力在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新理念轉(zhuǎn)變，不斷推動(dòng)構(gòu)建長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶完整的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。

2.加強(qiáng)區(qū)域技術(shù)合作。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶是我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要策源地，高等院校和科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新資源密集，具有多個(gè)國(guó)家級(jí)創(chuàng)新示范區(qū)。但創(chuàng)新資源分布不均衡，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新封閉獨(dú)立，限制了各地技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各地偏向型技術(shù)進(jìn)步形成機(jī)理和全要素能源效率改善路徑差異較大，需要完善長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域技術(shù)合作框架，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新主體，建立共同參與、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。不斷完善區(qū)域技術(shù)資源共建共享和利益平衡機(jī)制，促進(jìn)跨區(qū)域發(fā)展實(shí)現(xiàn)互惠互利、合作共贏。

3.促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。依托公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)加快科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，提高技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。推動(dòng)市場(chǎng)導(dǎo)向型的技術(shù)創(chuàng)新向效率提升和應(yīng)用導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，不斷推動(dòng)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)和新模式的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)服務(wù)化、高端化、智能化、知識(shí)化和低碳化發(fā)展。建立技術(shù)交易中心，形成跨地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)化路徑。共建科技成果產(chǎn)業(yè)化試驗(yàn)平臺(tái)，面向產(chǎn)業(yè)需求開展中試和技術(shù)熟化，加快對(duì)新技術(shù)的應(yīng)用和推廣。促進(jìn)創(chuàng)新成果與市場(chǎng)需求對(duì)接，深化科技成果使用，為創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化營(yíng)造良好的外部環(huán)境。

4.優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)。各地區(qū)要因地制宜并因勢(shì)利導(dǎo)地強(qiáng)化區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，圍繞優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集聚，打造一批世界級(jí)產(chǎn)業(yè)集群，加快重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域規(guī)?；?、體系化、高端化發(fā)展。各地區(qū)應(yīng)圍繞有序承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移搭建服務(wù)平臺(tái)，出臺(tái)系統(tǒng)性的規(guī)劃，不斷提升優(yōu)勢(shì)要素的配置效率，加快區(qū)域?qū)用嬉亓鲃?dòng)，推動(dòng)要素結(jié)構(gòu)的再配置。圍繞區(qū)域間差異化的偏向性技術(shù)進(jìn)步，下游地區(qū)要強(qiáng)化現(xiàn)代服務(wù)體系的建設(shè)，中上游地區(qū)推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；透叨嘶l(fā)展，從而構(gòu)建從經(jīng)濟(jì)帶到城市群為一體的產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展走廊，打破地區(qū)封鎖和利益藩籬。

5.推動(dòng)服務(wù)型政府建設(shè)。加快推動(dòng)決策型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，優(yōu)化地方政府的制度運(yùn)行，強(qiáng)化政府政策設(shè)計(jì)-政策執(zhí)行-績(jī)效評(píng)價(jià)-信息反饋的政策體系建設(shè)。政府應(yīng)通過(guò)提高要素結(jié)構(gòu)與提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展適配性來(lái)優(yōu)化資源配置，推動(dòng)優(yōu)勢(shì)資源在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮作用，加快推動(dòng)過(guò)剩要素的市場(chǎng)退出。此外，地方政府應(yīng)因地制宜地實(shí)行差異化產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)一般制造業(yè)項(xiàng)目向中上游地區(qū)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而統(tǒng)籌推進(jìn)產(chǎn)業(yè)、人才、區(qū)域、科技一體化發(fā)展的綜合政策服務(wù)體系。地方政府要在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)由領(lǐng)導(dǎo)型政府向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變，不斷提高創(chuàng)新服務(wù)水平。

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基建工程項(xiàng)目從合同簽訂之初，檔案資料管理工作就已經(jīng)開始了。審核圖紙、開工報(bào)告等都是項(xiàng)目資料。施工時(shí)要依照具體的規(guī)定記錄開展工作，使工程項(xiàng)目做到開工有報(bào)告、進(jìn)場(chǎng)有合同、變更有手續(xù)、驗(yàn)收有依據(jù)。如果項(xiàng)目資料收集不及時(shí)，就會(huì)使項(xiàng)目在開展過(guò)程中缺乏真實(shí)數(shù)據(jù)和資料的支撐，驗(yàn)收時(shí)就會(huì)出現(xiàn)項(xiàng)目初始檔案資料不全的現(xiàn)象，對(duì)檔案資料管理工作造成不良的影響。

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