曹敏

2017年12月26日，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《企業(yè)境外投資管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第11號(hào)，以下稱“新辦法”）。新辦法將于2018年3月1日起施行，屆時(shí)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第9號(hào)，以下稱“9號(hào)令”）同步廢止。針對(duì)社會(huì)各界關(guān)心的主要問(wèn)題，國(guó)家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人回答了記者提問(wèn)。

問(wèn)：為什么要出臺(tái)新辦法？

答：黨的十八大以來(lái)，國(guó)家發(fā)展改革委深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制、深化投融資體制改革的總體部署，全面履行境外投資主管部門(mén)職責(zé)，以“一帶一路”建設(shè)為重點(diǎn)，深入推進(jìn)境外投資領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，支持企業(yè)創(chuàng)新境外投資方式，促進(jìn)國(guó)際產(chǎn)能合作，推動(dòng)形成面向全球的貿(mào)易、投融資、生產(chǎn)、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，加快培育國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。

2014年4月，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布9號(hào)令，將境外投資管理方式由逐項(xiàng)核準(zhǔn)改為備案為主、核準(zhǔn)為輔，對(duì)促進(jìn)和規(guī)范境外投資發(fā)展發(fā)揮了重要作用。9號(hào)令實(shí)施三年多來(lái)，境外投資快速發(fā)展，我國(guó)躋身境外投資大國(guó)前列。同時(shí)，境外投資發(fā)展呈現(xiàn)出一些新問(wèn)題，企業(yè)也提出一些新訴求，需要對(duì)管理制度進(jìn)行改革。比如，如何降低制度性交易成本，進(jìn)一步便利企業(yè)境外投資;如何補(bǔ)齊現(xiàn)行管理制度短板，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)境外投資;如何提高公共服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步服務(wù)企業(yè)境外投資，等等。

針對(duì)新問(wèn)題新訴求，國(guó)家發(fā)展改革委深入貫徹黨的十九大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，按照推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局、創(chuàng)新對(duì)外投資方式的要求，順應(yīng)境外投資發(fā)展需要，總結(jié)境外投資管理實(shí)踐，廣泛吸納各界意見(jiàn)建議，在9號(hào)令基礎(chǔ)上形成了新辦法。新辦法作為境外投資管理的基礎(chǔ)性制度，在“放管服”三個(gè)方面統(tǒng)籌推出了八項(xiàng)改革舉措，旨在加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全。

問(wèn)：在便利企業(yè)境外投資方面，新辦法作了哪些改革？

答：新辦法突出簡(jiǎn)政放權(quán)，推出三項(xiàng)實(shí)實(shí)在在的改革，進(jìn)一步便利企業(yè)境外投資。

一是取消項(xiàng)目信息報(bào)告制度。按9號(hào)令規(guī)定，中方投資額3億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告;國(guó)家發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對(duì)符合國(guó)家境外投資政策的項(xiàng)目，在7個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函。新辦法取消該項(xiàng)規(guī)定，進(jìn)一步簡(jiǎn)化事前管理環(huán)節(jié)，從而降低制度性交易成本。

二是取消地方初審、轉(zhuǎn)報(bào)環(huán)節(jié)。按9號(hào)令規(guī)定，地方企業(yè)向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)的材料由省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)提出審核意見(jiàn)后報(bào)送，向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)備案的材料由省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)報(bào)送。新辦法取消地方初審、轉(zhuǎn)報(bào)環(huán)節(jié)，屬于國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)、備案范圍的項(xiàng)目，地方企業(yè)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)直接向國(guó)家發(fā)展改革委提交有關(guān)申請(qǐng)材料，從而讓企業(yè)好辦事、少跑腿。

三是放寬投資主體履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)的最晚時(shí)間要求。按9號(hào)令規(guī)定，投資主體實(shí)施需國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，在對(duì)外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū);或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。新辦法將投資主體履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)的最晚時(shí)間要求從簽約前（或協(xié)議生效前）放寬至實(shí)施前：屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。這有利于企業(yè)更加從容地安排交易節(jié)奏。當(dāng)然，放寬投資主體履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)的最晚時(shí)間要求，并不是說(shuō)企業(yè)只能等到項(xiàng)目實(shí)施前的最后一刻提交核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。事實(shí)上，企業(yè)可以在備齊項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案材料后及時(shí)提出有關(guān)申請(qǐng)，以便及早取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。

新辦法既在上述關(guān)鍵環(huán)節(jié)作出改革，也在許多細(xì)微之處作出改進(jìn)。和9號(hào)令相比，新辦法對(duì)核準(zhǔn)和備案的程序、時(shí)限、變更、延期等作出更加明確和具體的規(guī)定，對(duì)流程進(jìn)行優(yōu)化，如兩個(gè)以上投資主體如何確定申報(bào)單位、受理的程序和憑證、變更和延期的程序與時(shí)限等。這些“微改革”，既增強(qiáng)制度的可操作性，也減少核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)自由裁量空間，提高管理的透明度和確定性。

問(wèn)：在規(guī)范企業(yè)境外投資方面，新辦法作了哪些改革？

答：新辦法突出放管結(jié)合，推出三項(xiàng)實(shí)實(shí)在在的改革，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)境外投資。

一是補(bǔ)齊管理短板，將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的境外投資納入管理框架，采取精準(zhǔn)化的管理措施。近年來(lái)，隨著境內(nèi)企業(yè)國(guó)際化程度提高，境外投資方式也更加多樣，一些境外投資活動(dòng)游離于現(xiàn)行管理邊界之外，存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患。按照實(shí)質(zhì)重于形式的管理原則，新辦法將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的境外投資納入管理框架。

需要指出的是，納入管理框架不意味著一律納入核準(zhǔn)、備案管理范圍。對(duì)于完全是投資主體通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的境外投資項(xiàng)目（不涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保），新辦法采取“事前管理有區(qū)別、事中事后全覆蓋”的管理思路，既補(bǔ)齊短板，也更加精準(zhǔn)。對(duì)其中的敏感類項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。對(duì)其中的非敏感類項(xiàng)目，中方投資額3億美元及以上的，投資主體應(yīng)當(dāng)將有關(guān)信息告知國(guó)家發(fā)展改革委，無(wú)需備案;而中方投資額3億美元以下的，無(wú)需備案也無(wú)需告知。境內(nèi)自然人通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的境外投資參照?qǐng)?zhí)行。

二是創(chuàng)新監(jiān)管工具，改進(jìn)協(xié)同監(jiān)管和全程監(jiān)管。針對(duì)境外投資監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié)，新辦法提出建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過(guò)在線監(jiān)測(cè)、約談函詢、抽查核實(shí)等方式對(duì)境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查。同時(shí)，新辦法引入項(xiàng)目完成情況報(bào)告、重大不利情況報(bào)告、重大事項(xiàng)問(wèn)詢和報(bào)告等制度，改進(jìn)對(duì)境外投資的全程監(jiān)管，從而更好維護(hù)國(guó)家利益和國(guó)家安全。

三是完善懲戒措施，建立境外投資違法違規(guī)行為記錄。針對(duì)惡意分拆、虛假申報(bào)、通過(guò)不正當(dāng)手段取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)、擅自實(shí)施項(xiàng)目、不按規(guī)定辦理變更、應(yīng)報(bào)告而未報(bào)告、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、威脅或損害國(guó)家利益和國(guó)家安全、違規(guī)提供融資等違法違規(guī)行為，新辦法明確懲戒措施、加大懲戒力度。同時(shí)，新辦法提出建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，實(shí)施聯(lián)合懲戒。