中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司
(中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司,湖北 武漢 430033)
黨的十九大提出,要深化國有企業(yè)改革,推動國有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大。健全完善法人治理結(jié)構(gòu)是國有企業(yè)深化改革的重要內(nèi)容,當(dāng)前多數(shù)國有企業(yè)已初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度,但從實踐情況看,現(xiàn)代企業(yè)制度仍不完善,部分企業(yè)尚未形成有效的法人治理結(jié)構(gòu),存在諸多問題。過去,中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“集團(tuán)”)對子公司的治理也存在一系列矛盾和問題,隨著集團(tuán)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和市場區(qū)域的擴(kuò)張、子企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大,這些矛盾和問題更加突出,迫切需要調(diào)整集團(tuán)管控模式,在強(qiáng)化對子企業(yè)治理的同時,提升子公司自治和自律能力。
長期以來,國有企業(yè)子公司治理存在的問題,主要表現(xiàn)在以下三個方面。
子公司董事會、監(jiān)事會沒有實質(zhì)性運轉(zhuǎn)和發(fā)揮真正的作用,被虛化甚至形同虛設(shè);子公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)層次不清,“一把手”權(quán)力過大,沒有得到有效制衡。子公司內(nèi)部董事監(jiān)事缺乏獨立性,集團(tuán)下派董事監(jiān)事作用無法得到有效發(fā)揮。
母子公司管理邊界不清,主體地位不明。隨著集團(tuán)資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)經(jīng)營迅速擴(kuò)張,集團(tuán)管控壓力增大,母子公司管控風(fēng)險增加。集團(tuán)母公司對子公司具體業(yè)務(wù)或具體項目的直接管理、直接操作和內(nèi)部協(xié)調(diào)的管控模式,造成集團(tuán)總部管理幅度過寬,權(quán)力高度集中,管理錯位、越位時有發(fā)生,已不適應(yīng)發(fā)展需要,亟待創(chuàng)造條件,促進(jìn)集團(tuán)放權(quán)管理,由以往的微觀管理向宏觀管控轉(zhuǎn)變。
子公司黨委會、董事會、經(jīng)營管理層班子高度重合,黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的責(zé)權(quán)不明確,作用發(fā)揮受到限制,亟需對子公司各類會議決策權(quán)限和議事規(guī)則予以明確和界定。
集團(tuán)在國有企業(yè)子公司治理方面研究探索了系統(tǒng)的內(nèi)涵,主要采取了五個方面的做法。
確立“24”字治理理念,建立“3+1”機(jī)構(gòu),界定“三個職位”職責(zé)權(quán)限,建立專職董監(jiān)事制度,實行“5+2”會議制度,出臺“13+2+2”文件,對子公司進(jìn)行治理結(jié)構(gòu)調(diào)整,促進(jìn)子公司規(guī)范運作、科學(xué)決策,實現(xiàn)集團(tuán)管控模式的有效轉(zhuǎn)型。
確立“24”字治理理念,即:權(quán)力制衡、責(zé)權(quán)清晰、決策科學(xué)、程序嚴(yán)謹(jǐn)、運行高效、監(jiān)督獨立。
“3個機(jī)構(gòu)”是指股東會、董事會、監(jiān)事會,是按照《公司法》必須設(shè)立的治理機(jī)構(gòu),是“新三會”?!?個機(jī)構(gòu)”是黨委(常委)會,是按照《黨章》設(shè)立的黨的組織,是“老三會”之一?!?+1”機(jī)構(gòu)將黨的組織與法人治理結(jié)構(gòu)有效統(tǒng)一,協(xié)調(diào)對接。
明確劃分董事長、黨委書記和總經(jīng)理職位設(shè)置,原則上董事長、黨委書記由一人擔(dān)任,董事長為法定代表人。主要領(lǐng)導(dǎo)按照交叉任職方式均為董事、黨委常委。董事長負(fù)總責(zé)、管戰(zhàn)略、管決策、強(qiáng)控制,黨組織把方向、管大局、保落實,總經(jīng)理管經(jīng)營、管業(yè)務(wù)、強(qiáng)執(zhí)行?!叭齻€職位”既是制衡的權(quán)責(zé)體系,又形成一個合力,實現(xiàn)同一目標(biāo)。
集團(tuán)設(shè)專職董事若干名;根據(jù)需要設(shè)立若干派出監(jiān)事會,每個監(jiān)事會由3~6名專職監(jiān)事和1~2名工作人員組成。專職董事和專職監(jiān)事的人事關(guān)系、薪酬等均由集團(tuán)統(tǒng)一管理,除任職子公司董事監(jiān)事外,不擔(dān)任其他任何職務(wù),業(yè)務(wù)受企業(yè)管理部指導(dǎo),具體工作由董監(jiān)事工作部管理、考核。
子公司董事會一般由7名董事組成,其中子公司董事4名,集團(tuán)專職董事3名,董事會決策權(quán)由子公司主導(dǎo)。專職董事可各自發(fā)表獨立意見,但受集團(tuán)總部跟蹤評估。監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成,其中集團(tuán)專職監(jiān)事3名,子公司職工代表2名,監(jiān)事會決策權(quán)由集團(tuán)主導(dǎo)。
派出監(jiān)事會主要履行“431”職責(zé)。即“四個監(jiān)督”:監(jiān)督子公司貫徹執(zhí)行公司戰(zhàn)略、方針、政策和思路的情況;監(jiān)督子公司治理體系運行的合規(guī)性和有效性;監(jiān)督子公司管理制度的合法性和合規(guī)性、制度執(zhí)行的有效性;監(jiān)督子公司管理工作的合法性和合規(guī)性。評價子公司年度經(jīng)營管理狀況;“三個評價”:評價子公司決策層和經(jīng)營層的履職情況;評價子公司經(jīng)營和財務(wù)信息的真實性?!耙粋€排查”:排查子公司可能存在的重大經(jīng)營風(fēng)險與隱患,并提出防范與控制建議。
“5個會議”是由子公司主導(dǎo)的,即董事會、董事長辦公會、黨委(常委)會、總經(jīng)理辦公會、黨政聯(lián)席會;“2個會議”是由集團(tuán)主導(dǎo)的,即股東會和監(jiān)事會。股東會為權(quán)力機(jī)關(guān),董事會定位為決策平臺,董事長辦公會定位為管理與輔助決策平臺,總經(jīng)理辦公會定位為生產(chǎn)經(jīng)營組織管理平臺,黨政聯(lián)席會作為黨政協(xié)作及溝通平臺進(jìn)行有效補(bǔ)充。黨委常委會作為內(nèi)部引導(dǎo)監(jiān)督平臺,監(jiān)事會發(fā)揮獨立監(jiān)督作用。
“13個文件”是指股東會、董事會、董事長辦公會、黨委常委會、總經(jīng)理辦公會、黨政聯(lián)席會、監(jiān)事會議事規(guī)則(7個文件),以及董事長、黨委書記、總經(jīng)理的職權(quán)和簽批事項(6個文件)。前“2個文件”是指公司專職董事和派出監(jiān)事會兩個工作規(guī)定。后“2個文件”是指公司全資子公司和控股子公司兩個章程范本。
子公司治理結(jié)構(gòu)方案既沒有直接照搬西方理論和模式,也沒有機(jī)械套用公司法的法律條文,而是從企業(yè)實際發(fā)展需要出發(fā),以全面深入研究政策與法規(guī),以及集團(tuán)管控與公司治理理論為起點,既保證了調(diào)整方案的合法合規(guī)性,又明確了調(diào)整方案的理論依據(jù)。政策方面主要有黨的十四屆、十五屆、十八屆三中全會、《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》、習(xí)近平在全國國有企業(yè)黨建工作會議上的講話、十九大以及國務(wù)院國資委等關(guān)于國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的有關(guān)內(nèi)容。法律法規(guī)方面主要為《公司法》、《上市公司治理指引》等。理論依據(jù)包括企業(yè)集團(tuán)管控理論、委托代理理論和企業(yè)資源能力理論。通過政策與法規(guī)研究,為公司深入推進(jìn)治理結(jié)構(gòu)改革創(chuàng)新提供了理論依據(jù),明確了改革方向。
子公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整情況復(fù)雜、影響深遠(yuǎn),集團(tuán)為深入推進(jìn)子公司治理結(jié)構(gòu)改革創(chuàng)新,先后成立了企業(yè)管理部和董監(jiān)事工作部。企業(yè)管理部負(fù)責(zé)子公司治理體系的理論研究與構(gòu)架設(shè)計,研究編制治理結(jié)構(gòu)調(diào)整有關(guān)章程范本、議事規(guī)則、職權(quán)結(jié)構(gòu)、簽批事項等體系文件,系統(tǒng)進(jìn)行宣貫和指導(dǎo)推進(jìn)調(diào)整工作。同時,組建了專職董監(jiān)事工作系統(tǒng),制定了專職董監(jiān)事工作規(guī)定,建立了專職董監(jiān)事培訓(xùn)機(jī)制,為專職董監(jiān)事的工作有序開展和培養(yǎng)選拔奠定重要基礎(chǔ)。由董監(jiān)事工作部負(fù)責(zé)董監(jiān)事業(yè)務(wù)歸口管理及服務(wù)工作、董監(jiān)事績效考評工作、組織董監(jiān)事與職能部門工作聯(lián)動。
按照24字治理理念,系統(tǒng)策劃治理方案,一體化編制治理文件。確立子公司“三個職位”、“5+2”會議的治理結(jié)構(gòu)框架,重點研究“三個職位”的職責(zé)權(quán)限定位和交叉任職方式、董事會與監(jiān)事會的人員結(jié)構(gòu)比例和“5+2”會議的功能定位,保證治理結(jié)構(gòu)的合法性、實用性和完整性以及“三個職位”、“5+2”會議各自職權(quán)的有效制衡與協(xié)調(diào)對接。對業(yè)務(wù)進(jìn)行全面梳理,根據(jù)權(quán)責(zé)定位和層次結(jié)構(gòu)在“三個職位”、“5+2”會議中進(jìn)行劃分,編制章程范本,將黨建工作總體要求寫入章程,制定股東會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則等法定文件,董事長辦公會、黨委(常委)會、總經(jīng)理辦公會、黨政聯(lián)席會議事規(guī)則等自治文件,“三個職位”職權(quán)和簽批事項,及專職董監(jiān)事工作規(guī)定,形成了上下對接、內(nèi)外對接、黨政統(tǒng)一、人事統(tǒng)一的治理文件體系。
與國內(nèi)高端專業(yè)的培訓(xùn)平臺—清華厚德開展合作,個性化制定培訓(xùn)課程,切合實際選擇師資力量,結(jié)合專業(yè)背景從總部和所屬單位兩級擇優(yōu)選拔參培人員。除接受高端培訓(xùn)外,專職董監(jiān)事還列席集團(tuán)董事會、董事長辦公會等重要會議,現(xiàn)場觀摩學(xué)習(xí)參會表決、意見發(fā)表的方式方法,及時了解集團(tuán)最新政策思路。定期向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)匯報工作情況,并接受集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)。此外,還建立了專職董監(jiān)事工作聯(lián)席會、專職董監(jiān)事與職能部門業(yè)務(wù)聯(lián)動機(jī)制等,有效提升了專職董監(jiān)事的履職能力和綜合素質(zhì)。
為了穩(wěn)妥推進(jìn),先試點后推廣。進(jìn)行了廣泛的宣貫指導(dǎo),現(xiàn)場解讀系列制度文件,為各有關(guān)單位搭建學(xué)習(xí)交流平臺。明確子公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整工作分三個階段推進(jìn)及各階段的重點工作內(nèi)容,并對其進(jìn)行考核。同時,集團(tuán)將推進(jìn)、督促子公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整作為專職董監(jiān)事年度重點工作內(nèi)容,發(fā)揮專職董監(jiān)事在此項工作中的作用。子公司建立治理結(jié)構(gòu)調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組,制定工作推進(jìn)計劃,明確各自工作職責(zé),有序有效推進(jìn)。此外,研究建立了子公司治理體系運行與專職董監(jiān)事履職考核體系。
通過開展子公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整工作,子公司領(lǐng)導(dǎo)班子及中層管理人員對現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)有了較為深入的認(rèn)識和理解,增強(qiáng)了責(zé)任意識?!叭齻€職位”及“5+2”會議定位明確、責(zé)權(quán)清晰、權(quán)力有效制衡,解決了以往權(quán)責(zé)不清、“一言堂”、“經(jīng)營層控制”等問題,同時執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制得到強(qiáng)化,保證了子公司決策的合法合規(guī)、有效落實。
專職董監(jiān)事出席或列席子公司董事會、董事長辦公會等重要會議,對相關(guān)會議議題發(fā)表意見或提出建議,有利于子公司在議題審議表決方面更大范圍地集中大家智慧。同時,在日常工作中,專職董監(jiān)事對子公司在改革發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營等方面遇到的問題及時給予解答,必要時專職董監(jiān)事與集團(tuán)溝通,由集團(tuán)直接指導(dǎo),極大地促進(jìn)了集團(tuán)上下信息的傳遞與共享,個人隨意拍板基本杜絕,子公司決策質(zhì)量和效率進(jìn)一步提升。
清晰界定了子公司董事長、黨委書記和總經(jīng)理,以及董事會、董事長辦公會、黨委會、總經(jīng)理辦公會、黨政聯(lián)席會和監(jiān)事會的職責(zé)權(quán)限,同時也體現(xiàn)了集團(tuán)與子公司在某些重大事項上的權(quán)限劃分,子公司在權(quán)限范圍內(nèi)自主決策,改變了以往集團(tuán)對子公司具體項目或具體業(yè)務(wù)的直接管理和直接操作,既增強(qiáng)了子公司的責(zé)任意識和自主經(jīng)營能力,又降低了集團(tuán)的管控成本,減小了管控壓力。
專職董事除參加董事會外,還要研究子公司戰(zhàn)略發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營問題、學(xué)習(xí)貫徹集團(tuán)政策制度及督促決議落實,專職監(jiān)事要對子公司貫徹執(zhí)行集團(tuán)政策制度、子公司治理體系運行等方面進(jìn)行監(jiān)督、評價,對子公司重大風(fēng)險進(jìn)行排查,專職董監(jiān)事制度作實了子公司董事會、監(jiān)事會,專職董監(jiān)事代表集團(tuán)利益,在推動子公司及時有效落實集團(tuán)戰(zhàn)略、政策和制度方面發(fā)揮了重要積極作用,確保了公司作為控股股東,依法履行管理、監(jiān)督職能,將公司總部戰(zhàn)略意圖有效貫徹執(zhí)行,實現(xiàn)了母子公司戰(zhàn)略的高度協(xié)同。
子公司改變了原來“一支筆”、“一人定”的行為習(xí)慣,形成了新的治理文化,在新的治理運行體系下,信奉新的治理理念,遵守新的決策流程,適應(yīng)新的監(jiān)督機(jī)制,決策上講究科學(xué),運作上講究規(guī)范。專職董事直言不諱,專職監(jiān)事過程“旁站”監(jiān)督。
“三個職位”和“5+2”會議的子公司治理模式及黨建工作寫入子公司章程的實施方案(包括機(jī)構(gòu)、人員配置和經(jīng)費保障、主要領(lǐng)導(dǎo)設(shè)置、黨委前置審議事項、角度和形式等),實現(xiàn)了國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)理論創(chuàng)新的突破,為我國國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)提供了有益思路。通過兩年多的實踐,子公司治理結(jié)構(gòu)取得良好效果。
“三個職位”、“5+2”會議、“3+1”機(jī)構(gòu)及專職董監(jiān)事制度具有全方位、多層次、立體化的特點,且協(xié)調(diào)統(tǒng)一于子公司發(fā)展。同時,“三個職位”職權(quán)中有關(guān)審核、審批及會同、協(xié)助等權(quán)力劃分,重大事項均須按照股東會、董事會、董事長辦公會、黨委會、總經(jīng)理辦公會和黨政聯(lián)席會議事規(guī)則上會審議,監(jiān)事會對“三個職位”審批事項、上會審議事項進(jìn)行獨立監(jiān)督,這些從根本上保證了權(quán)力的有效制衡?!叭齻€職位”職權(quán)和簽批事項、“5+2”議事規(guī)則對各自職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了明確界定,實現(xiàn)了治理結(jié)構(gòu)的責(zé)權(quán)清晰。
全國國企黨建工作會提出,要把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來,明確國有企業(yè)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位[3]。集團(tuán)積極探索,在企業(yè)落實黨的領(lǐng)導(dǎo),將黨委書記職權(quán)和簽批事項、黨委會議事規(guī)則與董事長、總經(jīng)理職權(quán)和簽批事項、董事會等議事規(guī)則相互對接,形成完整體系。根據(jù)實際需要,黨建工作系統(tǒng)寫入子公司章程,將加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)在子公司章程中予以體現(xiàn),將子公司黨組織法律地位予以明確。黨中央政策導(dǎo)向是對葛洲壩子公司治理模式科學(xué)性、創(chuàng)新性、先進(jìn)性的有力證實。
體系化、標(biāo)準(zhǔn)化建立專職董事、專職監(jiān)事制度是集團(tuán)在大型國有企業(yè)子公司治理中的首創(chuàng)。子公司董事會4∶3的人員結(jié)構(gòu)、監(jiān)事會的3∶2人員結(jié)構(gòu)、專職董監(jiān)事與集團(tuán)總部機(jī)關(guān)部門的工作聯(lián)動機(jī)制以及專職董監(jiān)事工作聯(lián)席會制度都體現(xiàn)了集團(tuán)在子公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計方面的智慧火花,都具有創(chuàng)新性。
把《公司法》規(guī)定的監(jiān)事職權(quán)在業(yè)務(wù)層面進(jìn)行內(nèi)化和細(xì)化,制定了專職監(jiān)事的“431”職責(zé)。專職監(jiān)事基礎(chǔ)工作是監(jiān)督,在做好監(jiān)督的基礎(chǔ)上開展評價工作,在做好監(jiān)督和評價的情況下,對重大風(fēng)險隱患進(jìn)行排查,予以防控,三者之間邏輯關(guān)系嚴(yán)密,形成有機(jī)整體、相輔相成。
將公司治理引入集團(tuán)管控模式,通過子公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整來提高集團(tuán)管控的有效性。子公司具有雙重性,從公司法角度,具有獨立法人地位;從企業(yè)集團(tuán)角度,管控上必須服從于集團(tuán)。以往的子公司治理形式上滿足公司法的相關(guān)規(guī)定,實質(zhì)上像分公司,缺乏自主也欠缺自律,未擺正子公司的角色定位。葛洲壩集團(tuán)子公司治理模式通過專職董事、專職監(jiān)事進(jìn)入子公司董事會、監(jiān)事會,做實子公司董事會、監(jiān)事會,代表集團(tuán)參與子公司決策,進(jìn)行獨立監(jiān)督,集團(tuán)利益得到有力保證,政策制度得到有效落實。
“三個職位”職權(quán)和簽批事項及董事會、董事長辦公會、黨委常委會、總經(jīng)理辦公會和黨政聯(lián)席會議事內(nèi)容是各自權(quán)限的框架,代表著不同的職權(quán)體系,需要子公司在進(jìn)行治理結(jié)構(gòu)調(diào)整的同時,對職權(quán)體系進(jìn)行職權(quán)細(xì)化和授權(quán),進(jìn)行制度清理和流程再造。子公司制度體系建設(shè)與治理結(jié)構(gòu)調(diào)整實現(xiàn)了有效統(tǒng)一,協(xié)調(diào)對接,極大地促進(jìn)了子公司制度體系的規(guī)范性、時效性。
子公司治理結(jié)構(gòu)運行情況納入集團(tuán)對子公司的年度考核,年度考核又細(xì)化到月度跟蹤,考核指標(biāo)核心理念為規(guī)范運作、科學(xué)決策;同時還建立了專職董事、派出監(jiān)事會履職考核制度,考核指標(biāo)與集團(tuán)對子公司的戰(zhàn)略要求、重點管控內(nèi)容等緊密結(jié)合,履職內(nèi)容充分體現(xiàn)了集團(tuán)的管控要求??茖W(xué)有效的考核體系保證了子公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整及專職董監(jiān)事制度的有效運行。
近五年來,集團(tuán)系統(tǒng)推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級,準(zhǔn)確把握國企改革方向,通過對子公司治理結(jié)構(gòu)的大膽創(chuàng)新和實踐,提升了子公司自律能力和治理能力,促進(jìn)了子公司規(guī)范運作、科學(xué)決策水平,保障了子公司的有效監(jiān)管,推動了子公司健康快速發(fā)展,在集團(tuán)發(fā)展史上具有里程碑意義。在面臨復(fù)雜的國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)下,集團(tuán)逆勢而上,營業(yè)收入站穩(wěn)千億平臺,實現(xiàn)翻番,已成為了國企改革的優(yōu)秀代表和成功典范。
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