張樹靜，張秀峰

(1.河南科技學院，河南　新鄉(xiāng)　453003；2.河南師范大學商學院，河南　新鄉(xiāng)　453007)

作為企業(yè)的一種重要創(chuàng)新活動，產(chǎn)學研合作創(chuàng)新一直是創(chuàng)新管理領域相關(guān)學者重點關(guān)注的研究主題之一，也是科技政策制定者最為關(guān)注的重要問題之一。現(xiàn)有的國內(nèi)外相關(guān)文獻已經(jīng)對產(chǎn)學研合作進行了深入的分析和探討，研究主要集中在各個合作方的主體特征、投入要素、合作關(guān)系等因素對產(chǎn)學研合作的影響。作為產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的重要外部因素，城市創(chuàng)新環(huán)境在很大程度上影響著產(chǎn)學研合作效果，需要從多個方面加以分析和研究。

現(xiàn)有研究主要關(guān)注城市創(chuàng)新環(huán)境的建設和評價方面，而在城市創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效所產(chǎn)生的影響方面的研究相對不足，且實證研究較為缺乏。本文重點研究城市創(chuàng)新環(huán)境對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效影響情況，分析造成影響的原因，并在此基礎上對政府的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新資助政策和城市創(chuàng)新環(huán)境建設提出相應的建議。與現(xiàn)有的文獻相比，本文的研究特色有以下兩點：①以廣東省省部產(chǎn)學研合作研發(fā)項目為例，分析和探討城市創(chuàng)新環(huán)境對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效所產(chǎn)生的影響；②在借鑒創(chuàng)新價值鏈理論的基礎上，分析了城市創(chuàng)新環(huán)境在知識創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新三個階段對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效所產(chǎn)生的影響。

1　理論分析與研究假設

1.1　城市創(chuàng)新環(huán)境相關(guān)理論及文獻述評

城市創(chuàng)新環(huán)境的相關(guān)研究是伴隨著國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的發(fā)展和完善而產(chǎn)生的，英國創(chuàng)新型城市權(quán)威研究機構(gòu)Comedia的創(chuàng)始人Landry在2000年首次系統(tǒng)地提出了創(chuàng)新型城市的概念[1]，之后隨著創(chuàng)新理論與實踐研究的逐步細化和深入，作為影響各種創(chuàng)新組織發(fā)展的空間載體，創(chuàng)新型城市的相關(guān)研究引起了廣泛關(guān)注，其相關(guān)理論研究得到了快速發(fā)展?，F(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)新型城市的相關(guān)理論認為，創(chuàng)新型城市是以創(chuàng)新為核心驅(qū)動力的一種城市發(fā)展模式，一方面以企業(yè)為主體的創(chuàng)新組織在開展創(chuàng)新活動的過程中通過構(gòu)建知識與技術(shù)集聚擴散的網(wǎng)絡，不斷提高和完善創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新環(huán)境，加快創(chuàng)新型城市的建設，另一方面，創(chuàng)新型城市通過聚集知識、技術(shù)、資金、人才等創(chuàng)新要素，在完善創(chuàng)新環(huán)境的基礎上有效地激發(fā)創(chuàng)新組織開展各種創(chuàng)新活動[2-5]。

在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)對企業(yè)的創(chuàng)新活動影響方面，相關(guān)研究者認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部形成的創(chuàng)新文化、氛圍、環(huán)境和交流網(wǎng)絡有利于企業(yè)創(chuàng)新活動的有效開展，如Asheim研究認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的制度基礎設施與價值觀、規(guī)范和慣例共同構(gòu)成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部特有的創(chuàng)新文化，從而形成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的競爭優(yōu)勢[6]。國內(nèi)學者王緝慈等人的研究認為，通過在區(qū)域環(huán)境內(nèi)扎根和結(jié)網(wǎng)而形成的地方集聚為企業(yè)建立了交流與合作的網(wǎng)絡系統(tǒng)，這些網(wǎng)絡的形成有利于提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和競爭力[7]。賈若祥等人的研究則認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與企業(yè)之間存在相互推動和相互促進的關(guān)系，區(qū)域內(nèi)企業(yè)之間的合作通過生產(chǎn)要素的蛙跳式擴散和涓滴效應，促進了區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新網(wǎng)絡的形成，而區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡則又進一步推動了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升[8]。

在城市創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響方面，相關(guān)研究者認為，城市的軟硬件環(huán)境會對企業(yè)的創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響，Li通過對中國區(qū)域創(chuàng)新的實證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的創(chuàng)新績效不僅受到企業(yè)創(chuàng)新資源投入的影響，而且還受到企業(yè)外部創(chuàng)新環(huán)境的影響，創(chuàng)新型城市為企業(yè)開展創(chuàng)新活動提供了良好的軟硬件環(huán)境[9]。吳素春通過對國內(nèi)31個城市的企業(yè)創(chuàng)新績效的實證研究認為，創(chuàng)新型城市內(nèi)部特定的激烈的競爭環(huán)境和創(chuàng)新文化氛圍會對其內(nèi)部的企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新結(jié)果產(chǎn)生積極影響，使得創(chuàng)新型城市內(nèi)部的企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效不同于一般城市[10]。

綜上所述，大部分學者的研究結(jié)論比較一致，即城市的創(chuàng)新環(huán)境影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的有效開展，但在城市創(chuàng)新環(huán)境對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新活動的影響方面還缺乏相應的研究。

1.2　理論分析與研究假設

由企業(yè)牽頭實施的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新活動與企業(yè)獨立開展的技術(shù)創(chuàng)新活動相比，其牽涉主體更多，在合作創(chuàng)新的過程中更容易受到外部創(chuàng)新環(huán)境的影響，企業(yè)、科研機構(gòu)和高校之間的信息和知識交流需要更多地依賴于有效的外部合作網(wǎng)絡，企業(yè)所處的空間環(huán)境為企業(yè)提供的各種創(chuàng)新資源、服務及產(chǎn)業(yè)鏈都會在很大程度上影響產(chǎn)學研合作的效果。

城市作為企業(yè)、科研機構(gòu)和高校的重要載體和聚集地，其內(nèi)部密集的企業(yè)、科研機構(gòu)和高校在研究、開發(fā)與創(chuàng)新過程中會產(chǎn)生大量的知識溢出，這些在城市內(nèi)部溢出的知識逐漸形成各個創(chuàng)新主體的共性知識池[11]，城市內(nèi)部的企業(yè)、科研機構(gòu)和高校可以充分利用這些公共知識池進行新的合作研究和開發(fā)，而在新的合作研究開發(fā)過程中形成的知識溢出又進一步增加了公共知識池的知識存量，更多的知識存量則又將進一步推動城市內(nèi)部企業(yè)、科研機構(gòu)和高校的合作研究和開發(fā)，這種由于合作研發(fā)過程中產(chǎn)生的知識溢出而形成的螺旋式增長的公共知識池將不斷推動城市內(nèi)部產(chǎn)學研合作研發(fā)水平的提高。同時城市創(chuàng)新環(huán)境的開放和完善將更有利于企業(yè)、科研機構(gòu)和高校及時跟蹤和了解國際科學知識前沿，保持與國際科學技術(shù)市場的交流與合作，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、人才引進等方式引入國際先進科技知識，在對科技知識進行消化、吸收的基礎上加快研發(fā)?；诖耍疚奶岢黾僭OH1：完善的城市創(chuàng)新環(huán)境有利于提高產(chǎn)學研合作研發(fā)的知識創(chuàng)新績效。

企業(yè)、科研機構(gòu)和高校在產(chǎn)學研合作過程中所產(chǎn)生的隱性知識難以被編碼化，這些粘滯程度較高的隱性知識難以實現(xiàn)遠距離的溝通和交換，使得合作主體之間越來越依賴于有效的網(wǎng)絡化的交互學習和知識流動[12]，而完善的城市創(chuàng)新環(huán)境所擁有的先進和便利的研發(fā)基礎設施使得企業(yè)、科研機構(gòu)和高校的大量高素質(zhì)研究開發(fā)人員可以更加方便、有效地開展科研活動，同時完善的城市創(chuàng)新環(huán)境所形成的知識交流與合作網(wǎng)絡為企業(yè)、科研機構(gòu)和高校進行產(chǎn)學研合作提供了良好的科研平臺，并使得科研人員能夠更好地進行知識的溝通與交流，另外完善的城市創(chuàng)新環(huán)境所擁有的更加有效的科研人才流動體系可以實現(xiàn)研發(fā)人才的有效流動和配置，從而也能夠?qū)崿F(xiàn)知識的有效流動。與此同時城市內(nèi)部更加完善的法制環(huán)境能夠更有效地執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)保護政策，從而能夠有效地激勵企業(yè)與科研機構(gòu)、高校開展產(chǎn)學研合作并積極申請專利?；诖?，本文提出假設H2：完善的城市創(chuàng)新環(huán)境有利于提高產(chǎn)學研合作研發(fā)的科研創(chuàng)新績效。

在相對完善的市場體制環(huán)境下，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)為獲取競爭優(yōu)勢和超額利潤而開展的創(chuàng)新性活動主要包括兩個方面，一方面是為提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本為目的而開展的工藝創(chuàng)新，另一方面是為生產(chǎn)差異化的產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量、性能為目的而開展的產(chǎn)品創(chuàng)新[13]，城市內(nèi)部相對更加完善的市場體制可以更加有效地為企業(yè)開展各種創(chuàng)新活動提供和配置創(chuàng)新資源，城市內(nèi)部更加公平有效的競爭環(huán)境則不斷激發(fā)企業(yè)為獲取高額創(chuàng)新利潤不斷而開展各種創(chuàng)新活動，包括產(chǎn)學研合作創(chuàng)新活動。與此同時有效的競爭環(huán)境也促使城市內(nèi)部其他創(chuàng)新服務機構(gòu)不斷提升為產(chǎn)學研合作創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)服務的效率，從而有利于產(chǎn)學研合作創(chuàng)新活動的開展。此外，完善的城市創(chuàng)新環(huán)境能夠提供良好的中介服務和更加多元化的投融資支持體系，能夠為企業(yè)開展產(chǎn)學研合作及其成果轉(zhuǎn)化提供良好的信息服務和資金支持。完善的城市創(chuàng)新環(huán)境所擁有的法制環(huán)境和市場環(huán)境更有利于企業(yè)尋找將產(chǎn)學研合作成果進行轉(zhuǎn)化的合作伙伴和市場機會，也有利于企業(yè)及時獲取用戶的市場需求信息，結(jié)合用戶需求制定產(chǎn)學研合作的產(chǎn)品創(chuàng)新策略。同時完善的城市創(chuàng)新環(huán)境所擁有的從知識創(chuàng)新到技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的完備價值鏈條能夠為企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)學研合作成果轉(zhuǎn)化提供更加穩(wěn)定和有效的產(chǎn)業(yè)化支持[14]，從而有效提升產(chǎn)學研合作成果轉(zhuǎn)化的效率?；诖?，本文提出假設H3：完善的城市創(chuàng)新環(huán)境有利于提高產(chǎn)學研合作研發(fā)的產(chǎn)品創(chuàng)新績效。

2　研究設計

本文以廣東省省部產(chǎn)學研合作項目為例，以廣東省科技廳于2007—2011年批復實施的產(chǎn)學研合作研發(fā)項目為樣本，項目均已在2014年之前通過廣東省科技廳驗收結(jié)項，樣本數(shù)據(jù)來源于廣東省科技廳綜合業(yè)務管理系統(tǒng)。根據(jù)研究需要，本文篩選出了以企業(yè)為承擔主體的技術(shù)研發(fā)類產(chǎn)學研合作項目的樣本數(shù)據(jù)，樣本量為633個。

2.1　因變量

產(chǎn)學研合作創(chuàng)新是一個涉及因素較多且包含多個階段的創(chuàng)新過程，難以用單一的評價指標全面反映該過程，因此本文借鑒了Hansen等[15]以及余泳澤[16]關(guān)于創(chuàng)新價值鏈的定義，將產(chǎn)學研合作創(chuàng)新分為知識創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新三個階段，以全面地反映產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效。其中知識創(chuàng)新階段主要開展基礎性研究，產(chǎn)出的形式主要是科技論文(Paper)，科研創(chuàng)新階段的主要開展應用類技術(shù)研究，產(chǎn)出的形式主要是專利(Patent)，產(chǎn)品創(chuàng)新階段的主要開展新技術(shù)、新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化研究，產(chǎn)出形式主要是新產(chǎn)品(New Product)、新工藝(New Process)和成果轉(zhuǎn)化(Transformation of Achievements,TrAch)。

(1)在知識創(chuàng)新階段，開展基礎性究是產(chǎn)學研合作研發(fā)的主要目的之一，可以為企業(yè)未來開展技術(shù)研發(fā)儲備必要的基礎性知識，與承擔項目的企業(yè)相比，高校和科研院所在基礎性研究方面更具有優(yōu)勢，通過基礎性知識研究發(fā)表科技論文也是高校和科研院所參與合作項目的重要目的之一，同時也是知識創(chuàng)新階段的重要成果，該階段采用的因變量是項目的科技論文發(fā)表數(shù)。

(2)在科研創(chuàng)新階段，企業(yè)、高校和科研院所合作研發(fā)的重點開始逐漸向應用型技術(shù)研究轉(zhuǎn)移，而在該階段專利是技術(shù)發(fā)明唯一可以觀察的測度[17]，也是衡量企業(yè)創(chuàng)新活動產(chǎn)出的常用指標，因此該階段采用的因變量是項目的專利授權(quán)數(shù)，因不同的專利所包含的技術(shù)水平不同，為綜合反映產(chǎn)出的創(chuàng)新性水平，本文借鑒了白俊紅分析和處理專利的方法[18]，分別將發(fā)明、實用和外觀專利賦予0.5、0.3和0.2的權(quán)重，最后取其加權(quán)平均值作為專利產(chǎn)出衡量指標。

(3)在產(chǎn)品創(chuàng)新階段，產(chǎn)學研合作研發(fā)的重點逐漸轉(zhuǎn)向新產(chǎn)品、新工藝及其商業(yè)化，通過開展新技術(shù)、新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化研究可以有效提升企業(yè)的創(chuàng)新水平，同時通過研發(fā)新工藝可以幫助企業(yè)改善原有的生產(chǎn)工藝，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，而作為實現(xiàn)新產(chǎn)品商業(yè)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，成果轉(zhuǎn)化直接決定了研發(fā)項目是否能夠最終提升企業(yè)的經(jīng)濟效益，該階段采用的因變量分別是項目研發(fā)的新產(chǎn)品數(shù)、新工藝數(shù)和成果轉(zhuǎn)化數(shù)。

2.2　自變量

目前國內(nèi)在城市創(chuàng)新環(huán)境的評價方面已經(jīng)有部分學者進行了相關(guān)研究，本文重點關(guān)注城市內(nèi)部的創(chuàng)新要素、創(chuàng)新網(wǎng)絡等創(chuàng)新環(huán)境因素對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的影響，通過對廣東省21個地級市在產(chǎn)學研合作項目執(zhí)行期間的相關(guān)數(shù)據(jù)整理和分析，在此基礎上形成了城市創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)(Index of Urban Innovation Environment，IUIE)，取該指數(shù)在產(chǎn)學研合作項目執(zhí)行期間的平均值作為自變量，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《廣東省統(tǒng)計年鑒》及各城市政府網(wǎng)站，具體設計過程如下。

(1)指標體系構(gòu)建的邏輯思路。在城市創(chuàng)新環(huán)境指標體系構(gòu)建方面，以往的文獻主要從城市創(chuàng)新環(huán)境要素本身出發(fā)考慮構(gòu)建城市創(chuàng)新環(huán)境指標體系[19-20]，而在城市創(chuàng)新發(fā)展的過程中，城市創(chuàng)新環(huán)境與城市創(chuàng)新資源、城市創(chuàng)新發(fā)展之間是相互影響、相互作用的，政府、企業(yè)、科研機構(gòu)等部門通過投入城市創(chuàng)新資源在創(chuàng)新機制作用下推動城市的創(chuàng)新發(fā)展，在此過程中城市創(chuàng)新硬環(huán)境和城市創(chuàng)新軟環(huán)境起到了重要的支撐和促進作用，同時城市創(chuàng)新發(fā)展的快速提升又反作用于城市創(chuàng)新硬環(huán)境和軟環(huán)境，為城市創(chuàng)新硬環(huán)境和軟環(huán)境建設提供了更多的創(chuàng)新資源支持，即城市創(chuàng)新核心資源、城市創(chuàng)新硬環(huán)境、軟環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在交互作用關(guān)系，從而形成良性的循環(huán)反饋體系，因此將城市創(chuàng)新核心資源、城市創(chuàng)新硬環(huán)境、軟環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出綜合考慮更能夠全面體現(xiàn)出城市創(chuàng)新環(huán)境水平，基于此邏輯本文構(gòu)建了城市創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)的邏輯思路框架(見圖1)。

圖1　城市創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)構(gòu)建邏輯思路

(2)指標體系的構(gòu)建。在關(guān)于城市創(chuàng)新環(huán)境指標體系設計方面，閆凌州[21]、朱凌[22]、李琳[23]等人分別從城市的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新機制、創(chuàng)新網(wǎng)絡、創(chuàng)新環(huán)境、城市經(jīng)濟社會發(fā)展等方面構(gòu)建了城市創(chuàng)新能力評價指標體系，較全面地反映了城市的創(chuàng)新能力，因此本文結(jié)合上述城市創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)構(gòu)建邏輯思路，在借鑒了上述學者關(guān)于創(chuàng)新型城市相關(guān)研究的思路基礎上，根據(jù)本文研究及數(shù)據(jù)實際情況對相關(guān)研究所提出的指標體系進行了相應的調(diào)整和完善，構(gòu)建了城市創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)指標體系。該指標體系由目標層、一級指標層和二級指標層構(gòu)成，其中目標層是城市創(chuàng)新環(huán)境綜合指數(shù)，四個一級指標層分別是城市創(chuàng)新核心資源、城市創(chuàng)新硬環(huán)境、城市創(chuàng)新軟環(huán)境和城市創(chuàng)新發(fā)展，二級指標則包括30個具體指標(見表1)。

表1　城市創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)指標體系

(3)城市創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)的計算。本文采用主成分分析法對廣東省21個地級市在產(chǎn)學研合作項目執(zhí)行期間的相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析，以克服多個指標之間的信息相關(guān)或重疊以及人為確定指標權(quán)重的主觀性。因本文所用數(shù)據(jù)指標較多，各個指標之間的量綱差距較大，因此為消除量綱不同造成的影響，本文首先對各個指標的數(shù)據(jù)進行了標準化預處理。

在對數(shù)據(jù)進行標準化預處理之后，分別對四個一級指標層的指標數(shù)據(jù)進行主成分分析，分析過程如下：①選取一級指標的主成分：選取標準為KMO檢驗通過，累計貢獻率大于85%的主成分；②確定主成分權(quán)重：主成分權(quán)重=主成分解釋貢獻程度/總累計解釋貢獻；③確定一級指標各主成分得分計算方式：該計算方式根據(jù)因子得分系數(shù)矩陣確定；④計算一級指標得分：各主成分得分乘以其權(quán)重并加總計算。通過以上計算可以得出各個一級指標得分，在對一級指標進行上述計算過程之后，可以得出最終各個城市的目標層得分。

2.3　控制變量

產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效受到多方面因素的影響，其中既包括產(chǎn)學研合作研發(fā)投入因素，又包括企業(yè)自身特性、政府資助情況等因素，因此本文選擇了一系列控制變量，以使得回歸模型能夠在有效控制合作研發(fā)投入、企業(yè)特性、政府資助等因素的情況下準確反映出城市創(chuàng)新環(huán)境對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效的影響。

合作研發(fā)投入包括合作研發(fā)項目經(jīng)費投入和合作研發(fā)團隊人員投入兩個方面：①研發(fā)項目經(jīng)費投入(Exp)，該變量主要表示合作研發(fā)項目的經(jīng)費投入情況，本文采用的樣本主要是由企業(yè)承擔的合作項目，研發(fā)經(jīng)費投入主要來自于企業(yè)，同時廣東省科技廳為鼓勵企業(yè)開展產(chǎn)學研合作，對企業(yè)給予了一定的經(jīng)費支持，因此合作研發(fā)項目經(jīng)費由企業(yè)自身投入和政府資助支持兩部分組成；②研發(fā)團隊人員投入(Team)，產(chǎn)學研合作研發(fā)項目是由企業(yè)、高校和科研院所共同實施的，合作的各方均派出研發(fā)人員組成研發(fā)團隊，參與項目的研發(fā)人數(shù)直接影響著合作創(chuàng)新的績效；③企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模(Scale)，企業(yè)規(guī)模一方面在很大程度上體現(xiàn)了企業(yè)在開展創(chuàng)新活動中所能提供的各種資源，另一方面也能夠影響到企業(yè)開展合作創(chuàng)新活動的運作效率和企業(yè)承擔創(chuàng)新風險的能力，該變量采用企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模來衡量；④企業(yè)的知識吸收能力(KnAbs)，在產(chǎn)學研合作研發(fā)過程中，企業(yè)與高校、科研院所形成了有效的合作關(guān)系，由于高校和科研院所擁有更多的專業(yè)研究人員，在知識創(chuàng)新方面更具有優(yōu)勢，因此企業(yè)可以通過合作研發(fā)充分吸收和利用創(chuàng)新性知識并將其轉(zhuǎn)化成為合作創(chuàng)新成果，吸收的效果則依賴于企業(yè)的知識吸收能力，該變量采用企業(yè)研發(fā)人員占員工總數(shù)的比重來衡量；⑤外部知識獲取(KnAcq)，高校和科研院所是基礎性創(chuàng)新知識的重要來源，企業(yè)開展合作創(chuàng)新的主要目的之一就是有效獲取高校和科研院所所擁有的專業(yè)化知識，這些專業(yè)化知識需要通過雙方的有效接觸和溝通才能實現(xiàn)共享，因此高校和科研院所的研究人員參與情況會對合作創(chuàng)新效果產(chǎn)生直接的影響，該變量采用合作研發(fā)團隊中高校、科研院所的研發(fā)人員占研發(fā)團隊人員總數(shù)的比重來衡量；⑥政府資助強度(GovFund)，為激勵企業(yè)積極開展合作創(chuàng)新活動，政府部門會采取包括給予合作研發(fā)配套經(jīng)費、實施優(yōu)惠政策等方式支持創(chuàng)新活動，另外政府在給予經(jīng)費資助之前一般會對企業(yè)的創(chuàng)新能力進行評估，對創(chuàng)新能力較強的企業(yè)會給予更多的資助，因此政府對企業(yè)合作研發(fā)的資助強度也會影響產(chǎn)學研合作效果，該變量采用政府對項目的資助經(jīng)費占項目經(jīng)費總支出的比重來衡量。

3　實證分析

3.1　模型選擇與設定

由于本文采用的因變量數(shù)據(jù)均為任意非負整數(shù)，屬于離散型數(shù)據(jù)，不服從正態(tài)分布，因此在計量分析時適合采用計數(shù)模型。常用的計數(shù)模型包括泊松回歸模型(Poisson regression)和負二項回歸模型(Negative binomial regression)，泊松模型的基本方程為：

假設觀測值yi來自參數(shù)為λi的泊松分布：

但由于泊松回歸的期望值與方差均要求等于泊松到達率，即：

E(Yi|xi)=Var(Yi|Xi)=λi

本文中所采用的因變量的方差明顯大于期望值，存在“過度分散”，需要對泊松分布進行修正，負二項回歸則允許變量的方差大于期望值[24]，因此本文采用負二項分布的似然函數(shù)極大化來估計模型的參數(shù)：

基于以上分析，本文選擇采用負二項回歸模型進行實證分析，基本模型如下：

其中,Yin表示產(chǎn)學研合作項目的創(chuàng)新價值鏈產(chǎn)出變量，分別為科技論文、專利、新產(chǎn)品、新工藝和成果轉(zhuǎn)化數(shù)量，β0為截距常數(shù)項，βj表示自變量和控制變量的回歸系數(shù)，Xij表示包括自變量和控制變量在內(nèi)的影響因素，εi為殘差項。

3.2　實證結(jié)果分析

計量回歸結(jié)果如表2所示，根據(jù)模型1和模型2的回歸結(jié)果，在產(chǎn)學研合作研發(fā)的知識創(chuàng)新階段和科研創(chuàng)新階段，城市創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)與產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，且分別在5%和1%水平上通過顯著性檢驗，表明完善的城市創(chuàng)新環(huán)境更有利于提高產(chǎn)學研合作創(chuàng)新在知識創(chuàng)新階段和科研創(chuàng)新階段的創(chuàng)新績效，統(tǒng)計結(jié)果支持假設1和假設2。根據(jù)模型3、模型4和模型5的回歸結(jié)果，在產(chǎn)學研合作研發(fā)的產(chǎn)品創(chuàng)新階段，城市創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)與產(chǎn)品創(chuàng)新階段產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的績效之間的關(guān)系未通過顯著性檢驗，而與產(chǎn)品創(chuàng)新階段的成果轉(zhuǎn)化績效顯著正相關(guān)且在1%水平上通過顯著性檢驗，表明完善的城市創(chuàng)新環(huán)境在產(chǎn)品創(chuàng)新階段僅提高了成果轉(zhuǎn)化績效，并沒有顯著提高該階段的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的績效，統(tǒng)計結(jié)果部分支持假設3。

以上計量回歸結(jié)果整體表明，城市創(chuàng)新環(huán)境對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新價值鏈的影響呈現(xiàn)U型結(jié)構(gòu)，即城市創(chuàng)新環(huán)境在促進產(chǎn)學研合作前端的基礎性研究和后端的合作研發(fā)成果市場化推廣方面起到了顯著的促進作用，而在將產(chǎn)學研合作前端的基礎性研究成果轉(zhuǎn)化為中端的新產(chǎn)品或新工藝方面作用不顯著。原因可能在于近年來中國為實現(xiàn)經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型，各個城市出臺了多種優(yōu)惠政策吸引和資助創(chuàng)新型企業(yè)和人才，同時為企業(yè)和人才創(chuàng)造了良好的基礎設施和環(huán)境，但地方政府對科技創(chuàng)新資助效果的評價體系不夠完善，過于注重短期的論文和專利產(chǎn)出，使得合作研發(fā)項目僅止步于基礎性研究，而未將基礎性研究進一步向創(chuàng)新價值鏈的中端和后端延伸。同時政府部門對支持項目的考核要求也使得參與產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的各方容易存在快速產(chǎn)出的急功近利的行為，更傾向于快速實現(xiàn)合作研發(fā)項目的短期產(chǎn)出，而對合作項目的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新重視不足。另一方面，產(chǎn)學研合作過程中的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新需要更多的非編碼化知識，這些非編碼化的知識需要依賴于城市內(nèi)部各個創(chuàng)新主體之間依托創(chuàng)新網(wǎng)絡進行交流并激發(fā)新的創(chuàng)新機會，而目前中國的城市創(chuàng)新環(huán)境建設仍然處于起步階段，創(chuàng)新網(wǎng)絡和創(chuàng)新環(huán)境建設還不夠完善，難以支持非編碼化知識的有效流動并激發(fā)有效的創(chuàng)新，因此城市內(nèi)部現(xiàn)有的創(chuàng)新網(wǎng)絡和創(chuàng)新環(huán)境直接影響和制約了產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新水平，這些因素使得城市創(chuàng)新環(huán)境對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新價值鏈的影響呈現(xiàn)“中部塌陷”的U型結(jié)構(gòu)。

表2　回歸分析結(jié)果

注：***表示小于0.01，**表示小于0.05，*表示小于0.1。

4　結(jié)論與啟示

本文以廣東省省部產(chǎn)學研合作研發(fā)項目為例，以企業(yè)為承擔主體開展的產(chǎn)學研合作研發(fā)項目為樣本，通過構(gòu)建城市創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)，從創(chuàng)新價值鏈的視角實證檢驗和分析了城市創(chuàng)新環(huán)境對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效的影響。分析和研究結(jié)果表明：城市創(chuàng)新環(huán)境在產(chǎn)學研合作前端的知識創(chuàng)新和科研創(chuàng)新以及后端的成果轉(zhuǎn)化方面具有顯著的促進作用，而在產(chǎn)學研合作產(chǎn)品創(chuàng)新階段的新產(chǎn)品或新工藝方面的促進作用不顯著，即城市創(chuàng)新環(huán)境對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新價值鏈的影響呈現(xiàn)U型結(jié)構(gòu)。

針對中國的城市創(chuàng)新環(huán)境建設和政府資助，以企業(yè)為主體承擔的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新活動可以得出以下啟示：①目前城市創(chuàng)新環(huán)境建設仍然處于起步階段，在建設過程中難以有效整合和配置城市內(nèi)部的創(chuàng)新資源，以企業(yè)為主體所開展的創(chuàng)新活動所依賴的創(chuàng)新環(huán)境未有效建立，創(chuàng)新網(wǎng)絡的不健全使得企業(yè)、科研機構(gòu)和高校之間的知識無法有效流動，因此在建設城市創(chuàng)新環(huán)境的過程中需要吸收和借鑒國際先進經(jīng)驗，在有效整合創(chuàng)新資源的同時，進一步健全創(chuàng)新網(wǎng)絡建設以及創(chuàng)新環(huán)境的治理；②地方政府需要進一步完善由政府資助和支持的產(chǎn)學研合作項目的科技創(chuàng)新評價體系，從創(chuàng)新價值鏈的各個階段進行綜合評價，實現(xiàn)從基礎性研究到產(chǎn)品創(chuàng)新及新產(chǎn)品的市場化推廣的整體延伸，同時由于產(chǎn)品創(chuàng)新的周期相對較長，因此可以適當延長資助和評價周期，對能夠較好地將合作研發(fā)成果順利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新的企業(yè)在下次資助時應當優(yōu)先考慮；③城市創(chuàng)新環(huán)境建設與以企業(yè)為主體而開展的創(chuàng)新活動是一個相互促進的過程，地方政府通過建立和完善公平的市場創(chuàng)新環(huán)境有效地激勵企業(yè)積極開展創(chuàng)新活動，同時實現(xiàn)對以企業(yè)為主體而開展的創(chuàng)新活動的積極引導，從而實現(xiàn)城市創(chuàng)新環(huán)境建設與以企業(yè)為主體而開展的創(chuàng)新活動的有機結(jié)合和相互促進。

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