王蕭蕭,蔣興華,朱桂龍,許　治

(1.華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東　廣州　510640；2.華南理工大學(xué)科學(xué)技術(shù)處，廣東　廣州　510640)

0　引言

大科學(xué)時(shí)代，多元主體互動(dòng)為基礎(chǔ)的協(xié)同創(chuàng)新受到高度重視，協(xié)同創(chuàng)新反映了中國(guó)科學(xué)研究發(fā)展趨勢(shì)和政策導(dǎo)向。“2011計(jì)劃”的實(shí)施肯定了高校在協(xié)同創(chuàng)新中的地位，同時(shí)也是高校提升創(chuàng)新能力的重要機(jī)遇。

當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研合作缺乏有效的長(zhǎng)效合作機(jī)制，一方面，缺乏協(xié)同創(chuàng)新體制機(jī)制的頂層系統(tǒng)設(shè)計(jì)，導(dǎo)致高校對(duì)待產(chǎn)學(xué)研合作比較隨意，未能有效納入其實(shí)質(zhì)性框架，難以建立起實(shí)質(zhì)性的協(xié)同合作[1]；另一方面，對(duì)已建立的產(chǎn)學(xué)研合作而言，由于缺乏有效的政府支持、協(xié)同機(jī)制，合作更多體現(xiàn)為兩兩間的“技術(shù)交易”，未能形成自我發(fā)展的良性循環(huán)?！皡f(xié)同”便成為制約長(zhǎng)效合作和創(chuàng)新的主要問題，與此同時(shí)，政策引導(dǎo)成為促進(jìn)協(xié)同的必然選擇。

“2011計(jì)劃”的突出特點(diǎn)是以高校為主體的協(xié)同創(chuàng)新，以協(xié)同創(chuàng)新中心的建設(shè)為載體，形成了國(guó)家級(jí)—省級(jí)—校級(jí)協(xié)同創(chuàng)新中心分層實(shí)施機(jī)制和互補(bǔ)互動(dòng)的有力格局。全國(guó)四大類共計(jì)38個(gè)高端研究領(lǐng)域獲得教育部認(rèn)定，據(jù)統(tǒng)計(jì)，每個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心至少都有兩個(gè)或兩個(gè)以上的高校作為協(xié)同單位，且都有兩個(gè)或兩個(gè)以上不同類別的參與主體?！?011協(xié)同創(chuàng)新中心”經(jīng)歷了產(chǎn)學(xué)研合作到產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟再到協(xié)同創(chuàng)新的過程，集聚了高校、科研院所、企業(yè)、政府各領(lǐng)域的頂尖級(jí)力量，多元主體互動(dòng)不斷深入，凸顯了強(qiáng)大的創(chuàng)新資本和社會(huì)資本。筆者統(tǒng)計(jì)到38個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心牽頭高校中“211工程”和“985工程”院校比例很高，達(dá)到34個(gè)，占總數(shù)的89.47%，且面向科學(xué)前沿、文化傳承創(chuàng)新、行業(yè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新中心牽頭高校全部為“211工程”和“985工程”院校。綜合來看，相較于產(chǎn)學(xué)研合作模式，高校協(xié)同創(chuàng)新主要體現(xiàn)了三個(gè)方面的內(nèi)涵：一是創(chuàng)新資本的優(yōu)越性，簡(jiǎn)單而言，具有綜合性、研究性、引領(lǐng)性等顯著特征的各領(lǐng)域頂尖力量；二是高校協(xié)同創(chuàng)新由產(chǎn)學(xué)研合作的契約關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)榛锇殛P(guān)系以及平臺(tái)建設(shè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，協(xié)同創(chuàng)新中心兼具社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)資本特點(diǎn)[2]；三是高校協(xié)同創(chuàng)新是綜合性的高校改革載體，在體制機(jī)制創(chuàng)新和政府支持下，試圖建立實(shí)質(zhì)性的協(xié)同創(chuàng)新實(shí)體。

“2011計(jì)劃”涉及各個(gè)創(chuàng)新主體知識(shí)、資源、行為和績(jī)效的全面整合，在推動(dòng)高校協(xié)同創(chuàng)新體制改革、提升高校協(xié)同創(chuàng)新能力方面取得了實(shí)效[3]。那么，協(xié)同創(chuàng)新中心組建過程是基于怎樣的伙伴特性？實(shí)施過程中伙伴關(guān)系如何？協(xié)同創(chuàng)新中心績(jī)效如何？以及協(xié)同機(jī)制和政府支持在協(xié)同創(chuàng)新中心發(fā)展中起到的作用如何？這些問題便成為客觀評(píng)價(jià)協(xié)同創(chuàng)新中心組建和運(yùn)行，真正落實(shí)“2011計(jì)劃”的重要前提?；诖耍疚膰L試從高校協(xié)同創(chuàng)新體系出發(fā)，構(gòu)建協(xié)同伙伴特性、伙伴關(guān)系、創(chuàng)新績(jī)效之間的交互關(guān)系模型，并導(dǎo)入?yún)f(xié)同機(jī)制和政府支持，探索其內(nèi)在作用機(jī)制，并以“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”為研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)證分析，其研究結(jié)果將拓展協(xié)同創(chuàng)新中心的理論研究，并提供實(shí)踐參考。

1　文獻(xiàn)回顧與理論假設(shè)

自提出協(xié)同創(chuàng)新以來，中國(guó)學(xué)者在該領(lǐng)域進(jìn)行了眾多研究，相關(guān)文獻(xiàn)研究多關(guān)注企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，多集中在創(chuàng)新模式、機(jī)制等理論研究層面，以及協(xié)同創(chuàng)新模式、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響等實(shí)證研究層面，關(guān)注焦點(diǎn)多為技術(shù)層面的協(xié)同創(chuàng)新，相對(duì)而言較為片面[4-6]。以高校為主體的協(xié)同創(chuàng)新研究，現(xiàn)有研究存在明顯的不足，主要表現(xiàn)為，眾多學(xué)者對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中心的研究聚焦在組建分析、困境化解、政策建議等理論研究階段[3,7]，或者分析協(xié)同創(chuàng)新中心案例，對(duì)體制機(jī)制改革和協(xié)同方向作規(guī)律性總結(jié)[8]，以及協(xié)同單位聯(lián)合申請(qǐng)重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)、科研平臺(tái)建設(shè)、人才培養(yǎng)規(guī)?；蚣夹g(shù)轉(zhuǎn)讓案例數(shù)等數(shù)據(jù)變化來體現(xiàn)的協(xié)同基礎(chǔ)、協(xié)同進(jìn)展和協(xié)同增效[9]。部分學(xué)者從協(xié)同創(chuàng)新角度，基于研究結(jié)構(gòu)(國(guó)家工程中心、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室)的視角，針對(duì)如何衡量創(chuàng)新績(jī)效和協(xié)同創(chuàng)新能力問題提出邏輯框架和指標(biāo)體系[10-11]。以及采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)特征、結(jié)構(gòu)和合作關(guān)系的客觀評(píng)價(jià)[12-14]。綜合來看，高校協(xié)同創(chuàng)新的理論研究居于主導(dǎo)地位，實(shí)證研究也多以聯(lián)合申請(qǐng)專利和合著論文為刻畫合作關(guān)系的測(cè)度指標(biāo)，進(jìn)行社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析或復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)可視化視角分析，鮮見以高校協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)在邏輯關(guān)系的實(shí)證研究結(jié)論的佐證，并鮮有研究將協(xié)同伙伴特性、伙伴關(guān)系、績(jī)效三者與高校協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)系在一起，故難以對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中心的實(shí)施和配套政策的制定提供借鑒和指導(dǎo)。有研究表明協(xié)同創(chuàng)新失敗的主要原因是伙伴選擇不當(dāng)和伙伴間關(guān)系維系困難。

1.1　伙伴特性

當(dāng)前中國(guó)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情景，高校與其他創(chuàng)新主體之間的知識(shí)勢(shì)差較大，嚴(yán)重制約了高校協(xié)同創(chuàng)新協(xié)同層次和質(zhì)量，圍繞不同協(xié)同目標(biāo)的伙伴選擇存在較大差異。選擇合適的協(xié)同單位是“2011計(jì)劃”順利實(shí)施的關(guān)鍵所在，從多個(gè)方面謹(jǐn)慎的評(píng)估伙伴特性是協(xié)同創(chuàng)新中心組建的重要環(huán)節(jié)。協(xié)同創(chuàng)新中心組建單位匯聚了特定研究領(lǐng)域的高等學(xué)府、知名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、大型骨干企業(yè)，以及具有國(guó)際影響力的一流學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新型隊(duì)伍，利用國(guó)家級(jí)研究平臺(tái)、省部級(jí)研究平臺(tái)和一大批校企聯(lián)合中心的優(yōu)勢(shì)資源。李祖超等指出協(xié)同伙伴選擇上，堅(jiān)持共同目標(biāo)原則、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)原則和優(yōu)良信譽(yù)原則[15]。郭焱等將伙伴選擇中的目標(biāo)相容性、能力匹配和資源匹配作為影響聯(lián)盟績(jī)效的影響因素[16]。何麗君從協(xié)同伙伴間的對(duì)稱性、互補(bǔ)性和兼容性剖析協(xié)同伙伴特征[17]。目標(biāo)相容性是協(xié)同創(chuàng)新中心協(xié)同單位目標(biāo)的相容程度，保證協(xié)同項(xiàng)目得到重視和支持的基礎(chǔ)。能力互補(bǔ)性是協(xié)同伙伴選擇的重要因素，協(xié)同單位之間的知識(shí)和技術(shù)互補(bǔ)性以及知識(shí)關(guān)聯(lián)度對(duì)協(xié)同伙伴選擇具有重要影響。高校協(xié)同創(chuàng)新要求多元?jiǎng)?chuàng)新主體在能力上形成動(dòng)態(tài)的互補(bǔ)結(jié)構(gòu)。另外，為防止協(xié)同創(chuàng)新主體出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為，要利用組織聲譽(yù)對(duì)其進(jìn)行制約。組織聲譽(yù)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中組織間知識(shí)共享具有重要的影響[18]。總之，目標(biāo)相容性、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和組織信譽(yù)能夠有效提升協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。由此提出假設(shè)H1：伙伴特性(目標(biāo)相容、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和組織聲譽(yù))對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響。

1.2　伙伴關(guān)系

從社會(huì)資本視角來看，高校協(xié)同創(chuàng)新體系嵌入到所在的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，伙伴關(guān)系是高校與其他創(chuàng)新主體開展協(xié)同創(chuàng)新的重要特征變量，其協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的開展與關(guān)系維度具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性[19]。一般來說，協(xié)同伙伴間信任關(guān)系的建立、關(guān)系互動(dòng)等能夠有效促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的開展。學(xué)者們一般都認(rèn)為伙伴關(guān)系質(zhì)量是一個(gè)包含既有區(qū)別又相互聯(lián)系的多個(gè)維度的高階抽象建構(gòu)，但對(duì)于具體伙伴關(guān)系應(yīng)該由哪些維度構(gòu)成，學(xué)術(shù)界仍存在分歧。有學(xué)者認(rèn)為溝通是關(guān)系維系的“粘結(jié)劑”，信任是關(guān)系建立的“樞紐”，而承諾是關(guān)系紐帶的“最高階段”[20-21]。溝通反映了不同創(chuàng)新主體之間的溝通方式和互動(dòng)程度[4]，不同關(guān)系強(qiáng)度其溝通方式和互動(dòng)程度存在差異。有效的溝通方式是協(xié)同溝通的前提，協(xié)同創(chuàng)新中心各主體間互動(dòng)程度高，溝通交流障礙小，有利于推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的開展。信任是關(guān)系維度中最重要的表現(xiàn)，是促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效必須高度重視的要素。良好的信任關(guān)系可以推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的深度和廣度，避免出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象。關(guān)系承諾也是影響各主體間伙伴關(guān)系的重要因素[22]，從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，承諾代表了一種穩(wěn)定的伙伴關(guān)系意愿，會(huì)導(dǎo)致后續(xù)的協(xié)同行為或者深入融合的可能性?；趨f(xié)同創(chuàng)新中心平臺(tái)才能更好地信息共享、密切合作，同時(shí)減少機(jī)會(huì)主義行為，于是有利于促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的提升。社會(huì)資本視角強(qiáng)調(diào)的關(guān)系維度等要素高度契合了高校協(xié)同創(chuàng)新的社會(huì)治理需求。由此提出假設(shè)H2：伙伴關(guān)系(溝通、信任、承諾)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響。

1.3　協(xié)同機(jī)制

從協(xié)同創(chuàng)新的理念來看，其基礎(chǔ)仍是產(chǎn)學(xué)研合作，但是在協(xié)同機(jī)制作用下，牽頭單位和協(xié)同單位有機(jī)地聯(lián)系在一起，各個(gè)中心內(nèi)部彼此協(xié)同，使得產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵不斷豐富和深化。簡(jiǎn)單來說，協(xié)同機(jī)制應(yīng)具有功能性，即在特定結(jié)構(gòu)中促使要素相互作用、相互影響而帶來特定的結(jié)果。協(xié)同創(chuàng)新本質(zhì)屬性是一種重要的管理創(chuàng)新，體制機(jī)制創(chuàng)新是協(xié)同創(chuàng)新的根本制度保障。通過改革形成一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的協(xié)同機(jī)制將促進(jìn)創(chuàng)新要素的深度融合。首先，協(xié)同創(chuàng)新各創(chuàng)新主體掌握的知識(shí)和資源存在差異，有效的共享機(jī)制，是保證協(xié)同創(chuàng)新可持續(xù)性的關(guān)鍵。大型實(shí)驗(yàn)設(shè)備資源的開放和共享程度直接影響協(xié)同伙伴創(chuàng)新能力的發(fā)揮[4]。其次，建立健全人員流動(dòng)機(jī)制。協(xié)同創(chuàng)新中心是一個(gè)開放的系統(tǒng)，高校、科研院所和企業(yè)內(nèi)部人員通過組織邊界與外界進(jìn)行交流。有效促進(jìn)各協(xié)同創(chuàng)新主體隱性知識(shí)共享能夠促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，而隱性知識(shí)共享需要借助隱性知識(shí)擁有者在組織間相互流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)，適當(dāng)?shù)娜藛T流動(dòng)能有效促進(jìn)組織間隱性知識(shí)共享和組織慣例優(yōu)化，人員流動(dòng)的不合理則會(huì)起到抑制作用[23-24]。最后，形成穩(wěn)定協(xié)同機(jī)制的根本在于如何處理好不同創(chuàng)新主體利益相關(guān)者之間的利益分配。各創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新行為乃至項(xiàng)目的意愿，既與其創(chuàng)新能力有關(guān)，也與顯性或隱性收益考慮及預(yù)期有關(guān)[25]，需綜合考慮主體資源投入、長(zhǎng)短期利益、風(fēng)險(xiǎn)程度和創(chuàng)造性貢獻(xiàn)等重要因素，故在協(xié)同創(chuàng)新的不同階段，均存在利益分配問題。協(xié)同創(chuàng)新中心在組建過程中，有“牽頭單位”和“協(xié)同單位”的區(qū)別，現(xiàn)有的利益分配機(jī)制，往往只重視牽頭單位的貢獻(xiàn)，而做出有損協(xié)同單位利益的行為，易打破強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的平衡局面[26]。科學(xué)的利益分配機(jī)制保障協(xié)同創(chuàng)新中心創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展?；谝延邢嚓P(guān)文獻(xiàn)，并結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新中心特點(diǎn)，協(xié)同機(jī)制從資源共享機(jī)制、人員流動(dòng)機(jī)制、利益分配機(jī)制三個(gè)指標(biāo)衡量。資源共享機(jī)制、人員流動(dòng)機(jī)制和利益分配機(jī)制，能夠促使協(xié)同單位之間形成協(xié)同效應(yīng)，有效的協(xié)同機(jī)制在協(xié)同創(chuàng)新中心實(shí)施過程中具有正加強(qiáng)作用，將調(diào)節(jié)協(xié)同伙伴特性、伙伴關(guān)系與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。由此提出假設(shè)H3a：協(xié)同機(jī)制正向調(diào)節(jié)伙伴特性與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系；H3b：協(xié)同機(jī)制正向調(diào)節(jié)伙伴關(guān)系與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。

1.4　政府支持

“2011計(jì)劃”既是推動(dòng)性計(jì)劃，又是引導(dǎo)性計(jì)劃，政府支持能有效地推動(dòng)和引導(dǎo)協(xié)同伙伴關(guān)系組建、維系，從而推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新中心的發(fā)展。鼓勵(lì)政策和政府引導(dǎo)有利于將高校研究者合作意愿轉(zhuǎn)化為實(shí)際合作行為[27]。目前政府支持對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的研究成果非常豐富，但主要集中在對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的資助效果，如杠桿效應(yīng)、擠出效應(yīng)等,以及對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的正向影響[28-30]；較少考慮政府支持對(duì)高校協(xié)同創(chuàng)新的影響研究，尤其是在伙伴特性、伙伴關(guān)系與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系機(jī)制上的效應(yīng)研究。綜合文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，①各創(chuàng)新主體會(huì)積極參與政府資助的研發(fā)項(xiàng)目，簡(jiǎn)單而言，參與政府資助的研發(fā)項(xiàng)目是對(duì)各類創(chuàng)新主體能力的認(rèn)可；②政府支持使得伙伴關(guān)系更穩(wěn)固，合作主體原來打算進(jìn)行的一次博弈因?yàn)檎Y金投入變成重復(fù)博弈，很少有創(chuàng)新主體違反規(guī)則；③政府資助的協(xié)同創(chuàng)新研究成果在實(shí)用性能、數(shù)量和影響力上都有所增加[31]。高校協(xié)同創(chuàng)新中心研發(fā)活動(dòng)具有公共屬性和強(qiáng)的正外部性，以社會(huì)供給為主，政府引導(dǎo)成為必須，協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)也會(huì)受到政府支持“合法性”機(jī)制的誘導(dǎo)。當(dāng)創(chuàng)新中心研發(fā)活動(dòng)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈時(shí)，政府還可以進(jìn)行跨組織的協(xié)調(diào)來銜接協(xié)同創(chuàng)新中心與其他創(chuàng)新主體，為各創(chuàng)新主體提供溝通基礎(chǔ)?！?011計(jì)劃”背景下，政府支持對(duì)高校知識(shí)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生影響，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的增加，推動(dòng)高校和其他創(chuàng)新力量的有效互動(dòng)。另外，政府創(chuàng)新政策是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度缺位的一種彌補(bǔ)機(jī)制，有效提升創(chuàng)新主體創(chuàng)新效率。因此，政府支持情況從政府資金投入、政府規(guī)劃引導(dǎo)、協(xié)同創(chuàng)新政策環(huán)境三個(gè)指標(biāo)衡量。創(chuàng)新主體與政府之間的交互關(guān)系決定了協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。值得注意的是，政府支持對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的提升不能過度依賴資金投入，需要資金投入、規(guī)劃引導(dǎo)、政策環(huán)境組合的互補(bǔ)協(xié)同。由此提出假設(shè)H4a：政府支持正向調(diào)節(jié)協(xié)同伙伴特性與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系；H4b：政府支持正向調(diào)節(jié)協(xié)同關(guān)系與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。

1.5　研究模型

“2011計(jì)劃”通過機(jī)制體制創(chuàng)新和政府支持，鼓勵(lì)高校內(nèi)部資源和外部創(chuàng)新要素的有機(jī)融合，在關(guān)鍵領(lǐng)域驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)性成果?；锇樘匦院突锇殛P(guān)系是協(xié)同創(chuàng)新中心組建和運(yùn)行的重要標(biāo)志，影響著協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。協(xié)同機(jī)制和政府支持與產(chǎn)學(xué)研合作亦存在差異，本研究強(qiáng)調(diào)協(xié)同機(jī)制和政府支持在伙伴特性和伙伴關(guān)系影響協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)效應(yīng)。因此，本研究的概念模型如圖1所示。

2　研究設(shè)計(jì)

本文選擇國(guó)家認(rèn)定的協(xié)同創(chuàng)新中心為研究對(duì)象，基于以下幾點(diǎn)原因：①在各類型協(xié)同創(chuàng)新中心中，教育部認(rèn)定協(xié)同創(chuàng)新中心無疑是最高層次，是體現(xiàn)當(dāng)前協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)效果的最佳樣本；②教育部認(rèn)定協(xié)同創(chuàng)新中心及其與協(xié)同單位之間的合作是確定和公開的，增加了樣本研究的可靠性[14]；③協(xié)同創(chuàng)新中心各協(xié)同單位在通過教育部認(rèn)定前已存在合作基礎(chǔ)，伙伴關(guān)系具有較好的穩(wěn)定性。

2.1　數(shù)據(jù)收集

本研究通過實(shí)地訪談和電子郵件兩種方式發(fā)放問卷，樣本選定27個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心，獲取時(shí)間為2016年8～10月。共發(fā)放問卷近600份，收回問卷321份，經(jīng)篩選，13份問卷存在題項(xiàng)選擇分值相同、題項(xiàng)數(shù)據(jù)缺失以及存在明顯的題項(xiàng)分值前后矛盾問題，作為無效問卷處理，最終錄入有效問卷308份，有效回收率為51.3%。表1為樣本統(tǒng)計(jì)特征。

表1　樣本統(tǒng)計(jì)特征

2.2　變量測(cè)度

本研究量表基于已有文獻(xiàn)和部分成熟量表設(shè)計(jì)，根據(jù)訪談和預(yù)測(cè)試結(jié)果，對(duì)題項(xiàng)內(nèi)容和措辭進(jìn)行了完善。問卷主體部分采用五級(jí)Likert量表主觀評(píng)分法，1～5表示與本單位協(xié)同創(chuàng)新情況的契合程度逐漸增加。

(1)因變量?！?011計(jì)劃”以高校機(jī)制體制改革為核心，通過國(guó)家意志的引導(dǎo)和機(jī)制安排，推動(dòng)高校內(nèi)部資源和外部創(chuàng)新要素的有機(jī)融合，轉(zhuǎn)變高校創(chuàng)新方式，提升高校人才、學(xué)科和科研三位一體的創(chuàng)新能力。協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效對(duì)于高校而言，主要指人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)和科學(xué)研究等。參考Chang、朱婭妮等[32-33]的研究，設(shè)計(jì)了聯(lián)合培養(yǎng)人才、教職人員專業(yè)能力提升、學(xué)術(shù)著作產(chǎn)出、聯(lián)合申報(bào)科研項(xiàng)目、共同研發(fā)的新技術(shù)或新產(chǎn)品(服務(wù))5個(gè)測(cè)量題項(xiàng)。

(2)自變量?；锇樘匦缘淖兞繙y(cè)度主要根據(jù)王啟亮等[18]的觀點(diǎn)設(shè)計(jì)；伙伴關(guān)系的變量測(cè)度，其中“溝通”變量主要依據(jù)高維和等[34]的觀點(diǎn)設(shè)計(jì)；“承諾”變量主要以Kim等[35]的研究為基礎(chǔ)，形成了承諾的測(cè)量題項(xiàng)；“信任”變量主要以Lui和刁麗琳等[36-37]的研究為基礎(chǔ)，形成了信任的測(cè)量題項(xiàng)。

(3)調(diào)節(jié)變量。協(xié)同機(jī)制的變量測(cè)度，主要借鑒Kastoris等[38]、解學(xué)梅等[4]和郭洪林等[39]的研究，形成了資源共享機(jī)制、人才流動(dòng)機(jī)制和利益分配機(jī)制的測(cè)量題項(xiàng)。政府支持綜合了Cai等[40]和郭迎鋒等[41]的研究，形成了資金投入、規(guī)劃引導(dǎo)和政策環(huán)境的測(cè)量題項(xiàng)。

(4)控制變量。借鑒以往的研究，本文將高校類型和合作時(shí)間納入控制變量。各高校以學(xué)科、行業(yè)特色為基礎(chǔ)推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新中心發(fā)展，具體分為綜合型和專業(yè)型院校，兩類高校分別賦值0～1。從開始合作年份到2016年的時(shí)間間隔則定義為合作時(shí)間。開始時(shí)間是指協(xié)同中心內(nèi)協(xié)同單位之間首個(gè)聯(lián)合申請(qǐng)的專利公開日或首篇合著論文發(fā)表時(shí)間所屬的年份[11]。從檢索數(shù)據(jù)中我們發(fā)現(xiàn)，“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”均在通過教育部認(rèn)定前已具有一定的合作基礎(chǔ)。

2.3　樣本信度與效度

本研究所有因子的Cronbach’s α值均大于0.7，說明問卷具有很高的內(nèi)在一致性。

(1)探索性因子分析。為了檢驗(yàn)變量的結(jié)構(gòu)效度，本文使用SPSS18.0對(duì)變量進(jìn)行探索性因子分析(見表2)。Bartlett球檢驗(yàn)p<0.001，KMO處于0.7～0.9之間，說明數(shù)據(jù)基本符合因子分析的條件，且變量的方差貢獻(xiàn)率均高于60%，因此變量具有較好的結(jié)構(gòu)效度。

(2)驗(yàn)證性因子分析。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)研究變量的結(jié)構(gòu)效度，本文使用AMOS17.0軟件對(duì)變量進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析(見表3)，結(jié)果表明，各項(xiàng)擬合度指標(biāo)均達(dá)到理想水平，因此各測(cè)量量表的構(gòu)念擬合良好。

2.4　共同方法偏差

共同方法偏差在問卷調(diào)查研究中廣泛存在，本研究遵循周浩、龍立榮所建議的方法進(jìn)行共同方法偏差的控制[42]。首先，采用針對(duì)共同方法偏差的來源進(jìn)行了設(shè)計(jì)，如匿名調(diào)研、平衡問卷題項(xiàng)的順序效應(yīng)、避免模棱兩可的問題項(xiàng)。隨后，按照Harman單因素檢驗(yàn)方法，檢驗(yàn)未旋轉(zhuǎn)的因子分析結(jié)果，得到的第一個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率是22.724%，說明樣本共同方法偏差并不嚴(yán)重。

3　實(shí)證結(jié)果分析

為了進(jìn)一步探討伙伴特性、伙伴關(guān)系、協(xié)同機(jī)制、政府支持與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，首先進(jìn)行各變量之間的相關(guān)性分析。表4所示為各變量之間的均值、標(biāo)準(zhǔn)差及相關(guān)系數(shù)，即表明伙伴特性、伙伴關(guān)系、協(xié)同機(jī)制、政府支持與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效之間的相關(guān)性均達(dá)到顯著性水平，可進(jìn)一步驗(yàn)證理論假設(shè)。

為了驗(yàn)證伙伴特性、伙伴關(guān)系對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響，以及伙伴特性、伙伴關(guān)系和調(diào)節(jié)變量(協(xié)同機(jī)制、政府支持)之間的交互效應(yīng)，本文采用層級(jí)回歸分析驗(yàn)證理論假設(shè)，為降低多重共線性對(duì)回歸分析的不利影響，對(duì)解釋變量(伙伴特性和伙伴關(guān)系)和調(diào)節(jié)變量(協(xié)同機(jī)制、政府支持)進(jìn)行了中心化處理?；貧w結(jié)果表明，自變量的方差膨脹因子0

表2　各變量因子分析及信效度檢驗(yàn)

表3　驗(yàn)證性因素分析結(jié)果

表4　各變量相關(guān)性分析

注：N=308；**表示在0.01 水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)。

表5給出了假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果，其中模型1是控制變量(合作基礎(chǔ)、實(shí)力水平)對(duì)因變量協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的回歸模型；模型2是在控制變量的基礎(chǔ)上增加了伙伴特性和伙伴關(guān)系對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響；模型3是增加了調(diào)節(jié)變量(協(xié)同機(jī)制、政府支持)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響；模型4、5、6、7分別為增加了自變量與調(diào)節(jié)變量交互項(xiàng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的回歸模型。

表5　假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

其中模型1、2均通過了F檢驗(yàn)，對(duì)比兩個(gè)模型可以看出：模型2的解釋力顯著增加，(△R2=0.23，P<0.01),伙伴特性(β=0.366，P<0.01)和伙伴關(guān)系(β=0.361，P<0.01)分別對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響，因此，假設(shè)H1和H2得到驗(yàn)證。模型3的結(jié)果表明，調(diào)節(jié)變量協(xié)同機(jī)制(β=0.34，P<0.01)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效存在正向影響，而政府支持(β=0.034，P>0.1)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響作用不顯著。模型4中，協(xié)同機(jī)制與伙伴特性的交互項(xiàng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響系數(shù)(β=0.016，P>0.1)，說明協(xié)同機(jī)制對(duì)伙伴特性與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系的正向調(diào)節(jié)作用不顯著，假設(shè)H3a未得到驗(yàn)證。模型6中，協(xié)同機(jī)制與伙伴關(guān)系的交互項(xiàng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響系數(shù)(β=0.132，P<0.01)，說明協(xié)同機(jī)制對(duì)伙伴關(guān)系與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系的正向調(diào)節(jié)作用顯著，假設(shè)H3b得到驗(yàn)證。模型5中，政府支持與伙伴特性的交互項(xiàng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響系數(shù)(β=0.144，P<0.01)，說明政府支持對(duì)伙伴特性與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，假設(shè)H4a得到驗(yàn)證。模型7中，政府支持與伙伴關(guān)系的交互項(xiàng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響系數(shù)(β=0.158，P<0.01)，說明政府支持對(duì)伙伴關(guān)系與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間的正向調(diào)節(jié)作用顯著，假設(shè)H4b得到驗(yàn)證。

為了檢驗(yàn)上述研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本研究按照協(xié)同創(chuàng)新中心合作模式對(duì)樣本進(jìn)行了分類，回歸結(jié)果如表6所示。結(jié)果表明，除個(gè)別差異和顯著性水平外，主要研究結(jié)論保持不變(協(xié)同機(jī)制在協(xié)同伙伴特性與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中不存在顯著的調(diào)節(jié)作用的結(jié)論亦不變)。

表6　穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

4　研究結(jié)論與啟示

(1)教育部認(rèn)定協(xié)同創(chuàng)新中心其牽頭單位和協(xié)同單位中“211”工程、“985”工程高校比例很高，行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)也不在少數(shù)，基于各自研發(fā)優(yōu)勢(shì)在關(guān)鍵領(lǐng)域開展相關(guān)合作研究。協(xié)同單位在能力互補(bǔ)、目標(biāo)相容及組織聲譽(yù)上的特性明顯，因此，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的提升具有直接的促進(jìn)作用。另外，協(xié)同創(chuàng)新中心合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系緊密，且基于持久性的合作關(guān)系和平臺(tái)建設(shè)，其溝通交流頻繁、信任程度高、承諾水平高，極大地促進(jìn)了協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。總的來說，協(xié)同創(chuàng)新中心這種特殊的組織形式有效避免了逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等機(jī)會(huì)主義行為，有利于創(chuàng)新中心運(yùn)行過程中各類活動(dòng)的拓展。

(2)協(xié)同機(jī)制解決的是協(xié)同創(chuàng)新中心內(nèi)部協(xié)同問題，打破高校與其他創(chuàng)新主體間的壁壘，促進(jìn)資源共享、人才合理流動(dòng)與共享，并依賴合理的利益分配保障長(zhǎng)效協(xié)同。值得注意的是，當(dāng)前高校參與協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的建立與維護(hù)大多還是依賴于社會(huì)關(guān)系和伙伴特性，然而，這種伙伴關(guān)系能夠持久高效的關(guān)鍵在于協(xié)同體制機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)，構(gòu)建實(shí)質(zhì)性的協(xié)同合作。H3a未得到支持的原因可能在于以下幾個(gè)方面：第一，高校組建和申報(bào)協(xié)同創(chuàng)新中心，為突出其“資源”優(yōu)勢(shì)，往往把本領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)重點(diǎn)高校、科研機(jī)構(gòu)及高層次人才都囊括其中，“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”異化為申報(bào)項(xiàng)目臨時(shí)拼湊的申報(bào)群體，導(dǎo)致協(xié)同單位淪為散亂的拼盤，表象性的大合作、大協(xié)同給高校機(jī)制體制改革帶來了困境[43-44]。第二，目前靈活柔性的人才流動(dòng)機(jī)制加快了協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的開展，同時(shí)加速了高校人事制度改革，特別是協(xié)同創(chuàng)新中心科研隊(duì)伍建設(shè)改革，但是，伙伴特性突出的創(chuàng)新主體，其科研人員基于待遇或社會(huì)保障的現(xiàn)實(shí)考慮主動(dòng)選擇流動(dòng)崗位的比例較小，或者擔(dān)心在人員流動(dòng)過程中科研成果流失，知識(shí)產(chǎn)權(quán)受損；第三，利益分配問題是創(chuàng)新中心運(yùn)行過程中重要而又矛盾突出的復(fù)雜問題，涉及科研成果歸屬、報(bào)酬收益和福利待遇等，每一個(gè)協(xié)同伙伴其核心能力、資源優(yōu)勢(shì)和組織聲譽(yù)優(yōu)勢(shì)差距較小，在協(xié)同創(chuàng)新中心中都期望擁有主導(dǎo)權(quán)和支配權(quán)，這就會(huì)在利益分配討價(jià)還價(jià)中試圖獲得更多利益。故伙伴特性突出的協(xié)同單位，其利益分配過程中討價(jià)還價(jià)能力強(qiáng)，進(jìn)一步影響協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的開展。基于上述原因考慮，協(xié)同機(jī)制未能顯著調(diào)節(jié)伙伴特性與創(chuàng)新活動(dòng)開展之間的關(guān)系。由此，需要拓展協(xié)同機(jī)制對(duì)伙伴特性和協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的積極作用，避免出現(xiàn)“合而不并”現(xiàn)象。

“2011計(jì)劃”實(shí)施離不開政府在資金投入、規(guī)劃引導(dǎo)和政策環(huán)境的支持。應(yīng)健全政府支持機(jī)制，采取多種措施來加強(qiáng)高校協(xié)同創(chuàng)新，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向高校集聚，提高高校在關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)性成果產(chǎn)出，以及在科技成果轉(zhuǎn)化方面的主體作用。另一方面，高校在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域作用突出，加強(qiáng)高校基礎(chǔ)研究，能夠促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果與行業(yè)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實(shí)需求的對(duì)接，保證協(xié)調(diào)主體間后續(xù)研發(fā)活動(dòng)(中試、大試)的持續(xù)性和系統(tǒng)性。為此，政府應(yīng)提高協(xié)同創(chuàng)新中心R&D投入，積極引導(dǎo)和配套政策的實(shí)施。

“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”伙伴特性是基礎(chǔ)，伙伴關(guān)系是支撐，協(xié)同機(jī)制和政策支持是保障。我們認(rèn)為本研究的主要貢獻(xiàn)在于：第一，基于以往研究容易忽視的高校為主體的協(xié)同創(chuàng)新，進(jìn)一步完善了“2011計(jì)劃”背景下，伙伴特性、伙伴關(guān)系在協(xié)同創(chuàng)新中心活動(dòng)開展中的影響作用；第二，明晰了協(xié)同機(jī)制和政府支持對(duì)協(xié)同伙伴特性、伙伴關(guān)系與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，同時(shí)為協(xié)同機(jī)制和政府政策實(shí)施提供了清晰的指導(dǎo)。本研究亦存在不足之處，首先，我們的調(diào)查對(duì)象是教育部認(rèn)定的協(xié)同創(chuàng)新中心，其協(xié)同單位本身具有一定的特殊性，未來樣本選擇可拓展到省級(jí)、校級(jí)協(xié)同創(chuàng)新中心；其次，從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，溝通、信任和承諾是多維變量，包含多個(gè)維度，本文雖然重點(diǎn)從伙伴關(guān)系出發(fā)，對(duì)關(guān)系的三個(gè)維度進(jìn)行驗(yàn)證，但更精細(xì)地區(qū)分溝通、信任和承諾建構(gòu)值得關(guān)注。未來研究可從該視角出發(fā)，深入挖掘多維度的溝通、信任和承諾對(duì)高校協(xié)同創(chuàng)新的影響機(jī)制。

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本文擬在前人研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化尋找一種簡(jiǎn)單、快捷、回收率好，能同時(shí)測(cè)定動(dòng)畜肉中甲硝唑(Metronidazole，MNZ)、地美硝唑(Dimetridazole，DMZ)、洛硝噠唑(Ronidazole)、羥甲基甲硝咪唑(HMMNI)和羥基甲硝唑(MNZOH)的高效液相串聯(lián)質(zhì)譜法檢測(cè)方法[16～18]。

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