胡 瑾

安徽大學(xué)歷史系，合肥，230031

地處于我國(guó)西北部地區(qū)的黨項(xiàng)族在北宋時(shí)期建立了西夏王朝，與北宋、遼形成三足鼎立之勢(shì)。近年來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)于西夏史的研究一直未停止，雖然由于其所處的特殊地理環(huán)境以及難以破譯的西夏文字，致使西夏史研究一直未取得太大的進(jìn)展，但對(duì)于建立西夏的黨項(xiàng)民族的研究卻成果頗多。翻閱史籍可以發(fā)現(xiàn)，西夏建立者李氏家族的崛起與擔(dān)任定難節(jié)度使這一職位關(guān)系頗深。定難軍節(jié)度使一職自唐末始設(shè)，即由黨項(xiàng)拓跋家族擔(dān)任，此后各代沿襲，可謂見(jiàn)證了黨項(xiàng)拓跋氏由依附于唐朝的西北少數(shù)民族逐步成長(zhǎng)為與宋、遼勢(shì)力相當(dāng)?shù)奈鞅蓖醭?。本文著重分析定難軍在黨項(xiàng)族拓跋部崛起過(guò)程中發(fā)揮的重要作用。

1 黨項(xiàng)族源問(wèn)題分析

黨項(xiàng)族正式崛起于唐宋時(shí)期，黨項(xiàng)一詞最早出現(xiàn)于《隋書(shū)》，但黨項(xiàng)在隋之前已經(jīng)產(chǎn)生，《舊唐書(shū)黨項(xiàng)羌傳》記載：“黨項(xiàng)羌，在古析支之地，漢西羌之別種也”［1］5290?！杜f唐書(shū)》將黨項(xiàng)族與羌族化為一族的做法實(shí)為沿襲了《隋書(shū)》，此后的《新唐書(shū)》與新、舊《五代史》及《宋史》中所設(shè)的《黨項(xiàng)傳》皆沿襲《隋書(shū)》的說(shuō)法，將黨項(xiàng)族視為漢代西羌的一支。但當(dāng)今學(xué)術(shù)界關(guān)于黨項(xiàng)族族源的問(wèn)題分歧頗深，主要分為兩派：一派以楊志玖、李范文為代表，主張黨項(xiàng)族與羌族同源。這一派的主張沿襲兩《唐書(shū)》與《宋史》的觀點(diǎn)，將黨項(xiàng)族視為漢代西羌的別種。另一派以吳天墀、唐家弘為代表，主張黨項(xiàng)族與鮮卑族同源。

吳天墀在《西夏史稿》中列舉了大量資料以支撐黨項(xiàng)與鮮卑同源的這個(gè)觀點(diǎn)。他指出在隋朝之前，西北地區(qū)存在一個(gè)名叫宕昌羌的民族，由于與黨項(xiàng)分布地域相近，因此被史學(xué)家混為一談，黨項(xiàng)族雖然與羌族融合而產(chǎn)生了黨項(xiàng)羌人，但是其源應(yīng)為鮮卑族，主要依據(jù)就是《宋史夏國(guó)傳》中的記載，北宋寶元二年（1024年），元昊上表曰：“臣祖宗本出帝胄，嘗東晉之末運(yùn)，創(chuàng)后魏之初基?！保?］13995元昊自稱(chēng)為鮮卑元魏后代，一方面，可能是為黨項(xiàng)脫離北宋控制，建立獨(dú)立政權(quán)尋找一個(gè)“名正言順”的理由；另一方面，則可能由于黨項(xiàng)族確實(shí)與鮮卑同源。吳天墀認(rèn)為，“一般淺化部族對(duì)于他們自己的祖宗族系，照例是記憶得非常清楚的”，“因此我們沒(méi)有理由說(shuō)西夏統(tǒng)治者元昊就完全記不清自己的先代”［3］，并且以唐朝人林寶所編的《元和姓纂》作為證據(jù)。《元和姓纂》將拓跋守寂與其孫拓跋乾暉列為元魏的后代，這說(shuō)明在李元昊之前的兩百余年前，已經(jīng)有人提出了黨項(xiàng)族源于鮮卑族，按照時(shí)代越近歷史記載越真實(shí)的原則，黨項(xiàng)與鮮卑同源這一說(shuō)法非?？尚拧Ｑ芯奎h項(xiàng)歷史，需要弄清楚的是，黨項(xiàng)并不僅僅只是一個(gè)單一的民族符號(hào)，它應(yīng)該是多種民族融合的產(chǎn)物，不僅包括黨項(xiàng)人，還包括鮮卑人、羌人、吐谷渾人等。“對(duì)于拓跋鮮卑與羌族的關(guān)系，可以歸納為如下幾點(diǎn)：第一，文獻(xiàn)中的黨項(xiàng)羌并非純粹的羌族，而是以鮮卑、羌人及其他北方民族融合而成的新民族共同體。第二，由于拓跋鮮卑成了黨項(xiàng)族內(nèi)的統(tǒng)治者，而黨項(xiàng)族內(nèi)基礎(chǔ)成分應(yīng)是羌，故當(dāng)時(shí)人多稱(chēng)拓跋氏為羌酋。第三，由于拓跋鮮卑長(zhǎng)期受羌文化的影響，他們?cè)诤艽蟪潭壬现饾u羌化。因此，他們?cè)诋?dāng)時(shí)人心中，鮮卑的印象已基本消失，故史言中多稱(chēng)之為羌，而不言鮮卑?！保?］

2 定難軍建立與黨項(xiàng)拓跋部的崛起

2.1 定難初建，拓跋崛起

《新唐書(shū)·西域傳》記載：黨項(xiàng)“以姓別為部，一姓又分為小部落，大者萬(wàn)騎，小數(shù)千，不能相統(tǒng)，故有細(xì)封氏、費(fèi)聽(tīng)氏、往利氏、頗超氏、野辭氏、房當(dāng)氏、米禽（《舊唐書(shū)》作“擒”）氏、拓拔（跋）氏，而拓拔氏最強(qiáng)”［5］6214。據(jù)此記載可知，黨項(xiàng)族共八部，拓跋氏是其中實(shí)力最強(qiáng)的?！独m(xù)修四庫(kù)全書(shū)》收錄的《西夏書(shū)事》開(kāi)篇言：“魏之先出自黃帝軒轅氏，黃帝以土德王，北俗謂土為拓，謂后為跋，遂以為氏”，此處亦可見(jiàn)拓跋出于元魏［6］283。唐朝貞觀三年（629年），細(xì)封氏首領(lǐng)細(xì)封步賴(lài)率部歸降唐朝，唐太宗對(duì)其甚為厚待，其后“諸酋長(zhǎng)悉內(nèi)屬”，只有拓跋部首領(lǐng)拓跋赤辭“獨(dú)不至”。唐朝以邊戰(zhàn)邊誘降的方式吸引拓跋赤辭歸降，“赤辭從子思頭密送誠(chéng)款，其黨細(xì)豆又以所部來(lái)降，赤辭見(jiàn)其宗黨離，始有歸化之意”［1］5292。貞觀十年（636年），由于吐谷渾慕容王自縊，吐谷渾與黨項(xiàng)的聯(lián)盟關(guān)系遭到破壞，為了保護(hù)族人，拓跋赤辭最終帶著拓跋部歸附唐朝，唐政府“分其地為懿、嵯、麟、可等三十二州，以松州為都督府，擢赤辭西戎州都督，賜李姓”［6］292。開(kāi)元中，隨著吐蕃的勢(shì)力逐漸增強(qiáng)，對(duì)黨項(xiàng)產(chǎn)生了威脅，為了避免吐蕃的侵?jǐn)_，黨項(xiàng)上書(shū)唐朝請(qǐng)求內(nèi)移。唐元宗將依附的黨項(xiàng)人安置在了鄂爾多斯的靈州與夏州之間，“靈州即為內(nèi)遷黨項(xiàng)聚居之處”［7］，并且在慶州專(zhuān)設(shè)了靜邊州作為黨項(xiàng)人生活的地區(qū)，由拓跋赤辭的侄子拓跋思太督靜邊州。赤辭之孫拓跋守寂為右監(jiān)門(mén)都督，并且被奉為西平公。

天寶年間爆發(fā)了鐵勒部的卜固懷恩叛亂，唐政府擔(dān)心黨項(xiàng)與卜固懷恩聯(lián)合，故將黨項(xiàng)人移至銀州之北，夏州以東。此后，居慶州的黨項(xiàng)人為東山部，以拓跋朝光為首居夏州的為平夏部。《黨項(xiàng)西夏史探微》載：夏州平夏部即為平夏拓跋，但是拓跋部不僅居于夏州，還居于銀州以至清、白池這一片沙漬區(qū)［4］129。拓跋赤辭后代拓跋思恭在咸通時(shí)占據(jù)了宥州，權(quán)知夏綏銀節(jié)度使，此舉引起了唐王朝的抵抗與懲戒。之后，朱溫叛亂，拓跋部支持唐朝，唐僖宗于中和元年（881年）十二月賜夏州為定難軍，賜拓跋思恭軍隊(duì)軍號(hào)為定難。中和三年（883年），拓跋部又出兵助唐王朝平定黃巢起義，唐政府封其為“右武衛(wèi)將軍，權(quán)知都統(tǒng)，檢校司空，同中書(shū)門(mén)下平章事”，不久又擢封為“四面都統(tǒng)，權(quán)知京兆尹，太子太傅，封夏國(guó)公，賜姓李”［5］6218?！端问废膰?guó)傳》載：“拓跋思恭鎮(zhèn)夏州，統(tǒng)銀、夏、綏、宥、靜五州地”［2］13982，此時(shí)的夏州地區(qū)正式成為黨項(xiàng)拓跋部的統(tǒng)治中心區(qū)域。正如胡三省所言：“此拓跋氏強(qiáng)盛，遂為跨據(jù)西夏張本”［6］294，李思恭憑借自己的才能將唐朝中期正值衰落、勢(shì)力最弱的拓跋部發(fā)展為黨項(xiàng)族最強(qiáng)大的部族，開(kāi)李氏拓跋崛起之先河，其突出的軍事才能與外交才能是拓跋李氏最終能發(fā)展為單獨(dú)王朝的重要因素。乾寧二年（895年），拓跋思恭之弟拓跋思諫襲其兄之位，接任定難節(jié)度使，這也是拓跋李氏世襲定難節(jié)度使的開(kāi)始。自此后，夏州正式成為拓跋部實(shí)質(zhì)上的“割據(jù)”地區(qū)，奠定了拓跋部脫離中原統(tǒng)治，建立獨(dú)立政權(quán)的基礎(chǔ)。

2.2 節(jié)度世襲，統(tǒng)治擴(kuò)大

五代十國(guó)時(shí)期，黨項(xiàng)相繼依附于各政權(quán)，但期間一直世襲定難節(jié)度使一職。唐昭宗乾寧二年（895年），李思恭去世，由于李思恭的親子李仁祐早卒，其孫李彝昌又年幼，因此定難軍節(jié)度使一職由李思恭的弟弟李思諫繼任。乾寧四年（897年），李茂貞叛亂，唐昭宗被迫離開(kāi)京師，奔逃到華州，以華山為天險(xiǎn)，抵擋李茂貞的進(jìn)攻。唐昭宗為了擊敗李茂貞，在逃亡途中詔令加升李思諫為副都統(tǒng)，以定難軍節(jié)度使兼任寧塞軍節(jié)度使一職，與唐將共同討伐李茂貞。在這次討伐戰(zhàn)爭(zhēng)中，李茂貞為了逼退李思諫的軍隊(duì)，領(lǐng)兵圍夏州。夏州形勢(shì)危急之際，李思諫修書(shū)求助朱溫，朱溫派其部將劉知俊聯(lián)合李思諫的軍隊(duì)共同擊退了李茂貞的軍隊(duì)。李茂貞上表唐昭宗請(qǐng)罪，而李思諫與朱溫的合作正式開(kāi)始。作為李氏拓跋部統(tǒng)領(lǐng)的中心地區(qū)的夏州自此成為朱溫的勢(shì)力范圍，《西夏書(shū)事》評(píng)其為“李氏變節(jié)之始”［6］298。

開(kāi)平元年（907年），朱溫滅唐建梁，五代歷史正式開(kāi)啟。朱梁建立之初，李思諫即上書(shū)歸附朱梁，梁太祖令其繼續(xù)擔(dān)任唐時(shí)的職位，并且加升他為檢校太尉兼侍中。次年，李思諫離世，李思恭的孫子李彝昌繼承李思諫的職位，成為新一代的定難軍節(jié)度。開(kāi)平三年（909年），拓跋部發(fā)生內(nèi)亂，李彝昌被其部下高宗益所殺。高宗益是夏州節(jié)度使，他和他的同黨們企圖割據(jù)夏州以形成單獨(dú)勢(shì)力，結(jié)束拓跋李氏對(duì)夏州多年的統(tǒng)治形勢(shì)，此舉引起了夏州民眾的反對(duì)，民眾殺了高宗益，并且將李彝昌族父李仁福擁立為新的定難軍節(jié)度。開(kāi)平四年（910年），梁太祖部將劉知俊因?yàn)閾?dān)心太祖忌其功高震主，于是暗中勾結(jié)李茂貞起兵反梁，李茂貞為了報(bào)當(dāng)初李思諫的仇，與劉知俊合計(jì)共圍靈夏二州，李仁福向梁太祖求助解圍，梁太祖派部將李遇、劉綰帶軍至夏州，與夏州軍一起擊敗了李茂貞與劉知俊的軍隊(duì)。同年十二月，梁太祖加升李仁福為檢校太保、同平章事。梁末帝乾化三年（913年）三月，李仁福被封為隴西郡王，《西夏書(shū)事》評(píng)：“此李氏封王之始”［6］300。自此后，李氏拓跋的勢(shì)力更加壯大。

龍德三年（923年），李存勖滅后梁建后唐。次年，加李仁福為朔方王，后唐明宗天成二年（927年），賜李仁福功臣號(hào)，長(zhǎng)興四年（933年），李仁福去世，后唐追封其為虢王，其子李彝超嗣位。此時(shí)的李氏拓跋已經(jīng)在銀夏地區(qū)成為了具有絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的部族，后唐明宗擔(dān)心拓跋部威脅中央統(tǒng)治，于是與李彝超發(fā)生了多次戰(zhàn)爭(zhēng)，但后唐軍隊(duì)皆無(wú)功而返，這讓割據(jù)銀夏的李彝超兄弟愈加不把后唐放在眼里，變本加厲地挑釁后唐統(tǒng)治?！按死钍巷@據(jù)夏州之始”［6］304。后唐廢帝清泰二年（935年），李彝超卒，其弟李彝殷代為定難軍節(jié)度。

天福元年（936年），石敬瑭滅后唐建后晉，李彝殷上表歸附，授為檢校太尉、同平章事。后晉出帝開(kāi)運(yùn)元年（944年），李彝殷出兵幫助后晉攻打契丹，后因功被授為契丹西南面招討使。天福十二年（947年），劉知遠(yuǎn)滅后晉建后漢，乾祐元年（948年）春二月，漢隱帝即位，詔李彝殷為定難軍節(jié)度使兼侍中。乾祐二年（949年），后漢將靜州歸入定難軍，至此，拓跋部始有銀州、夏州、綏州、宥州、靜州等五州之地，拓跋李氏統(tǒng)治區(qū)域擴(kuò)大。廣順元年（951年），后周滅后漢，周太祖為了拉攏拓跋，詔封李彝殷為隴西郡王，但是李彝殷并未接受冊(cè)封，而是選擇遣使歸附北漢。其時(shí)北漢勢(shì)弱，后周對(duì)拓跋李氏采取軟硬兼施的政策，顯德元年（960年）正月，后周加封李彝殷為西平王。顯德四年冬，李彝殷叛漢歸周，正式接受西平王的冊(cè)封。拓跋在五代十國(guó)數(shù)十年的戰(zhàn)亂中保護(hù)了夏、銀、綏、宥、靜等五州免受戰(zhàn)爭(zhēng)威脅，五州之民休養(yǎng)生息，為此后西夏強(qiáng)大并建國(guó)奠定了良好的根基。

2.3 國(guó)號(hào)為夏，政權(quán)確立

建隆元年（960年），宋太祖建北宋，李彝殷上表祝賀，并且為避太祖父的名諱，改“殷”為“興”，太祖加封李彝殷為太尉，位列三公，陳師道評(píng)：“宋初職備三公者，內(nèi)則趙普，外惟彝興，彝興以藩鎮(zhèn)領(lǐng)之，尤異數(shù)也”，［6］309拓跋李氏在北宋初已經(jīng)確立了其較高的政治地位。宋朝初建，拓跋李氏便選擇依附，建隆元年（960年）三月，李氏協(xié)助北宋軍隊(duì)與北漢對(duì)抗。建隆三年（962年），李彝殷向宋廷上供馬匹，這也是在實(shí)質(zhì)上正式歸順于北宋。乾德五年（967年）秋，李彝殷離世，宋廷追封李彝殷為夏王，其子李光叡權(quán)知州事，為避宋太宗諱，改“光”為“克”，繼任定難軍節(jié)度使，加檢校太保。李光叡死后，李繼筠繼任定難軍節(jié)度使，并于太平興國(guó)二年（977年）率軍助北宋滅了北漢，徹底結(jié)束了五代的割據(jù)局面，李繼筠死后，其弟李繼捧即位，李繼捧于太平興國(guó)七年（982年）率部投降北宋，并且將夏、銀、綏、宥之地獻(xiàn)于北宋，北宋嘉之，授其彰德軍節(jié)度使。

李繼捧歸降北宋的行為引起其族弟李繼遷的不滿(mǎn)，李繼遷憤而出走，依靠著李氏的威信力，在夏州以北糾集了大批羌族勢(shì)力，“西人以李氏世著恩德，往往多歸之”［2］13986，并以通婚的方式與南山黨項(xiàng)野利氏及遼結(jié)成了反宋聯(lián)盟。遼于雍熙三年（986年）封李繼遷為定難軍節(jié)度使等官職。端拱初年（988年），北宋為了誘降李繼遷，授李繼捧定難軍節(jié)度使一職。宋真宗咸平年間，李繼遷上表歸附，“真宗乃授夏州刺史、定難軍節(jié)度使、夏銀綏宥靜等州觀察處置押藩落等使，加邑千戶(hù)，實(shí)封二百戶(hù)，益功臣號(hào)”［2］13988，不久，又封其子李德明為“定難軍節(jié)度行軍司馬”。咸平五年，李繼遷攻陷靈州，將靈州改為西平府。六年，北宋在數(shù)攻不下的情況下，不得已將夏銀綏宥靜五州歸還于黨項(xiàng)李氏。景德三年（1006年），宋夏和議，李德明上誓表歸附，真宗“乃授特進(jìn)，檢校太師兼侍中，持節(jié)都督夏州諸軍事，行夏州刺史，上柱國(guó)，充定難軍節(jié)度，夏、銀、綏、宥、靜等州管內(nèi)觀察處置押藩落等使，西平王，食邑六千戶(hù)，食實(shí)封一千戶(hù)，仍賜推忠保順亮節(jié)翊戴功臣”［2］13989。李德明將靈州改為興州，并將其定為新都。李德明在其統(tǒng)治境內(nèi)大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，河西五州及靈州的經(jīng)濟(jì)發(fā)展得到了質(zhì)的飛躍，為日后西夏正式建立奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。李德明逝世后，其子李元昊即位，明道元年（1032年）授元昊“檢校太師、兼侍中，持節(jié)都督夏國(guó)諸軍事、夏州刺史、充定難軍節(jié)度、夏銀綏宥靜等州管內(nèi)觀察處置押藩落等使、上柱國(guó)、西平王、食邑六千戶(hù)、食實(shí)封一千戶(hù)、仍賜推忠保順亮節(jié)翊戴功臣”［8］906，依然沿襲了定難軍節(jié)度使一職。但是從李德明的“都督夏州諸軍事”到李元昊的“都督夏國(guó)諸軍事”的轉(zhuǎn)變，表現(xiàn)了拓跋李氏權(quán)力的增大，由李氏拓跋所統(tǒng)轄的夏銀綏宥靜等州，已經(jīng)在實(shí)質(zhì)上脫離了北宋朝廷的控制，成為了獨(dú)立的政權(quán)?！霸患聪び邢?、銀、綏、宥、靜、靈、鹽、會(huì)、勝、甘、涼、瓜、沙、肅”［2］13994。寶元二年（1024年），李元昊上表稱(chēng)帝，宋廷大怒，以其“毀忠滅信，僭舉國(guó)號(hào)，煽惑藩渠”之罪，將“元昊在身官爵，并宜削奪”［8］906。宋夏因?yàn)榇耸麻L(zhǎng)時(shí)間斷交，對(duì)邊境貿(mào)易產(chǎn)生了不良的影響，北宋最終被迫于慶歷四年（1044年）承認(rèn)西夏的獨(dú)立地位。至此，北宋、遼、西夏三足鼎立局面正式形成。

3 結(jié)論

唐末戰(zhàn)亂紛起，拓跋部依附唐朝，夏州正式改名定難軍。定難初建，不僅是拓跋部在軍事上正式受唐王朝節(jié)制的標(biāo)志，也是拓跋部正式在西北地區(qū)崛起的標(biāo)志。五代十國(guó)時(shí)期，拓跋部在臣屬于各中原政權(quán)的同時(shí)，不斷擴(kuò)大自己的統(tǒng)治區(qū)域，夏州、銀州、綏州、宥州、靜州正式被囊括到拓跋部的統(tǒng)治范圍之中，并且大力發(fā)展統(tǒng)治范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)與軍事實(shí)力，勢(shì)力大增，也為它在北宋時(shí)期脫離中原王朝的統(tǒng)治創(chuàng)造了條件。定難軍在此過(guò)程中逐步成為了拓跋部世襲的官職，并且成為拓跋部爭(zhēng)奪統(tǒng)治權(quán)的焦點(diǎn)職位，由此可見(jiàn)定難軍在拓跋部崛起過(guò)程中的重要性，也可以此窺見(jiàn)夏州在西夏建立過(guò)程中特殊的政治地位。深入研究定難軍，不僅能夠了解西夏建立獨(dú)立政權(quán)之前拓跋部的發(fā)展歷史，而且可以拓寬西夏史研究思路，也對(duì)研究唐末至北宋中期西北地區(qū)的民族史有重要的意義。