馬立強(qiáng),余　賽,盧宏偉

(山東工商學(xué)院 管理科學(xué)與工程學(xué)院,山東 煙臺(tái) 264005)

一、引 言

當(dāng)前我國(guó)大量存在的中小企業(yè),或是在改革開(kāi)放政策下誕生的內(nèi)生型民營(yíng)企業(yè),或是在外商投資、國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下出現(xiàn)的外向型生產(chǎn)企業(yè)[1]。但我國(guó)中小企業(yè)成長(zhǎng)狀況并不樂(lè)觀,中小企業(yè)素質(zhì)普遍較低,競(jìng)爭(zhēng)力較弱,抗風(fēng)險(xiǎn)能力較差,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的“弱勢(shì)群體”。中小企業(yè)成長(zhǎng)是指處于復(fù)雜環(huán)境中的中小企業(yè)通過(guò)識(shí)別成長(zhǎng)機(jī)會(huì),利用內(nèi)外部資源實(shí)現(xiàn)其規(guī)模擴(kuò)張和能力提升的演進(jìn)過(guò)程。中小企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的天然主體,面臨知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的環(huán)境,中小企業(yè)由于其顯著的高成長(zhǎng)性更成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。幾乎所有大企業(yè)都源自中小企業(yè)的成長(zhǎng)壯大,無(wú)論從微觀還是宏觀角度,對(duì)中小企業(yè)成長(zhǎng)的研究都具有重要意義[2]。Gibb和Li等學(xué)者曾指出,在很大程度上可以說(shuō),中小企業(yè)的快速發(fā)展在中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)中具有功不可沒(méi)的貢獻(xiàn)[3]。

作為各種不同特質(zhì)資源的有機(jī)整合,企業(yè)成長(zhǎng)可以看作實(shí)在外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下位實(shí)現(xiàn)對(duì)其內(nèi)部未利用資源的一種作用過(guò)程[4]。從形式上看,中小企業(yè)成長(zhǎng)“量的成長(zhǎng)”和“質(zhì)的成長(zhǎng)”兩個(gè)方面,前者是指單個(gè)中小企業(yè)由小變大的過(guò)程,與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有一定共通之處,或者是指企業(yè)素質(zhì)由低變高的過(guò)程,也包括中小企業(yè)集群規(guī)模由小變大或素質(zhì)由低變高的動(dòng)態(tài)過(guò)程[5]。無(wú)論何種成長(zhǎng)方式都實(shí)在外部競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下,使內(nèi)部未充分利用資源與外部資源結(jié)合,形成內(nèi)部未利用的外部化效應(yīng)。資源是企業(yè)成長(zhǎng)的物質(zhì)基礎(chǔ),因此,從本質(zhì)上講,企業(yè)成長(zhǎng)體現(xiàn)在特定競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境適應(yīng)下的資源重組能力的持續(xù)增強(qiáng),使企業(yè)資源現(xiàn)值動(dòng)態(tài)提升的過(guò)程,是資源在“質(zhì)”和“量”兩個(gè)維度進(jìn)行高效整合以使資源現(xiàn)值增長(zhǎng)的結(jié)果[6],“量”的增長(zhǎng)和“質(zhì)”的提高是一個(gè)統(tǒng)一的過(guò)程。

可見(jiàn),企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)理既涉及宏觀機(jī)制,如經(jīng)濟(jì)制度、社會(huì)文化、社會(huì)信任、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等,也涉及微觀機(jī)制,如戰(zhàn)略管理、治理結(jié)構(gòu)、管理文化、決策、融資等[7]。本文在前人研究的基礎(chǔ)上,將中小企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制梳理總結(jié)為內(nèi)生成長(zhǎng)、外生成長(zhǎng)和網(wǎng)絡(luò)成長(zhǎng)三種類(lèi)型。內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制是指由企業(yè)內(nèi)因,即企業(yè)有效地組合內(nèi)外部資源優(yōu)勢(shì),通過(guò)提升內(nèi)部管理能力、優(yōu)化企業(yè)生存環(huán)境,制定經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略,增強(qiáng)企業(yè)與環(huán)境交互能力而導(dǎo)致的企業(yè)量變與質(zhì)變統(tǒng)一的、全方位的成長(zhǎng)過(guò)程;外生成長(zhǎng)機(jī)制是指中小企業(yè)基于其外部環(huán)境,通過(guò)外延性發(fā)展實(shí)現(xiàn)的成長(zhǎng),主要包括兼并收購(gòu)方式[8];集群網(wǎng)絡(luò)化成長(zhǎng)機(jī)制是指通過(guò)構(gòu)建合理的網(wǎng)絡(luò)模式來(lái)整合企業(yè)的內(nèi)外部資源實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長(zhǎng)。

二、中小企業(yè)內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制的研究現(xiàn)狀

(一)基于資源基礎(chǔ)和企業(yè)知識(shí)理論的企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制

彭羅斯(Edith T. Penrose)認(rèn)為決定企業(yè)能力的基礎(chǔ)是其所能控制的資源,她探究了單個(gè)企業(yè)的成長(zhǎng)機(jī)制,建立了一個(gè)“企業(yè)資源—企業(yè)能力—企業(yè)成長(zhǎng)”的分析架構(gòu),認(rèn)為企業(yè)成長(zhǎng)是由過(guò)剩的管理能力和技術(shù)能力推動(dòng)的。在資源基礎(chǔ)理論的基礎(chǔ)上,其后一些研究者重點(diǎn)對(duì)企業(yè)知識(shí)這一重要資源載體在企業(yè)成長(zhǎng)中的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行了論證,如Yli-Renko用結(jié)構(gòu)方程模型得到了企業(yè)內(nèi)部知識(shí)密度在企業(yè)獲取市場(chǎng)知識(shí)中具有顯著的正相關(guān)關(guān)系[9];進(jìn)一步,賈生華認(rèn)為企業(yè)成長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程是為知識(shí)結(jié)構(gòu)的演進(jìn),典型表現(xiàn)是企業(yè)人力資本流動(dòng)會(huì)使企業(yè)技術(shù)多樣化更為顯著,創(chuàng)新活力持續(xù)增強(qiáng),從而使企業(yè)具備了生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大和多樣化的條件[10]。

在此基礎(chǔ)上,龍勇和王姝進(jìn)一步提出,企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)優(yōu)化會(huì)推動(dòng)企業(yè)成長(zhǎng)[11]。企業(yè)的知識(shí)存量越多,意味著比較容易從外部獲取更多的知識(shí),同時(shí)其擁有的知識(shí)類(lèi)型也更為多樣化;企業(yè)的運(yùn)行效率是企業(yè)知識(shí)數(shù)量和結(jié)構(gòu)分布合理的函數(shù),企業(yè)知識(shí)越多,分布結(jié)構(gòu)越合理,則企業(yè)更易于提高知識(shí)的消化吸收能力,從而對(duì)當(dāng)前的慣例做出適應(yīng)性調(diào)整,并帶來(lái)過(guò)剩的管理能力。雖然所有企業(yè)所處的環(huán)境都是一致的,但并非所有企業(yè)都具有相同的環(huán)境敏感性,這決定了企業(yè)從外部環(huán)境中感知機(jī)會(huì)的能力不同,而在環(huán)境中感知機(jī)會(huì)并與企業(yè)冗余能力進(jìn)行有機(jī)整合正是企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)力。因此,企業(yè)成長(zhǎng)必須建立在外部環(huán)境感知能力和冗余管理能力兩個(gè)基礎(chǔ)之上,一方面,企業(yè)在對(duì)外部機(jī)會(huì)和威脅的調(diào)適過(guò)程中,不斷積累相關(guān)知識(shí),這些知識(shí)起初可能是以默會(huì)知識(shí)的形式存在,而后將其內(nèi)化為自身的專(zhuān)有知識(shí)和共享知識(shí),并提升其整體知識(shí)的存量和質(zhì)量,即冗余知識(shí),同時(shí)由于知識(shí)的增加,企業(yè)的外部機(jī)會(huì)感知能力也愈發(fā)敏銳,在知識(shí)冗余與外部機(jī)會(huì)的相互整合下,企業(yè)不斷成長(zhǎng),而這又提升了企業(yè)的知識(shí)狀態(tài),即企業(yè)成長(zhǎng)和知識(shí)狀態(tài)是相互存進(jìn)的;另一方面,由于企業(yè)持續(xù)發(fā)展,知識(shí)存量增加,知識(shí)分布類(lèi)型多樣化和差異化也愈發(fā)明顯,過(guò)剩知識(shí)出現(xiàn),而知識(shí)管理成本和難度也隨之增加,同時(shí)又由于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張必然伴隨著組織結(jié)構(gòu)的膨脹和復(fù)雜化趨勢(shì),這將對(duì)知識(shí)的顯性化進(jìn)程構(gòu)成不利影響,企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和適應(yīng)調(diào)整能力降低,從而限制了企業(yè)的成長(zhǎng)。

(二)基于技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制

創(chuàng)新在企業(yè)成長(zhǎng)中起著核心作用[12],在當(dāng)前全球技術(shù)創(chuàng)新日益加速和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的前提下,企業(yè)技術(shù)問(wèn)題成為企業(yè)面臨的一項(xiàng)具有綜合性和系統(tǒng)性的復(fù)雜任務(wù)[13]。因此,通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新先行一步,在擁有新技術(shù)的同時(shí)來(lái)獲得成長(zhǎng)機(jī)會(huì),成為中小企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一項(xiàng)重要舉措[14]。中小企業(yè)順應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的客觀要求,依靠技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模擴(kuò)大和素質(zhì)提高可以使企業(yè)在投入不變時(shí)產(chǎn)出提高,實(shí)現(xiàn)成長(zhǎng)。阿科斯在納爾遜和溫特的技術(shù)軌道概念基礎(chǔ)上,提出了技術(shù)軌道轉(zhuǎn)轍來(lái)說(shuō)明中小企業(yè)成長(zhǎng)的基本思路。在科技進(jìn)步的影響下,技術(shù)軌道會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)轍,從而帶來(lái)新的技術(shù)變革,引致新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展,這成為中小企業(yè)創(chuàng)新試驗(yàn)絕好契機(jī),使其生存空間得以大大拓展。同時(shí)由于中小企業(yè)與市場(chǎng)的接觸渠道更為直接和便捷,決策機(jī)制更為靈活,可以敏銳地感知技術(shù)變動(dòng)的脈搏,因此,中小企業(yè)在科技進(jìn)步中能夠把握良好的發(fā)展機(jī)遇。謝勒爾則提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張之間并不存在正相關(guān)的結(jié)論,相反,企業(yè)能力常常伴隨著規(guī)模擴(kuò)大而呈衰退趨勢(shì)。羅斯韋爾對(duì)不同規(guī)模企業(yè)管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了比較研究,提出了中小企業(yè)具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的結(jié)論?？査商岢?企業(yè)技術(shù)進(jìn)步能夠減少生產(chǎn)的平均成本,即企業(yè)最小有效規(guī)模降低。在此基礎(chǔ)上,阿科斯和奧德斯運(yùn)用實(shí)證研究的方法,研究了美國(guó)創(chuàng)新最多的34個(gè)行業(yè)中不同規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新行為,認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新趨勢(shì)與企業(yè)集中程度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系[15]。大企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中比較明顯;但是在產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期階段,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更接近于完全競(jìng)爭(zhēng),通過(guò)提高技術(shù)創(chuàng)新能力可以在很大程度上消除中小企業(yè)的內(nèi)在成本劣勢(shì),支持其確立在行業(yè)中的地位,這時(shí)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)得更為充分。中小企業(yè)針對(duì)創(chuàng)新速度、創(chuàng)新時(shí)機(jī)、創(chuàng)新力度、創(chuàng)新類(lèi)型以及創(chuàng)新機(jī)制等五個(gè)方面進(jìn)行有效管理[16],可以增強(qiáng)其創(chuàng)新活力,提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。

當(dāng)前在測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新能力方面還沒(méi)有形成一致認(rèn)識(shí),通常將人均研發(fā)投入和研銷(xiāo)比(研發(fā)支出占營(yíng)業(yè)收入的比例)作為測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)[17]。這些指標(biāo)是從有形的角度來(lái)測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新能力的,張同健等認(rèn)為無(wú)形能力在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有更為顯著的體現(xiàn),諸如R&D能力、創(chuàng)新決策能力、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力、組織能力以及生產(chǎn)能力等[18]。與其他指標(biāo)相比,研銷(xiāo)比的使用頻率更高,企業(yè)內(nèi)部的R&D活動(dòng)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)企業(yè)能力的提升更為明顯[19]。由于企業(yè)成長(zhǎng)是一個(gè)不斷演進(jìn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程,通過(guò)回歸分析發(fā)現(xiàn),處于高成長(zhǎng)階段的企業(yè),研發(fā)投入與企業(yè)成長(zhǎng)的正相關(guān)系數(shù)更高[20]。另外,還有學(xué)者采用創(chuàng)新效用曲線(xiàn)這一工具對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制進(jìn)行了解釋[21],更進(jìn)一步地得到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的高低決定了企業(yè)成長(zhǎng)的可持續(xù)性的結(jié)論[22]?？梢?jiàn),R&D投入在企業(yè)成長(zhǎng)中具有極為關(guān)鍵的作用[23]。歸根結(jié)底,技術(shù)創(chuàng)新離不開(kāi)人力資源的作用[24],企業(yè)科學(xué)家、工程師和科技人員是技術(shù)創(chuàng)新人力資源的重要因素,因此,這些科技創(chuàng)新人力資源在全部員工中所占的比值是測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新投入的重要指標(biāo)[25],高科技人力資源的數(shù)量是否充足在很大程度上決定著企業(yè)的成長(zhǎng)性。我國(guó)大部分中小企業(yè)缺少各種資源優(yōu)勢(shì),資金、人才、技術(shù)和信息等資源的獲取渠道無(wú)法同大型企業(yè)相比,成為企業(yè)自主創(chuàng)新能力難以取得突破性進(jìn)展的“瓶頸”,使企業(yè)無(wú)法充分把握發(fā)展和成長(zhǎng)機(jī)遇。面對(duì)這種境況,企業(yè)人才的內(nèi)部培養(yǎng)成為可行的途徑之一,這就需要提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員投入,同時(shí)加強(qiáng)管理,提高企業(yè)自主研發(fā)水平,促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)[26],避免由于滯后性帶來(lái)的負(fù)向效果[27]。

綜上所述,技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)成長(zhǎng)的“引擎”,中小企業(yè)自誕生之時(shí),就處于一種全面的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中,資金、人才等方面的限制決定其無(wú)法實(shí)施全面創(chuàng)新以引領(lǐng)技術(shù)潮流的策略。因此,在發(fā)展過(guò)程中對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新模式的適時(shí)調(diào)整成為突破成長(zhǎng)上限的核心問(wèn)題[28]。持續(xù)突破且維持成長(zhǎng)的重點(diǎn)不只是在于技術(shù)專(zhuān)有性和難以復(fù)制性,也在于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力[29]。更進(jìn)一步地,饒揚(yáng)德等提出的創(chuàng)新協(xié)同企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制的基本要義是:當(dāng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新達(dá)到協(xié)同發(fā)展的局面,企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就能得到提升,從而驅(qū)動(dòng)企業(yè)穩(wěn)定成長(zhǎng)[30]。在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境中,中小企業(yè)應(yīng)憑借自身的成長(zhǎng)機(jī)制,選定關(guān)鍵的、優(yōu)勢(shì)的業(yè)務(wù)范圍,尋求成長(zhǎng)空間,并通過(guò)提升自身的成長(zhǎng)能力,進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散優(yōu)化其成長(zhǎng)路徑。

(三)基于公司治理的中小企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)

公司治理水平已成為制約企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和生命力的關(guān)鍵因素[31]。由于我國(guó)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化和商業(yè)道德文化建設(shè)方面尚未構(gòu)建起規(guī)范的體系,中小企業(yè)的治理問(wèn)題任務(wù)艱巨,必須根據(jù)自身的實(shí)際情況制定相應(yīng)的治理措施。國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞中小上市公司治理與成長(zhǎng)性,從相關(guān)關(guān)系、關(guān)系類(lèi)型、評(píng)價(jià)指標(biāo)、影響水平、成長(zhǎng)模式等多個(gè)維度進(jìn)行全面、深入而且規(guī)范的研究,既有理論上的創(chuàng)新和突破,也有基于實(shí)證檢驗(yàn)的指導(dǎo)借鑒。托馬斯·曼等學(xué)者在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力途徑概念基礎(chǔ)上構(gòu)建起一個(gè)關(guān)于中小企業(yè)高管特征與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的理論范式[32];約西姆·瓦格納根據(jù)德國(guó)企業(yè)的調(diào)研資料提出了雇員規(guī)模、勞動(dòng)生產(chǎn)率和薪酬水平對(duì)績(jī)效有正效應(yīng)[33]。

對(duì)中小上市公司治理與成長(zhǎng)性的研究是國(guó)內(nèi)近幾年逐漸興起的研究熱點(diǎn)。徐二明對(duì)我國(guó)105家上市公司進(jìn)行了實(shí)證研究,認(rèn)為公司治理結(jié)構(gòu)與公司價(jià)值和成長(zhǎng)能力的影響具有正相關(guān)關(guān)系,但相關(guān)度不高[34]。向朝進(jìn)、謝明在分析公司治理結(jié)構(gòu)與公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)相關(guān)關(guān)系的基礎(chǔ)上,建立了公司價(jià)值成長(zhǎng)能力與公司治理結(jié)構(gòu)各影響因素關(guān)系的多元回歸模型[34]。白重恩通過(guò)實(shí)證研究,提煉出影響工資治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因子[36]。金成曉研究了股份制商業(yè)銀行的公司治理結(jié)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)績(jī)效之間的關(guān)系[37]。在此基礎(chǔ)上,南開(kāi)大學(xué)公司治理研究中心也提出良好的公司治理機(jī)制對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)具有積極作用[38]。還有部分研究者通過(guò)實(shí)證研究也為這一結(jié)論提供了更為豐富的事實(shí)支撐[39]。公司所擁有的能力水平對(duì)公司持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的構(gòu)建具有很大的影響,公司治理在企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中扮演者極為重要的作用[40]。透過(guò)對(duì)當(dāng)前國(guó)際金融危機(jī)對(duì)中小企業(yè)的影響分析,可以發(fā)現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)充分的行業(yè)內(nèi),中小企業(yè)表現(xiàn)出更為強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)韌勁,激勵(lì)著管理者更好地經(jīng)營(yíng)企業(yè),以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的成長(zhǎng)。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,有很大一部分中小企業(yè)自始至終保持著持續(xù)、健康的發(fā)展態(tài)勢(shì),這與企業(yè)自身的治理結(jié)構(gòu)和成長(zhǎng)能力具有密不可分的關(guān)系[41],不同的企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)及技術(shù)創(chuàng)新會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生不一樣的效果,對(duì)中小企業(yè)而言,透過(guò)構(gòu)建科學(xué)的治理機(jī)制提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,是促進(jìn)中小企業(yè)成長(zhǎng)的一條有效途徑[42]。

三、中小企業(yè)外生成長(zhǎng)機(jī)制的研究現(xiàn)狀

與內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制相對(duì)應(yīng),外生成長(zhǎng)機(jī)制認(rèn)為,可以通過(guò)兼并和收購(gòu)其他企業(yè)來(lái)促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)。作為一種普遍的成長(zhǎng)模式,通過(guò)并購(gòu)可以使企業(yè)迅速獲得目標(biāo)企業(yè)所擁有的資源,或者獲得一定的市場(chǎng)勢(shì)力,從而客服內(nèi)生積累所必需的長(zhǎng)期過(guò)程。20世紀(jì)末期,國(guó)際上出現(xiàn)了五次大規(guī)模的并購(gòu)浪潮,涌現(xiàn)出一些大型企業(yè)集團(tuán)[43]。與內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制相比,外生成長(zhǎng)機(jī)制有利于企業(yè)快速獲得目標(biāo)企業(yè),進(jìn)而通過(guò)有效整合實(shí)現(xiàn)成長(zhǎng),這就帶來(lái)外生成長(zhǎng)機(jī)制的兩個(gè)經(jīng)典問(wèn)題:一是并購(gòu)動(dòng)機(jī);二是并購(gòu)之后的整合。并購(gòu)動(dòng)機(jī)同樣是為了獲得成長(zhǎng)的關(guān)鍵要素,例如,為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)、為了提升市場(chǎng)勢(shì)力以及為了獲取目標(biāo)企業(yè)所擁有的特殊資源,這與內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制的動(dòng)機(jī)相類(lèi)似,只不過(guò)外生成長(zhǎng)機(jī)制能夠在較短的時(shí)間快速獲取[44]。約瑟夫·熊彼特認(rèn)為通過(guò)外部的不均衡形成壓力,構(gòu)建了一個(gè)“競(jìng)爭(zhēng)—?jiǎng)?chuàng)新—企業(yè)發(fā)展”的外部機(jī)制模型。但是外生成長(zhǎng)能否快速實(shí)現(xiàn)依賴(lài)于并購(gòu)之后的整合,所以并購(gòu)整合是外生成長(zhǎng)機(jī)制有效運(yùn)作面臨的關(guān)鍵問(wèn)題。

并購(gòu)后的整合問(wèn)題的核心來(lái)源在于不同企業(yè)之間在經(jīng)營(yíng)體系、企業(yè)慣例以及企業(yè)文化之間的差異。經(jīng)營(yíng)體系的差異是相對(duì)表層的,其整合雖然僅僅需要內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)以及人員配備的調(diào)整,但是經(jīng)營(yíng)體系整合的背是企業(yè)慣例與企業(yè)文化的整合。按照煙花經(jīng)濟(jì)學(xué),企業(yè)管理也可以被稱(chēng)為企業(yè)能力,并購(gòu)與被并購(gòu)企業(yè)之間的企業(yè)慣例必然存在各種差異,而這的有效整合取決于兩家企業(yè)的慣例調(diào)整能力,即企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力。企業(yè)文化的整合則是并購(gòu)后整合的價(jià)值觀層面的整合,也是最深層次、最復(fù)雜的整合。李生?？偨Y(jié)了并購(gòu)后的文化整合具有四種模式[45]:文化的一體化,即雙方的文化經(jīng)過(guò)雙向滲透和妥協(xié),進(jìn)而形成包含雙方文化長(zhǎng)處的混合文化,是文化整合的理想模式;文化的吸收,即一方(通常是并購(gòu)方)的文化完全吸收消化另一方的文化,從而形成以一方為核心,另一方為補(bǔ)充的文化整合模式;文化的無(wú)序化,即雙方的文化自主運(yùn)行,不加管理,導(dǎo)致雙方文化沖突的加劇,進(jìn)而使得雙方文化處于無(wú)政府狀態(tài)的文化整合模式;文化的隔離,即完全隔離雙方的文化接觸,保持雙方文化的獨(dú)立的文化整合模式。

外生成長(zhǎng)機(jī)制強(qiáng)調(diào)通過(guò)外省的并購(gòu)來(lái)獲得企業(yè)成長(zhǎng)所需的各種要素,例如資源、能力、知識(shí)以及市場(chǎng)勢(shì)力等。這種成長(zhǎng)機(jī)制有利于依托資本優(yōu)勢(shì)來(lái)獲得企業(yè)的快速成長(zhǎng),但是卻面臨一個(gè)普遍的難題:并購(gòu)后的整合。

四、中小企業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)化成長(zhǎng)機(jī)制的研究現(xiàn)狀

在特定地理位置上大量集中的中小企業(yè)與其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)構(gòu)建起各種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)獲取、整合和共享資源能力迅速增長(zhǎng),成為中小企業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)化成長(zhǎng)的基本動(dòng)力。作為企業(yè)與完全市場(chǎng)之間連續(xù)性的中間組織,集群網(wǎng)絡(luò)組織兼具市場(chǎng)交易的靈活性和企業(yè)內(nèi)部層級(jí)管理的相對(duì)穩(wěn)定性。企業(yè)成長(zhǎng)集群網(wǎng)絡(luò)雖有復(fù)雜多樣的制度安排與結(jié)構(gòu)形態(tài),但具有共同的表現(xiàn)特征:地理位置臨近;產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián);專(zhuān)業(yè)化分工;網(wǎng)絡(luò)化的組織結(jié)構(gòu);網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)有一個(gè)共同的文化背景和制度環(huán)境,形成不可替代的社會(huì)資本[46]。田一琳和施建剛從組織生態(tài)學(xué)的角度闡釋了網(wǎng)絡(luò)組織如何進(jìn)行生態(tài)系統(tǒng)管理已達(dá)到最優(yōu)合作機(jī)制[47]。

當(dāng)前組織合作的生態(tài)非均衡性具體表現(xiàn)為制度失衡、供需失衡、空間失衡、分配失衡等四個(gè)方面。為尋求動(dòng)態(tài)平衡,應(yīng)首先優(yōu)化合作組織的生態(tài)位,通過(guò)自身的機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理和協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)、預(yù)警和績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制等,整合資源,構(gòu)建系統(tǒng)化的管理運(yùn)行架構(gòu);其次是柔性化其合作邊界,并構(gòu)建合同網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架與案例數(shù)據(jù)庫(kù)。喬家霞和顧力剛提出了基于生態(tài)系統(tǒng)的企業(yè)戰(zhàn)略分析模型,認(rèn)為企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)管理應(yīng)從價(jià)值理念、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)值創(chuàng)新價(jià)值和績(jī)效評(píng)價(jià)四個(gè)方面展開(kāi)[48]。

中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)成長(zhǎng)機(jī)制的本質(zhì)是由各個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)組成的網(wǎng)絡(luò)型發(fā)展,中小企業(yè)與各個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)相互影響、相互依存和相互作用,構(gòu)建起復(fù)雜適應(yīng)性外生成長(zhǎng)系統(tǒng)。約翰遜認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)之間關(guān)系的復(fù)雜組合,企業(yè)借助網(wǎng)絡(luò)與其他企業(yè)發(fā)生相互聯(lián)系[49]。鄔愛(ài)其、賈生華認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)是由具有行為能力的節(jié)點(diǎn)聯(lián)結(jié)而成的組織架構(gòu)[50]。戴爾等認(rèn)為,企業(yè)之間的特定聯(lián)結(jié)屬于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種關(guān)鍵能力,由于企業(yè)的關(guān)鍵能力透過(guò)網(wǎng)絡(luò)而產(chǎn)生跨越企業(yè)邊界的可能,嵌入于企業(yè)間的慣例和過(guò)程[51]。波特指出,網(wǎng)絡(luò)本身屬于一種有價(jià)值的社會(huì)資本,企業(yè)構(gòu)建良好的網(wǎng)絡(luò)能夠使其較高的市場(chǎng)回報(bào),為企業(yè)成長(zhǎng)提供切實(shí)的保證。中小企業(yè)的整體實(shí)力與大企業(yè)無(wú)法相比,很難實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益,而借助集群網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建,可以有效發(fā)揮“1+1>2”的集群效應(yīng),這是企業(yè)集群優(yōu)勢(shì)的顯著體現(xiàn),其結(jié)果是企業(yè)和集群內(nèi)其他企業(yè)都實(shí)現(xiàn)了快速成長(zhǎng)展[52]。因此,中小企業(yè)要規(guī)劃好適合其資源基礎(chǔ)和條件的發(fā)展路徑,結(jié)合市場(chǎng)需求發(fā)展態(tài)勢(shì),將企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的各種內(nèi)外部資源充分挖潛,并進(jìn)行高度整合,以此實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效的快速增進(jìn)[53]。

五、中小企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制的研究述評(píng)與展望

縱觀現(xiàn)有的相關(guān)研究成果,可以發(fā)現(xiàn),無(wú)論在理論方面還是方法方面,中小企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制都得到了較為深入的探討,但仍存在一些尚未解決的問(wèn)題,主要表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面:首先,現(xiàn)有研究大都是從某個(gè)方面入手,基于各自不同的視角來(lái)開(kāi)展研究,加之囿于時(shí)代背景以及其他條件,都不可避免地存在一定的片面性和局限性。其次,現(xiàn)有研究成果也體現(xiàn)出了廣度有余而深度不足的情況,形成了企業(yè)成長(zhǎng)理論的“叢林現(xiàn)象”,到目前還沒(méi)有取得一致性認(rèn)識(shí)。在企業(yè)成長(zhǎng)理論的叢林時(shí)代,企業(yè)成長(zhǎng)研究大體上是圍繞靜態(tài)成長(zhǎng)因素以及動(dòng)態(tài)成長(zhǎng)過(guò)程和成長(zhǎng)周期等領(lǐng)域來(lái)進(jìn)行的。由于企業(yè)成長(zhǎng)本身是一種復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和社會(huì)現(xiàn)象,而企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程研究需要長(zhǎng)期的企業(yè)成長(zhǎng)跟蹤研究,對(duì)研究條件的要求比較演進(jìn),因此,現(xiàn)有研究大多僅限于理論探討和靜態(tài)實(shí)證分析,而缺少長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)跟蹤實(shí)證研究成果。

學(xué)者們?cè)谔骄恐行∑髽I(yè)內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制時(shí),往往忽略了外部環(huán)境因素,一般將外部環(huán)境因素予以被可預(yù)見(jiàn)化和線(xiàn)性化,對(duì)外部環(huán)境動(dòng)態(tài)影響考慮不足。隨著研究的進(jìn)一步發(fā)展,學(xué)者們開(kāi)始從管理、技術(shù)、規(guī)模等視角來(lái)探討中小企業(yè)內(nèi)部成長(zhǎng)機(jī)制,并向融資、法律、產(chǎn)業(yè)和集聚等外部機(jī)制延伸,以期從不同的切入點(diǎn)揭示企業(yè)成長(zhǎng)與外部環(huán)境之間的影響機(jī)理?？梢园l(fā)現(xiàn),盡管關(guān)于企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制的研究很多,但多屬于構(gòu)建在分層基礎(chǔ)上的局部透視,即將企業(yè)成長(zhǎng)系統(tǒng)主觀分割為不同的組成部分,線(xiàn)性地探討不同部分的改進(jìn)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響,而有意或無(wú)意地忽視了企業(yè)成長(zhǎng)是出于各種因素耦合作用下的非線(xiàn)性發(fā)展過(guò)程這一事實(shí)。隨后,一些交叉學(xué)科研究視角的研究成果開(kāi)始出現(xiàn),如引入生態(tài)學(xué)、復(fù)雜性科學(xué)理論與企業(yè)成長(zhǎng)進(jìn)行結(jié)合,將研究轉(zhuǎn)向到動(dòng)態(tài)非均衡地系統(tǒng)分析,部分基于復(fù)雜性科學(xué)視角的企業(yè)成長(zhǎng)研究都構(gòu)建了內(nèi)外部因素模型,這給企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制研究提供了一個(gè)更為系統(tǒng)且新穎的研究框架。但是,這些研究目前仍處于理論分析層面,還沒(méi)有實(shí)證研究來(lái)證明模型的適用性。

在當(dāng)前知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代大背景下,企業(yè)生存環(huán)境也正在發(fā)生著變遷,企業(yè)成長(zhǎng)環(huán)境因素也愈發(fā)復(fù)雜多樣,另外,隨著管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的不斷拓展,這些變化都應(yīng)會(huì)在中小企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制的研究中得到反映,基于全球視角的資源、能力及知識(shí)的企業(yè)成長(zhǎng)能力也將會(huì)被研究。從當(dāng)前國(guó)內(nèi)外對(duì)中小企業(yè)成長(zhǎng)的研究?jī)?nèi)容看,無(wú)論是內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制、外生成長(zhǎng)機(jī)制還是網(wǎng)絡(luò)集群成長(zhǎng)機(jī)制的分析框架,雖然都有其合理性,但也都存在各自的不足之處,由于在企業(yè)的生命周期中,大部分中小企業(yè)處于早期階段,通常該階段的企業(yè)缺少通過(guò)主動(dòng)并購(gòu)的能力和機(jī)制或在網(wǎng)絡(luò)集群中處于主動(dòng)地位而獲得有序成長(zhǎng),而內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制也存在由于對(duì)外部環(huán)境影響因素的忽視而解釋力不強(qiáng)的先天制約。這樣,以研究復(fù)雜性和復(fù)雜系統(tǒng)的復(fù)雜性科學(xué)理論對(duì)構(gòu)建中小企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制模型提出了一個(gè)更為系統(tǒng)的途徑。從整體上看,中小企業(yè)成長(zhǎng)本身就是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng),在實(shí)現(xiàn)成長(zhǎng)目標(biāo)的過(guò)程中,成長(zhǎng)系統(tǒng)的各個(gè)功能模塊之間發(fā)生耦合作用,基于此,可以構(gòu)建這樣一個(gè)中小企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制模型:內(nèi)部成長(zhǎng)系統(tǒng)—外部成長(zhǎng)系統(tǒng)—企業(yè)成長(zhǎng),其中內(nèi)部成長(zhǎng)系統(tǒng)和外部成長(zhǎng)系統(tǒng)分別由各自的子系統(tǒng)構(gòu)成,這些子系統(tǒng)之間相互作用、相互影響,形成了中小企業(yè)成長(zhǎng)大系統(tǒng),企業(yè)成長(zhǎng)正式在這些因素之間漲落變化的推動(dòng)下形成的。因此,要想在實(shí)踐中促進(jìn)中小企業(yè)成長(zhǎng),僅僅靠某一個(gè)方面的改善和提升是不充分的,應(yīng)該將系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)要素納入到考量之中,為全面提升中小企業(yè)成長(zhǎng)能力而營(yíng)造一個(gè)良好的、健康的成長(zhǎng)環(huán)境。

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