楊 春，李 箐，孫莉莉

(1、3.沈陽師范大學 國際商學院，遼寧 沈陽 110034；2.遼寧大學 亞澳商學院，遼寧 沈陽 110036)

一、引言

2018年4月，第一財經研究院發(fā)布了關于《中國與全球制造業(yè)競爭力》的研究報告。報告顯示：盡管中國制造業(yè)占全球制造業(yè)總產出的比重從8.5%提高到了30.9%，但是同美國的企業(yè)相比，平均利潤卻低30%。這種現象的產生并不是偶然，上世紀八十年代以來，隨著運輸和通訊領域技術的迅猛發(fā)展，集裝箱，手機和互聯網等得到了廣泛地應用。運輸成本和通訊成本的大幅度下降，使生產世界化成為可能。發(fā)達國家跨國公司為在全球范圍內追求利潤最大化，開始把產品的生產按照產品的不同生產階段(或工序)分散到生產成本相對低廉的不同國家或地區(qū)進行?？鐕髽I(yè)牢牢把握全球價值鏈“微笑曲線(U型曲線)”中能夠帶來高附加值的研發(fā)設計，品牌運營和營銷階段，而把低科技含量、低附加值的組裝、加工和制造階段轉移到其他國家或地區(qū)來完成[1]。改革開放初期，我國勞動力、土地和資源價格相對低廉，而且環(huán)境保護意識不強。因此，中國代工企業(yè)憑借這些優(yōu)勢得以OEM(原始設備制造商)和ODM(原始設計制造商)形式嵌入跨國公司的全球價值鏈并蓬勃發(fā)展。2018年，雖然我國經過四十年高速發(fā)展已經一躍成為全球制造業(yè)大國。但是，在全球價值鏈中，價值鏈中的主導者——發(fā)達國家跨國公司為維護高額壟斷利潤，往往封鎖核心技術外溢，并利用知識產權保護等措施嚴格限制代工企業(yè)進行技術模仿和趕超。在這種情況下，中國代工企業(yè)由于不具備產品核心技術的研發(fā)設計能力，也很少擁有自主品牌和營銷渠道。因此，這些企業(yè)只能在價值鏈的低端從事低科技含量，低附加值的生產，長期被“低端鎖定”的趨向明顯。

隨著近年來我國勞動力、土地和資源價格上升，環(huán)境保護意識進一步加強，以及對外國直接投資的稅收優(yōu)惠紅利逐漸縮小，跨國公司開始逐漸把訂單轉移到了相對成本更低的越南，泰國，孟加拉，馬來西亞，印度尼西亞和印度等國家和地區(qū)[2]。再加之2006年以來，人民幣對世界主要貨幣大幅升值，其中美元兌人民幣匯率從1∶8.06升值到1∶6.4，升幅高達20.6%，進一步壓縮了代工企業(yè)的利潤空間。目前，我國出口加工制造業(yè)面臨著“未富先衰”的危險境地，這將會對中國制造2025造成較大的負面影響。因此，系統梳理中國代工企業(yè)是如何在全球價值鏈中被“低端鎖定”并探求如何幫助這些企業(yè)擺脫從事低科技含量，低附加值生產的尷尬地位，增強自主創(chuàng)新能力，助力2025年中國成為世界制造強國就具有極大的理論和現實意義了。

二、“低端鎖定”成因分析

(一)對比較優(yōu)勢和要素稟賦認識的靜態(tài)化

大衛(wèi)李嘉圖的“比較優(yōu)勢理論”認為：國際貿易的基礎是各國產品生產的相對成本差異，而不只是亞當斯密在其1776年出版的《國民財富的性質與原因的研究》中提出的產品生產的絕對成本差異。按照李嘉圖的理論，各國都應根據“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”的原則，出口相對成本低的產品，進口相對成本高的產品。但在這個理論中，大衛(wèi)李嘉圖并沒有能夠揭示出相對于一國，擁有比較成本優(yōu)勢的另一國是如何獲得其比較成本優(yōu)勢的。其后的學者赫克希爾和俄林研究發(fā)現，國家間的各種要素稟賦差異才使一國具備了比較優(yōu)勢，這些要素包括了勞動力，土地，自然資源和資本等。各個要素稟賦不同的國家應該充分利用其與眾不同的某種或某幾種要素稟賦的優(yōu)勢，專注于生產具有要素稟賦優(yōu)勢的產品，就可以降低生產成本，提高利潤水平。各國利用要素稟賦差異而帶來的比較成本優(yōu)勢進行產品的生產，并把產品進行交換，全社會的福利就會因此而提高。

在當今全球化的大潮中，生產從產業(yè)分工階段，經過產業(yè)內分工階段，已經發(fā)展到產品內分工的新階段。全球價值鏈正是把產品從研發(fā)設計到售后服務的各個階段(或工序)用垂直化的方式，跨國分工到在各階段(或工序)最具要素稟賦優(yōu)勢的國家或地區(qū)而形成的價值增值鏈。產品生產的垂直化分工使各個國家或地區(qū)的要素稟賦優(yōu)勢得到了最有效的利用，也使全球資源在世界范圍內實現了最優(yōu)化的配置[3]。

1978年，我國開始實行對外開放政策。在當時的環(huán)境下，國內正是百廢待興。產品設計研發(fā)，品牌運營和產品營銷對尚未脫離計劃經濟思維的中國人還很陌生。因此，在“三來一補”的貿易形式下，我國沿海的一些地區(qū)以勞動力，土地和自然資源等要素價格低廉的優(yōu)勢被發(fā)達國家跨國公司看中，當地的一些企業(yè)開始被嵌入全球價值鏈中進行代工生產。隨著代工生產需求的日漸擴大，后來也波及到了一些內陸省份和自治區(qū)的企業(yè)。但是，這類企業(yè)的一些領導者對改革開放初期由于我國當時勞動力，土地和自然資源等生產要素價格低廉形成的比較成本優(yōu)勢缺乏動態(tài)認知，以為這種相對于他國生產的低成本優(yōu)勢可以長期持續(xù)而滿足于在低附加值，低科技含量的價值鏈低端進行加工生產并獲得收入增長，從而失去了在代工生產中通過學習，吸收和模仿進行半自主研發(fā)和通過創(chuàng)新進行自主研發(fā)設計掌握核心科技的動力。同樣，還有一些代工企業(yè)不重視自身產品品牌和營銷渠道的創(chuàng)建，依然停留在全球價值鏈附加值和科技含量最低的貼牌生產的OEM階段，很少能夠進入ODM(原創(chuàng)設計生產)階段,而達到OBM(原創(chuàng)品牌生產)階段的企業(yè)更是鳳毛麟角。

(二)個別地區(qū)地方政府缺乏長期戰(zhàn)略視野

本世紀最初幾年，“唯GDP論”在我國的個別地區(qū)盛行。GDP似乎不但成了官員政績考核的唯一指標，而且也成為了官員升遷的重要標準。個別官員只關注自己的仕途發(fā)展，涸澤而漁，強調短期經濟的粗放式增長，缺乏長期可持續(xù)發(fā)展的科學發(fā)展觀。因此，在這種錯誤思想的指導下，有些地方政府在工作中單純地把提高GDP放在首位，只要能夠帶來短期GDP的快速增長，不管企業(yè)生產是能夠帶來長期可持續(xù)發(fā)展的技術密集型和資本密集型，還是短期的低附加值的，低科技含量的勞動密集型，資源浪費型和環(huán)境破壞型。這種追求短期GDP快速增長的導向會使政府把可能對該地區(qū)長期可持續(xù)發(fā)展有利的產業(yè)結構調整和科技創(chuàng)新放在次要位置。同樣，由于缺乏政府正確的引導和扶持，當地加工企業(yè)也不會去關注自有產品的研發(fā)設計，品牌運營和營銷渠道建設[4]。主政官員片面強調本地經濟發(fā)展的短期速度，不顧當地社會經濟發(fā)展的長遠利益的做法，直接導致了當地代工企業(yè)疲于奔命，不斷加大低附加值，低科技含量低端生產的產出，無暇思索如何帶領企業(yè)突破其在全球產業(yè)鏈中被“低端鎖定”的窘迫地位。

地方政府為了快速提高本地區(qū)的GDP，往往會出臺大量招商引資的優(yōu)惠條件：出口退稅，“減二免三”和建立自由貿易區(qū)等。這些政策紅利會刺激以低要素成本為優(yōu)勢嵌入全球價值鏈的代工企業(yè)停留在價值鏈的低端，進行還算有利可圖的低附加值，低科技含量的代工生產，實現著可能帶來長期停滯的短期經濟增長。因為眾所周知，產品的設計研發(fā)、品牌運營和營銷渠道的創(chuàng)建不但需要企業(yè)投入大量的人力，物力和財力，而且還可能要經過相當長的時間才能見到結果。況且，即使有了最終結果，結果是企業(yè)利潤增長還是破產倒閉也是有不確定風險的。因此，在沒有當地政府支持的情況下，代工企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的動力，只能在價值鏈的低端，極低的利潤率水平下，疲于奔命地通過加大產能，試圖利用規(guī)模經濟效應來助力提高地方的短期GDP，怎么會有時間和精力去研究在全球價值鏈中企業(yè)如何向“微笑曲線”中高科技含量，高附加值的兩端進行拓展呢？

(三)跨國公司對核心技術溢出的封鎖

在市場經濟中，企業(yè)是追求利潤最大化(股東利益最大化)的。按照西方經濟學理論中對市場的劃分，市場可分為完全競爭市場，壟斷競爭市場，寡頭壟斷市場和完全壟斷市場。理論論證和實踐檢驗都表明：具有壟斷地位的企業(yè)在市場中往往可以利用自身的壟斷優(yōu)勢獲得遠高于市場平均利潤水平的超額利潤。因此，任何一個可以獲得超額壟斷利潤的企業(yè)都不會去弱化自己在市場中的壟斷地位。相反，壟斷企業(yè)會采取一切可能的措施來盡可能長地維持其在競爭中的壟斷優(yōu)勢。

發(fā)達國家的跨國公司利用其在人才，管理和資金等方面的優(yōu)勢，在市場中形成了對某類(或某種)產品的壟斷。為了進一步加大壟斷利潤，跨國公司在牢牢掌握高科技含量，高附加值的產品研發(fā)設計，品牌維護和營銷渠道的同時，把低科技含量，低附加值的產品生產過程轉移到一些人力，土地和自然資源成本較低的國家或地區(qū)來完成。發(fā)達國家的跨國公司為了維持這種在垂直化分工中所獲得的超額壟斷利潤，就會在技術和管理上會想盡各種手段對嵌入全球價值鏈中的代工企業(yè)進行 “低端鎖定”，使其在價值鏈中高科技含量，高附加值部分的壟斷地位不會受到挑戰(zhàn)。

1.利用所謂“普世”的法律法規(guī)

代工企業(yè)在按照跨國公司的技術，質量和環(huán)保要求對產品進行制造和對進口的中間品進行加工或裝配過程中，本可以通過“干中學”(學習-吸收-模仿-創(chuàng)新)的途徑向全球價值鏈的上游研發(fā)設計階段攀升，從而逐步掌握核心科技。但是西方國家對代工企業(yè)所在的國家和地區(qū)會采用技術出口管制和知識產權保護等措施對核心技術的溢出進行嚴防死守，并對“犯規(guī)”行為通過法律訴訟處以高額罰金，甚至以逐出價值鏈進行威脅。2017年3月至2018年7月間，美國對我國中興通訊股份有限公司的制裁就是明證。最終，中興公司在支付了15.9億美元罰款和保證金(2017年3月，11.9億美元罰款；2018年4月，4億美元保證金)和大規(guī)模調整管理層和董事會后才得以在2018年7月15日被美國解除制裁。

2.提高產品的“門檻”和快速升級

跨國公司通過提高產品的各種標準，如環(huán)保標準，安全標準和質量標準等，以及加快產品的更新換代頻率，迫使發(fā)展中國家和地區(qū)的代工企業(yè)為不斷達到產品新的生產標準，不得不持續(xù)進口發(fā)達國家更為“先進”實則可能是它們淘汰的落后設備進行生產，從而自顧無暇地陷于全球價值鏈中最低端的組裝和加工環(huán)節(jié)，無法有余力進行自主創(chuàng)新。代工企業(yè)用于生產符合跨國公司新產品要求的進口設備實際上也是一種發(fā)達國家為防止技術溢出而對一部分代工企業(yè)生產新產品所需技術進行“物化”處理的方式[5]。跨國公司通過“技術物化”，使代工企業(yè)不但失去了在生產新產品時通過技術溢出效應可能獲得的技術進步，而且也可能失去了在全球產業(yè)鏈中擺脫“低端鎖定”的機會。

三、突破“低端鎖定”的途徑

(一)通過對外兼并和收購，控制整個價值鏈

1978—2018年，我國改革開放走過了輝煌的四十年。截至2017年底，國內生產總值突破80萬億人民幣，約合12.8萬億美元，位居世界第二。貨物進出口額突破27.8萬億元，約合4.3萬億美元，我國成為全球第一貿易大國。伴隨著國家經濟的高速發(fā)展，我國很多代工企業(yè)的規(guī)模也從初始時期的家庭作坊型，經過上世紀末的小微企業(yè)型，發(fā)展到今天的中大企業(yè)型。代工企業(yè)中有一部分已經具備了相當豐厚的資本積累和豐富的管理經驗，這些為它們對外進行兼并和收購創(chuàng)造了條件。通過對全球價值鏈“微笑曲線”兩端的企業(yè)進行跨國并購，不但可以獲得產品的研發(fā)技術和專利，還可以把產品的品牌運營和營銷渠道一并收入囊中，實現彎道超車，突破全球價值鏈中低科技含量，低附加值的“低端鎖定”，迅速躍進到價值鏈中高科技含量，高附加值的兩端，甚至控制該類(該種)產品整個全球價值鏈。

目前位于世界企業(yè)500強第127位的浙江萬向集團，在1978年時，只是一個在浙江蕭山生產汽車零部件-萬向節(jié)的社辦企業(yè)，自有資金4000元人民幣，員工7人。1984年，蕭山萬向節(jié)廠在魯冠球的領導下第一次參與國際分工，開始為美國舍勒公司代工生產萬向節(jié)并銷往海外，嵌入了舍勒公司的全球價值鏈。在合作中，美國舍勒公司控制著價值鏈中高科技含量，高附加值的產品研發(fā)設計、品牌運營和營銷渠道，萬向節(jié)廠只能參與低科技含量，低附加值的制造環(huán)節(jié)。經過多年的資本和管理經驗的積累，萬向集團在2000年成功逆襲，用42萬美元收購了美國舍勒公司，控制了從產品研發(fā)設計到售后服務的整條價值鏈[6]。這次對跨國公司全球價值鏈“低端鎖定”的全面突破，為萬向集團發(fā)展成為資產過百億元，員工4萬多人，能夠自主創(chuàng)新，擁有汽車零部件整個價值鏈的世界級跨國企業(yè)集團奠定了堅實基礎。

(二)引進優(yōu)秀人才，向全球價值鏈兩端拓展

在全球價值鏈中，無論是產品的研發(fā)設計，還是品牌運營，或是營銷渠道的創(chuàng)建與維護都需要有專業(yè)技能的人才。馬克思在《資本論》中反復強調人是剩余價值產生的唯一源泉。這里的人不單純指的是勞動力提供的體力勞動，還包括了勞動力通過擁有知識，經驗，技能和創(chuàng)新精神而形成的比單純體力勞動更具價值創(chuàng)造能力的人才(人力資本)。無論是企業(yè)間的競爭，還是國家間的競爭，歸根結底是人才的競爭，擁有人才的企業(yè)才能在市場激烈的競爭中獲得優(yōu)勢。代工企業(yè)如果能夠針對自身比較薄弱的“微笑曲線”兩端引進海內外優(yōu)秀的研發(fā)和管理人才，就可能在產品研發(fā)設計，品牌運營和營銷渠道方面取得突破，擺脫價值鏈中被“低端鎖定”的狀況。

中國企業(yè)500強企業(yè)之一的格蘭仕集團，1978年在廣東順德創(chuàng)建。20世紀80年代后期，它利用低成本的勞動力，自然資源和土地等優(yōu)勢，引進了國際知名品牌微波爐生產線進行貼牌生產，是一個名副其實的代工企業(yè)。但與很多甘居價值鏈低端不思自主創(chuàng)新的代工企業(yè)不同，該企業(yè)在引進生產線的同時，注重引進人才向價值鏈兩端拓展。在1991年格蘭仕從上海引進了5名中國微波爐研究領域的專家，成功掌握了微波爐生產的核心技術，為日后產品自主研發(fā)設計打下了基礎。1993年，它從日本專門聘請專家對生產流程進行科學管理。1998年，格蘭仕又從韓國和美國邀請高端專業(yè)人士加盟，讓這些人才負責營銷渠道管理和產品的研發(fā)設計。最終，在中國微波爐出口和創(chuàng)匯方面，它連續(xù)九年蟬聯雙冠軍[7]。格蘭仕集團通過引進海內外的高級人才突破了價值鏈的“低端鎖定”，把生產經營模式從低科技含量，低附加值的代工生產轉化成為高科技含量，高附加值的高端制造。

(三)通過頂層設計，鼓勵自主創(chuàng)新

知識產權，是對人類智力勞動產生的智力勞動成果的所有權。它包括了著作，發(fā)明，設計，商標等的所有權。對知識產權的保護不但是對人類智力勞動成果的保護，而且也是對人類創(chuàng)新動力的保護。知識產權保護的出現是人類邁向更文明，進步的標志之一。

2008年以來，我國為保護知識產權相繼出臺了《著作法》，《專利法》和《商標法》等法律法規(guī)文件，但國內依然仿冒和盜版盛行，對知識產權的保護并沒有在實踐中被嚴格執(zhí)行。在一定程度上，這種有法不依或執(zhí)法不嚴的狀態(tài)嚴重挫傷了代工企業(yè)對產品進行自主創(chuàng)新的主觀能動性。對于位于價值鏈低端的代工企業(yè)來說，進行自主創(chuàng)新獲取產品研發(fā)設計的知識產權所冒的風險不只是可能被位于全球價值鏈頂端壟斷地位受到挑戰(zhàn)的跨國公司剝離出價值鏈，從而失去參與國際分工的機會[8]。而且還包括投入代價高昂的人力，物力，財力和時間進行自主創(chuàng)新而轉化成的知識產權將來是否可能被侵占造成的破產倒閉。

對知識產權的保護力度就是對企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵程度。各級政府要做好頂層設計，不但應該在思想上擺脫政績考核的GDP依賴癥，貫徹落實科學發(fā)展觀，鼓勵自主創(chuàng)新，追求社會經濟的長期可持續(xù)發(fā)展。在實踐中，政府對于有意愿進行自主創(chuàng)新的代工企業(yè)要給與相關的政策支持和財政補貼，引導企業(yè)求新求變，助力這些企業(yè)向高科技含量，高附加值的價值鏈兩端伸展。同時，政府應該加快知識產權保護法律法規(guī)以及各種細則的出臺并建立相應的執(zhí)法部門對口管理。只有力求從立法到執(zhí)法全面地把保護知識產權落到實處，才能真正激發(fā)代工企業(yè)的自主創(chuàng)新意識，從而努力突破價值鏈的“低端鎖定”。

(四)認清比較優(yōu)勢的易逝性，主動尋求突破

比較優(yōu)勢陷阱指的是如果一國按照既有的比較優(yōu)勢，生產和出口勞動密集型產品和初級產品，在與資本和技術密集型出口為主的發(fā)達國家進行貿易時，經常處于不利位置，自己國家的福利可能并沒有得到提升，甚至從長期看還可能變壞。同理，如果代工企業(yè)按照其既有的勞動力，自然資源和土地價格低的比較優(yōu)勢參與國際分工，不努力向高科技含量，高附加值的全球價值鏈高端拓展，就可能在價值鏈中被“低端鎖定”，不得不較長期地從事低科技含量，低附加值的簡單加工生產，還可能由于最初的比較成本優(yōu)勢逐漸喪失，最終被跨國公司從價值鏈中剔除[9]。2008年到目前，從“珠三角”到“長三角”，長期被鎖定于全球價值鏈低端，依附于低科技含量，低附加值生產的加工企業(yè)破產潮已經蔓延到了內陸省份，很多當年赫赫有名的代工企業(yè)從東莞，深圳，蘇杭和鄭州等地紛紛消失就是例證。

在世界經濟發(fā)展進程中，由于各國經濟發(fā)展初始基礎和發(fā)展速度不同，不同國家可能會在同一歷史時期相應地進入不同的經濟發(fā)展階段。有些發(fā)展中國家經過一段時間以后可能利用后起者優(yōu)勢發(fā)展成為較發(fā)達國家或發(fā)達國家。那么，一國代工企業(yè)在參與發(fā)達國家跨國公司全球價值鏈的初期所具有勞動力，土地，自然資源和政府扶持性政策帶來的比較優(yōu)勢就可能隨著該國經濟的迅速發(fā)展難以長期保持，甚至可能被尚在經濟起步階段的發(fā)展中國家的代工企業(yè)奪走[10]。近年來，隨著我國土地，資源和勞動力等要素價格快速上升，東南亞各國如孟加拉，印度尼西亞，越南，菲律賓和馬來西亞等國開始顯示出在生產資源密集型和勞動密集型產品上相對于中國勞動力，土地和資源等方面價格低廉的比較成本優(yōu)勢。許多西方國家跨國公司已經把全球價值鏈中垂直化分工的大量海外生產訂單從我國轉移到了上述國家和地區(qū)。因此，鑒于比較成本優(yōu)勢的動態(tài)性和易逝性，中國代工企業(yè)應當增強憂患意識和危機意識，抓住尚處于全球價值鏈低科技含量，低附加值加工階段的機會，加大自主創(chuàng)新所需人力，物力和財力的投入，力求逐步掌握核心技術，爭取創(chuàng)建自主品牌并拓展自主營銷渠道。代工企業(yè)只有充分認識突破“低端鎖定”的迫切性并積極發(fā)揮主觀能動性，才有可能完成自我救贖，發(fā)展成為部分或全部擁有自主知識產權的真正有生命力的現代企業(yè)。

四、結論

改革開放40年來，我國經濟發(fā)展走過了波瀾壯闊的一段歷史征程。中國已經從文革結束后百廢待興的疲弱之國發(fā)展成為進出口貿易額世界第一，GDP總量世界第二的強盛大國。但是，不可否認的是在這一過程當中，中國代工企業(yè)的有些領導者由于對生產初期要素稟賦帶來的比較成本優(yōu)勢認識的靜態(tài)化和跨國公司為維持其在全球價值鏈中的壟斷地位而對核心技術溢出進行的封鎖，以及我國個別地區(qū)地方政府過度強調短期粗放式經濟增長而忽視引導和鼓勵企業(yè)進行自主創(chuàng)新，很多加工企業(yè)長期被限制在跨國公司全球價值鏈的低端從事低附加值，低科技含量的簡單生產，被“低端鎖定”的現象明顯。

中國制造2025倡導我國要從世界“制造大國”向全球“制造強國”轉變，“十九大”報告也強調中國制造業(yè)需要砥礪前行，提高自主創(chuàng)新能力，逐步掌握擁有自主知識產權的核心科技。為實現上述目標，作為中國制造業(yè)不容忽視的一股力量，中國代工企業(yè)可以通過海外兼并，引進高端人才和樹立比較優(yōu)勢動態(tài)思維并在政府頂層設計的協助下，成功突破發(fā)達國家跨國公司全球價值鏈的“低端鎖定”。