焦 嶕，趙國浩

（山西財經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，山西 太原 030006）

一、引言

隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和工業(yè)化進(jìn)程的加快，煤炭資源作為基礎(chǔ)能源被持續(xù)大量使用，煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在一定程度上造成了碳排放的增加和環(huán)境污染問題的日益加劇?！栋屠鑵f(xié)定》締結(jié)后，發(fā)展中國家對實(shí)現(xiàn)全球節(jié)能減排目標(biāo)負(fù)有重要的責(zé)任。作為全球最大的新興經(jīng)濟(jì)體，中國是煤炭資源非常豐富的國家之一，具有較大規(guī)模的煤炭產(chǎn)業(yè)，國內(nèi)煤炭消費(fèi)造成的二氧化碳排放量在二氧化碳排放總量中的占比達(dá)到80%左右（數(shù)據(jù)來源：中國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展報告，2016），面臨著嚴(yán)峻的節(jié)能減排任務(wù)。

中國煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式通常是一個相對僵化的“資源-產(chǎn)品-廢物”過程。而這樣傳統(tǒng)的發(fā)展模式會造成能量消耗大、污染排放多、大量占用資金等一系列問題。改革開放以來，山西等煤炭大省著力發(fā)展煤炭產(chǎn)業(yè)，造成產(chǎn)業(yè)單一的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，在追求經(jīng)濟(jì)增長的過程中高度依賴煤炭產(chǎn)業(yè)，與此同時忽略了環(huán)境保護(hù)及治理，往往是先污染、先破壞，后期意識到環(huán)境問題的嚴(yán)重性之后又耗巨資進(jìn)行治理、修復(fù)，對生態(tài)環(huán)境的修復(fù)工作周期長、效果差、投資大，反而在很大程度上拖累經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并且對人們的生活質(zhì)量產(chǎn)生了很大的負(fù)面影響。

如果不改變煤炭產(chǎn)業(yè)的傳統(tǒng)發(fā)展模式，對經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和人類都將造成更大的損害，而綠色低碳的發(fā)展模式恰恰正是消除這一威脅的關(guān)鍵途徑，通過綠色低碳發(fā)展，煤炭產(chǎn)業(yè)可以提高資源利用率，降低污染排放，優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)“資源-產(chǎn)品-再生資源”的循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式，最終達(dá)到煤炭產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

在20世紀(jì)末，國際上已經(jīng)有一些學(xué)者關(guān)注到了煤炭產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，并進(jìn)行了一些基礎(chǔ)性的研究，而煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展方面的研究熱潮產(chǎn)生于21世紀(jì)初，隨著煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的環(huán)境問題日益加劇，綠色低碳發(fā)展概念被明確提出，并且有越來越多的專家學(xué)者開始關(guān)注煤炭產(chǎn)業(yè)的綠色低碳發(fā)展，研究主要側(cè)重煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展的政策、戰(zhàn)略等多個方面。但是目前的研究尚存在空白和薄弱的環(huán)節(jié)，研究方法較為單一，無法洞悉整個系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)理，理論體系不夠完善，研究缺乏系統(tǒng)性和完整性。

鑒于此，本文對國內(nèi)外專家學(xué)者在煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展研究領(lǐng)域的成果進(jìn)行了梳理，著重對綠色低碳發(fā)展的關(guān)鍵影響因素、綠色低碳發(fā)展評價方法、綠色低碳發(fā)展路徑和政策方面的研究進(jìn)行了總結(jié)，并進(jìn)一步對現(xiàn)有研究進(jìn)行了評析，提出未來研究方向。

二、綠色低碳發(fā)展概念與研究視角

在低碳經(jīng)濟(jì)時代，綠色低碳發(fā)展這一概念應(yīng)運(yùn)而生。趙國浩教授（2010）提出，高碳產(chǎn)業(yè)為改變傳統(tǒng)發(fā)展模式，適應(yīng)環(huán)境保護(hù)及生態(tài)平衡的需要，而進(jìn)行綠色低碳轉(zhuǎn)型，綠色低碳發(fā)展是在生態(tài)環(huán)境容量和資源承載能力允許的范圍內(nèi)，煤炭產(chǎn)業(yè)作為煤炭資源的載體，在開發(fā)和利用煤炭資源的過程中，可以帶來經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐活動，其內(nèi)在關(guān)鍵要素包括合理利用煤炭資源、維護(hù)生態(tài)環(huán)境、維持生態(tài)平衡，實(shí)現(xiàn)煤炭資源綠色低碳利用和經(jīng)濟(jì)與生態(tài)可持續(xù)發(fā)展[1]。也有學(xué)者認(rèn)為，雖然煤炭產(chǎn)業(yè)承擔(dān)了大比例的國內(nèi)能源供應(yīng)，是主要能源，但能源綠色低碳發(fā)展的關(guān)鍵在于對清潔、綠色新能源的開發(fā)，而非對于傳統(tǒng)高碳能源的低碳利用。李劍波（2016）認(rèn)為，綠色低碳發(fā)展是對于能源資源的最佳配置，基于結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方式，盡可能地減少含碳量高的化石能源的消耗，以實(shí)現(xiàn)減少碳排放的目標(biāo)，最小化能源利用對生態(tài)環(huán)境造成的破壞[2]。而陳高峰等學(xué)者（2018）則認(rèn)為，能源的綠色低碳發(fā)展應(yīng)逐步摒棄傳統(tǒng)化石能源，而集中發(fā)展新型清潔低碳能源，以減少各類污染的排放[3]。

可見，對于綠色低碳發(fā)展這個在時代背景下催生的新興概念，學(xué)界并沒有形成一致的認(rèn)識，有學(xué)者從廣義上理解，也有學(xué)者從狹義視角進(jìn)行分析，對于其內(nèi)涵和外延等特征尚沒有較為統(tǒng)一的答案。本文認(rèn)為，綠色低碳發(fā)展要建立在可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，通過理論創(chuàng)新、資源配置優(yōu)化、技術(shù)改造、管理體制完善等多重方式相結(jié)合，以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長路徑，在經(jīng)濟(jì)得以增長的同時，具備生態(tài)可持續(xù)性、社會可持續(xù)性，是一種新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)，能夠讓煤炭產(chǎn)業(yè)可同時兼顧生態(tài)環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前，國內(nèi)外研究主要涉及循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳利用、可持續(xù)發(fā)展等內(nèi)容。比較具有代表性的研究視角有綠色低碳發(fā)展的影響因素研究、評估綠色低碳發(fā)展水平研究、綠色低碳發(fā)展路徑與模式研究、綠色低碳發(fā)展相關(guān)政策研究。

三、綠色低碳發(fā)展影響因素的研究

早期，綠色低碳發(fā)展的概念雖然未明確提出，但學(xué)界對綠色低碳發(fā)展已經(jīng)形成了一定的認(rèn)識，對其影響因素的理解主要基于對碳排放、低碳經(jīng)濟(jì)、低碳發(fā)展影響因素的分析而間接體現(xiàn)。

（一）碳排放影響因素

綠色低碳發(fā)展與人口、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)緊密相關(guān)，三者相聯(lián)系起來可形成人類對環(huán)境壓力影響因素的 IPAT（I=Impact，P=Population，A=Affluence，T=Technology）分析方程，碳排放的驅(qū)動力也正是以經(jīng)濟(jì)、人口、技術(shù)為主的一系列因素的綜合作用（Ehrlich等，1971）[4]。著名的 Kaya公式也在很大程度上說明了二氧化碳排放的相關(guān)因素，根據(jù)對人口、經(jīng)濟(jì)、能源與人類活動產(chǎn)生二氧化碳之間的數(shù)量關(guān)系的研究，提出由人口、人均GDP、每單位GDP的能源消耗、每單位能源消耗的碳排放量四個因子相乘可以得到經(jīng)濟(jì)活動所產(chǎn)生的碳排放量（Kaya等，1989）[5]。IPAT方程和 Kaya公式相結(jié)合后，延伸發(fā)展出了 STIRPAT模型（I=αPbAcTde），α 為模型的系數(shù)，b、c、d為各自變量指數(shù)，e為誤差，加入指數(shù)讓公式可用于解釋人類活動對二氧化碳排放的非比例影響（Dietz，等）[6]。通過使用STIRPAT模型，分析碳排放的影響因素，可以看出國內(nèi)二氧化碳排放量的解釋作用最突出的因素是人口（魏一鳴等，2008）[7]。

（二）低碳經(jīng)濟(jì)與低碳發(fā)展影響因素

早期的研究主要集中在碳排放的影響方面的研究，而后隨著低碳概念的提出和推廣，研究熱點(diǎn)轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟(jì)、低碳發(fā)展影響因素。發(fā)展階段、資源稟賦、消費(fèi)模式、技術(shù)水平是較早被定義的影響低碳發(fā)展的重要因素（付加峰等，2010）[8]。而后王圣、王慧敏、陳輝等學(xué)者（2011）采用對數(shù)平均權(quán)重Divisia分解法，構(gòu)建影響因素分解模型，分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源效率和能源結(jié)構(gòu)對于碳排放量的影響，研究結(jié)果表明改善能源效率和能源結(jié)構(gòu)的作用比較有限，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展是主要影響因素[9]。相較對數(shù)平均權(quán)重Divisia分解法，使用廣義費(fèi)雪指數(shù)（GFI）方法有更明顯的效果，通過該方法擬合以能源效率、能源結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為影響二氧化碳產(chǎn)生的重要因素的特征，可得出各影響因素的動態(tài)演進(jìn)過程（田立新等，2011）[10]。張淑英（2012）通過中國煤炭產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展3E模型，研究得出轉(zhuǎn)型低碳經(jīng)濟(jì)過程中，企業(yè)用能結(jié)構(gòu)的優(yōu)化仍是影響企業(yè)低碳發(fā)展的首要因素，并從戰(zhàn)略方向、戰(zhàn)略保障、戰(zhàn)略核心和戰(zhàn)略措施四個方面提出了煤炭資源低碳發(fā)展的政策建議[11]。

在煤炭產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展的問題上，針對影響因素中壓力因素方面的研究認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)理念的欠缺、碳減排壓力、非化石能源的開發(fā)對于煤炭產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展有重要的影響；針對影響因素中推動力因素方面的研究認(rèn)為，管理創(chuàng)新、資金支持、人才培養(yǎng)、信息化有重要的影響（譚玲玲，2015）[12]。實(shí)現(xiàn)觀念、結(jié)構(gòu)、科技、消費(fèi)方式和管理五大方面的創(chuàng)新，對于低碳經(jīng)濟(jì)的推動作用也受到了馮之浚等學(xué)者（2009）和 Liu等學(xué)者（2011）的認(rèn)可[13-14]。

綜上所述，目前大部分研究都是針對碳排放、低碳經(jīng)濟(jì)的影響因素，雖然這些因素在一定程度上可以反映出對于綠色低碳發(fā)展的影響，但關(guān)聯(lián)程度尚待進(jìn)一步確認(rèn)，綠色低碳發(fā)展作為近年誕生的新興概念，有關(guān)其直接影響因素的研究尚處于初級階段，研究成果并不豐富，沒有明確定義其主要影響因素以及影響因素的作用機(jī)理。本文認(rèn)為人口、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境是對煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展具有較強(qiáng)影響的因素，系統(tǒng)動力學(xué)可用于進(jìn)一步分析各因素之間的相互作用關(guān)系，確定能夠推動煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展的關(guān)鍵性影響因素，以及阻礙綠色低碳發(fā)展的重要問題，綜合考慮整個系統(tǒng)的運(yùn)行規(guī)律，進(jìn)行更深入的機(jī)理研究，有助于指導(dǎo)煤炭產(chǎn)業(yè)的綠色低碳發(fā)展。

四、綠色低碳發(fā)展評價方法研究

對于綠色低碳發(fā)展水平的評價是綠色低碳發(fā)展研究中的重點(diǎn)內(nèi)容，能夠明確煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，以及與實(shí)現(xiàn)綠色低碳的距離，發(fā)現(xiàn)落后和欠缺的方面，以指導(dǎo)煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。主流的煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展評價方法有主成份分析法、指數(shù)分解法、層次分析法和多級模糊綜合評價等。

（一）基于主成份分析法的評價

隨著煤炭產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，研究者們開始關(guān)注到煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展水平的評價問題。他們逐步采用不同的方法從淺層到深層地評價煤炭產(chǎn)業(yè)的綠色低碳發(fā)展水平。最初的研究致力于評價二氧化碳排放水平、能源效率，這些評價可間接反映煤炭產(chǎn)業(yè)的綠色低碳發(fā)展水平，也為后期該研究領(lǐng)域的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)（趙國浩等，2000）[15]。早期的研究主要從發(fā)展情況和協(xié)調(diào)情況角度進(jìn)行考量，通過構(gòu)建評價指標(biāo)體系，衡量能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，例如周德群等學(xué)者針對能源低碳利用評價方面設(shè)計了包括燃料燃燒過程消煙除塵率、工藝廢氣凈化處理率、工業(yè)廢物利用率的能源與環(huán)境協(xié)調(diào)水平指標(biāo)，并使用主成份分析法進(jìn)行了測度（周德群等，2001）[16]。

（二）基于指數(shù)分解法的評價

21世紀(jì)初，隨著火電廠的大批建設(shè)投產(chǎn)，發(fā)電用煤成為了最主要的煤炭消耗途徑之一，綠色低碳發(fā)展評價研究領(lǐng)域的早期學(xué)者致力于評價煤電企業(yè)的低碳發(fā)展水平以反映整個行業(yè)的狀況，當(dāng)時盛行的方法是投入-產(chǎn)出法。國外學(xué)者Yaisawrng等（2004）通過 Malmquist指數(shù)方法，在投入-產(chǎn)出模型的基礎(chǔ)上，污染物被納入產(chǎn)出指標(biāo)，減少污染物排放的成本被納入投入指標(biāo)，通過這種方法，可以評估燃煤電廠的低碳發(fā)展水平[17]。Parikh等學(xué)者（2009）同樣是通過投入-產(chǎn)出法，并結(jié)合社會會計矩陣法對印度的二氧化碳排放狀況進(jìn)行了評價[18]。而基于指數(shù)分解法提出的對數(shù)平均迪氏指數(shù)方法也是被周鵬（2007）和韓松等學(xué)者（2016）廣泛使用的一種能源效率的主流評價方法[19-20]。雖然基于指數(shù)分解法的評價方法已經(jīng)在一定程度上可以判斷綠色低碳發(fā)展水平的高低，但是綠色低碳發(fā)展水平評價的宏觀指標(biāo)過于聚合，無法衡量是否真正實(shí)現(xiàn)低碳，基于每單位GDP的二氧化碳排放量的單一指標(biāo)體系不能完全解釋或反映最終使用能耗和二氧化碳排放情況。

（三）基于層次分析的評價和多級模糊綜合評價

基于早期學(xué)者們的研究和存在的問題，徐君和馬棟棟（2012）以煤炭行業(yè)為例，提出了低碳發(fā)展水平評價的六項原則，科學(xué)性、可操作性、系統(tǒng)性、動態(tài)性、定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合、3R原則（Reduce減少原料使用、Reuse重新利用、Recycle再次循環(huán)）[21]。根據(jù)這六項原則的指導(dǎo)，本研究更多地考慮到綜合評價和多元方面，煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展水平的評價方法被進(jìn)一步完善。例如，多級模糊綜合評價法的使用，率先實(shí)現(xiàn)了多重因素綜合評價，在針對電力企業(yè)的評價中，降低了一些無法精確描述指標(biāo)的模糊性帶來的偏差程度，更準(zhǔn)確地反應(yīng)低碳發(fā)展水平（米國芳，2012）[22]。又如吳玉萍（2012）站在煤炭產(chǎn)業(yè)鏈的角度，從生產(chǎn)、環(huán)境治理、低碳利用、低碳意識四個角度設(shè)計產(chǎn)業(yè)鏈的低碳發(fā)展評價指標(biāo)體系，并提出實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展模式的相關(guān)策略[23]。

近年來煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展水平評價體系在經(jīng)歷了不斷改善、不斷延伸之后，逐漸形成了較為成熟的，由低碳生產(chǎn)、低碳物流、低碳加工和利用、環(huán)境治理和低碳文化為主要框架的雙層級評價指標(biāo)體系，通過AHP和熵權(quán)法為關(guān)鍵指標(biāo)賦予合理的權(quán)重，可對煤炭企業(yè)進(jìn)行全面評價（李朋林等，2015）[24]。

目前，在綠色低碳發(fā)展評價方法領(lǐng)域的研究中，存在大量的理論研究和實(shí)證研究，評價指標(biāo)體系的設(shè)計主要包含人口、資源、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會五個層面，在將綠色低碳要素融入后，結(jié)構(gòu)已趨于較為全面和成熟，充分考慮到了被評價對象的特征，但在方法方面，仍然以指數(shù)分解法、主成份分析法和層次分析法為主，難以打破評價的靜態(tài)局限性，缺少方法上的突破和創(chuàng)新，可進(jìn)一步發(fā)掘新的方法以及傳統(tǒng)方法與新方法相結(jié)合的混合方法。

五、綠色低碳發(fā)展的路徑與模式研究

煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，采取的發(fā)展路徑和模式，對于經(jīng)濟(jì)效益的提升和綠色低碳的實(shí)現(xiàn)起著關(guān)鍵性的作用，尤為重要。綠色低碳的發(fā)展模式往往基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。孫磊（2007）提出從綠色管理模式、低碳生產(chǎn)模式、循環(huán)使用模式、綠色營銷模式和綠色物流模式五個方面入手，結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營特質(zhì)，可構(gòu)建煤炭企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式[25]。胡兆光（2009）提出能源的低碳發(fā)展實(shí)際上是尋求帕累托改進(jìn)，是最大程度地減少能源消耗和二氧化碳排放，同時保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的過程，實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展模式，需要從三方面著手：一是要充分利用市場調(diào)節(jié)機(jī)制；二是要發(fā)揮政府政策的導(dǎo)向作用；三是要通過行政手段優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)[26]。胡兆光的研究主要從市場和政策路徑著手，而劉海濱和郭正權(quán)（2010）的研究主要從技術(shù)層面入手，針對低碳發(fā)展模式中的煤炭資源低碳利用方面提出三條路徑：一是使用潔凈燃煤技術(shù)，最小化二氧化碳排放；二是發(fā)展和使用低排放、高產(chǎn)量的煤發(fā)電技術(shù)；三是鼓勵發(fā)展新型煤化工技術(shù)以減少燃煤污染[27]。也有研究將技術(shù)和政策相結(jié)合探究煤炭產(chǎn)業(yè)的綠色低碳發(fā)展路徑和模式，程宇航（2010）認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級中的綠色低碳發(fā)展，可選擇推動綠色低碳技術(shù)自主創(chuàng)新、發(fā)展綠色低碳能源、加快產(chǎn)業(yè)生態(tài)化進(jìn)程，建立資源節(jié)約型產(chǎn)業(yè)體系[28]。范英等學(xué)者（2010）提出可以通過推動低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展和合理開發(fā)與推廣減排技術(shù)來實(shí)現(xiàn)化石燃料的低碳利用以及節(jié)能減排目標(biāo)[29]。

在2011年之后，隨著國內(nèi)、國際環(huán)境保護(hù)壓力日益增大，綠色低碳發(fā)展的關(guān)注度持續(xù)升溫，越來越多的學(xué)者投入該領(lǐng)域的研究，出現(xiàn)了大量的相關(guān)研究成果，更多綠色低碳發(fā)展模式被提出，馬巖和魯江（2011）以煤炭行業(yè)為例，探討了4種可以實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的低碳發(fā)展模式，分別是煤炭企業(yè)低碳經(jīng)濟(jì)模式、資源經(jīng)濟(jì)型城市低碳發(fā)展模式、煤炭能源化工基地低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、低碳經(jīng)濟(jì)區(qū)域發(fā)展模式[30]。而綠色低碳發(fā)展途徑的研究也進(jìn)一步拓展到更深入的層面，提高煤炭回收率、加大節(jié)能力度、提高用電效益、加大節(jié)水力度、加大科技投入力度等幾個重要方面被認(rèn)為是煤炭企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的有效路徑（衛(wèi)屹等，2012）[31]。劉琳琳（2014）認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)之間并非單純的替代關(guān)系，循環(huán)經(jīng)濟(jì)可推動低碳發(fā)展，低碳生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展、循環(huán)經(jīng)濟(jì)原理的應(yīng)用、煤炭企業(yè)管理機(jī)制的完善，可實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)[32]。趙國浩（2015）針對煤炭經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式進(jìn)行了全面的研究，在微觀層面，通過推行清潔生產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)主體的循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式；在中觀層面，生態(tài)工業(yè)園區(qū)的建設(shè)將不同的企業(yè)和工廠連接起來，形成一個相互依存的系統(tǒng)；在宏觀層面，進(jìn)行全面的廢物回收和再次利用，以物質(zhì)和能量的循環(huán)推動低碳經(jīng)濟(jì)的模式[33]。

當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者通過完善法律制度、推動低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展和合理開發(fā)與推廣減排技術(shù)等方面的研究，提出實(shí)現(xiàn)綠色低碳發(fā)展的路徑與模式，但目前提出的路徑與模式缺少成熟的煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展機(jī)理作為支撐，難以產(chǎn)生很好的效果，在探究清楚綠色低碳發(fā)展的機(jī)理的基礎(chǔ)上，才能洞悉其規(guī)律，找到最優(yōu)的發(fā)展路徑和模式。

六、綠色低碳發(fā)展相關(guān)政策研究

實(shí)現(xiàn)煤炭資源綠色低碳發(fā)展是一個系統(tǒng)工程，需要政府、社會、行業(yè)、企業(yè)統(tǒng)一行動，共同努力，其中政府的影響和作用非?？捎^，因此，對于促進(jìn)煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展的政策研究是學(xué)者們研究的重點(diǎn)領(lǐng)域。20世紀(jì)末期，雖然各國相繼出臺了一些煤炭產(chǎn)業(yè)的綠色低碳發(fā)展相關(guān)政策，但大多是單一政策，效果不佳。Blyth Willim等學(xué)者（2009）倡導(dǎo)多元化的政策組合取代單一的政策方法，并提出將技術(shù)專利政策與非歧視性價格機(jī)制相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)以低成本減少碳排放量[34]。也有研究認(rèn)為需要調(diào)整稅收政策來推動煤炭產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，將稅收與補(bǔ)貼一體化，按照能源價格比例，基于效用最大化模型，對高排放行為征收能源稅，對低排放行為給予相應(yīng)補(bǔ)貼，改變傳統(tǒng)碳稅模式（Galinato等學(xué)者，2010）[35]。Fuller等學(xué)者（2009）表示政府的支持政策對于提升能源效率有重要的作用，而能源效率的提升可在很大程度上推動低碳經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)[36]。Campiglio（2016）探討了貨幣政策以及金融監(jiān)管對于轉(zhuǎn)型低碳經(jīng)濟(jì)的影響，并對于低碳活動難以獲得銀行貸款問題提出了收取碳排放費(fèi)、提高低碳企業(yè)信用評級等策略層面的建議[37]。

可見國外的研究多倡導(dǎo)一些間接性的輔助和利好政策以引導(dǎo)煤炭產(chǎn)業(yè)的綠色低碳發(fā)展，而國內(nèi)的研究更多是注重直接性的政策工具以推動煤炭產(chǎn)業(yè)步入綠色低碳發(fā)展的軌道。黃新華（2007）提出了一系列可行性強(qiáng)的政策手段包括排污權(quán)交易、限額、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)察機(jī)制等，這些政策工具的選擇可根據(jù)細(xì)分行業(yè)的不同性質(zhì)以及各項工具的優(yōu)劣挑選適合的組合[38]。在發(fā)展權(quán)和排放權(quán)得以平衡的情況下，通過對稅收政策的調(diào)整，直接支持綠色行為，構(gòu)建促進(jìn)低碳發(fā)展的鼓勵機(jī)制，也是一種見效快、效果好的政策手段（金樂琴，2009）[39]。除了鼓勵機(jī)制以外，約束政策也具有重要的意義。制定法律法規(guī)是約束效力最強(qiáng)的途徑之一，趙國浩（2014）提出可通過健全地方性環(huán)境法規(guī)，以完善地方性環(huán)境政策，地方性環(huán)境法是國家層面環(huán)境保護(hù)法的補(bǔ)充和完善，可根據(jù)各地的具體情況而有針對性地制定，對于環(huán)境破壞行為有較強(qiáng)的約束作用，是當(dāng)?shù)乜沙掷m(xù)發(fā)展的重要保障手段之一[40]。在市場政策方面，通過建立碳排放權(quán)交易機(jī)制，增加企業(yè)碳排放成本，引導(dǎo)能源企業(yè)主動進(jìn)行節(jié)能減排，有助于實(shí)現(xiàn)整個產(chǎn)業(yè)的低碳發(fā)展（李劍波，2016）[2]。

近年來，綠色低碳發(fā)展相關(guān)政策的研究者意識到了國內(nèi)地域廣闊，不同省份的煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)和背景差別較大，并提出煤炭產(chǎn)業(yè)的相關(guān)政策要充分考慮到地域差異性，不能一概而論。王珂英、王丹和王磊（2015）基于空間自相關(guān)理論建立空間計量模型，分析了碳排放強(qiáng)度的地區(qū)差異和空間演進(jìn)特征，并從政策面提出長江經(jīng)濟(jì)帶資源與生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，倡導(dǎo)減排政策應(yīng)充分考慮空間差異特性[41]。

目前關(guān)于綠色低碳發(fā)展政策的研究側(cè)重于在提升能源效率、實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)和減少碳排放量等層面的政策工具的研究，未能結(jié)合煤炭資源開發(fā)利用過程中的行為特征來展開，也未能從中國的能源結(jié)構(gòu)和減排目標(biāo)特殊性著手，需要開展與行為特征和減排目標(biāo)結(jié)合更緊密的研究。

七、評述和未來研究展望

通過對煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展研究相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和評述，可以發(fā)現(xiàn)一個產(chǎn)業(yè)的綠色低碳發(fā)展研究可以是多方面的，多維度的，煤炭產(chǎn)業(yè)作為一個復(fù)雜的大系統(tǒng)，要掌握其運(yùn)行的機(jī)理才能洞悉綠色低碳發(fā)展的規(guī)律。在過去研究中，人口、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境是最重要的影響因素，但不可否認(rèn)的是，隨著社會環(huán)境的變化、科技水平的進(jìn)步、環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻以及煤炭產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，更多影響要素需要被發(fā)現(xiàn)和定義。而要實(shí)現(xiàn)更多影響因素的發(fā)現(xiàn)和定義，需突破傳統(tǒng)統(tǒng)計學(xué)方法、數(shù)學(xué)方法的局限，以系統(tǒng)的視角對于各個影響因素進(jìn)行挖掘，判斷相互之間作用關(guān)系，更深入地研究系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)理。迄今為止，在評價方面的研究已經(jīng)較為成熟，構(gòu)建了主要包含人口、資源、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會五個層面的評價指標(biāo)體系，可以較為全面地評估煤炭產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展水平。而在煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展路徑和政策方面的研究，同樣是由于缺少成熟的煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展機(jī)理作為支撐，研究成果難以產(chǎn)生良好的效果。

前人的研究仍然存在一些缺陷，有較大的完善空間，許多重要的問題應(yīng)更深入地探討，未來的研究可以著重考慮以下的三個方面。

第一，進(jìn)一步加大綠色低碳發(fā)展理論的研究，構(gòu)建完善的理論體系。近年，綠色低碳發(fā)展的實(shí)踐在企業(yè)中大規(guī)模開展，但是理論方面的研究較為滯后，未形成較為成熟的理論體系。理論的研究應(yīng)超前于實(shí)踐，得以指導(dǎo)實(shí)踐，避免實(shí)踐過程走彎路，最大化實(shí)踐的效果，所以要進(jìn)一步加大綠色低碳發(fā)展理論的研究。目前，低碳經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)發(fā)展、系統(tǒng)學(xué)、生態(tài)學(xué)方面的研究已經(jīng)較為成熟，應(yīng)在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)綠色低碳發(fā)展理論體系的研究，探索煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展的內(nèi)涵、原則、方法等方面的理論，彌補(bǔ)綠色低碳發(fā)展理論領(lǐng)域的空白，推動綠色低碳發(fā)展理論體系的進(jìn)一步完善，指導(dǎo)煤炭企業(yè)更好地進(jìn)行綠色低碳發(fā)展實(shí)踐。

第二，改善較為落后的研究方法，有效推動研究進(jìn)展。目前的理論模型尚有較大的完善空間，未來可以通過構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展定量分析理論模型，以模型創(chuàng)新的方式推進(jìn)管理科學(xué)理論方法與其他學(xué)科的跨學(xué)科融合運(yùn)用，創(chuàng)造出更科學(xué)的研究方法組合，不斷帶動和提升后續(xù)研究的效率、效果以及實(shí)用性。

另外，嘗試打破模仿西方的研究模式，根據(jù)國內(nèi)煤炭產(chǎn)業(yè)的狀況和特點(diǎn)，從底層收集數(shù)據(jù)并逐步向上層構(gòu)建理論。目前國內(nèi)研究者多是基于外國形成的理論基礎(chǔ)而進(jìn)行更深入的研究或者對于國外研究的理論進(jìn)行檢驗(yàn)，而此類研究思路得出的理論模型只是國外理論的延續(xù)或檢驗(yàn)，對于國內(nèi)的煤炭產(chǎn)業(yè)管理適用性不強(qiáng)，下一步研究可調(diào)整研究方法，扎根于中國本土的管理實(shí)踐，深入田野中，利用質(zhì)性研究的方法，在現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)概念、歸納概念，從而使理論從現(xiàn)象中自然涌現(xiàn)，形成符合中國煤炭產(chǎn)業(yè)狀況的本土化理論體系。

第三，在研究內(nèi)容上應(yīng)及時根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，加入智慧能源方面的研究。在國家層面，對于煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展指導(dǎo)戰(zhàn)略中，最重要的兩項是能源革命和“互聯(lián)網(wǎng)+”，而當(dāng)兩者相遇，深度融合將形成“互聯(lián)網(wǎng)+煤炭產(chǎn)業(yè)”模式的綠色低碳發(fā)展道路，開啟智慧能源的時代。通過智慧能源模式將傳統(tǒng)煤炭產(chǎn)業(yè)的碳排放降低、能源效率提高、環(huán)境污染降低，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會與資源環(huán)境協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，是未來對于煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展研究的一項重要內(nèi)容。

總而言之，中國“十三五”能源發(fā)展需要提高能源系統(tǒng)效率和發(fā)展質(zhì)量，在以消費(fèi)煤炭資源為主的能源結(jié)構(gòu)中，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與完成節(jié)能減排目標(biāo)，貫徹黨的十九大精神，踐行“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”發(fā)展理念，注重煤炭產(chǎn)業(yè)的清潔生產(chǎn)和煤炭資源的高效利用，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動產(chǎn)能結(jié)構(gòu)優(yōu)化，充分發(fā)揮優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能，改變傳統(tǒng)的粗放式發(fā)展方式，以解決人民日益增長的美好生活需要和煤炭產(chǎn)業(yè)不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾，實(shí)現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展。