牛一嵐，趙 程

（東華理工大學(xué) 文法學(xué)院，江西 南昌 330013）

汾河隸屬于黃河水系，全長713公里，流域面積達(dá)到39721平方千米，發(fā)源于山西省忻州市寧武縣，是黃河的第二大支流，也是居住在黃土高原的山西人民賴以生存的水源，汾河流域水環(huán)境的好壞直接影響到山西省的發(fā)展。而一直以來，以煤炭能源采掘以及重工業(yè)的發(fā)展導(dǎo)致山西省內(nèi)的生態(tài)環(huán)境出現(xiàn)非常嚴(yán)重的破壞，不斷被爆料出來的污水直排也嚴(yán)重破壞了整個汾河流域的水質(zhì)，因此對汾河流域進(jìn)行治理刻不容緩。

一、汾河流域生態(tài)補償制度的理論依據(jù)

（一）權(quán)利和義務(wù)對等原理

法律的兩大核心內(nèi)容即是權(quán)利和義務(wù)。馬克思主義辯證觀認(rèn)為，權(quán)利和義務(wù)的對立統(tǒng)一表現(xiàn)為兩者相互依存、相互轉(zhuǎn)化、相互對應(yīng)的存在。每一項權(quán)利都有自己相對應(yīng)的義務(wù)，這個義務(wù)可能是權(quán)利人自己的，也可能是權(quán)利人以外其它第三人的，這些義務(wù)的履行保證權(quán)利的實現(xiàn)。權(quán)利人承擔(dān)義務(wù)，義務(wù)人享受權(quán)利，在法律關(guān)系中權(quán)利主體與義務(wù)主體是同一人的情況極為常見。

根據(jù)此原理的角度來看，在汾河流域的生態(tài)補償實施過程中，受污染區(qū)域所在地區(qū)或其主管部門在承擔(dān)著保護(hù)修復(fù)生態(tài)環(huán)境、維持生態(tài)平衡義務(wù)的同時卻被剝奪了設(shè)計符合自身條件發(fā)展經(jīng)濟(jì)脫貧致富的權(quán)利。而在工業(yè)污染物的生產(chǎn)者在將這些具有危害性和污染性的工業(yè)廢棄物排入汾河后，依然繼續(xù)享有著經(jīng)濟(jì)利益和社會聲譽，享受著沒有被這些廢物破壞的生態(tài)環(huán)境，與此同時沒有承擔(dān)或者承擔(dān)了相對不等量的義務(wù)。這就嚴(yán)重地違背了權(quán)利義務(wù)的對等性原理，使得權(quán)利主體過多享受權(quán)利帶來的好處，而義務(wù)主體卻在犧牲自我的情況下承擔(dān)更多的義務(wù)，這樣的情況不利于兩大主體利益的協(xié)調(diào)，也有損于改善生態(tài)環(huán)境、保護(hù)生態(tài)平衡。因此，應(yīng)當(dāng)及時建立汾河流域生態(tài)補償法律機(jī)制，賦予生態(tài)保護(hù)的義務(wù)主體受償權(quán)，從而達(dá)到平衡權(quán)利主體（受益主體）和義務(wù)主體（保護(hù)主體）的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。生態(tài)受償權(quán)的設(shè)立，平衡了受污染區(qū)域建設(shè)的代價利益分配，保證了生態(tài)保護(hù)的主體在努力維持和改善生態(tài)環(huán)境、維持生態(tài)平衡的同時得到了本應(yīng)獲得的各方面利益。[1]

（二）公民環(huán)境權(quán)理論

早在1960年以后，工業(yè)化進(jìn)程日益加快，大量的煤炭、石油、工業(yè)垃圾污染等導(dǎo)致全球性的環(huán)境質(zhì)量變差，環(huán)境危機(jī)出現(xiàn)在人們的面前。隨著人們素質(zhì)的普遍提高和法律意識的增強(qiáng)，人們開始對與自身生存息息相關(guān)的環(huán)境是否擁有權(quán)力展開了關(guān)注和討論。關(guān)于公民是否有權(quán)力要求自己在良好的環(huán)境中生活，其法律依據(jù)是什么這樣的問題，美國密歇根大學(xué)的薩克斯教授在1960年提出了著名的“環(huán)境公共財產(chǎn)論”、“環(huán)境公共委托論”觀點。薩克斯教授認(rèn)為，作為人類生活所必須且無法占為私有的空氣、陽光、水等環(huán)境要素不應(yīng)該繼續(xù)作為所有權(quán)的客體而存在，不應(yīng)該再繼續(xù)被當(dāng)做是“自由財產(chǎn)”，它們的存在應(yīng)該是全體國民的“公共財產(chǎn)”，任何人沒有任何理由可以對其進(jìn)行占有、支配和損害；為了更加合理的支配和保護(hù)環(huán)境要素的公共財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照信托的原理，由廣大公民作為信托人，國家作為受托人接受廣大公民的委托進(jìn)行管理。這個理論公開地提出，國家是全體國民的受托人，應(yīng)代表全體國民的意志，對其負(fù)責(zé)，受其監(jiān)督，應(yīng)妥善地管理、保護(hù)和修復(fù)受損的環(huán)境。同時，由于環(huán)境問題的復(fù)雜性和廣泛性等因素，國家在作為受托人行使環(huán)境管理的委托時，享有一定的自由裁量權(quán)。而自由裁量權(quán)本身就是一個很難界定其使用是否得當(dāng)?shù)膯栴}，如果過度使用，必然會損害到委托人中弱勢群體的利益，也就同時損害了公眾的環(huán)境利益?；谝陨系沫h(huán)境背景，公民環(huán)境權(quán)理論于上世紀(jì)五六十年代誕生。公民環(huán)境權(quán)的誕生是基于廣大民眾對于政府公權(quán)力的不信任，以及用公民權(quán)利來限制國家權(quán)力的思想。公民環(huán)境權(quán)是指環(huán)境利用人依法對環(huán)境容量資源占有、使用和收益的權(quán)利，其認(rèn)為每一個生活在地球上的人類都有在良好的生態(tài)環(huán)境中生存的權(quán)利，這個權(quán)利應(yīng)當(dāng)受法律保護(hù)。[2]此后的1972年聯(lián)合國人類環(huán)境會議在瑞典首都斯德哥爾摩召開，標(biāo)志著公民環(huán)境權(quán)在國家上得到承認(rèn)，進(jìn)而才成為一種基本權(quán)利逐步被世界各國所接受。會議通過了《人類環(huán)境會議宣言》，宣言指出：“人人有在尊嚴(yán)和幸福的優(yōu)良環(huán)境里享受自由、平等和適當(dāng)生活條件的基本權(quán)利?！边@樣的表述使得許多國家意識到環(huán)境權(quán)作為公民基本權(quán)利之一，需要得到尊重和保護(hù)，于是在后來的許多年里，一些國家開始修改憲法或相關(guān)法律條文，將公民享有公平的生存環(huán)境的表述列入其中。

（三）環(huán)境正義理念

上世紀(jì)八十年代，以美國為首的西方國家中“環(huán)境正義運動”的開展推動了環(huán)境正義和公平理念的誕生?！碍h(huán)境正義”強(qiáng)調(diào)，環(huán)境保護(hù)有兩個重要角度，一是消除破壞環(huán)境的行為，二是尊重并保障所有公民的基本生存權(quán)。它重點關(guān)注了被人為破壞了的自然環(huán)境，同時也指出，環(huán)境問題存在主要原因是生物鏈中強(qiáng)勢族群對弱勢群體的迫害，導(dǎo)致強(qiáng)勢族群可以肆無忌憚的掠奪自己想擁有的一切，導(dǎo)致原本的生態(tài)平衡被打破?；谶@樣的出發(fā)點，“環(huán)境正義”認(rèn)為，現(xiàn)實生活中并不是完全針對于所有人，同樣對于自然環(huán)境的理解也沒有絕對客觀和統(tǒng)一的觀點。每一個環(huán)境問題的出現(xiàn)，有受害者也有獲益者，對不同的人群會產(chǎn)生或利或弊的影響。對于弱勢群體來說，自然環(huán)境意味著只有遵循自然規(guī)律，以合法性合理性為基本條件，才能在社會主體之間公平地分配環(huán)境權(quán)利與義務(wù)，當(dāng)強(qiáng)勢群體強(qiáng)行破壞自然規(guī)律進(jìn)行掠奪時，權(quán)利和義務(wù)也就無法公平的分配。環(huán)境公平包含了機(jī)會公平和結(jié)果公平兩重含義，是與環(huán)境正義相關(guān)聯(lián)的價值原則。唯有保持在公平的環(huán)境下，才能使不同利益主體的合法權(quán)利和自身利益得到維護(hù)和保障。離開公平，也就等于失去了可持續(xù)發(fā)展的路徑?！碍h(huán)境公平”理念則剛好是生態(tài)補償制度的具體化，只有對已破壞的環(huán)境進(jìn)行補償，使人們的生存權(quán)得到保障，經(jīng)濟(jì)和社會才能可持續(xù)發(fā)展。

二、排污權(quán)交易介入生態(tài)補償?shù)目尚行?/h2>

（一）生態(tài)補償概述

起初的生態(tài)補償指的是自然生態(tài)系統(tǒng)本身對于非自然干擾的敏感度和自體恢復(fù)能力，后來在其他學(xué)科的影響下，研究方向逐漸專業(yè)化、細(xì)致化、全面化，在各領(lǐng)域中逐步演變成具有專業(yè)特色的促進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)手段和法律機(jī)制。

在上世紀(jì)90年代前期，生態(tài)補償通常表現(xiàn)為對生態(tài)所造成的破壞進(jìn)行付費賠償，征收生態(tài)環(huán)境補償費就是最好的例子。到了90年代后期，生態(tài)補償開始傾向于鼓勵提高恢復(fù)生態(tài)環(huán)境、保持生態(tài)平衡的積極性，通過利益驅(qū)動、獎勵機(jī)制以及協(xié)調(diào)機(jī)制來實現(xiàn)生態(tài)補償?shù)沫h(huán)境效益。其中就包括了中央財政基金體系、地方財政環(huán)境政策、得益者與損益者補償調(diào)節(jié)機(jī)制、環(huán)境保護(hù)與消除貧困相聯(lián)系的機(jī)制等。當(dāng)前我國已經(jīng)開展實施的生態(tài)補償中，實施禁牧補助、實行草畜平衡獎勵、實施牧草良種補貼、實施牧民生產(chǎn)資料綜合補貼等都是在草地生態(tài)補償中比較常見的措施和方法。在流域生態(tài)補償?shù)膶嵺`中，補償政策通過國家的大型項目開展實施，包括1995年開始實施的退耕還林還草項目、1998年開始實施的天然林保護(hù)工程、森林生態(tài)效益補償項目等。在中央的項目之外，地方之間的生態(tài)補償實踐也在探索中前進(jìn)：河北潮河水調(diào)入密云水庫，為北京市提供水源供給，為保障水源質(zhì)量，河北省政府與北京市政府投入大量資金進(jìn)行工程改造和水質(zhì)維護(hù)工作。浙江東陽與義烏市的水權(quán)交易也開創(chuàng)了為我國水權(quán)制度改革的先河，打破了行政手段對水權(quán)分配的壟斷；德清縣以資金模式建立生態(tài)補償機(jī)制；金華市則開啟異地扶貧開發(fā)模式進(jìn)行生態(tài)補償。[3]

（二）排污權(quán)交易介入汾河流域生態(tài)補償?shù)目尚行?/h3>

從生態(tài)補償?shù)慕K極目標(biāo)來講，無論概念如何表述，中心思想始終是對已經(jīng)破壞的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行修復(fù)或補給，使人類生產(chǎn)生活活動進(jìn)行的同時盡可能最小限度的損害生態(tài)環(huán)境，達(dá)到環(huán)境和社會相和諧的可持續(xù)發(fā)展。

排污權(quán)交易制度的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)主要來源于庇古理論?！氨庸爬碚摗笔怯捎鸟R歇爾和庇古提出，又稱為“外部性理論”，它指的是市場作用之外的經(jīng)濟(jì)活動的副作用，包括兩種：有益的即為外部經(jīng)濟(jì)性，有害的即為外部不經(jīng)濟(jì)性。顧名思義，環(huán)境污染就屬于典型的外部不經(jīng)濟(jì)性?！芭盼蹤?quán)交易”制度的設(shè)計表明了企業(yè)試圖把外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化的過程。[4]

排污權(quán)交易即是在提高排污量較大企業(yè)的排污成本下，使企業(yè)不斷革新技術(shù)，提高生產(chǎn)效率來保護(hù)生態(tài)環(huán)境。排污權(quán)的交易不僅僅是指將指標(biāo)富余的排污企業(yè)有償轉(zhuǎn)移到指標(biāo)缺額的企業(yè)中，更是將轉(zhuǎn)移的成本提高，從而使得富余指標(biāo)的企業(yè)獲得收益的同時，獲取一部分用于生態(tài)恢復(fù)的補償資金。在山西現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)形勢下，第三產(chǎn)業(yè)尚未發(fā)展成熟，重工業(yè)與煤炭挖掘依然是產(chǎn)業(yè)支撐，而依河而建的企業(yè)更是數(shù)不勝數(shù)，當(dāng)排污權(quán)無法交易，而企業(yè)必須有更多污染需要排放時候，便只能劍走偏鋒將污染物對河流進(jìn)行直排。排污權(quán)交易的介入將大面積減少該種情況的發(fā)生，同時因為較高的排污指標(biāo)交易費用，也可以更好對生態(tài)環(huán)境進(jìn)行補償，治理汾河水域的河水狀況。

三、汾河流域生態(tài)補償制度的構(gòu)建

（一）排污權(quán)交易模式下的補償主體

生態(tài)補償中，排污權(quán)交易模式的主體主要有三部分，分為：補償主體、受償主體以及實施主體。

補償主體即是對已經(jīng)損害的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行修復(fù)而付出代價的主體，在排污權(quán)交易的模式下，就是購買排污指標(biāo)的主體，也就是排污超標(biāo)企業(yè)。補償主體在購買排污指標(biāo)的同時，將付出高于初始排污指標(biāo)成本的價格，以此來回籠資金進(jìn)行生態(tài)補償。[5]受償主體就是被污染河流的下游居民，以及在不斷進(jìn)行生態(tài)環(huán)境的保護(hù)而喪失了自身發(fā)展的機(jī)會的主體，這類主體得到補償將包含在生態(tài)補償范圍內(nèi)，受償內(nèi)容除了資金外，還可以是政策補償、就業(yè)補償、教育補償?shù)取Ｔ诜诤恿饔蛑?，排污企業(yè)將污染物排入河流，受影響最嚴(yán)重的是河流下游的沿岸居民以及因此而受到發(fā)展限制并為此做出抗?fàn)幣Φ漠?dāng)?shù)卣虼耸軆斨黧w在此應(yīng)該定義為以汾河流域下游政府為首的單位和個人。實施主體即是將生態(tài)補償落實到位的單位或個人。在以排污權(quán)的交易為模式的生態(tài)補償下，交易的顯性標(biāo)的是排污權(quán)或排污指標(biāo)，隱性標(biāo)的是生態(tài)環(huán)境破壞主體的有償轉(zhuǎn)移。因此，在隱性主體轉(zhuǎn)移，顯性指標(biāo)交易的情況下，作為國家代表的政府更有權(quán)威性和公平性。

（二）生態(tài)補償中的排污權(quán)交易方式

在以排污權(quán)為模式的汾河流域生態(tài)補償中，除了以資金的方式進(jìn)行生態(tài)補償外，還有排污權(quán)交易帶來的交易方式轉(zhuǎn)變，不僅僅是從基金庫提取資金進(jìn)行環(huán)境修復(fù)，更重要的是在生態(tài)總體可承受范圍內(nèi)增加超標(biāo)企業(yè)的排污成本。

設(shè)立汾河流域水資源交易所，搭建排污權(quán)的交易平臺。一個排污權(quán)交易能否完成取決于三方主體：排污權(quán)轉(zhuǎn)移方、排污權(quán)需求方以及排污權(quán)交易中心，交易中心的搭建將會是一個指標(biāo)轉(zhuǎn)移場所，作為一個官方創(chuàng)建的權(quán)威機(jī)構(gòu)，交易所可以更好地整合供求資源，做好同類污染物總量控制的決策以及指標(biāo)轉(zhuǎn)移?，F(xiàn)行的山西省排污權(quán)交易中心是指僅對空氣污染物進(jìn)行交易，針對流域內(nèi)水資源的排污權(quán)和排污內(nèi)容轉(zhuǎn)移還需要建立并完善。[6]

（三）生態(tài)補償中的排污權(quán)交易程序

以排污權(quán)的交易為中心的生態(tài)補償，即時進(jìn)行完整的排污權(quán)交易。排污轉(zhuǎn)移方將本年度或本時間段內(nèi)多余的指標(biāo)在交易所進(jìn)行申報，交易所在一定時間內(nèi)對排污指標(biāo)進(jìn)行審核，符合條件的指標(biāo)將通過網(wǎng)站、電臺、報紙等新老傳播媒體的方式進(jìn)行公示。

有需求的企業(yè)可以對所公示的交易權(quán)進(jìn)行認(rèn)購，認(rèn)購條件有三：

第一，本企業(yè)在三年內(nèi)沒有污染物排放超標(biāo)的情況發(fā)生。這項條件旨在保證企業(yè)在排污權(quán)交易的模式下保證技術(shù)和設(shè)備的更新，而不是通過簡單的低成本換取高利潤的方式進(jìn)行單純的盈利性制造，每一個企業(yè)都應(yīng)該有自己的社會責(zé)任。

第二，本企業(yè)的排污必須是經(jīng)過處理的合格污染物，不可以是直排。水的自凈功能有一定的限度，污染物超過可處理的標(biāo)準(zhǔn)則變成需要人工干預(yù)的垃圾，成為生態(tài)系統(tǒng)自循環(huán)的負(fù)擔(dān)，變成破壞生態(tài)環(huán)境的污染物，因此需要拿到排污指標(biāo)必須排放的污染是自然環(huán)境可以承受范圍內(nèi)的。

第三，認(rèn)購數(shù)量規(guī)定上限。每一個企業(yè)在某種元素的需求過大時，將會導(dǎo)致整個供需市場的不平衡，為保證整個市場的有效運轉(zhuǎn)，每一個企業(yè)在每種污染物的認(rèn)購中必須遵守數(shù)量上限的規(guī)定。

在對排污權(quán)進(jìn)行認(rèn)購后，交易中心對認(rèn)購主體的資質(zhì)進(jìn)行審核，審核通過即可進(jìn)行交易。如某種污染物排污指標(biāo)需求過大，則可以采取拍賣的方式進(jìn)行排污權(quán)交易。而在整個過程中所產(chǎn)生的高于市場平均價格的資金，將會進(jìn)入汾河流域生態(tài)補償基金庫，進(jìn)行水質(zhì)的凈化。

四、總結(jié)

對于生態(tài)環(huán)境破壞的危害認(rèn)識已經(jīng)得到廣大學(xué)者和社會的廣泛關(guān)注，而對生態(tài)補償?shù)难芯渴钱?dāng)前也是將來一段時間內(nèi)的研究熱點。排污權(quán)交易模式下的生態(tài)補償將會是一個對汾河流域來講比較行之有效的方式。而在排污權(quán)交易已經(jīng)相對完善的今天，這種方式的投入實施也會以更快的進(jìn)度推進(jìn)生態(tài)補償?shù)拈_展。