李旭東

（中鐵山橋集團(tuán)有限公司，　秦皇島 066205）

風(fēng)險(xiǎn)就是會(huì)給項(xiàng)目帶來危險(xiǎn)或機(jī)會(huì)的不確定性事件，一旦發(fā)生將會(huì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生消極或積極的影響[1]。風(fēng)險(xiǎn)管理的目的在于識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)要素，策劃處理風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)活動(dòng)，以便在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)降低不利的影響，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)[2]。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)來源不同可分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)所屬領(lǐng)域又可分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等類型。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上合理地使用各種管理方法、技術(shù)和工具制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制，保證項(xiàng)目總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

任何項(xiàng)目的建設(shè)過程中都存在風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿項(xiàng)目的整個(gè)過程，成功的風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)大大增加項(xiàng)目成功的概率。尤其是大型項(xiàng)目具有規(guī)模大、周期長、復(fù)雜度高等特點(diǎn)，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，一旦出現(xiàn)問題，造成的損失難以預(yù)料。所以針對(duì)大型項(xiàng)目進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。

1　實(shí)例分析

以某公司視頻監(jiān)控及管理系統(tǒng)項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)為例，從編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等幾個(gè)方面闡述項(xiàng)目建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理。

該項(xiàng)目涉及公司總部的8個(gè)生產(chǎn)車間、5個(gè)子公司、3座辦公樓以及8個(gè)異地分公司，總共3 200多個(gè)監(jiān)控?cái)z像頭。項(xiàng)目需要新增加2 300多個(gè)攝像頭，并將原有的800多個(gè)攝像頭連入該系統(tǒng)，同時(shí)利用運(yùn)營商提供的VPN網(wǎng)絡(luò)，將公司總部和異地分公司的視頻監(jiān)控系統(tǒng)統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)，對(duì)廠區(qū)安全防衛(wèi)、車間生產(chǎn)監(jiān)督和生產(chǎn)安全等環(huán)節(jié)進(jìn)行可視化管理。系統(tǒng)采用C/S架構(gòu)，服務(wù)端運(yùn)行壞境采用Windows Server，主要負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)信息的采集存儲(chǔ)與分析，硬件指令的收發(fā)?？蛻舳酥饕峁┖?jiǎn)潔直觀、快捷方便的人機(jī)界面，接受用戶指令下發(fā)至服務(wù)端，同時(shí)從服務(wù)端接收經(jīng)過分析的數(shù)據(jù)信息和報(bào)警信息提供給用戶。各個(gè)車間、子公司和異地分公司獨(dú)立運(yùn)行管理各自的可視化管理系統(tǒng)，公司總部管理中心可任意調(diào)用各生產(chǎn)車間、子公司和異地分公司所管理的資源，同時(shí)通過授權(quán)，各車間、子公司和異地分公司可以互相訪問指定的資源。

項(xiàng)目涉及多個(gè)部門和分公司、規(guī)模較大、工期較長，項(xiàng)目干系人眾多，包括異地施工，現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境各異，存在很多不確定性因素，必須對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理。

1.1　編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

在項(xiàng)目規(guī)劃階段，組織各子項(xiàng)目經(jīng)理、施工負(fù)責(zé)人、開發(fā)小組成員、業(yè)主方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員召開專門的規(guī)劃會(huì)議編制了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，會(huì)議參考組織現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)類別列表確定了適合本項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)類別，并對(duì)其進(jìn)行了評(píng)估，以提高后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的質(zhì)量和效率；定義了風(fēng)險(xiǎn)概率—影響矩陣，如表1所示；確定了風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員及其職責(zé)；根據(jù)本項(xiàng)目的實(shí)際情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的成本進(jìn)行估算，并納入到成本管理計(jì)劃中[3]。

表1　風(fēng)險(xiǎn)概率—影響矩陣

1.2　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是要識(shí)別出哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成影響。對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基于4種劃分：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式、項(xiàng)目發(fā)展階段、項(xiàng)目投入的資源組成以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可控性[4]。根據(jù)本項(xiàng)目的實(shí)際情況，決定從項(xiàng)目發(fā)展階段的角度對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面的分析和識(shí)別，具體劃分為開發(fā)設(shè)計(jì)階段、系統(tǒng)實(shí)施階段和測(cè)試驗(yàn)收階段。

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中確定的風(fēng)險(xiǎn)類別針對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行逐一分析，識(shí)別各風(fēng)險(xiǎn)的影響因素和后果。為了防止遺漏潛在的風(fēng)險(xiǎn)，又組織項(xiàng)目組成員并邀請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人員舉行會(huì)議，最后形成了全面的分階段風(fēng)險(xiǎn)列表[5]。限于篇幅，作為示例，在此只列舉部分風(fēng)險(xiǎn)，如表2所示。

表2　遠(yuǎn)程可視化管理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)記錄表[6]（部分）

對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)行過程中新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)分析原因及其影響，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)記錄表進(jìn)行更新。

1.3　風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析通常采用定性和定量風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)。定性風(fēng)險(xiǎn)分析就是要對(duì)已識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，重點(diǎn)關(guān)注那些優(yōu)先級(jí)高的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。定量風(fēng)險(xiǎn)分析就是通過量化每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)的貢獻(xiàn)來確定最需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)[7]。它通常在定性風(fēng)險(xiǎn)分析之后進(jìn)行，有時(shí)可直接制定出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

根據(jù)本項(xiàng)目的具體情況，并考慮進(jìn)度和成本等因素，在此只進(jìn)行定性風(fēng)險(xiǎn)分析。

（1）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)概率—影響矩陣，建立7種風(fēng)險(xiǎn)概率級(jí)別，如表3所示，規(guī)定不同概率范圍內(nèi)的概率取值。

表3　遠(yuǎn)程可視化管理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)概率表

（2）設(shè)置5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)，用來衡量風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響，如表4所示。

表4　遠(yuǎn)程可視化管理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)影響表

（3）選擇熟悉相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)類別的人員進(jìn)行訪談，并召開會(huì)議，根據(jù)表3和表4，對(duì)已識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其對(duì)各個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)的影響進(jìn)行評(píng)估，按照公式：風(fēng)險(xiǎn)值=風(fēng)險(xiǎn)概率×風(fēng)險(xiǎn)影響，計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值，如表5所示，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，記錄到風(fēng)險(xiǎn)記錄表。

表5　遠(yuǎn)程可視化管理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)概率—影響矩陣表，得知“關(guān)鍵技術(shù)人員流動(dòng)”（風(fēng)險(xiǎn)值1.50）和“資金不能按時(shí)到位”（風(fēng)險(xiǎn)值2.00）兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，需要采取優(yōu)先措施和積極的應(yīng)對(duì)策略。

1.4　風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

對(duì)于消極風(fēng)險(xiǎn)或威脅通常采用回避、轉(zhuǎn)移、減輕或接受等方法來應(yīng)對(duì)。

表6　遠(yuǎn)程可視化管理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

根據(jù)已識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)制定應(yīng)對(duì)措施，如表6所示。對(duì)于優(yōu)先級(jí)較高的“關(guān)鍵技術(shù)人員流動(dòng)”風(fēng)險(xiǎn)，適當(dāng)提高項(xiàng)目完成獎(jiǎng)金，激發(fā)員工工作積極性；對(duì)“資金不能按時(shí)到位”風(fēng)險(xiǎn)，在合同中明確規(guī)定，由此引起的后果甲方負(fù)責(zé)，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，多次與對(duì)方領(lǐng)導(dǎo)溝通協(xié)調(diào)，使該風(fēng)險(xiǎn)的不利影響降至最低。

1.5　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程，隨著不確定因素的出現(xiàn)，內(nèi)部和外部環(huán)境的變化，風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)、發(fā)生概率、影響范圍等都可能出現(xiàn)變化，另外還可能出現(xiàn)一些之前沒有預(yù)計(jì)到的風(fēng)險(xiǎn)[8]。為此需要對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期跟蹤、監(jiān)測(cè)殘余風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)于保證項(xiàng)目的順利實(shí)施是必不可少的。

本項(xiàng)目建設(shè)過程中，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行評(píng)估、審計(jì)。每周的項(xiàng)目例會(huì)將風(fēng)險(xiǎn)管理作為一個(gè)議程，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施的有效性以及當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)進(jìn)行檢查；將項(xiàng)目當(dāng)前各項(xiàng)績效數(shù)據(jù)與計(jì)劃基準(zhǔn)進(jìn)行比較，分析偏差產(chǎn)生的原因，以識(shí)別項(xiàng)目新風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)于在項(xiàng)目執(zhí)行過程中新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，將其提交項(xiàng)目管理部門進(jìn)行評(píng)審后，添加到風(fēng)險(xiǎn)記錄表中，為后續(xù)更新風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃提供依據(jù)。

2　結(jié)束語

風(fēng)險(xiǎn)管理要貫穿項(xiàng)目的始終，是項(xiàng)目管理過程中的重要環(huán)節(jié)。本項(xiàng)目中，通過編制合理的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，全面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，有效地消除和降低了風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的不利影響，最終實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)目目標(biāo)。

本文以特定項(xiàng)目為背景闡述了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程，所涉及的過程、方法、技術(shù)和工具對(duì)其他項(xiàng)目具有一定的參考意義。

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