劉媛媛

【摘 要】環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新影響是一個抑制與促進并存和長期與短期效用各異的政策，深入研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新有利于明晰環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的復合影響。本文從市場預期、綠色導向、創(chuàng)新導向、集聚導向探究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機制，據(jù)此給予在環(huán)境規(guī)制下企業(yè)和政府具有正對性的應對措施。

【關鍵詞】環(huán)境規(guī)制；技術創(chuàng)新；影響機制；應對策略

一、問題的提出

近些年來，我國霧霾天氣嚴重、水污染、土壤污染、大氣污染等已經嚴重威脅經濟和社會的健康發(fā)展。十九大報告也指出：“像對待生命一樣對待生態(tài)環(huán)境，實行最嚴格的生態(tài)環(huán)境保護制度，形成綠色發(fā)展方式和生活方式”。從國家政策上看，針對環(huán)境污染，我國已于2016年底制定并頒布了《中華人民共和國環(huán)境保護稅法》，這是對企業(yè)生產排污（排放）的有力規(guī)制。同時，我國于2013年底在7個省、市開始試點實施碳排放權交易，全國性碳排放權交易也將很快落實。總之，與企業(yè)發(fā)展密切相關的環(huán)境規(guī)制將越來越多，這對企業(yè)生產發(fā)展造成了復合影響。研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新的影響，將對我國企業(yè)通過減排推進企業(yè)轉型升級，進而實現(xiàn)我國生態(tài)文明建設和產業(yè)結構優(yōu)化具有重要意義。

二、環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機制

環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新及其技術創(chuàng)新效率都有著密切的聯(lián)系。當前，國內關于環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新有大量的研究成果，大量結果都證實了中國環(huán)境規(guī)制的“波特假說”的存在，如許士春通過研究排污稅、拍賣排污許可和排污許可對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新影響比較發(fā)現(xiàn)，排污稅率和排污許可價格與企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的激勵程度都成正相關，如果政府不控制排污權交易的規(guī)模，則排污稅和排污許可拍賣具有同等的政策效果，如果政府能對排污許可交易規(guī)模進行有效控制，則三種環(huán)境規(guī)制措施具有同等的政策效果[1]。趙紅以中國省際面板數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對R&D;投入強度、專利授權數(shù)量以及新產品銷售收入比重有顯著的正效應，環(huán)境規(guī)制強度每提高1%，三者分別增加0.12%、0.30%和0.22%[2]。我們認為，環(huán)境規(guī)制通過購買排污許可證或減少污染物排放實現(xiàn)對企業(yè)行為造成影響，進而實現(xiàn)企業(yè)技術創(chuàng)新（圖1）。

企業(yè)以減少環(huán)境治理投入成本實現(xiàn)企業(yè)運行的私人成本小于社會成本人，造成市場失靈和企業(yè)盈利；環(huán)境規(guī)制作為現(xiàn)行市場失靈的一種社會性規(guī)制手段，在增加企業(yè)生產成本的同時，也通過改變生產要素投入結構和生產方式實現(xiàn)對企業(yè)技術創(chuàng)新產生影響。具體體現(xiàn)在以下四個方面：

一是環(huán)境規(guī)制通過影響企業(yè)預期行為改變要素投入結構實現(xiàn)技術創(chuàng)新。我國制定排污權交易以及環(huán)境保護稅法等環(huán)境規(guī)制都提前對企業(yè)和社會公布實施日期，給予企業(yè)充足的時間對生產過程和要素投入予以調整，通過預期測算環(huán)境規(guī)制對企業(yè)成本增加的程度，企業(yè)有充足的時間對減排設備或技術進行準備，并在創(chuàng)新投入和排污收費成本之間權衡，以采取最優(yōu)決策。同時，通過對環(huán)境規(guī)制的預期，還可以推進我國企業(yè)有序穩(wěn)定改革，以避免在某一時點因為環(huán)境規(guī)制出現(xiàn)大批企業(yè)不合格而倒閉和破產，形成大量失業(yè)和社會不穩(wěn)定結果。

二是環(huán)境規(guī)制通過綠色導向引導企業(yè)向綠色技術創(chuàng)新發(fā)展。新常態(tài)以來，“綠水青山就是金山銀山的理念”成為我國區(qū)域經濟發(fā)展的新亮點。轉變傳統(tǒng)唯GDP論的發(fā)展模式，實施綠色發(fā)展，環(huán)境規(guī)制應該從單位GDP耗水、能耗、二氧化碳排放量、二氧化硫排放量等對企業(yè)發(fā)展的綠色效率進行測算，而不僅僅是以唯GDP是舉，通過企業(yè)節(jié)能減排測算，針對企業(yè)節(jié)能減排總量、速度兩個方面對企業(yè)進行綠色發(fā)展資助；相反，對比上一年，其單位GDP能源消耗增加或排放量增加都進行相應的資金處罰。通過激勵懲罰相結合的環(huán)境規(guī)制手段，有步驟的引導和落實綠色導向下的環(huán)境規(guī)制，可有效推進企業(yè)綠色創(chuàng)新。

三是環(huán)境規(guī)制通過節(jié)能減排技術創(chuàng)新導向加速企業(yè)優(yōu)勝劣汰和技術創(chuàng)新。新創(chuàng)驅動是我國經濟發(fā)展的。十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，十九大也強調要“實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”。通過對企業(yè)鍵能減排設備投入和人才投入進行相應資金補助，可激勵廣大企業(yè)大力推進節(jié)能減排技術創(chuàng)新，形成一種創(chuàng)新風氣和創(chuàng)新環(huán)境的良性氛圍。相反，對減排治理投資乏力和排放嚴重的企業(yè)堅決執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的規(guī)定，通過“關停并轉”迫使污染排放不達標的企業(yè)退出市場，直到企業(yè)破產淘汰為止。

四是通過推進工業(yè)企業(yè)集聚發(fā)展實現(xiàn)技術創(chuàng)新。研究表明，產業(yè)集聚對環(huán)境污染的影響具有顯著的門檻特征，在產業(yè)集聚水平低于門檻值時，產業(yè)集聚將加劇環(huán)境污染；而在產業(yè)集聚水平高于門檻值時，產業(yè)集聚將有利于改善環(huán)境污染[3]。同時，一些研究表明，外部性對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)顯著的正效應，企業(yè)集聚發(fā)展有利于企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展。從環(huán)境規(guī)制上看，嚴格的環(huán)境規(guī)制可促使行業(yè)內企業(yè)想某一區(qū)域聚集，以便于企業(yè)之間通過聯(lián)合購買、共享污染處理設備、合作研發(fā)污染處理技術，以降低排污費用并達到排放標準的目的。

但是，也有研究表明，一些環(huán)境規(guī)制的實施對企業(yè)技術創(chuàng)新產生了明顯的抑制效應，形成了企業(yè)技術創(chuàng)新“擠出效應”。張平等指出，費用型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新產生了顯著的“擠出效應”，而投資型環(huán)境規(guī)制總體上對企業(yè)技術創(chuàng)新產生了“激勵效應”[4]。邱玉霞和郭景先認為，費用型環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)企業(yè)技術創(chuàng)新具有顯著的抑制作用，投資型環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)企業(yè)技術創(chuàng)新具有顯著的激勵作用，而兩種類型環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)企業(yè)技術創(chuàng)新的影響均不顯著具體來講[5]。通過向政府相關部門支付排污費，使得在總投資不變前提下，為維持同等產出水平和同等排污強度，企業(yè)因為增加支付了排污費，導致用于技術創(chuàng)新投入的資金減少，即排污權收費擠占了用于企業(yè)技術創(chuàng)新的投入，對企業(yè)技術創(chuàng)新產生了“擠出效應”。

三、環(huán)境規(guī)制下企業(yè)技術創(chuàng)新的應對策略

根據(jù)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機制，在我國環(huán)境規(guī)制實踐中，以推進綠色導向、創(chuàng)新導向、集聚導向落實環(huán)境規(guī)制政策，減少環(huán)境規(guī)制的“擠出效應”。具體政策如下：

一是從環(huán)境規(guī)制影響結果看，盡管短期內環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生產成本與技術進步帶來負面影響，但是這種負面影響相對較小，絕大多數(shù)企業(yè)都能夠接受；而從長期來看，從長期預期、綠色導向、創(chuàng)新導向和集聚導向機制影響，長期的環(huán)境規(guī)制形成的積累效應可導致刺激企業(yè)技術創(chuàng)新、降低生產成本、優(yōu)化產品結構，引導市場將高耗能、高污染和高排放企業(yè)的一些生產環(huán)節(jié)向國外轉移，同時也間接提高了企業(yè)競爭優(yōu)勢和全要素生產率。因此，政府應積極鼓勵企業(yè)參與全球化競爭，生產技術標準應向國際生產標準靠近，環(huán)境規(guī)制也應逐步實施，以給企業(yè)調整生產結構的空間。

二是強化保護知識產權的力度。通過稅收、補貼、減免等措施適當加強企業(yè)知識產權的保護力度，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造有力的制度環(huán)境和經濟激勵。理論研究表明，加強知識產權保護有利于我國吸收更多高質量外資企業(yè)，其呈現(xiàn)出的正向技術外溢效應在一定程度上可以抵消對技術低成本增加的抑制效應[6]，但是知識產權保護也會造成本土企業(yè)在追趕發(fā)達國家跨國公司企業(yè)下呈現(xiàn)出“趕超陷阱”的困境[7]。對于追趕性企業(yè)，如何實現(xiàn)對跨國企業(yè)創(chuàng)新技術的學習、消化、吸收，建立靈活有效的知識產權保護制度，才是政府考慮的關鍵所在。因此，實行適度的知識產權保護，既有利于保護知識產權所有者的正當利益，也有利于跨國公司對外技術轉移和知識外溢效應的發(fā)揮，從而也實現(xiàn)推動本地企業(yè)在技術模仿中實現(xiàn)“二次創(chuàng)新”。

三是創(chuàng)新一個有利于綠色技術創(chuàng)新的制度環(huán)境。針對當下而言，構建一個相對完善的市場規(guī)則、市場服務體系和政策制度環(huán)境等，要通過積極推動產業(yè)集群高級化、培育區(qū)域創(chuàng)新網絡、打造促進科研成果轉化和產業(yè)化的創(chuàng)新平臺等舉措，為環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新效率的正向效應營造一個氣好的內、外部環(huán)境[8]。針對我國來講，中西部和東北地區(qū)，在改革開放發(fā)展過程中，與東部地區(qū)相比已處于明顯發(fā)展劣勢，因此，政府應該適當擴大開放程度、提高市場化程度、加大科技創(chuàng)新扶持力度、加快推進區(qū)域內創(chuàng)新型企業(yè)的區(qū)域集聚度，形成良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，以利于企業(yè)效率提升、資源配置和綠色技術創(chuàng)新的塑造。

四是加大綠色創(chuàng)新人才的培養(yǎng)支持力度。創(chuàng)新在于人才，人才的結構、層次、規(guī)模決定了區(qū)域創(chuàng)新的動力大小，也決定了國家創(chuàng)新能力的大小。《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》提出自主創(chuàng)新、建設創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，十九大報告也提出要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現(xiàn)前瞻性基礎研究、引領性原創(chuàng)成果重大突破，加快建設創(chuàng)新型國家。因此，在新時代下，創(chuàng)新引領已經成為我國區(qū)域經濟發(fā)展的核心動力，人才培養(yǎng)必須全面實施，多角度發(fā)力，在基礎型人才和拔尖型人才同時發(fā)力，在人才培養(yǎng)與人才引進同步實施。針對創(chuàng)新型人才，給予良好的創(chuàng)新環(huán)境，形成人才、研發(fā)和產業(yè)化互動發(fā)展的良好格局。

【參考文獻】

[1]許士春，何正霞，龍如銀.環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響[J].科研管理，2012，33（06）：67-74.

[2]趙紅.環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新影響的實證研究——以中國30個省份大中型工業(yè)企業(yè)為例[J].軟科學，2008（06）：121-125.

[3]楊仁發(fā).產業(yè)集聚能否改善中國環(huán)境污染[J].中國人口·資源與環(huán)境，2015，25（02）：23-29.

[4]張平，張鵬鵬，蔡國慶.不同類型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新影響比較研究[J].中國人口·資源與環(huán)境，2016，26（04）：8-13.

[5]邱玉霞，郭景先.環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新：基于不同類型環(huán)境規(guī)制的比較分析[J].企業(yè)經濟，2017，36（06）：157-164.

[6]岳書敬.知識產權保護與發(fā)展中國家創(chuàng)新能力提升——來自中國的實證分析[J].財經科學，2011（05）：63-70.

[7]張建忠，劉志彪.知識產權保護與“趕超陷阱”——基于GVC治理者控制的視角[J].中國工業(yè)經濟，2011（06）：58-68.

[8]殷寶慶.環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新[D].浙江大學，2013.