趙 奧, 張 敏

(大連民族大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b. 國際商學(xué)院，遼寧 大連 116650)

一、綠色增長與能源效率概述

人類社會(huì)發(fā)展至今，來自于自然資源過度開采和低效利用，已經(jīng)在全球范圍內(nèi)造成了激烈的資源競爭形勢和嚴(yán)重的資源危機(jī)，不可再生資源(能源)消耗與環(huán)境污染破壞已經(jīng)成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可規(guī)避的兩個(gè)主要問題，聚焦中國，如何在“十九大”后尋找到綠色發(fā)展的新出路？聚焦遼寧省，如何在供給側(cè)改革的感召下，克服自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的缺陷，走出一條經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、資源可持續(xù)發(fā)展的健康之路？諸多問題迫在眉睫，而解決這些問題的關(guān)鍵就在于發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)、走綠色增長之路。遼寧省作為東北老工業(yè)基地，自建國以來都屬于能源開采和消耗大省，伴隨著GDP數(shù)字的逐年攀升，一系列資源枯竭、環(huán)境污染等問題接踵而至，特別是在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和供給側(cè)改革框架下，遼寧省經(jīng)濟(jì)-資源-環(huán)境系統(tǒng)矛盾愈發(fā)凸顯。

綠色增長(Green Growth)的思想發(fā)軔于20世紀(jì)60年代的綠色運(yùn)動(dòng)，在最近的數(shù)十年間，成為全球?qū)嵺`和研究的熱點(diǎn)。自2001年Murgai明確提出“綠色增長”的概念后，綠色增長的理念在全球迅速傳播[1]。2005年聯(lián)合國亞太經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展(ESCAP)會(huì)議將“綠色增長”看作是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵戰(zhàn)略，并認(rèn)為綠色增長是“為推動(dòng)低碳、惠及社會(huì)所有成員的發(fā)展而采取的環(huán)境可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)過程”[2]。2015年巴黎氣侯峰會(huì)給發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都提出了前所未有的挑戰(zhàn)，中國正處于工業(yè)化發(fā)展階段，能源結(jié)構(gòu)以煤為主，控制溫室氣體排放任務(wù)艱巨。同時(shí)，中國以煤為主的能源結(jié)構(gòu)在未來相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)難以根本改變，控制溫室氣體排放的難度很大、任務(wù)艱巨。因此，如何順應(yīng)新形勢下經(jīng)濟(jì)發(fā)展、減排責(zé)任以及節(jié)能降耗的發(fā)展需要，無疑給中國能源經(jīng)濟(jì)提出了一個(gè)發(fā)展難題，而解決這一難題的科學(xué)出路就在于提升化石能源即不可再生能源消耗效率。在效率影響因素研究領(lǐng)域，之前的研究出發(fā)點(diǎn)基本上是以能源強(qiáng)度或國家、省域宏觀能源效率為因變量，缺乏對不可再生能源效率影響因素的研究。例如在國家層面上，Cornillie J和Fankhauser S[3]研究發(fā)現(xiàn)能源價(jià)格和企業(yè)重組是國家能源效率提高的重要原因；Taichen Chien、Jin-Li Hu[4]基于對45個(gè)OECD國家和非OECD國家能源效率影響因素的研究，發(fā)現(xiàn)了可再生能源的投入能夠提高能源消耗的經(jīng)濟(jì)效率，相反，傳統(tǒng)煤炭資源投入比重的提高會(huì)造成整體效率的降低；Birol F.、Keppler J.H.[5]認(rèn)為能源價(jià)格和技術(shù)進(jìn)步是能源效率提升的兩個(gè)關(guān)鍵因素，因而可以通過提高能源相對價(jià)格或引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)來提高能源消耗效率。在區(qū)域?qū)用嫔?，董利[6]研究發(fā)現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)比重上升會(huì)造成能源強(qiáng)度的上升，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中清潔型能源消費(fèi)比重的提升會(huì)降低能源消耗強(qiáng)度；屈小娥[7]認(rèn)為工業(yè)化水平提高對東西部地區(qū)能源效率改善有促進(jìn)作用；姜磊、季民河[8]研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與能源效率呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)，工業(yè)比重過高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理是中國能源效率低下的癥結(jié)所在；許啟欽、孫浦陽[9]等研究發(fā)現(xiàn)在貿(mào)易自由化的過程中，省際能源消費(fèi)強(qiáng)度隨對外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大而降低，即能源效率提高；馬曉君等人[10]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步對東北三省能源效率變動(dòng)具有一定影響；劉殿國、肖輝旭[11]研究發(fā)現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)比重、水核使用比重對泛珠三角區(qū)域能源效率具有一定影響。在行業(yè)層面上，李建博、武春友[12]對企業(yè)不可再生能源效率制約因素的實(shí)證分析；陳小姣[13]研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率是建筑業(yè)能源效率增長的主要源泉；曲晨瑤等人[14]研究發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)競爭、技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)能源效率有正的影響,能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、對外開放以及環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)能源效率有負(fù)的影響。

綜上，目前，國內(nèi)外關(guān)于不可再生能源效率研究成果較少，基本以國家層面為主，而且效率測度指標(biāo)大多以能源強(qiáng)度為主，即使涉及到投入產(chǎn)出模型，也缺乏在綠色增長框架下的指標(biāo)考量，關(guān)于關(guān)鍵影響因素的研究尤為少之。因此，本文正是要在這一研究缺口上引入綠色增長理念，對遼寧省不可再生能源消耗效率的關(guān)鍵影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。

二、研究方法

1.超效率S-DEA模型

C2R-DEA模型和C2B-DEA模型能夠區(qū)別決策單元是否有效，卻不能區(qū)分出有效的決策單元之間的效率差異和效率高低，Anderson和Peterson于1993年提出了一種超效率DEA模型，能夠有效區(qū)別出有效單元之間的效率差異，對決策單元的效率值進(jìn)行有效排序，從而彌補(bǔ)了傳統(tǒng)DEA模型只能區(qū)分效率是否有效而無法區(qū)分效率值高低的弊端。假設(shè)依據(jù)不變，按照“一定產(chǎn)出下投入最小化”的分段線性逼近原則構(gòu)建基于投入導(dǎo)向的S-DEA模型，如(1)所示。同理，對應(yīng)有基于產(chǎn)出導(dǎo)向的S-DEA模型(2)。

(1)，

(2)。

2.嶺回歸模型

普通最小二乘法(OLS)估計(jì)是建立在自變量必須相互獨(dú)立的前提下的，考慮到解釋變量個(gè)數(shù)較多會(huì)產(chǎn)生多重共線性，因而不能直接用最小二乘模型進(jìn)行回歸，因此，本文選取嶺回歸模型來克服多重共線性問題。

三、遼寧省不可再生能源效率的關(guān)鍵影響因素識別及作用效果分析

1.不可再生能源效率測度

(1)投入指標(biāo)。不可再生能源消耗：不可再生能源消耗主要包括原煤、原油、天然氣，本文將三種能源折合成以萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤為單位的遼寧省不可再生能源消耗總量。

勞動(dòng)力投入：不可再生能源消耗利用的整個(gè)過程與行業(yè)內(nèi)部各個(gè)領(lǐng)域的從業(yè)人員是密不可分的，故勞動(dòng)力投入指標(biāo)用遼寧省就業(yè)總?cè)藬?shù)予以表征。

資本投入：本文選擇經(jīng)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減后的實(shí)際資本投資形成額作為資本投入的表征指標(biāo)，從而剔除通貨膨脹、價(jià)格變動(dòng)等因素的影響。

科技創(chuàng)新投入：不可再生能源的消耗利用離不開科技創(chuàng)新投入，原則上可推斷出科技創(chuàng)新投入力度愈大，不可再生能源消耗利用效率水平則愈高。本文以遼寧省研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出總額予以表征科技創(chuàng)新投入指標(biāo)。

(2)產(chǎn)出指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)收益：以遼寧省地區(qū)生產(chǎn)總值作為主要經(jīng)濟(jì)收益產(chǎn)出，并對指標(biāo)進(jìn)行GDP平減處理。

環(huán)境負(fù)荷：選取遼寧省1995-2014年工業(yè)固體廢棄物排放量、工業(yè)廢水排放量、二氧化硫排放量、工業(yè)煙塵(粉塵)排放總量以及二氧化碳排放量指標(biāo)作為衡量遼寧省生態(tài)環(huán)境污染負(fù)荷水平的評價(jià)指標(biāo)。由于二氧化碳排放量數(shù)據(jù)在省際層面的統(tǒng)計(jì)工作開展較晚，無法直接從統(tǒng)計(jì)年鑒中獲取，因此，本文根據(jù)聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會(huì)IPCC數(shù)據(jù)庫關(guān)于二氧化碳的估算方法，將1995-2014年間遼寧省能源消耗總量進(jìn)行二氧化碳折標(biāo)計(jì)算，估算出1995-2014年間遼寧省二氧化碳排放量。

由于污染物個(gè)數(shù)較多，會(huì)影響效率評價(jià)效果，故采用熵-Topsis模型進(jìn)行降維處理，換算成環(huán)境負(fù)荷指數(shù)。TOPSIS法是一種多目標(biāo)決策方法，由Wang和Yoon于1981年首次提出。TOPSIS法相對于傳統(tǒng)的用于評價(jià)問題的多元統(tǒng)計(jì)方法來說具有分析原理直觀、計(jì)算簡便、對樣本量要求不大等特點(diǎn)。具體計(jì)算公式和過程過于復(fù)雜，鑒于篇幅有限，故省略，如若需要請與作者本人聯(lián)系索取。

(3)效率測度結(jié)果分析。鑒于本文重點(diǎn)是對遼寧省不可再生能源消耗效率的關(guān)鍵影響因素進(jìn)行研究，故只運(yùn)用超效率DEA模型計(jì)算出綜合技術(shù)效率，具體測算結(jié)果見表1。

表1 產(chǎn)出導(dǎo)向下遼寧省不可再生能源消耗的綜合技術(shù)效率值

產(chǎn)出導(dǎo)向模型是假定投入端要素?cái)?shù)量既定，通過效率測算來探析產(chǎn)出端的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出即GDP和環(huán)境負(fù)荷水平能夠得到提升與改善。經(jīng)過測度發(fā)現(xiàn)：1995-2014年間遼寧省不可再生能源消耗的綜合技術(shù)效率值整體處于小幅波動(dòng)變化態(tài)勢，且效率有效年份數(shù)量僅為40%。整個(gè)年份區(qū)間內(nèi)出現(xiàn)兩次比較大的效率低谷，例如1999-2003年間、2011-2014年間，這兩次效率低谷的主要原因在于遼寧省在上世紀(jì)末、本世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形化加重所致以及近些年在國家號召供給側(cè)改革下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)被動(dòng)調(diào)整所致，并且，2011-2014年的效率低谷恰好驗(yàn)證了目前遼寧省必須加快進(jìn)行供給側(cè)改革、去產(chǎn)能、去庫存，才能更好地實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗目標(biāo)。與此同時(shí)，1995-2014年間，遼寧省不可再生能源消耗效率也出現(xiàn)了一次較長的效率峰值期，即2004-2007年間，這次效率峰值的出現(xiàn)與國家生態(tài)文明建設(shè)的推動(dòng)相關(guān)，遼寧省不可再生能源消耗實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)收益與環(huán)境負(fù)荷相適應(yīng)的良性循環(huán)。

2.關(guān)鍵影響因素識別及邏輯假設(shè)

在相關(guān)文獻(xiàn)回顧以及實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，本文總結(jié)歸納出遼寧省不可再生能源消耗效率的影響因素有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素、信息化水平因素、開放程度因素、技術(shù)進(jìn)步因素、不可再生能源消耗結(jié)構(gòu)因素、城市化水平因素、資本深化程度因素、能源價(jià)格因素、所有制結(jié)構(gòu)因素。這些因素在很多學(xué)者的研究成果中均有涉獵，并且影響程度和作用方向均有不同?？紤]到多元回歸模型的解釋能力和擬合情況，本文無法將這些因素都納入模型中，故選擇能源經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的多為專家、學(xué)者、教授、博士對影響因素進(jìn)行重要性篩選，普遍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平、開放程度、技術(shù)進(jìn)步、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)是影響遼寧省不可再生能源消耗效率的關(guān)鍵影響因素，并做出如下假設(shè)。

(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化——第三產(chǎn)業(yè)比重提升——不可再生能源消耗效率提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化體現(xiàn)于第二產(chǎn)業(yè)比重下降和第三產(chǎn)業(yè)比重上升，而第三產(chǎn)業(yè)是低耗能、高產(chǎn)出、低污染部門，故提高第三產(chǎn)業(yè)比重將有助于減少不可再生能源的消耗量，提升經(jīng)濟(jì)收益即GDP產(chǎn)出量。

(2)開放程度提升——進(jìn)出口貿(mào)易總額比重提升——不可再生能源消耗效率提升。對外開放程度的提升意味著進(jìn)出口貿(mào)易總額比重的提升，在一定程度上將有助于國外先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的購入，與此同時(shí)，增加外匯收入，達(dá)到增加有效經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的目的，在一定不可再生能源消耗投入條件下，有效經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出規(guī)模越大，消耗效率越高。

(3)城市化水平的提升——城鎮(zhèn)人口比重上升——不可再生能源消耗效率提升。城鎮(zhèn)人口比重增大，居民節(jié)能環(huán)保意識增強(qiáng)，服務(wù)業(yè)發(fā)展速度加快，社會(huì)總體不可再生能源需求減少，經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)大、污染物排放量降低，不可再生能源消耗效率提高。

(4)技術(shù)進(jìn)步水平提升——研發(fā)與試驗(yàn)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比重上升——不可再生能源消耗效率提升。研發(fā)與試驗(yàn)開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出有助于節(jié)能降耗技術(shù)的研發(fā)與推廣，有助于降低不可再生能源的源頭消耗量，增加經(jīng)濟(jì)收益即GDP產(chǎn)出量，提高不可再生能源消耗效率。

(5)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)改善——清潔、新能源比重提升——不可再生能源消耗效率提升。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中清潔、新能源比重愈高將有助于提升生態(tài)環(huán)境負(fù)荷水平，即生態(tài)環(huán)境的有效產(chǎn)出，從而提升不可再生能源消耗效率水平。

3.影響因素作用效果分析

TE=1.3843IS+0.0960OL-0.2070UI+0.3987RD-0.0859CP

通過嶺回歸計(jì)算結(jié)果可知，第三產(chǎn)業(yè)比重指標(biāo)、進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP比重指標(biāo)、研發(fā)與試驗(yàn)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比總指標(biāo)對遼寧省不可再生能源消耗效率的作用方向是正向的，作用系數(shù)分別為1.3843、0.096、0.3987；而城鎮(zhèn)人口比重、清潔能源消耗比重指標(biāo)呈負(fù)向作用，作用系數(shù)分別為-0.207、-0.0859。具體分析如下：

遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第三產(chǎn)業(yè)比重上升有助于不可再生能源消耗效率水平的提升，并且在眾多影響因素中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素作用系數(shù)是1.3843，是影響力最大的。這一回歸結(jié)果恰好和之前的假設(shè)推論相一致，與遼寧省實(shí)際發(fā)展情況相吻合。第三產(chǎn)業(yè)中的眾多行業(yè)部門都是低耗能、高收益、低污染部門，因而加快第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展、優(yōu)化全省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，將有助于遼寧省不可再生能源消耗效率水平的提升。因此，遼寧省要加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化步伐，在供給側(cè)改革框架下，降低第二產(chǎn)業(yè)特別是高耗能行業(yè)比重，提高環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、金融、高端服務(wù)行業(yè)的發(fā)展比重。

遼寧省進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP比重上升有助于不可再生能源消耗效率水平的提升，但作用效果較弱，作用系數(shù)僅為0.096。這一回歸結(jié)果與假設(shè)推論相一致。進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP比重上升意味著對外開放程度的提升，目前，遼寧省在五點(diǎn)一線、東北亞航運(yùn)中心、東北老工業(yè)基地振興的發(fā)展框架下，扎實(shí)推進(jìn)全省對外貿(mào)易的發(fā)展步伐，特別是省內(nèi)的大連市。遼寧省對外開發(fā)程度的提升將有助于全省經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)張和國外先進(jìn)技術(shù)的引入。

遼寧省城市化水平的提升即城鎮(zhèn)人口比重的增加阻礙了不可再生能源消耗效率水平的提升，這一回歸結(jié)果與原假設(shè)相悖。原假設(shè)是城鎮(zhèn)化水平的提升將有助于效率提升，但實(shí)際情況則截然相反，遼寧省城鎮(zhèn)人口比重的增加造成了不可再生能源浪費(fèi)性消耗的增加，特別是生活中能源消耗量的增加，并且在一定程度上也造成生態(tài)環(huán)境污染的不良影響。以日常生活為例，城市化水平提高，城鎮(zhèn)人口數(shù)量增加，公眾生活中消耗的能源數(shù)量特別是煤炭資源、石油資源數(shù)量愈發(fā)增加，例如城市供暖、私家車消耗等方面，都在一定程度上造成了能源資源的浪費(fèi)。

遼寧省研究與試驗(yàn)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比重的提升有助于不可再生能源消耗效率水平的提升，這一回歸結(jié)果與原假設(shè)一致。研究與試驗(yàn)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比重表征的是技術(shù)創(chuàng)新水平的高低，技術(shù)創(chuàng)新水平提升有助于能源技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新成果的應(yīng)用與自主創(chuàng)新。因此，遼寧省未來技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)該側(cè)重于能源技術(shù)領(lǐng)域，特別是重化工行業(yè)的節(jié)能減排技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新。

遼寧省清潔、新能源比重提升沒有和原假設(shè)所預(yù)想的推動(dòng)不可再生能源消耗效率提升的正向作用方向一致，而是呈現(xiàn)負(fù)向影響。清潔、新能源主要是指風(fēng)能、水能、電能和核能，這些清潔能源比重的上升意味著能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的日趨合理，但遼寧省的清潔能源比重則相對較低，特別是與國內(nèi)其他省市例如北京、上海、浙江、江蘇、廣東等相比，則發(fā)展較慢，因而沒有形成可以推動(dòng)不可再生能源效率水平提升的發(fā)展規(guī)模。

四、對策與措施

一是要加快遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化步伐。有步驟、有計(jì)劃的進(jìn)行三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重的調(diào)整，降低第二產(chǎn)業(yè)特別是高耗能、重化工行業(yè)的比重，對那些落后的、污染重的小鋼爐、小煤窯都要一一關(guān)閉，鼓勵(lì)第三產(chǎn)業(yè)特別是高端服務(wù)行業(yè)的發(fā)展，提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)的有效產(chǎn)出，降低環(huán)境污染影響。

二是要重視遼寧省對外開放和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略部署。加快外商直接投資以及出口加工貿(mào)易的發(fā)展速度，增加貿(mào)易額，擴(kuò)大地區(qū)生產(chǎn)總值增加額。重視科技研發(fā)創(chuàng)新工作，特別是重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)，鼓勵(lì)和支持科研人員出國進(jìn)修，引進(jìn)國外先進(jìn)的節(jié)能降耗技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新，繼而實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。

三是要提升遼寧省公眾的節(jié)能環(huán)保意識與認(rèn)知素養(yǎng)。在城市化進(jìn)程加快的今天，遼寧省要從公眾認(rèn)知培養(yǎng)方面著手進(jìn)行宣傳教育，將節(jié)能環(huán)保意識滲透至公眾生活的各個(gè)層面，例如低碳生活、低碳交通、低碳消費(fèi)等領(lǐng)域。與此同時(shí)，在城市化進(jìn)程中也要注重城市化質(zhì)量而不是單純的追求城鎮(zhèn)人口比重的增加，逐漸縮小城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)差異。

最后，遼寧省要從不可再生能源自身消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化入手，降低煤炭消費(fèi)比重，提升清潔、新能源消費(fèi)比重，大力發(fā)展風(fēng)力發(fā)電、水利發(fā)電和生物質(zhì)發(fā)電技術(shù)，逐漸降低對煤炭、石油資源的依賴度，減少這些黑色能源對遼寧省環(huán)境造成的污染影響，從而提升不可再生能源消耗效率水平。

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