汪志兵， 孫竹梅,2

(1. 江蘇科技大學(xué) 圖書(shū)館，江蘇 鎮(zhèn)江 212003； 2. 南京大學(xué) 信息管理學(xué)院，江蘇 南京 210023)

要建成世界一流大學(xué),首先要建設(shè)一批世界一流學(xué)科,而要建成世界一流學(xué)科，則必須清楚現(xiàn)有學(xué)科與世界一流水平的距離有多大[1]。優(yōu)勢(shì)學(xué)科最具備沖擊世界一流學(xué)科的潛力,這就要求高校先要弄清楚自己的優(yōu)勢(shì)學(xué)科,評(píng)估現(xiàn)有水平并尋找差距,從而有針對(duì)性地加強(qiáng)建設(shè)，不斷提升發(fā)展水平,如此才能早日建成世界一流學(xué)科。

1979年,我國(guó)科學(xué)學(xué)專(zhuān)家趙紅州提出了“社會(huì)的科學(xué)能力”的概念*趙紅州《科學(xué)能力學(xué)引論》，北京科學(xué)出版社1984年版。，認(rèn)為“社會(huì)的科學(xué)能力應(yīng)該屬于特殊的生產(chǎn)力,也就是科學(xué)領(lǐng)域的生產(chǎn)力或科研生產(chǎn)力”[2]。姚東瑞認(rèn)為科研生產(chǎn)力作為科學(xué)研究活動(dòng)的一種產(chǎn)出能力,不僅包括通過(guò)發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造而實(shí)現(xiàn)理論創(chuàng)新、知識(shí)生產(chǎn)與發(fā)展科學(xué)的能力,還包括通過(guò)整合和應(yīng)用實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)運(yùn)用和轉(zhuǎn)化的能力[3]。學(xué)科尤其是優(yōu)勢(shì)學(xué)科的科研生產(chǎn)力是衡量高校學(xué)術(shù)水平的主要標(biāo)志之一,是建設(shè)一流大學(xué)的重要基礎(chǔ)。對(duì)學(xué)科科研生產(chǎn)力的考察實(shí)質(zhì)上是對(duì)教師科研生產(chǎn)力的考察。美國(guó)對(duì)教師科研生產(chǎn)力的評(píng)價(jià)主要包括學(xué)術(shù)研究和科研項(xiàng)目,其中：學(xué)術(shù)研究又包括舉行學(xué)術(shù)報(bào)告、展覽，發(fā)表學(xué)術(shù)論文、專(zhuān)著、申請(qǐng)專(zhuān)利等;科研項(xiàng)目則包括開(kāi)展各級(jí)政府部門(mén)的縱向基金項(xiàng)目研究,為社會(huì)上的公司、企業(yè)進(jìn)行人員培訓(xùn),提供技術(shù)服務(wù)等[4]。英國(guó)對(duì)教師科研生產(chǎn)力的評(píng)價(jià)比較系統(tǒng),有專(zhuān)門(mén)的評(píng)價(jià)體系。它由專(zhuān)家組按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),依據(jù)達(dá)到國(guó)內(nèi)或國(guó)際先進(jìn)水平的成果數(shù)量,將評(píng)價(jià)結(jié)果分為七個(gè)等級(jí)[5]。國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為科研產(chǎn)出主要表現(xiàn)在出版學(xué)術(shù)專(zhuān)著、發(fā)表論文、專(zhuān)利授權(quán)、成果鑒定、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面,有些學(xué)者在這些原生指標(biāo)上又添加了追加指標(biāo)和派生指標(biāo)。如劉丹平、周建方等采用層次分析法將教師科研生產(chǎn)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層[6];鄭秀才從承擔(dān)的科研任務(wù)和取得的科研成果兩個(gè)方面綜合設(shè)定了教師科研生產(chǎn)力指標(biāo)[7];胡金秀、周?chē)?guó)強(qiáng)等人從縱向科研立項(xiàng)、科研經(jīng)費(fèi)、成果鑒定、科技獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)術(shù)論文、專(zhuān)利及計(jì)算機(jī)軟件、著作、對(duì)合作完成的科研業(yè)績(jī)的分配這幾個(gè)方面來(lái)考察教師科研生產(chǎn)力[8]。

基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)(Essential Science Indicators,簡(jiǎn)稱(chēng)ESI)是著名的衡量科學(xué)研究績(jī)效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)的分析評(píng)價(jià)工具,它已成為世界上普遍用以評(píng)價(jià)高校學(xué)術(shù)水平及影響力的重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)工具之一。由于“對(duì)進(jìn)入ESI最新排名全球前1%作出最主要貢獻(xiàn)”是江蘇高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)之一[9],因此筆者以已進(jìn)入ESI排名的江蘇高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科為研究對(duì)象,對(duì)最能代表學(xué)科科研生產(chǎn)力水平的學(xué)術(shù)論文、授權(quán)專(zhuān)利及科研立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行定量和定性研究,探索優(yōu)勢(shì)學(xué)科科研生產(chǎn)力發(fā)展水平的提升路徑與對(duì)策。

一、 優(yōu)勢(shì)學(xué)科科研生產(chǎn)力分析

(一) 高水平學(xué)術(shù)論文分析

1. 基本情況分析

ESI中，所有學(xué)科被分為22個(gè)大類(lèi),筆者通過(guò)對(duì)各個(gè)學(xué)科排名前1%機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)(2016年7月)發(fā)現(xiàn),只有16個(gè)學(xué)科的機(jī)構(gòu)排名中有江蘇高校出現(xiàn),分布情況如表1所示。

表1 江蘇高校ESI學(xué)科分布情況表

注:表中所涉及的排名均以總被引次數(shù)為排序依據(jù)

從表1可見(jiàn),化學(xué)、工程學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)三個(gè)學(xué)科中出現(xiàn)的高校較多,均在10所以上;其次是材料科學(xué)、藥理學(xué)和毒理學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué),均在5所以上;其余9個(gè)學(xué)科中涉及的高校均在4所以下,其中社會(huì)科學(xué)僅有南京大學(xué)一所高校進(jìn)入了排名。從全球排名前1%的機(jī)構(gòu)占比看,以化學(xué)、材料科學(xué)和工程學(xué)最高,均達(dá)到了1%以上。從各高校的絕對(duì)排名來(lái)看,最高的是化學(xué)領(lǐng)域的南京大學(xué)(28),最低的是臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的揚(yáng)州大學(xué)(3574);從相對(duì)排名來(lái)看,南京大學(xué)在化學(xué)、材料科學(xué)、物理學(xué)領(lǐng)域的排名較為靠前,東南大學(xué)在工程學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)領(lǐng)域的排名較為靠前,南京農(nóng)業(yè)大學(xué)在農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域排名較為靠前,中國(guó)藥科大學(xué)在藥理學(xué)和毒理學(xué)領(lǐng)域排名較為靠前。

2. 論文數(shù)量分析

為了解各學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)高校發(fā)文量的總體水平,筆者將上述16個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI全球排名前1%的機(jī)構(gòu)按論文發(fā)表數(shù)量重新進(jìn)行排序,并將排序結(jié)果與按論文總被引次數(shù)的排名進(jìn)行比較,結(jié)果發(fā)現(xiàn)排名發(fā)生了較大變動(dòng),如表2所示。

表2 江蘇高校按發(fā)文數(shù)量排名變化情況表

從表2發(fā)現(xiàn),16個(gè)學(xué)科領(lǐng)域中絕大多數(shù)高校的排名都出現(xiàn)大幅提升,僅化學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)和數(shù)學(xué)領(lǐng)域中有部分高校出現(xiàn)排名降低的情況,分別為化學(xué)領(lǐng)域的南京郵電大學(xué),工程學(xué)領(lǐng)域的南京大學(xué)、江南大學(xué)、南京工業(yè)大學(xué)、南京師范大學(xué)和揚(yáng)州大學(xué),材料科學(xué)領(lǐng)域的南京郵電大學(xué)以及數(shù)學(xué)領(lǐng)域的東南大學(xué)。就排名提升幅度而言,最少在13.92%,最多的則高達(dá)80.21%。就排名降低的幅度而言,最少的為20.24%,最多的為37.43%,總體上排名提升的幅度要大于降低的幅度。從排名提升高校的比例和幅度來(lái)看,地球科學(xué)方面的表現(xiàn)最弱,雖然論文數(shù)量較多,但被引次數(shù)卻偏少,質(zhì)量有待進(jìn)一步提升;從排名降低高校的比例和幅度來(lái)看,工程學(xué)領(lǐng)域較大。這說(shuō)明，江蘇高校在工程學(xué)領(lǐng)域的表現(xiàn)優(yōu)于其他領(lǐng)域,不僅有較高的論文產(chǎn)出量,而且在論文質(zhì)量方面的表現(xiàn)也不俗。總而言之,江蘇高校在論文數(shù)量方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)要顯著高于論文質(zhì)量的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3. 論文質(zhì)量分析

為進(jìn)一步掌握ESI學(xué)科中各高校的論文質(zhì)量,筆者對(duì)各學(xué)科全球排名前1%的機(jī)構(gòu)按篇均被引次數(shù)重新進(jìn)行了排序,并與這些高校的總被引次數(shù)的排名進(jìn)行比較,如表3所示。

表3 江蘇高校按篇均被引次數(shù)排名變化情況表

從表3看出,大多數(shù)高校的排名都出現(xiàn)了大幅下降,這與之前的分析結(jié)果一致。各學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)高校排名波動(dòng)幅度很大,以工程學(xué)領(lǐng)域的分化尤為顯著,排名變化的極值均出現(xiàn)在該領(lǐng)域：最低的是揚(yáng)州大學(xué),排名提升了75.55%;最高的是東南大學(xué),排名降低了1947.73%。同時(shí),不難發(fā)現(xiàn),在幾個(gè)排名降低高校的比例不是100%的學(xué)科領(lǐng)域內(nèi),高校排名變化的幅度要顯著大于比例為100%的學(xué)科領(lǐng)域。這說(shuō)明這些領(lǐng)域內(nèi)有些高校是論文數(shù)量占據(jù)優(yōu)勢(shì),有些則是論文質(zhì)量占據(jù)優(yōu)勢(shì),發(fā)展極不平衡。

為進(jìn)一步了解各高校尤其是排名幅度波動(dòng)較大高校的論文質(zhì)量水平,筆者對(duì)該研究涉及的江蘇高校的Top Papers(包含Hot papers和High Cited Papers)的數(shù)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。結(jié)果發(fā)現(xiàn),南京大學(xué)的化學(xué)領(lǐng)域和東南大學(xué)的工程學(xué)領(lǐng)域均不乏高被引論文,且高被引論文數(shù)量在全球前1%機(jī)構(gòu)中的排名分別為40和25,這與此前按篇均被引次數(shù)排名大幅下降形成了鮮明對(duì)比。究其原因,主要是兩校在該學(xué)科領(lǐng)域的論文質(zhì)量參差不齊,大量低影響力的論文產(chǎn)出拉低了總體平均水平。

總體上看,材料科學(xué)領(lǐng)域的南京大學(xué)和蘇州大學(xué)、工程學(xué)領(lǐng)域的東南大學(xué)、化學(xué)領(lǐng)域的南京大學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的東南大學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域的江南大學(xué)、數(shù)學(xué)領(lǐng)域的東南大學(xué)、藥理學(xué)和毒理學(xué)領(lǐng)域的中國(guó)藥科大學(xué),這些高校在論文總被引次數(shù)和高水平論文數(shù)量方面具備優(yōu)勢(shì),后期需要注重論文平均質(zhì)量水平的提高。所有領(lǐng)域涉及的其他高校則需要進(jìn)一步提高發(fā)文數(shù)量,同時(shí)也要注重論文的質(zhì)量水平,由此才能提升ESI排名。

(二) 授權(quán)專(zhuān)利分析

1. 各高校發(fā)明授權(quán)基本情況

筆者以從江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局獲取的2011年1月1日至2016年6月30日江蘇高校發(fā)明授權(quán)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),對(duì)31所有優(yōu)勢(shì)學(xué)科立項(xiàng)的高校的發(fā)明授權(quán)進(jìn)行統(tǒng)計(jì),如表4。

表4 31所江蘇高校歷年發(fā)明授權(quán)數(shù)量分布情況表

由表4可知,絕大多數(shù)高校的發(fā)明授權(quán)數(shù)量較多,筆者以2011—2015年累積發(fā)明授權(quán)數(shù)量在800項(xiàng)以上的數(shù)據(jù)繪制圖1。

圖1 13所高校歷年發(fā)明授權(quán)數(shù)量變化趨勢(shì)圖

從圖1中清楚可見(jiàn),幾乎所有高校的發(fā)明授權(quán)都呈逐年遞增態(tài)勢(shì),即使有些高校在某些年份出現(xiàn)些許回落,但之后都會(huì)迎來(lái)一個(gè)新的高峰值。如南京農(nóng)業(yè)大學(xué),雖然圖中顯示2015年的發(fā)明授權(quán)數(shù)量仍處在回落位置,但結(jié)合表4中2016年上半年的授權(quán)數(shù)量看,到2016年底極有可能突破前高。東南大學(xué)的發(fā)明授權(quán)數(shù)量一直穩(wěn)居31所高校之首,江蘇大學(xué)的發(fā)明授權(quán)量也一直在穩(wěn)步提升,并于2014年躍居第二。

2. 技術(shù)領(lǐng)域分布情況

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域劃分,筆者將有學(xué)科進(jìn)入ESI排名的22所高校的發(fā)明授權(quán)進(jìn)行了分類(lèi),繪制總體概況圖和各高校分布圖,如圖2、3所示。

圖2顯示,化工領(lǐng)域的發(fā)明授權(quán)比例較高,該領(lǐng)域的主要支撐學(xué)科有化學(xué)和材料科學(xué),而在這兩個(gè)學(xué)科的ESI排名中江蘇高校出現(xiàn)頻率較高,這在一定程度上反映出優(yōu)勢(shì)學(xué)科的發(fā)展對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有積極的促進(jìn)作用。

圖2 22所江蘇高校發(fā)明授權(quán)技術(shù)領(lǐng)域總體分布概況

圖3中,各高校發(fā)明授權(quán)的技術(shù)領(lǐng)域分布存在顯著差異：有些主要集中在某一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域,如江南大學(xué)、南京工業(yè)大學(xué)、常州大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國(guó)藥科大學(xué)和南京中醫(yī)藥大學(xué)的發(fā)明授權(quán)均主要集中在化學(xué)領(lǐng)域,南京郵電大學(xué)則主要集中在電氣工程領(lǐng)域;有些分布則略為分散,如東南大學(xué)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、河海大學(xué)和南通大學(xué)在5個(gè)技術(shù)領(lǐng)域均有一定比例的涉獵。

圖3 22所高校發(fā)明授權(quán)技術(shù)領(lǐng)域分布比例堆積圖

從發(fā)明授權(quán)所涉技術(shù)領(lǐng)域和優(yōu)勢(shì)學(xué)科的對(duì)應(yīng)關(guān)系來(lái)看,優(yōu)勢(shì)學(xué)科對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用非常明顯。如東南大學(xué),該校進(jìn)入ESI排名的學(xué)科達(dá)到9個(gè),從9個(gè)學(xué)科的具體排名來(lái)看,工程學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)的排名最為靠前,相應(yīng)的電氣工程領(lǐng)域的發(fā)明授權(quán)數(shù)量也較其他領(lǐng)域偏多。而像中國(guó)藥科大學(xué)、南京中醫(yī)藥大學(xué)這類(lèi)高校,雖然進(jìn)入ESI排名的學(xué)科較少,前者僅有化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)和毒理學(xué)3個(gè)學(xué)科,后者僅有臨床醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)和毒理學(xué)2個(gè)學(xué)科,但其發(fā)明授權(quán)仍相應(yīng)集中在化工領(lǐng)域。

(三) 科研立項(xiàng)分析

筆者以國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)結(jié)果為依據(jù),對(duì)江蘇地區(qū)整體、江蘇部分高校的不同立項(xiàng)類(lèi)別項(xiàng)目的學(xué)科分布情況、分年度立項(xiàng)情況、經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)趨勢(shì)等進(jìn)行分析。

1. 地區(qū)立項(xiàng)學(xué)科分布情況

國(guó)家自然科學(xué)基金立項(xiàng)項(xiàng)目中最具代表性的類(lèi)別為面上項(xiàng)目、青年項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目。筆者對(duì)2010—2015年間面上項(xiàng)目立項(xiàng)的數(shù)量、資助經(jīng)費(fèi)的分布進(jìn)行了匯總統(tǒng)計(jì),分布情況如圖4、圖5所示。兩者的分布狀況基本相同,江蘇地區(qū)面上項(xiàng)目的立項(xiàng)主要集中在醫(yī)學(xué)科學(xué)部,其次是工程與材料科學(xué)部,最少的是管理科學(xué)部。圖4表明各部立項(xiàng)數(shù)量總體上都在不斷上升,其中工程與材料科學(xué)部之外的漲幅較大。從圖5中可發(fā)現(xiàn)，除管理科學(xué)部的其他各部在2011—2012年的資助經(jīng)費(fèi)有較大幅度提升。從立項(xiàng)數(shù)量和資助經(jīng)費(fèi)的對(duì)應(yīng)關(guān)系來(lái)看,盡管2015年醫(yī)學(xué)科學(xué)部、工程材料科學(xué)部的立項(xiàng)數(shù)量有明顯增加,但資助經(jīng)費(fèi)總額卻未呈現(xiàn)同比增長(zhǎng),其中醫(yī)學(xué)科學(xué)部的資助經(jīng)費(fèi)甚至出現(xiàn)回落。

圖4 江蘇地區(qū)面上立項(xiàng)數(shù)量情況

圖5 江蘇地區(qū)面上立項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)情況

筆者對(duì)2010—2015年間青年項(xiàng)目立項(xiàng)的數(shù)量、資助經(jīng)費(fèi)的分布進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì),分布情況如圖6、圖7所示。青年項(xiàng)目的立項(xiàng)分布情況與面上項(xiàng)目的立項(xiàng)分布情況基本一致,但在發(fā)展趨勢(shì)上與面上項(xiàng)目存在一定差異。圖6顯示,2010—2011年青年項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量除管理科學(xué)部外的其他各部都有顯著增加：2010年工程與材料科學(xué)部立項(xiàng)數(shù)量最多,到2013年被醫(yī)學(xué)科學(xué)部取而代之,且資助經(jīng)費(fèi)在2015年時(shí)超過(guò)其他各部,增長(zhǎng)顯著。圖7中,資助經(jīng)費(fèi)在2011年有較大幅度提高。值得關(guān)注的是,2015年在立項(xiàng)數(shù)量增加的情況下資助經(jīng)費(fèi)卻出現(xiàn)下降,尤以生命科學(xué)部、工程與材料科學(xué)部最為明顯。

圖6 江蘇地區(qū)青年立項(xiàng)數(shù)量情況

圖7 江蘇地區(qū)青年立項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)情況

筆者對(duì)2010—2015年間重點(diǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)的數(shù)量、資助經(jīng)費(fèi)的分布進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì),分布情況如圖8、圖9所示。重點(diǎn)項(xiàng)目的立項(xiàng)分布情況與面上項(xiàng)目、青年項(xiàng)目有較大不同,總體上以地球科學(xué)部的立項(xiàng)數(shù)量和資助經(jīng)費(fèi)最高,尤以2012—2014年間最為顯著;與此同時(shí),數(shù)理科學(xué)部、生命科學(xué)部立項(xiàng)數(shù)量和資助經(jīng)費(fèi)則出現(xiàn)較大幅度增加;醫(yī)學(xué)科學(xué)部在2012和2015年時(shí)的立項(xiàng)數(shù)量較為突出,管理科學(xué)部的立項(xiàng)最少。各年度資助經(jīng)費(fèi)的分布情況與立項(xiàng)情況基本吻合。

圖8 江蘇地區(qū)重點(diǎn)立項(xiàng)數(shù)量情況

圖9 江蘇地區(qū)重點(diǎn)立項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)情況

總體上看,除化學(xué)科學(xué)部外,江蘇地區(qū)在國(guó)家自然科學(xué)基金各部的立項(xiàng)分布情況與優(yōu)勢(shì)學(xué)科的分布情況相吻合,優(yōu)勢(shì)學(xué)科的建設(shè)促進(jìn)和提高了科研項(xiàng)目的立項(xiàng),同時(shí)科研項(xiàng)目必將反哺優(yōu)勢(shì)學(xué)科的發(fā)展。

2. 部分高校面上項(xiàng)目立項(xiàng)學(xué)科分布情況

本節(jié)以國(guó)家自然科學(xué)基金統(tǒng)計(jì)報(bào)告為基本數(shù)據(jù)來(lái)源。因2010—2015年間立項(xiàng)涉及的江蘇高校較多,為便于比較和分析,筆者對(duì)各部歷年立項(xiàng)數(shù)進(jìn)行了合并處理,繪得圖10。

不難發(fā)現(xiàn),中國(guó)藥科大學(xué)、南京中醫(yī)藥大學(xué)和南京醫(yī)科大學(xué)主要的面上項(xiàng)目立項(xiàng)都集中在醫(yī)學(xué)科學(xué)部。通過(guò)對(duì)比此三所高校進(jìn)入ESI排名的學(xué)科發(fā)現(xiàn),其ESI學(xué)科均主要集中在臨床醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)和毒理學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)等學(xué)科。南京農(nóng)業(yè)大學(xué)的面上項(xiàng)目立項(xiàng)主要集中在生命科學(xué)部,相應(yīng)地，其ESI學(xué)科主要集中在環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)等學(xué)科。南京信息工程大學(xué)的面上項(xiàng)目立項(xiàng)主要集中在地球科學(xué)部,其進(jìn)入ESI排名的學(xué)科也僅有地球科學(xué)一個(gè)。中國(guó)礦業(yè)大學(xué)進(jìn)入ESI排名的學(xué)科僅有地球科學(xué)和工程學(xué),其立項(xiàng)的面上項(xiàng)目也主要集中在工程與材料科學(xué)部和地球科學(xué)部。其他進(jìn)入ESI排名學(xué)科相對(duì)較多的高校如南京大學(xué)、東南大學(xué)、蘇州大學(xué)、江蘇大學(xué)、揚(yáng)州大學(xué)等,其面上立項(xiàng)項(xiàng)目在各部的分布相對(duì)分散。

圖10 部分江蘇高校2010—2015面上項(xiàng)目立項(xiàng)各部分布匯總比例圖

從上述分析可以發(fā)現(xiàn),從學(xué)校層面來(lái)看,優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)和科研項(xiàng)目之間的促進(jìn)關(guān)系非常明顯,且整個(gè)江蘇地區(qū)所呈現(xiàn)出來(lái)的狀況更為顯著。

二、 優(yōu)勢(shì)學(xué)科科研生產(chǎn)力提升路徑

(一) 優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展?jié)摿︻A(yù)測(cè)

江蘇省優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程項(xiàng)目中僅有22所高校進(jìn)入上述16個(gè)學(xué)科ESI前1%的排名,還有不少高校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科尚未進(jìn)入排名,因此，有必要對(duì)其未來(lái)進(jìn)入ESI排名的可能性進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)。筆者對(duì)部分尚未進(jìn)入排名的江蘇高校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科進(jìn)行分析,并利用Incites數(shù)據(jù)庫(kù)和ESI數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)這些學(xué)科未來(lái)進(jìn)入ESI前1%排名的可能性進(jìn)行了預(yù)測(cè)[10-12]。具體如表5所示。

表5 部分優(yōu)勢(shì)學(xué)科未來(lái)進(jìn)入ESI前1%排名的可能性

從表5可以看出,在這些尚未進(jìn)入ESI排名的學(xué)科中,江蘇科技大學(xué)的工程學(xué)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)的化學(xué)、南京師范大學(xué)和蘇州大學(xué)的數(shù)學(xué)、南京師范大學(xué)的材料科學(xué)等學(xué)科潛力值均在80%以上,未來(lái)進(jìn)入ESI前1%的可能性較大;而南京林業(yè)大學(xué)的環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、江蘇師范大學(xué)、徐州醫(yī)學(xué)院和南京林業(yè)大學(xué)的生物學(xué)與生物化學(xué)等學(xué)科的潛力值均低于25%,未來(lái)進(jìn)入ESI前1%的可能性較低。結(jié)合學(xué)科規(guī)范化的引文影響力來(lái)看,學(xué)科潛力值較高的南京師范大學(xué)的材料科學(xué)、地球科學(xué)以及蘇州大學(xué)的數(shù)學(xué)學(xué)科,其論文平均質(zhì)量水平均高于全球質(zhì)量水平,對(duì)于這類(lèi)學(xué)科應(yīng)采取“持續(xù)重點(diǎn)投入,進(jìn)一步提升論文數(shù)量和質(zhì)量”的學(xué)科策略。就學(xué)科潛力值最低的江蘇師范大學(xué)的生物學(xué)與生物化學(xué)而言,其論文平均質(zhì)量水平亦高于全球平均水平,對(duì)于這類(lèi)學(xué)科應(yīng)采取“穩(wěn)質(zhì)量、擴(kuò)規(guī)?！钡膶W(xué)科策略。

(二) 高水平學(xué)術(shù)論文提升路徑

很多學(xué)者對(duì)合作關(guān)系與論文影響力之間的聯(lián)系進(jìn)行了大量研究,認(rèn)為合作關(guān)系對(duì)提升論文影響力起非常重要的作用[13-16]。前文研究表明化學(xué)是ESI學(xué)科排名中涉及最多的學(xué)科領(lǐng)域之一。筆者主要研究化學(xué)領(lǐng)域ESI排名最靠前的南京大學(xué)和最后的揚(yáng)州大學(xué)的合作網(wǎng)絡(luò)(包括作者合作、機(jī)構(gòu)合作和國(guó)家合作),以Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)為高水平論文的主要來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù),分析合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)學(xué)術(shù)論文水平的影響,以探索提升路徑。

1. 作者合作網(wǎng)絡(luò)分析

筆者通過(guò)對(duì)兩所高?；瘜W(xué)領(lǐng)域高水平論文作者的清洗和統(tǒng)計(jì),繪制其作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖,如圖11所示。

左圖為南京大學(xué)化學(xué)領(lǐng)域的作者合作關(guān)系網(wǎng),右圖為揚(yáng)州大學(xué)化學(xué)領(lǐng)域的作者合作關(guān)系圖。由圖可明顯看出,南京大學(xué)化學(xué)領(lǐng)域的作者之間已經(jīng)形成一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的研究群體,且起橋梁作用的核心作者數(shù)量較多;而揚(yáng)州大學(xué)化學(xué)領(lǐng)域的作者之間雖然也形成了較大的研究群體,但其周邊仍有不少小的研究團(tuán)隊(duì)尚未融入,核心作者也偏少。

2. 機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)分析

筆者通過(guò)對(duì)兩所高?；瘜W(xué)領(lǐng)域高水平論文涉及機(jī)構(gòu)的清洗和統(tǒng)計(jì),繪制其機(jī)構(gòu)合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖,如圖12所示。

圖12中的左圖為南京大學(xué)化學(xué)領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)合作關(guān)系網(wǎng),右圖為揚(yáng)州大學(xué)化學(xué)領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)合作關(guān)系圖。南京大學(xué)的合作機(jī)構(gòu)要顯著多于揚(yáng)州大學(xué),前者機(jī)構(gòu)之間的連線也明顯粗于后者,說(shuō)明前者機(jī)構(gòu)之間的合作關(guān)系較后者更為密切;同時(shí),前者的機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)中有不少國(guó)外機(jī)構(gòu),而后者的機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)中卻鮮見(jiàn)國(guó)外合作機(jī)構(gòu)。

3. 國(guó)家合作網(wǎng)絡(luò)分析

筆者通過(guò)對(duì)兩所高校化學(xué)領(lǐng)域高水平論文涉及國(guó)家進(jìn)行合并和統(tǒng)計(jì),繪制其國(guó)家合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖,如圖13所示。

圖13中左圖為南京大學(xué)化學(xué)領(lǐng)域中的國(guó)家合作關(guān)系網(wǎng),右圖為揚(yáng)州大學(xué)化學(xué)領(lǐng)域的國(guó)際合作關(guān)系圖。南京大學(xué)的國(guó)際合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中所涉及的國(guó)家范圍要顯著大于揚(yáng)州大學(xué),且前者的合作頻次也顯著高于后者；后者的主要國(guó)際合作都集中于地理位置毗鄰或在該領(lǐng)域處于前沿地位的某一至兩個(gè)國(guó)家。

圖12 化學(xué)領(lǐng)域機(jī)構(gòu)合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

圖13 化學(xué)領(lǐng)域國(guó)際合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

通過(guò)對(duì)化學(xué)學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)ESI排名最靠前和最后的江蘇高校高水平論文作者合作、機(jī)構(gòu)合作和國(guó)家合作的對(duì)比分析發(fā)現(xiàn),排名靠前和靠后的高校在這三種合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中表現(xiàn)出顯著不同:前者的作者合作更為緊密且形成了一個(gè)相互連通的合作網(wǎng)絡(luò),機(jī)構(gòu)合作的密度和力度更大且形成了一批固定的合作伙伴,國(guó)家合作的范圍更廣且形成了較為穩(wěn)定的合作關(guān)系。由于ESI排名的主要依據(jù)是論文的總被引次數(shù)和篇均被引次數(shù)指標(biāo),排名靠前的高校相關(guān)學(xué)科的論文質(zhì)量水平也較高,因此，完善現(xiàn)有合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)提升論文質(zhì)量水平有著積極的促進(jìn)作用。筆者建議,首先，學(xué)者們要努力加入全球?qū)W者庫(kù),積極參加學(xué)術(shù)交流，廣交朋友，以建立合作關(guān)系;其次，應(yīng)通過(guò)簽訂合作協(xié)議、建立合作聯(lián)盟、機(jī)構(gòu)聯(lián)合辦學(xué)、產(chǎn)學(xué)研合作等方式,與其他優(yōu)勢(shì)機(jī)構(gòu)建立合作機(jī)制;最后，應(yīng)采取與國(guó)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行科教合作、建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、聯(lián)合培養(yǎng)人才、開(kāi)展國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)、訪學(xué)進(jìn)修等方式,加強(qiáng)國(guó)際合作。

(三) 專(zhuān)利產(chǎn)出提升路徑

專(zhuān)利的產(chǎn)出水平代表高校的創(chuàng)新能力,對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)出的提升不僅要體現(xiàn)在數(shù)量上,更要體現(xiàn)在質(zhì)量上。盡管優(yōu)勢(shì)學(xué)科的建設(shè)水平在一定程度上促進(jìn)了各高校的專(zhuān)利產(chǎn)出,但仍存在很大的提升空間,可以從以下幾方面著手實(shí)施:

首先,高校要加強(qiáng)對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)出的考核要求,為科研人員制定專(zhuān)門(mén)的、相適應(yīng)的考核評(píng)價(jià)體系,對(duì)專(zhuān)利授權(quán)與成功轉(zhuǎn)化賦予同科研論文產(chǎn)出量、科研成果獲獎(jiǎng)等指標(biāo)相同甚至更高的地位,加大獎(jiǎng)勵(lì)力度,提升科研人員的研發(fā)積極性。

其次,高校要做好專(zhuān)利布局和高水平專(zhuān)利培育工作。由于專(zhuān)利的產(chǎn)出多依托于科研項(xiàng)目的研發(fā),因此,要緊密?chē)@科研項(xiàng)目的研發(fā)，有規(guī)劃、有步驟地開(kāi)展專(zhuān)利研發(fā)的導(dǎo)航和布局工作,與地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展融合,在化工、機(jī)械、電氣和儀器等優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域培育高水平專(zhuān)利,并輻射其他技術(shù)領(lǐng)域以提升產(chǎn)出。

再者,高校要緊扣當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的戰(zhàn)略需求以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用中的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題,加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新性企業(yè)專(zhuān)利的合作研發(fā)與共享,共同提升創(chuàng)新能力和水平。

最后,加強(qiáng)與科技中介機(jī)構(gòu)的合作,及時(shí)獲取、掌握市場(chǎng)的技術(shù)需求信息,能夠?qū)?yōu)勢(shì)學(xué)科的科研工作與市場(chǎng)需求密切結(jié)合,促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化和運(yùn)營(yíng),提升專(zhuān)利的實(shí)用性與價(jià)值。

(四) 科研立項(xiàng)提升路徑

筆者認(rèn)為可從以下四個(gè)方面進(jìn)行提升和改善。首先，加強(qiáng)宣傳工作,支持和鼓勵(lì)更多的科研人員加入到申報(bào)隊(duì)伍中來(lái),提高他們的申報(bào)積極性,幫助他們完成從“要我報(bào)”到“我要報(bào)”的思想轉(zhuǎn)變。其次，可以邀請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家進(jìn)行指導(dǎo),提高申報(bào)書(shū)的撰寫(xiě)質(zhì)量,降低因申報(bào)書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范而導(dǎo)致立項(xiàng)失敗的概率,讓專(zhuān)家向申報(bào)人員傳授一些申報(bào)技巧,諸如如何設(shè)計(jì)一個(gè)新穎的、吸引專(zhuān)家眼球的項(xiàng)目名稱(chēng)等以提高立項(xiàng)幾率。再次,圖書(shū)館應(yīng)加強(qiáng)情報(bào)服務(wù),既要為主動(dòng)找上門(mén)的申報(bào)者提供服務(wù),還要主動(dòng)深入院系,為更多的申報(bào)者提供嵌入式精準(zhǔn)服務(wù),為他們解決一些諸如課題查新、選題新穎性、深入研究?jī)r(jià)值、高影響學(xué)者等方面的情報(bào)問(wèn)題。最后,加強(qiáng)科研管理部門(mén)的作用,對(duì)項(xiàng)目申報(bào)工作實(shí)施過(guò)程管理,為申報(bào)人員提供最大限度的管理服務(wù)。如在申報(bào)伊始,能組織申報(bào)者共同學(xué)習(xí)、研讀和領(lǐng)會(huì)申報(bào)通知精神,邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遗c申報(bào)者共同討論申報(bào)方向,結(jié)合現(xiàn)有研究特色揚(yáng)長(zhǎng)避短;在申報(bào)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)過(guò)程中,能組織專(zhuān)家學(xué)者對(duì)申報(bào)書(shū)中的立項(xiàng)依據(jù)、研究方案等進(jìn)行論證,幫助申報(bào)者及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目設(shè)計(jì);在申報(bào)工作結(jié)束之后,能及時(shí)將未立項(xiàng)的專(zhuān)家意見(jiàn)反饋給申報(bào)者,讓他們了解項(xiàng)目的不足之處,以便更好地準(zhǔn)備下一年的申報(bào)。

通過(guò)對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)科科研生產(chǎn)力水平的分析,筆者發(fā)現(xiàn)，目前江蘇高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程項(xiàng)目中僅有22所高校進(jìn)入了16個(gè)ESI學(xué)科前1%的排名,且整體上呈現(xiàn)為“量大但質(zhì)不高”的問(wèn)題;專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域分布、科研項(xiàng)目的立項(xiàng)分布基本與優(yōu)勢(shì)學(xué)科的分布情況相對(duì)應(yīng),這說(shuō)明優(yōu)勢(shì)學(xué)科的發(fā)展與技術(shù)的創(chuàng)新、科研工作的開(kāi)展密切相關(guān),是相輔相成、相互促進(jìn)的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上,筆者分別從優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展?jié)摿︻A(yù)測(cè)和合作網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)方面探索了水平提升路徑。筆者認(rèn)為,高校在建設(shè)一流學(xué)科時(shí),宏觀上，要根據(jù)具體校情優(yōu)化學(xué)科布局,加強(qiáng)內(nèi)涵建設(shè),針對(duì)各學(xué)科發(fā)展?jié)摿χ贫ú煌陌l(fā)展策略，如對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)科需要制定更多的激勵(lì)政策鼓勵(lì)教師發(fā)表論文,而對(duì)于潛力學(xué)科除提升論文質(zhì)量外,也需要提升論文的影響力;微觀上，既要提升學(xué)術(shù)論文的數(shù)量,更要注重質(zhì)量,同時(shí)要大力發(fā)展各層面的研究合作網(wǎng)絡(luò),注重技術(shù)創(chuàng)新,依托高水平科研項(xiàng)目，培育高價(jià)值專(zhuān)利成果,從而不斷提高學(xué)科科研生產(chǎn)力水平。

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