王萱怡

摘 要：深化科技體制改革是我國全面深化改革的重要任務之一，而科技體制改革重要任務之一就是讓企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體。從目前來看，我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力有了很大提高，但是企業(yè)仍沒有真正成為技術創(chuàng)新的主體。促使企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的動力來源有許多，本文從企業(yè)外部環(huán)境的動力因素分析，指出現(xiàn)階段我國在社會環(huán)境、經濟、政策、文化等多個領域能夠成為企業(yè)技術創(chuàng)新主體性推動力的各個因素，為促使企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體提出了相應的方向和建議，并提出多種外部因素圍繞企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體這一戰(zhàn)略目標所形成的外部動力機制。

關鍵詞：企業(yè)；技術創(chuàng)新；主體；外部動力

中圖分類號：C916 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2017）12-0119-03

2013年9月，習近平主席在中央政治局到中關村集體參觀學習時提出，要“讓市場真正成為配置創(chuàng)新資源的力量，讓企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新的主體”[1]。2015年3月，中共中央國務院出臺了《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，其中指出要進一步促進企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉化的主體。如今越來越多的企業(yè)打破了以往主要由科研機構和高校承擔技術創(chuàng)新活動的局面，主動承擔起技術創(chuàng)新活動。超過90%的研發(fā)機構設置在企業(yè)，超過70%的研發(fā)人員和研發(fā)經費為企業(yè)所用，60%以上的發(fā)明專利出自于企業(yè)。即使企業(yè)已經承擔了大部分的技術創(chuàng)新活動，但是并沒有形成以企業(yè)為軸心，配置政府、科研機構、社會資源的主體體系，大量資本仍然游離于企業(yè)之外。所以，企業(yè)并沒有真正成為技術創(chuàng)新的主體[2]。

讓企業(yè)真正地成為技術創(chuàng)新主體的外部動力因素是指那些對企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體這一目標的實現(xiàn)產生較大作用或形成較強推動力的諸多因素。由上可見，企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的外部推動力究竟源自何處，成為我國當前科技體制改革背景下的一個重要問題。

一、產學研相促進，激發(fā)企業(yè)活力

科研院所和高校等強大的科研機構在人們傳統(tǒng)的印象中應該是進行技術創(chuàng)新的主要機構。從根本上來說，大多數技術成果的確來自于高等院校和科研機構之手，但此類機構應該是科研人員大量匯聚的地方，不能成為體現(xiàn)技術創(chuàng)新的主體。一方面，高等院校和科研機構在受傳統(tǒng)計劃經濟體制影響下，用國家固定的撥款來支持高校和科研機構的科研活動，缺乏對技術創(chuàng)新風險的承受能力。另一方面，高校和科研機構極大地缺乏對市場的敏感性，不能及時地把控市場需求，進而掌握技術創(chuàng)新的方向。在我國現(xiàn)有的經濟體制下，高校與科研機構的研究經費已經不僅僅來源于國家的固定撥款，而是更傾向于與企業(yè)合作，以企業(yè)需要的技術創(chuàng)新內容為導向進行科學研究[3]。

如上述，我國的研究開發(fā)力量大多集中在企業(yè)以外的科研院所和高等院校，但是在面向市場使科技成果商品化、產業(yè)化的能力有所欠缺。此時，加強產學研間的聯(lián)合就至關重要，在產學研聯(lián)合的過程中使企業(yè)成為技術創(chuàng)新研究開發(fā)的主體。一方面，企業(yè)要增強自主研發(fā)能力。企業(yè)要自主培養(yǎng)科研型人才，建立健全人才培養(yǎng)機制，并且對其科研所需的硬件等進行設置，建立健全技術研究開發(fā)機構。另一方面，對現(xiàn)有的科研體制也要進行一定的改革。通過內部組織或是以課題形式支持高等院校和科研機構，基于市場趨勢進行技術開發(fā)與創(chuàng)新，加強企業(yè)與科研院所、高等院校的聯(lián)合協(xié)作，使游離于企業(yè)外的科研資源直接為企業(yè)所用。

所以，我們要鼓勵企業(yè)創(chuàng)新主體朝著正確的方向發(fā)展，促進產學研在多種動力因素下協(xié)同創(chuàng)新，努力提高企業(yè)在技術創(chuàng)新上的效率，向構建創(chuàng)新型國家邁進。特別是要完善現(xiàn)有的科研院所和高等院校的科研制度，同時加強科研院所與高等院校的科研能力與對企業(yè)主體的創(chuàng)新服務能力，引導企業(yè)加快成為技術創(chuàng)新決策、科研組織、研發(fā)投入和成果轉化應用的主體[4]。

值得注意的是，高校與科研院所在支持企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體過程中，既不能一味地追求理論層面上的研究，使得研究成果成為“爛尾樓”，空有理論基礎，忽視了研究成果商品化的重要性，也不能一味地圍繞企業(yè)追逐利潤和利益，放棄了本身的基礎理論研究，忘記了自己的基本職能。

二、市場經濟作用，提高研發(fā)占比

在成熟的市場經濟體制下，以企業(yè)為主導地位的技術創(chuàng)新是自覺的行為。市場競爭優(yōu)勝劣汰的規(guī)律促使企業(yè)在競爭中進行技術創(chuàng)新，保證競爭優(yōu)勢，進而在主導地位進行各種資源的配置與整合，通過新產品、新技術、新理念來提高產品附加值，獲得超額的利潤。此時，在創(chuàng)新中失去主導地位的企業(yè)就會在市場經濟的競爭中逐漸被淘汰。管理學的創(chuàng)始人熊彼特曾提出，企業(yè)對競爭優(yōu)勢和壟斷地位的追求是推動企業(yè)技術創(chuàng)新的根本原因，企業(yè)本身在技術創(chuàng)新經濟價值的實現(xiàn)過程中不斷壯大，這表明技術創(chuàng)新是企業(yè)不斷培育競爭優(yōu)勢的有效手段，也是企業(yè)維持競爭優(yōu)勢的核心和本質[5]。

在現(xiàn)如今我國的經濟體制狀況下，雖然已經在改革開放的帶領下，實行了由計劃經濟體制向市場經濟體制的轉型，但是仍然存有計劃經濟的影子，市場的發(fā)展不是計劃出來的，企業(yè)的發(fā)展在極大程度上表現(xiàn)出來的是一種市場化調節(jié)的方式。并且，企業(yè)只有在面對市場的時候，才具有根據市場的發(fā)展特點進而對自身進行調節(jié)的能力，最終修正自己的市場行為。目前我國的市場經濟仍然不夠成熟和完善。首先，政府仍然擁有著資源配置的主導權，政府擁有大量的技術創(chuàng)新的資源，受原本計劃經濟體制的影響，政府也樂于擁有一定的主導權，將資源配置給企業(yè)，來主導創(chuàng)新活動，進而忽視了引導企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的機制設計、制度安排和政策落實[6]。其次，企業(yè)默認政府在資源配置方面的主導權，對政府形成了一種依賴性，默認政府對市場機制和規(guī)模的整體把握是基本正確的，只有政府才能真正把握技術創(chuàng)新的規(guī)律帶領企業(yè)進步。所以在當前全面深化改革的浪潮中，企業(yè)與政府可以抓住機遇，將深化科技體制改革進行到底，逐漸擺脫過去計劃經濟為企業(yè)技術創(chuàng)新主導地位帶來的束縛。

以華為企業(yè)為例。華為就是在改革開放的浪潮中成長起來的，從華為企業(yè)的外部環(huán)境來講，改革為華為創(chuàng)造了寬松的市場經濟環(huán)境，在市場經濟的模式下，華為經過了20多年的努力，逐步成為中國最大的民營高科技企業(yè)之一。華為企業(yè)之所以能夠獲得巨大的成功，是因為華為本身擁有比較充分的自主決策權和資源配置主導權，放手去搞技術創(chuàng)新，將大量的精力投入研發(fā)，通過技術創(chuàng)新在市場競爭中脫穎而出，將研發(fā)創(chuàng)新方面的工作視為企業(yè)發(fā)展下去的動力支持，才能在競爭激烈的國際市場中占有一席之地。在公司管理模式上華為也自主創(chuàng)新了員工與客戶的利益共享的相關制度，絕大部分股份由員工共同擁有，創(chuàng)始人任正非的股份只有1.4%。按十五大報告中所提出的，此模式是勞動者的勞動聯(lián)合與資本聯(lián)合的新型集體經濟，這樣的模式要尤為鼓勵和提倡，這種牢牢地將企業(yè)、員工乃至客戶的利益捆綁在一起的利益分享機制，為華為公司的進步提供了源源不斷的動力。至今為止，華為企業(yè)仍然非常重視企業(yè)自主技術創(chuàng)新，在全球范圍內擁有自己的頂尖研發(fā)團隊，用新技術、新產品、新工藝在激烈的市場競爭中遙遙領先[7]。而反觀一些依賴通過購買而非研發(fā)進行技術引進的企業(yè)，則在市場的技術創(chuàng)新中失去了主導地位，即便能夠通過產品獲得一時的利潤，縱觀世界上的發(fā)達國家和我國的經濟發(fā)展趨勢，技術創(chuàng)新終將是占領導地位的，此類做法終究不是長久之計，最后會被時代所淘汰。

三、政府政策引領，奠定主體地位

通常來講，政府對于企業(yè)進行技術創(chuàng)新的政策層面大致可以分為動力型政策、引導型政策和保護型政策[8]。

動力型政策在企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體過程中給予了有力的鼓勵。有效的動力型政策會使企業(yè)的研發(fā)意識和研發(fā)行為都大幅提升。直接性的支持為企業(yè)提供了強有力的資金、人才等方面資源的支持，以便企業(yè)主體更好地選擇應該配置哪些資源和如何配置資源，有利于企業(yè)邁出技術創(chuàng)新的第一步。

引導型政策在企業(yè)塑造技術創(chuàng)新主體性的精神和實踐方面都起到了引領的作用。政府推出適合企業(yè)主導技術創(chuàng)新的創(chuàng)新方向、創(chuàng)新精神、創(chuàng)新產品等，同時，政府在教育、宣傳、宏觀政策等多方面對創(chuàng)新環(huán)境的培養(yǎng)也必不可少[9]。長虹公司自2013年以來，在公司的“十三五”發(fā)展規(guī)劃中倡導抓住“互聯(lián)網+”、“軍民融合”、“一帶一路”等政府引領的發(fā)展機遇，促進了渠道O2O轉型，探索公司新興業(yè)務，從而打造出新的商業(yè)模式，為企業(yè)的經濟增長提供了創(chuàng)新引擎，提升了企業(yè)競爭力。政府要起到引領的作用而不是主體作用，為企業(yè)的技術創(chuàng)新提供一個充分自主的空間，并給予一定引導和支持是企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的關鍵所在。

政府通過建立與完善保護型的政策，為企業(yè)技術創(chuàng)新提供不可或缺的外部環(huán)境保障。一方面，企業(yè)的技術創(chuàng)新是社會資源優(yōu)化重組的過程，需要政府的社會保障來配合。另一方面，企業(yè)的技術創(chuàng)新行為本身極具風險，政府需要提供一些保障性的行為予以分擔一定的風險[10]。另外政府還需要制定與完善一系列的法律法規(guī)來保護知識產權，保護創(chuàng)新成果，為企業(yè)技術創(chuàng)新提供一個具有健全的法律保障的社會環(huán)境。

隨著科技體制改革的不斷深化、我國企業(yè)的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新需求的不斷增強，政府在技術創(chuàng)新方面的政策中愈發(fā)偏向于在服務型的政策方面加強。服務型政策中著重強化對于企業(yè)技術創(chuàng)新的公共服務，調動社會組織來增強技術創(chuàng)新方面的服務能力，引導社會資本參與建設技術創(chuàng)新的服務平臺。另外，還要保護市場公平競爭、維護合理的競爭環(huán)境。能夠通過動員全社會的力量來為需要技術創(chuàng)新的企業(yè)服務、滿足企業(yè)在技術創(chuàng)新方面的需求，使企業(yè)在技術創(chuàng)新的過程中更加具有主動權。

四、文化力量滲透，推動企業(yè)發(fā)展

優(yōu)良的創(chuàng)新文化為全社會的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為和科研人員的研發(fā)活動提供了最深層次的能量。在我們注重培育良好的市場氛圍和創(chuàng)新環(huán)境的同時，要重視創(chuàng)新文化對企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的作用。我們要營造推崇創(chuàng)新的文化氛圍，強化科學精神和創(chuàng)新價值的傳播塑造，動員全社會更好地理解和投身技術創(chuàng)新活動，只有這樣，才能進一步加速企業(yè)創(chuàng)新的主體性過程[11]。

社會的文化背景會規(guī)范和引導企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體過程中的社會化，文化背景對于社會技術創(chuàng)新行動的秩序的維持和行動規(guī)范是不可或缺的。文化價值所發(fā)揮出的促使社會技術創(chuàng)新的影響，不僅包括保證了在創(chuàng)新方面的社會制度的制約性和合法性，也影響了技術創(chuàng)新行動的路徑選擇、方式方法等，促進技術創(chuàng)新的行為與社會整體發(fā)展相適應。在技術創(chuàng)新活動中的各種角色、權利、制度、目標積極之間的關系也是被文化背景的力量滲透其中并引導的。

與此同時，值得我們思考的還有文化價值可能為技術創(chuàng)新活動帶來的負面影響。一般來講，在文化背景中體現(xiàn)出來的文化價值規(guī)范，具有時代性的特征，是一種歷史性的過程。其文化價值中顯露出對社會的理性特征、發(fā)展趨勢、價值觀念和行為模式等種種特點，都是在過去厚重的歷史積累與沉淀中產生的。因此，文化價值規(guī)范對于既有的社會創(chuàng)新秩序、社會創(chuàng)新過程、社會創(chuàng)新行為模式的格局必然會產生一種較為強烈的維護傾向，這對于創(chuàng)新的行為來說，可能是一種障礙。但是人的活動本身就是一種創(chuàng)造性的活動，在對歷史自覺選擇的同時，我們要學會揚棄，塑造出有利于企業(yè)成為社會創(chuàng)新主體的文化，并由此形成新的社會行為模式和文化背景規(guī)范。

中華民族是一個擁有著五千多年悠久與燦爛文化的偉大民族。從黃河流域的歷史文化起源，至絲綢瓷器與四大發(fā)明，源遠流長的創(chuàng)新文化從很久以前就在中華民族流傳下來，至今逐漸形成了我國多姿璀璨的文化。作為文化歷史悠久的中華民族，我們要從歷史的長河中，以國家作為整體角度出發(fā)，思考企業(yè)技術創(chuàng)新的問題以及對企業(yè)技術創(chuàng)新動力的理論基礎的探索。企業(yè)要傳承中華民族的不懈探索、勤勞勇敢等精神和美德，從中華民族的傳統(tǒng)文化中汲取精華內化為企業(yè)文化，并且不被囿于傳統(tǒng)的文化背景的規(guī)范，在祖國文化自信的大背景下提升自己的精神文化建設，提高責任意識和使命意識，努力追求技術創(chuàng)新，去除現(xiàn)代社會中對利益純粹追逐的觀念，回歸到對中華創(chuàng)新文化本體探索與追求的本源。

五、動力協(xié)同作用，共創(chuàng)經濟繁榮

協(xié)同作用是指系統(tǒng)中的各個子系統(tǒng)及其內部各要素之間的相互協(xié)調、合作或者同步的聯(lián)合作用及集體行為所產生的正面作用。同一個系統(tǒng)的各個子要素如果不能協(xié)同一致地進行，則系統(tǒng)將無法發(fā)揮出其最大的整體性功能甚至趨于瓦解[12]。而在我國企業(yè)成為創(chuàng)新主體的外部因素動力系統(tǒng)中，由政治、經濟、文化、社會等產生的動力因素也是相互影響的，一種因素變動，不僅會直接影響到動力系統(tǒng)，還會波及其他因素產生附加效應。

在企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的外部因素動力系統(tǒng)中，文化背景是企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的堅實基礎。如果缺少良好的創(chuàng)新文化輸入，那么必然會導致社會環(huán)境中創(chuàng)新文化的落后，進而影響到經濟環(huán)境狀況和相關體制機制。由市場驅動的經濟體制是企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的主要動力，缺少市場的驅動力的外部動力系統(tǒng)，會導致企業(yè)自身失去競爭意識和創(chuàng)造能力，經濟基礎決定上層建筑，市場驅動力不足也定會對其上層建筑產生一定的撼動。政府政策制定是外部動力系統(tǒng)的方向，所以政治體制中政府政策的傾斜方向，極大程度上會反作用于經濟市場，社會環(huán)境中的合作、競爭、聯(lián)合等關系則將隨之改變。而社會環(huán)境在外部動力系統(tǒng)中主要起到增強粘合力的作用，其中政府、企業(yè)、高等院校、科研院所之間的各個要素相互作用，對社會環(huán)境的整體動力因素造成了影響，潛移默化改變了社會的文化底蘊，也會使市場驅動力和政府的決策方向發(fā)生一定的偏移。

從以上可以看出，企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的外部動力因素共同作用，缺一不可。只有在各個外部動力因素的協(xié)同作用下，才極大可能地實現(xiàn)企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體性地位，創(chuàng)造出我國經濟繁榮昌盛的新面貌，為進一步建設創(chuàng)新型國家而努力奮斗。目前學術界已從“創(chuàng)新投入”“科技進步貢獻率”“自主創(chuàng)新與對外技術依存度”“創(chuàng)新產出”幾個維度，對創(chuàng)新型國家設定了一個基本標準。結合創(chuàng)新型國家標準，作為技術創(chuàng)新主體的我國企業(yè)，應在技術創(chuàng)新投入和技術創(chuàng)新對企業(yè)自身發(fā)展的貢獻角度來進行技術創(chuàng)新活動，使技術標準專利等技術創(chuàng)新成果產出達到一定數量。要達到此目標，不僅要從商學角度從內部剖析達成企業(yè)為技術創(chuàng)新主體的因素，則還需要繼續(xù)深入地研究各個外部動力因素對其不同的影響和各個要素之間應該如何達到協(xié)同作用，使企業(yè)最大限度地發(fā)揮自主主導性。

六、結語

企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的動力因素不僅與企業(yè)的關鍵技術、先進設備或者企業(yè)的運行管理機制、技術多元化程度[13]等內部因素密切相關，也有學者提出企業(yè)的競爭優(yōu)勢是外生的[14]，更受到外部動力因素的影響和制約。技術創(chuàng)新主體是當今以及未來一段時間內企業(yè)的本質表述，本文從社會環(huán)境、市場驅動、政策引導和文化背景等幾個方面分析了企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的可能性的動力來源，并淺顯地分析了各個外部動力因素之間可能產生的協(xié)同作用及其相互之間可能產生的影響。但同時也要看到，企業(yè)要成為技術創(chuàng)新主體是一個長期的過程，任務是艱巨的。在社會主義市場經濟條件下，對于企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的目標，要動用新的思路、新的觀點，以及對企業(yè)技術創(chuàng)新工作進行良性引導的新手段，進一步深化科技體制改革，積極探索新形勢、新環(huán)境條件下的有利條件和資源，開展技術創(chuàng)新途徑、新方式，進而形成全社會都重視和支持企業(yè)技術創(chuàng)新主體性的良好氛圍。

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