郝立釗，張樹凱，祁永春

中國石油管道局工程有限公司第四分公司，河北 廊坊

1. 引言

盾構(gòu)施工法在如今的地鐵、電力隧道、城市管廊、引水輸水工程、輸氣管道工程施工中運(yùn)用廣泛，是一種投資較大、工藝成熟的施工項目，但由于地下施工的不可預(yù)見性，導(dǎo)致了部分工程施工難度大、變數(shù)多。近年來，國內(nèi)4.5 m以下的小斷面盾構(gòu)施工在石油石化、電力、輸水等領(lǐng)域開始逐步應(yīng)用，隨之而來的問題就是競爭加劇，施工費(fèi)用降低，而我國多數(shù)企業(yè)在合同管理上較落后，遇到問題不敢索賠或不會索賠，致使企業(yè)虧損。故國內(nèi)企業(yè)需要增強(qiáng)索賠、反索賠、成本管理方面的應(yīng)對措施研究，增強(qiáng)自身生存力，提高自身在市場上的競爭力。

2. 索賠概念

從20世紀(jì)80年代起，“魯布革”水電站率先采用國際工程管理模式，給中國的建筑施工領(lǐng)域帶來了強(qiáng)烈的沖擊，其最核心的內(nèi)容就是工程簽證索賠管理。自此，工程索賠概念被成功地引入到中國[1]。

工程索賠是當(dāng)事人在合同實施過程中，根據(jù)國家或地方相關(guān)法律法規(guī)、合同及者慣例等，針對非當(dāng)事人而是合同相對人造成的過錯，提出賠償要求的行為。

3. 索賠原因

小斷面盾構(gòu)工程在施工過程中面臨困難較多，例如：長距離施工過程中，斷面小的項目會直接導(dǎo)致施工效率降低，成本升高。結(jié)合近幾年小斷面盾構(gòu)施工情況，主要施工索賠因素有以下幾點(diǎn)。

1) 合同違約責(zé)任。項目在實施過程中，業(yè)主在合同范圍內(nèi)需承擔(dān)一定責(zé)任，如外部征地、協(xié)調(diào)等工作。部分時候會存在因為業(yè)主協(xié)調(diào)不利而導(dǎo)致項目進(jìn)度滯后，承包商的施工人員、設(shè)備無法按合同約定期限進(jìn)場開展工作。

2) 項目設(shè)計變更。項目在實施過程中，業(yè)主通過設(shè)計變更提出增加項目功能或工程量，打亂了承包商原有施工計劃。

3) 合同缺陷。合同未能包含全部施工內(nèi)容，如地層超圖紙范圍變化、出現(xiàn)溶洞等現(xiàn)象，均可導(dǎo)致盾構(gòu)施工過程中出現(xiàn)突發(fā)意外情況，最終導(dǎo)致施工方案變更。

4) 材料、設(shè)備未能及時供應(yīng)。發(fā)包人未能按合同工期要求向承包人提供相應(yīng)的施工材料、設(shè)備等，造成承包人無法繼續(xù)施工，導(dǎo)致的工期延誤，并造成經(jīng)濟(jì)損失。

5) 不可抗力因素。在施工過程中，如發(fā)生臺風(fēng)、海嘯、地震等不可抗力事件導(dǎo)致項目工期延后或造成經(jīng)濟(jì)損失。

4. 索賠失敗現(xiàn)狀分析

1) 對索賠認(rèn)識模糊或錯誤。索賠是合同雙方相互經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)男袨?，而不是懲罰。部分承包人向業(yè)主提出索賠，即認(rèn)為業(yè)主相關(guān)人員存在過錯，導(dǎo)致項目出現(xiàn)變更，更有甚者認(rèn)為業(yè)主要承擔(dān)法律責(zé)任。

2) 不注重合同條款，索賠超時限。項目管理過程中未進(jìn)行主要施工合同交底，合同管理人員對關(guān)鍵條款不熟，大多數(shù)合同條款中都存在“索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)向業(yè)主提出索賠通知”等相關(guān)內(nèi)容，如超出索賠時限，承包商將喪失索賠機(jī)會。

3) 索賠人員不夠?qū)I(yè)。目前，大多數(shù)項目的經(jīng)營管理人員并非從事經(jīng)濟(jì)或法律相關(guān)專業(yè)，僅能按標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行合同的起草、簽訂及付款，對簽證索賠工作不敏感，不能完整收集索賠過程中需的依據(jù)、政策信息等相關(guān)資料。

5. 索賠實施策略

5.1. 建立索賠機(jī)制

1) 成立項目索賠小組。項目部應(yīng)成立索賠臨時機(jī)構(gòu)，由項目經(jīng)理擔(dān)任組長、經(jīng)營經(jīng)理擔(dān)任副組長，成員由項目副經(jīng)理和各部室長擔(dān)任，主要負(fù)責(zé)定期召開索賠會議，確定索賠方案，收集、上報索賠資料及反饋索賠結(jié)果。

2) 建立責(zé)任矩陣。制定責(zé)任分配矩陣確保了項目簽證索賠工作順利開展，明確索賠小組成員的角色與職責(zé)，進(jìn)一步提高結(jié)算索賠效率和水平，強(qiáng)化結(jié)算索賠意識和工作能力。

3) 編制索賠策略報告。每個項目在完成投標(biāo)工作，簽訂施工合同后，項目合同控制部應(yīng)組織索賠小組全面分析合同、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件，根據(jù)存在的問題，編制完成項目索賠策略報告，列明索賠條款或爭議條款清單，方便日后開展工作。

5.2. 樹立正確觀念，抓住潛在索賠點(diǎn)

在市場經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)應(yīng)以效益為核心，管理為抓手，通過提高項目管理能力，達(dá)到效益最大化的目的。簽證索賠工作是項目效益的直接體現(xiàn)，在索賠機(jī)制、機(jī)構(gòu)建立之后，需要領(lǐng)導(dǎo)推動，廣大員工積極參與，提供索賠線索及依據(jù)，充分發(fā)揮小組職能，不再錯失索賠機(jī)會。

5.3. 建立干系人登記冊，確保有利變更順利實施

建立干系人登記冊是項目管理過程中比較重要的一項工作，同樣對于簽證索賠工作也至關(guān)重要，其作用是為項目的溝通提供了干系人的相關(guān)信息。從登記冊中可以知道項目干系人的信息、主要溝通對象(主要干系人)、關(guān)鍵影響人、次要溝通對象(次要干系人)等。

6. 結(jié)語

面對市場經(jīng)濟(jì)體制下的復(fù)雜工程施工環(huán)境，項目簽證索賠工作的重要性突顯，做好簽證索賠工作，需要項目管理人員共同努力，樹立觀點(diǎn)、編制方案、建立制度、細(xì)化分工、組織實施，確保索賠工作順利開展，使企業(yè)獲得更多經(jīng)濟(jì)效益。

[1] 工程造價編寫組. 工程造價糾紛避免與索賠處理對策一本通[M]. 北京: 中國建材工業(yè)出版社, 2013.