■ 郭志堯 李奇儒（、英國赫爾大學(xué) 英國赫爾 HU67RX 、河北大學(xué)外國語學(xué)院 河北保定 07000）

跨國公司與市場支配地位概述

（一）跨國公司定義特點

按照聯(lián)合國中跨國公司委員會所制訂的《跨國公司行動守則》相關(guān)規(guī)定，跨國公司指的是：一個企業(yè)即夠成企業(yè)的實體是設(shè)于兩個（兩個以上）的國家，不考慮企業(yè)實體的活動范圍、法律形式等情況?？鐕揪哂薪?jīng)營跨國性、管理集中性、公司內(nèi)部實體相關(guān)性、法律關(guān)系的錯綜復(fù)雜以及戰(zhàn)略的全球性等特點。

跨國企業(yè)的發(fā)展給東道主國帶來新技術(shù)、新設(shè)備，大大促進(jìn)并推動了東道主國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時，跨國公司的發(fā)展也會給東道主國帶來不良影響：與東道主國企業(yè)存在沖突、惡性競爭、鉆該國法律與稅收的空子；采用限制性的手法限制市場經(jīng)濟(jì)的正常競爭，達(dá)到壟斷市場以及牟利的目的，最終損害東道主國的經(jīng)濟(jì)利益。為此，東道主國應(yīng)該通過現(xiàn)有的法律手段及時采取措施對跨國公司的經(jīng)濟(jì)活動給予有效管制，努力完善本國的各項經(jīng)濟(jì)政策制度，促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定長遠(yuǎn)發(fā)展。

（二）市場支配地位概論

1.市場支配地位的定義。我國的《反壟斷法》把市場支配的地位概念表述為：各經(jīng)營者在有關(guān)市場內(nèi)可以控制商品的數(shù)量、價格等交易的條件、或者能夠影響、阻礙其他的經(jīng)營者進(jìn)入市場能力的市場地位。此外，市場支配地位俗稱控制市場的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢地位或者是壟斷、獨(dú)占市場優(yōu)勢地位。

2.市場支配地位的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。按照我國《反壟斷法》第十八條的規(guī)定：判斷經(jīng)營者是否具有市場支配的地位依據(jù)可從以下因素作為參考：首先，市場經(jīng)營所獲得的市場競爭狀況、份額以及經(jīng)營者實際控制采購市場等方面的能力。其次，經(jīng)營者可以對銷售市場以及原材料采購的市場進(jìn)行有效控制，經(jīng)營者的技術(shù)與財力對自身在交易過程中的經(jīng)營依賴程度、以及其他市場經(jīng)營者進(jìn)入該市場的難易程度這幾方面作為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（陳兵，2011）。當(dāng)進(jìn)入市場的條件限制較高時，其他的經(jīng)營者就不能順利地進(jìn)入該市場就易于形成市場支配地位；相反，經(jīng)營者就難以形成市場支配地位。

濫用市場支配地位行為的概論

（一）濫用市場支配地位行為的定義與特點

濫用市場支配地位是指具有市場支配地位的企業(yè)為了達(dá)到排斥或者控制市場的目的，從而通過依賴自己現(xiàn)有的市場優(yōu)勢、條件從而對其他的交易對手或者競爭者造成不公平的交易行為。

濫用市場支配地位其行為本身具有反競爭性、行為目的特殊性以及主體特定性的特點，對于企業(yè)濫用市場優(yōu)勢地位的行為不利于市場的公平競爭，也是《反壟斷法》所禁止的。因此應(yīng)嚴(yán)厲禁止與打擊。

（二）濫用市場支配地位行為的基本類型

可將濫用市場支配地位行為分為兩類：排斥性濫用行為與剝削性濫用行為。排斥性濫用行為也可稱為妨礙性濫用行為，指的是對于擁有市場支配地位的企業(yè)而言，為了達(dá)到占有更多的市場份額或擴(kuò)大市場優(yōu)勢而排擠其他的競爭對手所實施的限制競爭的情況行為。剝削性濫用行為指的是對于已經(jīng)擁有市場支配配地位的企業(yè)而言，利用自身的市場優(yōu)勢避免受到競爭的限制或制約，最終向交易者提出限定性條件的行為。

（三）濫用市場支配地位行為的立法狀況

各國對于濫用市場支配地位的行為也進(jìn)行了相關(guān)的規(guī)定。例如歐共體在《羅馬條約》中第2條與第3條中的第（7）項規(guī)定：對于濫用市場優(yōu)勢地位的行為有一個或一個以上在相同的市場中、或在一部分區(qū)域內(nèi)所占有優(yōu)勢的地位條件的企業(yè)出現(xiàn)濫用支配地位行為，會影響到各成 員國的公平貿(mào)易，就需要雙方當(dāng)事人根據(jù)交易慣例中沒有關(guān)聯(lián)的附加條件或義 務(wù)當(dāng)做交易簽訂合同前的條件（王雙進(jìn)，2013）。由此，對各成員國的公平貿(mào)易起到一定的保護(hù)作用。

德國《反限制競爭法》22條規(guī)定：政府不禁止各企業(yè)占有市場支配地位，但對于濫用市場支配地位行為的企業(yè)應(yīng)嚴(yán)厲禁止。美國《謝爾曼法》2條規(guī)定：禁止個人、企業(yè)妄圖通過壟斷、與他人合謀等方式達(dá)到壟斷市場的行為”。我國臺灣《公平交易法》中規(guī)定：不禁止企事業(yè)的獨(dú)占現(xiàn)象，而是嚴(yán)厲禁止那些濫用市場支配地位行為的企業(yè)。我國《反壟斷法》：應(yīng)不斷健全各項經(jīng)濟(jì)法規(guī)，規(guī)范市場支配地位，禁止任何企業(yè)進(jìn)行濫用市場支配地位的行為。

濫用市場支配地位行為的法律責(zé)任

（一）各國對濫用市場支配地位行為責(zé)任的規(guī)定

對于從事濫用市場支配地位行為的企業(yè)應(yīng)嚴(yán)厲打擊、對其進(jìn)行懲罰的同時企業(yè)還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。日本《禁止私人壟斷法》中的第8章第2節(jié)：對具有壟斷狀態(tài)、濫用市場支配地位的企業(yè)進(jìn)行懲罰，主要舉措是：凡是涉及到壟斷的企業(yè)需將企業(yè)的部分營業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、采取相關(guān)措施對該產(chǎn)品在一定區(qū)域內(nèi)的有效、合理競爭進(jìn)行恢復(fù)的行政制裁。若企業(yè)或者當(dāng)事人有異議的可在規(guī)定期限內(nèi)向法院提出訴訟但不得要求進(jìn)行行政復(fù)議。美國《謝爾曼法》中的第2條：從事任何企圖達(dá)到壟斷化、與他人合謀或共謀達(dá)到壟斷對外貿(mào)易、壟斷洲際的企業(yè)或個人，均構(gòu)成重罪，若企業(yè)的違法行為成立法院可判決處以少于10萬美元的罰金；對于犯罪的個人則處以少于35萬美元罰款或處于少于3年的監(jiān)禁同時處罰金與監(jiān)禁等規(guī)定。

（二）濫用市場支配地位的法律責(zé)任形式

當(dāng)前各國對于濫用市場支配地位行為的企業(yè)進(jìn)行懲罰主要的三種方式分別是：民事救濟(jì)、行政制裁與刑事處罰。而刑事處罰的形式通常也只是進(jìn)行交納罰金與監(jiān)禁，例如美國，但在歐洲國家也只是處罰金少有監(jiān)禁。其次是行政制裁，就是對從事濫用市場支配地位的企業(yè)而言，根據(jù)《反壟斷》進(jìn)行執(zhí)法的機(jī)關(guān)部門可發(fā)布責(zé)令，讓其立即停止違法活動及行為，同時宣布企業(yè)簽訂的合同是無效的，對于違法所得的資金應(yīng)全部沒收。最后是民事救濟(jì)：由于企業(yè)的濫用市場支配行為給其他競爭者或者個人造成損失的，受害當(dāng)事人有權(quán)利要求企業(yè)停止其濫用市場支配地位行為，同時企業(yè)還需承擔(dān)對受害人造成的經(jīng)濟(jì)損失（姜紅，2011）。

日本索尼公司在華反壟斷糾紛案件的行為認(rèn)定與法律適用

（一）日本索尼電子株式會社對中國數(shù)碼電子產(chǎn)品市場的壟斷

經(jīng)濟(jì)逐步全球一體化，跨國公司發(fā)展迅速。在我國有較多的跨國公司，促進(jìn)了我國市場經(jīng)濟(jì)的較快發(fā)展，同時這些跨國公司濫用市場支配地位的行為不利于經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展，因此應(yīng)采取措施禁止跨國企業(yè)的違法行為。日本索尼公司1946年創(chuàng)立，原名為東京通信工業(yè)株式會社，是一家全球著名的跨國集團(tuán)， 1958年更名為索尼株式會社；該公司產(chǎn)品主要集中在信息技術(shù)、通訊產(chǎn)品以及視聽產(chǎn)品等領(lǐng)域，屬于在華跨國公司之一。

該公司2003年年度財務(wù)報告中全球合并的銷售總額超過610億美元，可見其經(jīng)濟(jì)實力與市場份額均占有絕對優(yōu)勢。其生產(chǎn)的數(shù)碼照相機(jī)、攝像機(jī)與原裝的鋰電池間通過附加智能的識別技術(shù)進(jìn)而排他性的依存關(guān)系進(jìn)行捆綁式銷售。因智能識別技術(shù)的緣故，導(dǎo)致其他品牌電池在未進(jìn)行解碼器就不能使用該公司的任一型號的照相機(jī)或攝像機(jī)。由此一來其他公司在解碼前需向索尼公司支付較高的解碼費(fèi)用，由此達(dá)到排斥或限定競爭者進(jìn)入市場的目的，而這些解碼費(fèi)用最終會轉(zhuǎn)向消費(fèi)者。

（二）在產(chǎn)品與電池間附加智能識別技術(shù)的行為分析

對于該公司在數(shù)碼攝像機(jī)與照相機(jī)、電池間附加智能識別技術(shù)的行為，已是構(gòu)成濫用市場優(yōu)勢地位對競爭對手進(jìn)行限定的競爭行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》：壟斷行為表現(xiàn)：各經(jīng)營者相互間的限制或排除競爭協(xié)議的協(xié)同行為或決定，即壟斷協(xié)議；經(jīng)營者過度集中、當(dāng)?shù)氐恼畽C(jī)關(guān)部門濫用手中的職權(quán)限定或者排除競爭等行為。對于日本索尼跨國公司生產(chǎn)的數(shù)碼照相機(jī)或攝像機(jī)型號中的QM71、FM50、F750、FP90、FF51、FP70、FF70等鋰離子電池都附加了智能識別技術(shù)。索尼公司采用智能識別技術(shù)使得其他競爭者在未解碼付費(fèi)前提下，自產(chǎn)的電池不能與索尼該公司任一品牌型號的攝像機(jī)相匹配，由此限制了其他競爭對手。

（三）日本索尼電子株式會社的壟斷行為定性

該公司的行為違反了《中華人民共和國反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定，同時違反了濫用市場支配地位行為，涉及產(chǎn)品定價過高與捆綁搭售等行為。索尼公司對于鋰離子電池的價格高于其他競爭對手的價格。例如 “網(wǎng)購在線”中索尼鋰離子電池的價格多在1100元左右，而日本勝利公司的鋰離子電池價格約900元、品勝和瑞能鋰離子電池分別是280元和660元左右，而索尼電池和其他公司的電池在技術(shù)方面無大的本質(zhì)差別。其次索尼鋰離子電池中的智能識別技術(shù)對于電池本身的功能無影響，只是在電池與攝像機(jī)間建立了具有排它性的依存關(guān)系，使得更多的消費(fèi)者被動選擇該公司的鋰離子電池而放棄其他公司生產(chǎn)的電池。這種為了擴(kuò)大市場份額、優(yōu)勢而排擠、限定競爭對手行為不利于市場的公平競爭，屬于捆綁搭售行為（羅先覺，2010）。

（四）日本索尼電子株式會社的壟斷行為的法律適用

1.濫用市場支配地位行為在《反不正當(dāng)競爭法》中的適用。1993年9月2日制定的《反不正當(dāng)競爭法》，同年的12月1日即生效，該法內(nèi)容不僅涉及反不正當(dāng)競爭法還包括《反壟斷法》中的部分條例?！斗床徽?dāng)競爭法》規(guī)定了六種不正當(dāng)競爭、行為與五種壟斷行為：行政壟斷行為、限制或排擠競爭行為、合謀串通招標(biāo)投標(biāo)、低價銷售行為以及搭售行為。索尼公司出售的數(shù)碼攝像機(jī)與鋰離子電池設(shè)有智能識別技術(shù)，并且該識別技術(shù)對于電池功能的提高并無關(guān)系，導(dǎo)致其他競爭者在未付解碼費(fèi)前難以進(jìn)入該市場（李青等，2010）。索尼公司的這種行為違反了《反不正當(dāng)競爭法》第12條：搭售、附加限制性條件的規(guī)定。當(dāng)其他競爭者向索尼公司付解碼費(fèi)后，電池的價格將會“人為”提高，這些費(fèi)用終會轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。索尼公司鋰離子電池的價格無變動，導(dǎo)致消費(fèi)者只能放棄其他公司生產(chǎn)的鋰離子電池而選擇索尼公司的電池，消費(fèi)者只能接受索尼公司指定的鋰離子電池。

2.其他法規(guī)涉及濫用市場支配地位的行為適用。《招標(biāo)投標(biāo)法》和《價格法》中涉及濫用市場支配地位的規(guī)定有：《價格法》的第14條中規(guī)定：相互合謀、串通進(jìn)而達(dá)到操縱市場、損害競爭者或消費(fèi)者利益的屬于壟斷行為。其他的例如地方性的法規(guī)方面的規(guī)定：自《反不正當(dāng)競爭法》生效并實施后，部分地區(qū)的立法機(jī)構(gòu)也先后出臺了《反不正當(dāng)競爭法》相關(guān)的實施細(xì)則或條例。此外，其他條款中有關(guān)濫用市場支配地位行為的規(guī)定都是圍繞《反不正當(dāng)競爭法》的內(nèi)容進(jìn)行拓展的。對于跨國企業(yè)在我國濫用市場支配地位造成壟斷行為，違反我國《反壟斷法》的規(guī)定需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

結(jié)束語

綜上所述，我國對于從事濫用市場支配地位的企業(yè)不僅要嚴(yán)厲打擊，還應(yīng)從法律、規(guī)制方面給予必要的懲罰。制定完善的法律法規(guī)有利于維護(hù)市場的公平競爭交易機(jī)制，切實保護(hù)各競爭對手的公平交易權(quán)，進(jìn)一步推動我國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。