[]J.B.
根據(jù)大型水電項(xiàng)目真實(shí)案例的相關(guān)數(shù)據(jù),可繪制工期延期的代表性曲線。當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目工期出現(xiàn)延期時(shí),其過(guò)程曲線就會(huì)發(fā)生變化,一般情況下有效延期長(zhǎng)于初始延期,因?yàn)檠悠谑怯裳诱`期內(nèi)發(fā)生的許可過(guò)期等問(wèn)題造成的,需要重復(fù)工作或重新開(kāi)展工作。
施工期,如洪水、滑坡或不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)缺陷等不可抗力導(dǎo)致的顯著延期,可用相同的過(guò)程曲線表示。施工一旦延期后會(huì)采取激勵(lì)措施加快進(jìn)度,搶回部分失去的時(shí)間。同時(shí),施工期的延誤也會(huì)產(chǎn)生違約賠償罰金和增加的利息等,造成違約罰金或利潤(rùn)損失,因此與項(xiàng)目準(zhǔn)備期的延期相比,最終延期可能短于初始(或有效)延期。
研究采用半結(jié)構(gòu)式訪談和項(xiàng)目檔案查詢的方式,運(yùn)用基于“扎根理論”案例分析的方法論得出定性歸納研究結(jié)果,這一方法論特別適用于在這一領(lǐng)域缺乏前期研究的項(xiàng)目。
研究案例選取于發(fā)展中國(guó)家,且在國(guó)家電力系統(tǒng)中規(guī)模巨大或者在國(guó)家投資占比很大的項(xiàng)目,項(xiàng)目“大”意味著因項(xiàng)目延期產(chǎn)生的直接或次要影響的程度和范圍都是最顯著的。選擇的3個(gè)案例工期均明顯延期,工期延期的影響和后果各不相同。3個(gè)延期項(xiàng)目分別是烏干達(dá)布扎加里(Bujagali)項(xiàng)目、尼泊爾阿倫3期項(xiàng)目(Arun)和老撾南屯2級(jí)(Nam Theun 2)項(xiàng)目。
2003年,烏干達(dá)布扎加里水電項(xiàng)目即將開(kāi)工時(shí),因多方面原因,開(kāi)發(fā)商退出,放棄了7 500萬(wàn)美元的投資,經(jīng)過(guò)5 a時(shí)間才得以復(fù)工。在此期間,那些因項(xiàng)目建設(shè)已經(jīng)搬走的居民,生活沒(méi)有著落,雖得到重新安置,但并沒(méi)有恢復(fù)正常生活。與此同時(shí),對(duì)當(dāng)時(shí)已享受電力供應(yīng)的5%人口,政府被迫依靠柴油發(fā)電來(lái)維持電力供應(yīng),另外還需增加維多利亞湖現(xiàn)有水電站的輸電量,違反了湖岸利用協(xié)定,延期期間國(guó)家損失了6%~8%的預(yù)期收益。
尼泊爾阿倫3期項(xiàng)目施工準(zhǔn)備開(kāi)始于20世紀(jì)80年代后期,1994年融資關(guān)閉前停工,主要原因是修建進(jìn)場(chǎng)道路導(dǎo)致移民安置困難。2009年,國(guó)家試圖再次啟動(dòng)該項(xiàng)目,但至今仍未開(kāi)始施工。在國(guó)家層面上,持續(xù)的電力緊缺制約了經(jīng)濟(jì)發(fā)展,冬季每日停電超過(guò)16 h。由于項(xiàng)目開(kāi)發(fā)耗時(shí)長(zhǎng),研究工作時(shí)停時(shí)續(xù),工程評(píng)估記錄多次丟失,開(kāi)發(fā)效率低下。
原計(jì)劃于2002年會(huì)審批通過(guò)的老撾南屯2級(jí)項(xiàng)目,直到2010年才獲批。在此期間,該國(guó)希望該項(xiàng)目能為GDP貢獻(xiàn)3%~7%。因?yàn)轫?xiàng)目所在區(qū)域處于開(kāi)發(fā)商與政府保護(hù)地之間,在項(xiàng)目中斷期間過(guò)度采伐嚴(yán)重。當(dāng)?shù)孛癖娨呀?jīng)對(duì)該項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)失去信心,他們認(rèn)為只有無(wú)休止的論證,而沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。
布扎加里水電項(xiàng)目施工進(jìn)程如下:
(1) 1994年,布扎加里項(xiàng)目被評(píng)為烏干達(dá)投資最少的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目;
(2) 1996年,政府授權(quán)美國(guó)愛(ài)依斯(AES)電力公司開(kāi)發(fā)該項(xiàng)目;
(3) 1997年,非政府組織對(duì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境研究提出批評(píng);
(4) 1999 年,移民安置工作開(kāi)始,計(jì)劃2004年開(kāi)工;
(5) 2001年,簽訂EPC合同;
(6) 2002 年,管理問(wèn)題凸顯,世界銀行(以下簡(jiǎn)稱“世行”)成立調(diào)查組展開(kāi)調(diào)查;
(7) 2003年,AES撤資;
(8) 2004年,政府邀請(qǐng)新的開(kāi)發(fā)商;
(9) 2005 年,錫思(Sithe)全球電力公司中標(biāo);
(10) 2006 年,達(dá)成新的購(gòu)電協(xié)議;
(11) 2007年,世行國(guó)際金融公司等向世行調(diào)查小組提交了新的項(xiàng)目報(bào)告;
(12) 2008 年,世行調(diào)查小組發(fā)現(xiàn)了對(duì)社區(qū)有重要意義的文化遺址搬遷和處理存在問(wèn)題;
(13) 2011年,提出交付時(shí)間表;
(14) 2012年,正式交付。
阿倫3期項(xiàng)目施工進(jìn)程如下:
(1) 1985年,阿倫3期項(xiàng)目開(kāi)展預(yù)可行性研究;
(2) 1987年,完成投資最少的機(jī)組擴(kuò)容計(jì)劃報(bào)告,確定阿倫3期為下一個(gè)投資最少的水電開(kāi)發(fā)項(xiàng)目,政府請(qǐng)求世行對(duì)長(zhǎng)122 km的阿倫進(jìn)場(chǎng)道路融資;
(3) 1989年,世行開(kāi)始對(duì)阿倫進(jìn)場(chǎng)道路融資展開(kāi)詳細(xì)可行性研究;
(4) 1990年,道路線路改為沿山谷道路,相對(duì)而言更易施工,受影響居民僅931人;
(5) 1992年,因?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)原因,政府重新規(guī)劃阿倫3期項(xiàng)目,分兩期投資;
(6) 2004年,阿倫3期項(xiàng)目初定完工時(shí)間;
(7) 2006年,政府邀請(qǐng)私人參與投資開(kāi)發(fā)阿倫3期和另外兩個(gè)項(xiàng)目,14家公司競(jìng)標(biāo);
(8) 2008年,印度一家水電公司獲得開(kāi)發(fā)權(quán);
(9) 2009年,開(kāi)始詳細(xì)可行性和環(huán)境影響評(píng)價(jià)研究;
(10) 2010年,起草項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施和道路實(shí)施計(jì)劃;
(11) 2011年,完成詳細(xì)工程報(bào)告;
(12) 2012年,討論詳細(xì)工程報(bào)告,實(shí)施環(huán)境影響評(píng)價(jià);
(13) 項(xiàng)目交付時(shí)間待定。
南屯2級(jí)項(xiàng)目施工進(jìn)程如下:
(1) 1989年,在早期研究的基礎(chǔ)上,開(kāi)展第一次詳細(xì)可行性研究;
(2) 1994年,世行要求資助政府出資建設(shè)680 MW項(xiàng)目;
(3) 1995年,與泰國(guó)簽署購(gòu)電協(xié)議,世行明確經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)研究應(yīng)采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn);
(4) 1996年,泰國(guó)電力管理局(EGAT)取消購(gòu)電協(xié)議,開(kāi)展補(bǔ)充研究;
(5) 1997 年,進(jìn)一步咨詢?cè)缙谘芯砍晒|(zhì)量,但民眾抱怨咨詢過(guò)多;
(6) 1998~2000年,亞洲金融危機(jī)迫使項(xiàng)目大部分前期準(zhǔn)備工作告停;
(7) 2001年,簽訂投資協(xié)議,世行界定必要的安保文件和“決策框架”,項(xiàng)目得以繼續(xù)開(kāi)展;
(8) 2002年,項(xiàng)目計(jì)劃交付日期;
(9) 2003年,下游影響區(qū)需要更多的安保措施,法國(guó)電力集團(tuán)(EdF)欲退出但被勸回,EGAT簽署新的購(gòu)電協(xié)議;
(10) 2004年,進(jìn)一步深入磋商,包括東京、巴黎、曼谷、華盛頓特區(qū)和萬(wàn)象等方面;
(11) 2005年,項(xiàng)目融資關(guān)閉,開(kāi)始施工;
(12) 2007年,導(dǎo)流;
(13) 2008年,水庫(kù)開(kāi)始蓄水;
(14) 2010年,項(xiàng)目交付。
上述進(jìn)程表明,每個(gè)項(xiàng)目均嚴(yán)重延期(阿倫3期項(xiàng)目一再延誤),延期對(duì)每個(gè)項(xiàng)目的影響各不相同。本文總結(jié)出各個(gè)項(xiàng)目的延期影響,以期分析出延期影響的類型。
工期延期和成本超支已經(jīng)成為大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的代名詞,在規(guī)劃階段,延期的財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)成本包括直接和間接經(jīng)濟(jì)影響以及資源浪費(fèi)或閑置。
工期延期導(dǎo)致收入流延后,影響項(xiàng)目的財(cái)務(wù)收益。然而,不管項(xiàng)目是某年或是下一年開(kāi)始,可以認(rèn)為項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)期均為40 a,這將嚴(yán)重低估推遲1a開(kāi)工對(duì)財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)的影響。根據(jù)真實(shí)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)模型和無(wú)附加費(fèi)用的2 a延期簡(jiǎn)單條件,按照當(dāng)前匯率計(jì)算,與按期施工進(jìn)度相比,項(xiàng)目工期延期2 a可能會(huì)導(dǎo)致凈現(xiàn)值降低46%。如果有任何季節(jié)性收入流,如年度水文條件明顯變化,工期延誤可能意味著項(xiàng)目不能利用豐水季節(jié)河水發(fā)電,而只能在枯水季節(jié)發(fā)電,因而減少發(fā)電量和收入。
經(jīng)濟(jì)影響也非常顯著。由項(xiàng)目對(duì)所在國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)影響的分析中可知,如果項(xiàng)目延期,經(jīng)濟(jì)效益也會(huì)隨之延后,但很少有研究對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)分析。然而經(jīng)濟(jì)影響可能比經(jīng)濟(jì)收益的簡(jiǎn)單損失更大,還可能存在其他影響。對(duì)于公共融資項(xiàng)目,額外增加的成本可能不得不從其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目挪用資金,進(jìn)一步減少了政府對(duì)其他項(xiàng)目的投入,導(dǎo)致連鎖反應(yīng)。項(xiàng)目資金可以儲(chǔ)備但不能物化,其他項(xiàng)目或部門(mén)也不能使用。還有一些涉及電力供應(yīng)短缺的費(fèi)用,在新項(xiàng)目投入建設(shè)時(shí),為了保證供電,會(huì)對(duì)已有電站進(jìn)行翻修,或者安裝短期發(fā)電設(shè)備如柴油發(fā)電機(jī)組。而且,許多地區(qū)仍然要面臨電力供應(yīng)短缺問(wèn)題,失去發(fā)展機(jī)遇,給當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)造成損失。在烏干達(dá),為保證持續(xù)的電力供應(yīng),政府必須對(duì)私人柴油發(fā)電施行補(bǔ)貼。項(xiàng)目延期1 a,這種補(bǔ)貼和斷電造成的直接成本損失約1.1億美元,占GDP的1%,此外還有諸如制約投資等次級(jí)影響。
其他直接影響還包括合同變更帶來(lái)的財(cái)務(wù)損失。1997年南屯2級(jí)項(xiàng)目的購(gòu)電協(xié)議價(jià)高于當(dāng)前價(jià)格,雖然泰國(guó)獲得了等額收益,但延期直接導(dǎo)致了老撾的財(cái)務(wù)損失,項(xiàng)目失去綜合利用效益,如防洪效益,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)成本顯著增加。大壩帶來(lái)的顯著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而產(chǎn)生的間接效益也可能隨項(xiàng)目延期而喪失或遞延。
印度的薩達(dá)薩拉瓦(Sardar Saravor)壩,因民眾反對(duì),導(dǎo)致法院裁決大壩施工延期5 a。在此期間,估計(jì)施工期利息、發(fā)電和灌溉收益損失超過(guò)10億美元。
分析布扎加里項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)狀況得出,2005年烏干達(dá)缺電量達(dá) 93.92 GWh,這一估值只是考慮停電對(duì)已接入電網(wǎng)消費(fèi)者的影響,不包括那些尚未接入電網(wǎng)且對(duì)其發(fā)展有負(fù)面影響的消費(fèi)者。采用民用和非民用電力需求的加權(quán)平均值計(jì)算缺電成本為0.229美元/kWh。
尼泊爾冬季每日停電時(shí)間長(zhǎng)達(dá)16 h,制約了經(jīng)濟(jì)發(fā)展,對(duì)采用柴油備用發(fā)電的工業(yè)增加了額外負(fù)擔(dān)。2003年,美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署(USAID)開(kāi)展的一項(xiàng)研究估算,每年因停電給尼泊爾工業(yè)帶來(lái)的損失為2 470萬(wàn)美元,換句話說(shuō)工業(yè)GDP損失了4.43%。此后停電現(xiàn)象并未得到改善反而日趨嚴(yán)重。
水電項(xiàng)目為附近村民創(chuàng)造了就業(yè)機(jī)會(huì)。他們可出租房屋,提供出租車(chē)或餐飲服務(wù),開(kāi)設(shè)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng),從而提高收入水平。通常一些小型項(xiàng)目合同會(huì)預(yù)留給受延期項(xiàng)目影響的人,而熟練的工人則可以繼續(xù)完成延期項(xiàng)目。一旦項(xiàng)目延期,這些利益就不能實(shí)現(xiàn),那些因布扎加里項(xiàng)目而搬遷的移民感到失望,項(xiàng)目給當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)帶來(lái)收益的計(jì)劃最終落空。
考慮項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益率是傳統(tǒng)項(xiàng)目延期分析技術(shù)存在的局限性?!妒佬欣嫦嚓P(guān)者資料讀物》指出,一個(gè)由利益相關(guān)者參與規(guī)劃咨詢的項(xiàng)目推遲2 a施工,至少耗費(fèi)900萬(wàn)美元,相當(dāng)于施工延期4個(gè)月所花費(fèi)的成本。因此主張對(duì)延期2 a的進(jìn)行廣泛咨詢是有道理的,一旦發(fā)生利益相關(guān)者所擔(dān)心的延期,就會(huì)導(dǎo)致至少4個(gè)月的施工投入落空。同時(shí)指出,針對(duì)這類施工推遲2 a的項(xiàng)目,若每年耗資200萬(wàn)美元,其經(jīng)濟(jì)收益率僅從13.18%降至12.59%。
但是,這種分析并未反映當(dāng)?shù)爻杀净蜓悠趽p失,甚至低估了經(jīng)濟(jì)影響的程度。假如一個(gè)裝機(jī)400 MW、施工工期60個(gè)月的水電項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用為4億美元,投資回收期超過(guò)20 a,經(jīng)濟(jì)收益率為14.5%。如果項(xiàng)目延期2 a,每年的額外研究花費(fèi)400萬(wàn)美元,項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益率降至 13.2%,盡管下降幅度大于前述值但并不明顯,然而這兩種情況的收益凈現(xiàn)值從5 700萬(wàn)美元減至3 700萬(wàn)美元,下降了35%。如果項(xiàng)目成本也增加10%,那么收益凈現(xiàn)值將減至1 400萬(wàn)美元,經(jīng)濟(jì)收益率為11.8%。真實(shí)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)分析中考慮延期影響的結(jié)果見(jiàn)表1,該分析不包括延期對(duì)電力供應(yīng)和其他效益的任何次要影響。
表1 項(xiàng)目按期與延期經(jīng)濟(jì)收益率比較
因此,當(dāng)項(xiàng)目需要進(jìn)一步研究或咨詢時(shí),這兩種情形下項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益率的簡(jiǎn)單比較不足以將經(jīng)濟(jì)影響的評(píng)估清晰地呈現(xiàn)在利益相關(guān)者面前。當(dāng)經(jīng)濟(jì)收益率呈現(xiàn)“小幅”減小時(shí),考慮開(kāi)發(fā)項(xiàng)目投資最少的最佳方案收益率也很重要,確保項(xiàng)目最優(yōu)化。識(shí)別真實(shí)成本,促進(jìn)項(xiàng)目順利向前推進(jìn),避免不必要的延誤,但仍需進(jìn)行其他咨詢或者研究。
上述影響對(duì)能夠同時(shí)開(kāi)發(fā)多個(gè)項(xiàng)目的國(guó)家而言不算嚴(yán)重。當(dāng)延期風(fēng)險(xiǎn)在許多項(xiàng)目中蔓延時(shí),可能對(duì)某些國(guó)家而言,某一工程的延期帶來(lái)的影響可能微不足道,但對(duì)很多國(guó)家來(lái)說(shuō),由于資源匱乏,他們只能承受一個(gè)工程,哪怕是規(guī)劃階段的項(xiàng)目。如果一個(gè)項(xiàng)目延期,難以籌措資金開(kāi)展下一個(gè)合適項(xiàng)目(第二計(jì)劃)的研究,即使能夠開(kāi)展也非常耗時(shí)。然而,對(duì)電力規(guī)劃而言,投資最少的開(kāi)發(fā)研究在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí),期望投資基金可無(wú)縫切換至計(jì)劃B。
阿倫項(xiàng)目受到指責(zé)的原因之一是該項(xiàng)目投資過(guò)大,也有建議稱尼泊爾更適宜開(kāi)發(fā)中小型水電資源。根據(jù)該國(guó)以往經(jīng)驗(yàn),嘗試投資第二計(jì)劃,所要面臨的困難是顯而易見(jiàn)的。從一個(gè)完全準(zhǔn)備妥當(dāng)?shù)捻?xiàng)目切換到若干尚未準(zhǔn)備充分的小型項(xiàng)目上,意味著國(guó)際融資機(jī)構(gòu)為阿倫項(xiàng)目分配的資金不能輕易地重新分配。事實(shí)上,盡管世行承諾1995年在尼泊爾維持1.75億美元的投資,但直到2003年,尼泊爾才批準(zhǔn)為開(kāi)發(fā)中小型水電站的私人部門(mén)提供信貸。由于融資失敗,私營(yíng)水電基金從3 550萬(wàn)美元減至920萬(wàn)美元,該項(xiàng)目于2008年才恢復(fù)建設(shè)。在阿倫3期項(xiàng)目的其他5個(gè)融資方中,只有德國(guó)發(fā)展銀行成功將融資轉(zhuǎn)移到另一個(gè)水電工程??紤]到融資轉(zhuǎn)移非常耗時(shí),建議即使是中型工程(50 MW),在尼泊爾從項(xiàng)目準(zhǔn)備到交付使用的時(shí)間也應(yīng)為6~10 a。
長(zhǎng)期推遲規(guī)劃的共同特點(diǎn)是需要進(jìn)行重復(fù)研究或更新研究。因?yàn)榧夹g(shù)發(fā)展或河流的水文條件發(fā)生了變化(可能是上游開(kāi)發(fā)的結(jié)果),有些案例技術(shù)資料已經(jīng)過(guò)時(shí),社會(huì)調(diào)查需要更新,研究成果需要執(zhí)行現(xiàn)行的國(guó)際新標(biāo)準(zhǔn)。與項(xiàng)目正常開(kāi)展相比,這將顯著增加項(xiàng)目準(zhǔn)備的成本。布扎加里項(xiàng)目初次投資為7 500萬(wàn)美元,用于規(guī)劃、小型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和移民安置,此外烏干達(dá)政府還投入了時(shí)間和資源。頗具爭(zhēng)議的是,開(kāi)展了兩次研究、以符合較高的(更新的)標(biāo)準(zhǔn),項(xiàng)目完全可以規(guī)劃得更好,但在這些研究中仍存在重復(fù)工作。世行要求處理以往有遺留問(wèn)題項(xiàng)目的員工應(yīng)根據(jù)原有研究成果質(zhì)量來(lái)確定補(bǔ)充研究的程度:①如果已有研究成果完成不到1 a,只需要簡(jiǎn)單復(fù)核;②如果已有研究成果完成時(shí)間1~3 a,則需要開(kāi)展詳細(xì)復(fù)核,提供補(bǔ)充資料;③如果已有研究成果完成時(shí)間3~5 a,需要更新并開(kāi)展進(jìn)一步咨詢;④若已有研究成果完成時(shí)間超過(guò)5 a,則需全部進(jìn)行修訂,并進(jìn)行充分咨詢。
水電項(xiàng)目不是孤立的,必須通過(guò)主輸電線路與國(guó)家電網(wǎng)連接。輸電線路的施工要根據(jù)預(yù)估的水電站竣工時(shí)間確定,如果項(xiàng)目明顯延誤,輸電線路將閑置。此外,某些水電站可能與發(fā)展特殊工業(yè)有關(guān),例如水電站通常為生產(chǎn)鋁這類重工業(yè)供電。如果工業(yè)投資到位而電站建設(shè)延誤,工廠就無(wú)法生產(chǎn)獲得收益,這種資產(chǎn)閑置就是一種資源浪費(fèi)。
對(duì)于交通項(xiàng)目,通車(chē)時(shí)間每延后1 a,項(xiàng)目成本增加約 4.6%,超過(guò)通脹率。在上述案例研究中,每個(gè)新項(xiàng)目的成本均有顯著增加。在某些情況下,即進(jìn)一步的研究抵消了投資估算中的一部分樂(lè)觀偏差,或者造成了實(shí)際成本增加,如原材料價(jià)格上漲。然而有跡象表明項(xiàng)目延期會(huì)進(jìn)一步加大成本上漲的風(fēng)險(xiǎn),因此承包商可能在他們的報(bào)價(jià)中增加一項(xiàng)額外風(fēng)險(xiǎn)附加費(fèi)。以布扎加里項(xiàng)目為例,項(xiàng)目成本增加了一倍。仔細(xì)分析后發(fā)現(xiàn),2000年原材料價(jià)格上漲和其他因素導(dǎo)致了合法成本增加。對(duì)43個(gè)水電項(xiàng)目的調(diào)查發(fā)現(xiàn),受訪者均認(rèn)為在延期期間價(jià)格上漲幅度超過(guò)了通脹率。
項(xiàng)目延期同樣可能對(duì)環(huán)境造成不必要的影響,甚至可能超過(guò)項(xiàng)目本身帶來(lái)的負(fù)面影響,如防洪和水資源保護(hù)等環(huán)境效益也可能在延期期間逐漸喪失。
在那些由其他相關(guān)機(jī)構(gòu)提供環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家中,環(huán)保工作不盡人意。在水資源保護(hù)區(qū)配置中往往剔除壩址區(qū),該做法的依據(jù)是壩址最終會(huì)被清理,因此不需要過(guò)多地保護(hù)。另一種理由是即使項(xiàng)目主管部門(mén)人員尚未到位,但其依然會(huì)慎重地對(duì)待環(huán)境保護(hù)問(wèn)題。因此,當(dāng)項(xiàng)目延期,項(xiàng)目所在區(qū)域可能遭受負(fù)面影響。
針對(duì)南屯2級(jí)項(xiàng)目,項(xiàng)目專家小組一位成員注意到,在將伐木作為項(xiàng)目環(huán)境管理計(jì)劃的一部分而受管制之前,項(xiàng)目區(qū)森林遭受了無(wú)序過(guò)度的采伐(10倍于之前的水平),導(dǎo)致當(dāng)?shù)夭糠至謪^(qū)退化,社區(qū)居民之前賴以生存的林產(chǎn)品也大幅減少,給項(xiàng)目影響區(qū)的居民生活帶來(lái)了極大不便。項(xiàng)目環(huán)境管理計(jì)劃將那凱(Nakai)高原3 500 km2范圍納入環(huán)境保護(hù)責(zé)任區(qū),在壩址區(qū)和流域內(nèi)強(qiáng)制限制伐木。項(xiàng)目具有環(huán)境保護(hù)功能。由此可見(jiàn),項(xiàng)目準(zhǔn)備時(shí)間越長(zhǎng),壩址區(qū)缺乏環(huán)境保護(hù)的時(shí)間也就越長(zhǎng)。
由于項(xiàng)目所在國(guó)家替代能源和水資源情況不同,項(xiàng)目延期可能帶來(lái)的間接環(huán)境影響也不盡相同。依賴化石能源發(fā)電的國(guó)家迫切需要水電項(xiàng)目,以幫助減少二氧化碳和其他污染物的排放量。布扎加里電站建成之前,烏干達(dá)大量依賴柴油發(fā)電,以滿足(或試圖滿足)日益增長(zhǎng)的能源需求。烏干達(dá)私營(yíng)柴油發(fā)電裝機(jī)150 MW,許多商戶和家庭均自備柴油發(fā)電機(jī),供停電時(shí)應(yīng)急。2006~2011年間,烏干達(dá)柴油發(fā)電排放的二氧化碳估計(jì)超過(guò)100萬(wàn) t,如果布扎加里水電站建成發(fā)電,二氧化碳排放量將會(huì)大幅減少。與其他國(guó)家相比這一數(shù)值并不大,但在烏干達(dá)排放二氧化碳量總量中所占比重卻很大。2007年,據(jù)二氧化碳信息分析中心統(tǒng)計(jì)保守估算,烏干達(dá)柴油發(fā)電排放的二氧化碳約為全年排放量的28%,這還并未將私人柴油發(fā)電機(jī)計(jì)算在內(nèi),私人柴油發(fā)電機(jī)效率較低,產(chǎn)生的污染可能較大型柴油發(fā)電更為嚴(yán)重。
納魯巴菜(Nalubaale)和基拉(Kiira)水電樞紐利用維多利亞湖流入尼羅河河水發(fā)電,水流流路受下游岸線控制,呈“既定曲線”。這種約定曲線試圖模仿天然水位,對(duì)下游河岸沒(méi)有負(fù)面影響,也能保證一定湖水位。然而影響湖水位的因素很多,在2006年,因?yàn)閰^(qū)域干旱和烏干達(dá)對(duì)電力的迫切需要,從維多利亞湖過(guò)量引水,湖水位降到了1923年以來(lái)最低。供水設(shè)施、碼頭和卸魚(yú)碼頭出露水面經(jīng)受太陽(yáng)曝曬,魚(yú)類資源受到影響,淺水區(qū)污染物高度集中。烏干達(dá)、肯尼亞和坦桑尼亞3個(gè)沿岸國(guó)家均受到了不同程度的影響,涉及人口達(dá)3 000萬(wàn)人。
假如布扎加里項(xiàng)目按原計(jì)劃在2005年投入使用,新水電站的電力供應(yīng)就可能使烏干達(dá)避免過(guò)度引水,給沿岸造成的危害。
在過(guò)去20 a里,受直接影響的社區(qū)對(duì)大型基礎(chǔ)設(shè)施影響的認(rèn)識(shí)已得到了改觀,當(dāng)前對(duì)移民安置和復(fù)建的分析不僅僅停留在補(bǔ)償方面,也關(guān)系到再建收入來(lái)源和共享收益方面,然而卻很少考慮“等待”安置的影響,有時(shí)等待時(shí)間可能會(huì)超過(guò)10 a。在此期間,受影響的家庭不能出售房屋或者改建擴(kuò)建房屋,因?yàn)樵谏鐣?huì)調(diào)查評(píng)估中,補(bǔ)償已經(jīng)固化。在別處就業(yè)也受到制約,規(guī)定要求只有一直居住在此地才有資格接受補(bǔ)償和福利。當(dāng)?shù)卣J(rèn)為對(duì)不久后將被淹沒(méi)的村莊進(jìn)行投資沒(méi)有意義,所以整個(gè)村莊在當(dāng)?shù)刭Y源爭(zhēng)奪中喪失基礎(chǔ)設(shè)施和教育基地。隨著項(xiàng)目延期,村民可能年復(fù)一年在資源受限的條件下生活,間接損害了他們的健康和與社區(qū)關(guān)系。
在發(fā)達(dá)國(guó)家,資助方案可以幫助那些受影響的地區(qū),包括重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目鄰近地區(qū)的財(cái)產(chǎn)損失,保證戶主擁有項(xiàng)目實(shí)施前一定比例的房產(chǎn)價(jià)值。而在發(fā)展中國(guó)家,通常不存在這樣的資助方案,無(wú)法使受工程影響家庭擺脫在工程區(qū)面臨的困境時(shí)仍然能獲得規(guī)定的移民安置費(fèi)。一旦安置方案和基線調(diào)查確定,村民就不愿意對(duì)其房產(chǎn)進(jìn)行再投資,也不愿意維護(hù)村莊基礎(chǔ)設(shè)施。世界大壩委員會(huì)特別提到,項(xiàng)目地點(diǎn)確定后對(duì)相關(guān)村莊的影響,當(dāng)計(jì)劃受挫,政府、商人、農(nóng)民和其他相關(guān)者都不愿在這一地區(qū)再作任何投資,受影響的社區(qū)可能在“幾十年缺乏經(jīng)濟(jì)發(fā)展和福利投資的情況下過(guò)著窮困潦倒的生活”。報(bào)告還對(duì)那些長(zhǎng)時(shí)間生活在壩址區(qū)居民表示關(guān)注,雖然這種壓力的影響很難量化,但對(duì)受影響家庭是真實(shí)存在的。相反,有些地方項(xiàng)目一旦確定,土地價(jià)格隨之上漲,土地價(jià)值將明顯高于農(nóng)田價(jià)值。其結(jié)果這可能是,投機(jī)商炒作土地,導(dǎo)致村民從投機(jī)商得到的價(jià)格低于預(yù)期補(bǔ)償款。
非自愿移民導(dǎo)致的社會(huì)隔絕或社會(huì)和社區(qū)結(jié)構(gòu)的分解是移民過(guò)程中普遍存在的風(fēng)險(xiǎn),但是這種社會(huì)隔絕明顯早于移民實(shí)際開(kāi)始時(shí)間,一旦一個(gè)區(qū)域確定為開(kāi)發(fā)區(qū),村民們就已經(jīng)開(kāi)始受到影響。反對(duì)工程建設(shè)可能成為村莊共同關(guān)注的焦點(diǎn),但這也可能會(huì)打破社會(huì)平衡。
項(xiàng)目開(kāi)發(fā)區(qū)的社區(qū)往往會(huì)失去公共服務(wù)和援助的使用權(quán),社區(qū)居民認(rèn)為項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者會(huì)以恰當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)他們進(jìn)行補(bǔ)償。因此,在開(kāi)發(fā)商由于延期還未進(jìn)場(chǎng)之前,當(dāng)?shù)卣烷_(kāi)發(fā)商的援助和補(bǔ)償可能都無(wú)法到位。專業(yè)環(huán)保主義者全國(guó)聯(lián)盟在AES撤資的新聞報(bào)道中指出,在布扎加里項(xiàng)目區(qū)社區(qū)生活的人們“多年來(lái)一直生活在水深火熱中”,是該為這些社區(qū)提供更多幫助了。南屯項(xiàng)目延期直接導(dǎo)致項(xiàng)目區(qū)居民的貧困。
水電工程通常給當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施帶來(lái)收益,如道路和橋梁。連接市場(chǎng)道路得到改善,使周邊村民受益匪淺。交通通暢也為外來(lái)物資進(jìn)入先前封閉的村莊創(chuàng)造了條件,給當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,但當(dāng)?shù)鼐用癫⒉粯?lè)見(jiàn)。實(shí)際上,許多村民支持該項(xiàng)目的最主要理由是進(jìn)場(chǎng)道路的修建,而并非水電站本身。
因當(dāng)?shù)鼐用駷榱艘泼癜仓醚a(bǔ)償而搬入工程區(qū),使有些壩址遭到侵占。布扎加里項(xiàng)目延期期間,工程區(qū)只得通過(guò)設(shè)置圍欄和加強(qiáng)巡查防止外來(lái)移民。但是,許多擬建大壩壩址并未得以良好保護(hù),經(jīng)常被侵占,特別是在項(xiàng)目進(jìn)程推遲時(shí)。為了盡量避免侵占,通常在項(xiàng)目規(guī)劃早期就開(kāi)展社會(huì)調(diào)查。然而,當(dāng)項(xiàng)目延期,需要重新進(jìn)行社會(huì)調(diào)查(例如房產(chǎn)增加)。評(píng)估過(guò)程中需要對(duì)已經(jīng)在壩址區(qū)生活多年,卻仍被社區(qū)原住民當(dāng)作是外來(lái)侵占者的相關(guān)人員進(jìn)行重新評(píng)估。
為世界大壩委員會(huì)所作的移民安置專題評(píng)估指出,移民調(diào)查與項(xiàng)目開(kāi)發(fā)之間的延期,或搬遷、或補(bǔ)償,受影響的人所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)將不同于受調(diào)查的人。隨著歲月流逝,人口出生、結(jié)婚、死亡或發(fā)生其他家庭變故,原始調(diào)查的拆遷人口構(gòu)成可能與當(dāng)前情況大相徑庭。
《世界大壩委員會(huì)基線社會(huì)調(diào)查實(shí)施導(dǎo)則》指出,如果原詳細(xì)基線實(shí)施與項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施之間的時(shí)間延長(zhǎng),那么就應(yīng)重新對(duì)受影響拆遷戶進(jìn)行評(píng)估,建議在招標(biāo)階段開(kāi)展移民再調(diào)查,即使在招標(biāo)后可能發(fā)生明顯延期,但對(duì)如何處理侵占問(wèn)題沒(méi)有給出任何指導(dǎo)意見(jiàn)。
壩址一經(jīng)確定后,社區(qū)會(huì)停止財(cái)產(chǎn)投資。如果基線調(diào)查較晚開(kāi)始或項(xiàng)目大幅延期,那么可能造成社區(qū)資產(chǎn)被低估,因?yàn)樵u(píng)估時(shí)這些資產(chǎn)已呈破損狀態(tài)。所涉及社區(qū)的二次影響在南屯2級(jí)項(xiàng)目中十分突出。
有些項(xiàng)目在移民安置工作啟動(dòng)后才發(fā)生延期,使移民陷于舊家與新居間的兩難境地,得不到支持,很難搬到新居。在布扎加里項(xiàng)目中,AES根據(jù)烏干達(dá)法律提出了安置房和現(xiàn)金補(bǔ)償兩種移民安置方案,多數(shù)受影響的家庭選擇了現(xiàn)金補(bǔ)償,85個(gè)家庭中有51個(gè)喪失住房。盡管AES在管理資金和改善生活方面提供培訓(xùn),但大部分資金被投入到非生產(chǎn)性用途而并未改善生計(jì)。選擇安置房的移民對(duì)住房大致滿意,也很高興有正式的財(cái)產(chǎn)所有權(quán),但之前承諾的基礎(chǔ)設(shè)施并未落實(shí)到位,如安置社區(qū)的學(xué)校、釣魚(yú)碼頭和受保護(hù)的水源地。受影響的家庭對(duì)此不滿,他們希望獲得安置補(bǔ)償,而且得到諸如被長(zhǎng)期雇傭(與大壩直接或間接有關(guān))機(jī)會(huì),以及希望大壩建成后漁業(yè)得到改善,但都因項(xiàng)目進(jìn)度延誤而無(wú)法實(shí)現(xiàn)。
世行調(diào)查組報(bào)告指出,對(duì)于二級(jí)項(xiàng)目,移民安置影響分析并未包含延期對(duì)項(xiàng)目社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件方面的影響評(píng)價(jià)。調(diào)查組注意到,項(xiàng)目延期已經(jīng)對(duì)受項(xiàng)目影響人們的生計(jì)產(chǎn)生了負(fù)面影響,這些家庭大多較貧困,因工程停工或延期帶來(lái)的意外社會(huì)經(jīng)濟(jì)成本卻由搬遷人員來(lái)承擔(dān),這種補(bǔ)償方法是失敗的。
從國(guó)家或者地方層面來(lái)看,由于項(xiàng)目延期,村民依靠電力供應(yīng)而制定的健康、教育和發(fā)展計(jì)劃無(wú)法實(shí)施?!盁o(wú)法供電”的評(píng)估僅受限于已接入電網(wǎng)的村莊,而沒(méi)有接入電網(wǎng)的村莊因電力無(wú)法送達(dá)造成的損失費(fèi)用可能更高,這在項(xiàng)目延期中很少考慮到。
項(xiàng)目準(zhǔn)備期延長(zhǎng)帶來(lái)的另一個(gè)問(wèn)題是“咨詢疲勞”,具體是指利益相關(guān)者對(duì)整個(gè)咨詢過(guò)程感到厭煩,不能始終保持極高的興趣參加各類會(huì)議。無(wú)論最終形成怎樣的咨詢意見(jiàn),他們都會(huì)表示贊同。這種厭倦情緒可能使得當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)對(duì)項(xiàng)目能否上馬漠不關(guān)心,因而不愿參與移民安置和復(fù)建項(xiàng)目的談判過(guò)程。
規(guī)劃編制周期冗長(zhǎng)可能使工程制度的穩(wěn)定性和連續(xù)性喪失。相關(guān)人員可能因定期輪崗而離開(kāi),或退休、或調(diào)動(dòng)到其他更有希望上馬的項(xiàng)目中。由于援助機(jī)構(gòu)工作人員、金融人員、咨詢?nèi)藛T、顧問(wèn)甚至社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)均可能變換,文檔管理較混亂,工程評(píng)估記錄丟失,最終當(dāng)無(wú)人能解釋工程停滯不前的原因時(shí),可能需要補(bǔ)充研究、分析或咨詢,重新評(píng)估之前的決定。
對(duì)政府雇員腐敗的監(jiān)督越來(lái)越嚴(yán)厲,其出發(fā)點(diǎn)是避免與相關(guān)利益集團(tuán)(特別是私營(yíng)部門(mén))有任何牽連。在印度,“警覺(jué)”(反腐)這一概念一直有威懾作用,瀆職的最低代價(jià)是失業(yè)。然而這些反腐官員并未考慮延期的影響,因此盡管會(huì)產(chǎn)生巨大的開(kāi)銷(xiāo),但導(dǎo)致延期的決定并不會(huì)受到懲罰。
項(xiàng)目延期可能使項(xiàng)目所在國(guó)家背負(fù)項(xiàng)目不能按期實(shí)施的失信名聲,使開(kāi)發(fā)商不愿承攬后續(xù)工程。比如老撾有許多潛在水電出口項(xiàng)目,在南屯2級(jí)項(xiàng)目仍處于擱置狀態(tài)時(shí)沒(méi)有一個(gè)項(xiàng)目完成結(jié)算工作。南屯2級(jí)項(xiàng)目太引人注目,自2005年項(xiàng)目融資關(guān)閉后,老撾接連上馬了幾個(gè)項(xiàng)目。尼泊爾同樣在推進(jìn)出口項(xiàng)目上面臨困難,部分是因?yàn)閲?guó)家安全問(wèn)題,但也有如阿倫3期和西塞提(West Seti)等項(xiàng)目長(zhǎng)期懸而未決的原因,給人的印象是國(guó)家在管理項(xiàng)目上存在困難。
延期負(fù)面影響的類型分析具體描述如下。
(1)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)。延遲當(dāng)?shù)鼐用窆ぷ骱褪杖氲臋C(jī)會(huì);延遲當(dāng)?shù)厣虡I(yè)收益;推遲兌現(xiàn)對(duì)當(dāng)?shù)匕l(fā)展影響的承諾,比如連接市場(chǎng)的道路(改善基礎(chǔ)設(shè)施);推遲兌現(xiàn)對(duì)當(dāng)?shù)胤?wù)的承諾,比如電氣化(支持發(fā)展)。
(2) 廣義經(jīng)濟(jì)。推遲政府或國(guó)家項(xiàng)目發(fā)起人的財(cái)務(wù)收益或?qū)е聻楂@得額外的能源供應(yīng)而增加額外費(fèi)用或?qū)е麓罅咳丝谌蕴幱跓o(wú)電狀態(tài)(發(fā)展帶來(lái)的收入被推遲);對(duì)工業(yè)的能源供應(yīng)推遲,特別是項(xiàng)目作為自備電站;廣義經(jīng)濟(jì)收益推遲(例如對(duì)工業(yè)或因缺乏電力供應(yīng)保證而延期投資的潛在投資者的影響);綜合效益推遲,如供水、防洪或灌溉;由于政府投資該項(xiàng)目,可能導(dǎo)致其他項(xiàng)目的政府資金缺乏。
(3) 重復(fù)研究的額外費(fèi)用。工業(yè)或農(nóng)業(yè)相關(guān)項(xiàng)目發(fā)展推遲;延期期間項(xiàng)目費(fèi)用增加(超過(guò)通脹率);因?yàn)殛P(guān)注延期,投標(biāo)人增加項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià);由于開(kāi)發(fā)商面臨現(xiàn)金流危機(jī)或發(fā)展限制使延期加劇。
(4) 當(dāng)?shù)厣鐣?huì)。社區(qū)居民生活的不確定導(dǎo)致其財(cái)產(chǎn)或村莊的命運(yùn)也不確定,因此對(duì)其財(cái)產(chǎn)不再投資或維持;工程建設(shè)遙遙無(wú)期導(dǎo)致社區(qū)社會(huì)結(jié)構(gòu)瓦解。
(5) 政府停止為當(dāng)?shù)卮迩f服務(wù)設(shè)施投資。喪失發(fā)展機(jī)遇,比如診所、學(xué)校和其他基礎(chǔ)設(shè)施;土地被“外來(lái)者”侵占,導(dǎo)致社區(qū)關(guān)系緊張;只完成了一部分移民安置和復(fù)建工程(受影響的家庭在舊家與新居間流離失所);咨詢過(guò)多(只有空談沒(méi)有行動(dòng));當(dāng)?shù)鼐用裼X(jué)得項(xiàng)目并未履行合同(書(shū)面或口頭);社區(qū)收入分享方案推遲執(zhí)行。
(6) 廣義社會(huì)方面。貧困社區(qū)無(wú)電力供應(yīng),失去發(fā)展機(jī)遇,仍然貧窮;貧困社區(qū)喪失諸如灌溉或防洪這類發(fā)展收益;不能從大型項(xiàng)目中獲益,其他項(xiàng)目也不能上馬。
(7) 當(dāng)?shù)丨h(huán)境。環(huán)境保護(hù)缺失導(dǎo)致森林退化。
(8) 繼續(xù)使用燃木。承擔(dān)前期基礎(chǔ)設(shè)施或附屬工程的小承包商管理不善。
(9) 廣義環(huán)境方面。因?yàn)楣╇娡七t而繼續(xù)使用燃木;替代電力供應(yīng)的碳排放(特別是煤炭或柴油);違反國(guó)際協(xié)議或慣例增加用來(lái)替代水電的耗水量。
(10) 當(dāng)?shù)卣?。政策記錄丟失(因?yàn)樵陧?xiàng)目延期期間員工離職或調(diào)換工作),對(duì)延期的成本含義不理解,導(dǎo)致延期的決定不會(huì)受到懲罰。
(11) 廣義政策方面。國(guó)家背負(fù)不能按期交付項(xiàng)目的失信名聲;投標(biāo)人受到延期或重復(fù)進(jìn)程的打擊(減少競(jìng)爭(zhēng));因電力供應(yīng)缺乏保障,工商業(yè)投資者減少。
在建的印度喜馬偕爾邦杰克里(Jhakri)水電項(xiàng)目裝機(jī)容量1 500 MW,由于電站投入運(yùn)營(yíng)延期,在
雨季每日發(fā)電損失超過(guò)100萬(wàn)美元。然而員工為了加速建設(shè)和避免工期延期,想盡辦法支付了必要的小額費(fèi)用,還得委托決策上訴(這又造成工期進(jìn)一步延期),避免誤以為他們向承包商支付這筆費(fèi)用是為了個(gè)人利益而非為了加速項(xiàng)目建設(shè)。
同樣,許多水電項(xiàng)目投標(biāo)似乎會(huì)受到國(guó)家相關(guān)項(xiàng)目延期的影響。正如巴克審查的英國(guó)《陸地使用規(guī)劃》中所提到的,很少有人會(huì)參與可能發(fā)生延期的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投標(biāo),只有那些實(shí)力雄厚的企業(yè),才能承受高額的準(zhǔn)備期間費(fèi)用和項(xiàng)目長(zhǎng)時(shí)間延期帶來(lái)的一系列負(fù)面影響。例如,尼泊爾同時(shí)對(duì)3個(gè)主要項(xiàng)目(阿倫3期項(xiàng)目、上卡納里(Upper karnali)項(xiàng)目和布迪甘達(dá)基)(Budi Gandaki)項(xiàng)目)進(jìn)行招標(biāo),但沒(méi)有人投標(biāo)布迪甘大可項(xiàng)目。在一項(xiàng)尼泊爾水電開(kāi)發(fā)行業(yè)壁壘的調(diào)查中,一位受訪者稱可能是與心理障礙有關(guān),當(dāng)世界銀行退出阿倫3期項(xiàng)目,投資者對(duì)這個(gè)行業(yè)失去了信心。如果主要的開(kāi)發(fā)銀行都不能解決水電開(kāi)發(fā)的問(wèn)題,其他機(jī)構(gòu)也更加難以解決。
類型分析所描述的影響基于以下4個(gè)主要方面:經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)和制度。每一類都細(xì)分為對(duì)項(xiàng)目所在地及其周邊區(qū)域的局部影響和對(duì)國(guó)家或地區(qū)的廣義影響。但是,這些影響僅考慮了延期的負(fù)面影響,延期也可能存在積極影響,有時(shí)延期的真正原因是項(xiàng)目在某一方面需做進(jìn)一步研究,這將使某一方面增加費(fèi)用,比如進(jìn)一步的環(huán)境影響研究。