朱迎春

(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,北京 100038)

近年來，中國科技創(chuàng)新能力快速提升，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得一批重大原創(chuàng)成果，一些重要學(xué)科方向進(jìn)入世界先進(jìn)行列，但總體上與世界先進(jìn)水平還有一定差距。充足的經(jīng)費投入和高效的經(jīng)費配置模式是開展基礎(chǔ)研究活動、提升基礎(chǔ)研究能力的重要前提和保障。本文以經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，總結(jié)了典型創(chuàng)新型國家在基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入規(guī)模、來源結(jié)構(gòu)與分配結(jié)構(gòu)等方面的特征，以期為優(yōu)化中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入模式提供參考借鑒。

1 創(chuàng)新型國家及基礎(chǔ)研究經(jīng)費配置模式

1.1 創(chuàng)新型國家的內(nèi)涵及其特征

創(chuàng)新型國家的研究起源于知識經(jīng)濟(jì)的概念。1996年OECD首次提出“以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)”以來，國內(nèi)外學(xué)者圍繞創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體、創(chuàng)新型國家進(jìn)行了相關(guān)研究。特別是《規(guī)劃綱要》頒布實施以后，眾多學(xué)者從不同角度闡釋了創(chuàng)新型國家的基本內(nèi)涵和主要特征。本文所說的“創(chuàng)新型國家”是指那些自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、R&D資源基礎(chǔ)雄厚、主要依靠創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的國家，它們最主要的特征就是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與傳統(tǒng)的發(fā)展模式相比發(fā)生了根本性的變化：從主要依賴資本投入和資源消耗轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽縿?chuàng)新驅(qū)動[1]。對于創(chuàng)新型國家的評價也經(jīng)歷了由單指標(biāo)、多指標(biāo)向指標(biāo)體系發(fā)展演變。近年來，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院持續(xù)發(fā)布《國家創(chuàng)新指數(shù)報告》，試圖基于30個指標(biāo),通過構(gòu)造綜合指數(shù)來監(jiān)測創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程。雖然至今還未形成對創(chuàng)新型國家的統(tǒng)一判別標(biāo)準(zhǔn)，鑒于該報告居于前15位的國家相對穩(wěn)定，且與國際著名評價報告，如瑞士洛桑國際管理學(xué)院的《世界競爭力年鑒》、世界知識產(chǎn)權(quán)組織和歐洲工商管理學(xué)院等聯(lián)合發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》、世界經(jīng)濟(jì)論壇的《全球競爭力報告》高度一致。因此，我們認(rèn)為包括美英德法日韓等，位居《國家創(chuàng)新指數(shù)報告》排名前15位的國家即為創(chuàng)新型國家。

1.2 基礎(chǔ)研究經(jīng)費配置模式

基礎(chǔ)研究經(jīng)費配置模式是指在特定的約束條件下，經(jīng)濟(jì)體基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入總量中占主導(dǎo)或支配地位的主體來源，以及由該主體的價值取向和行為方式所決定的投融資模式，包括基礎(chǔ)研究經(jīng)費規(guī)模、基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比例、基礎(chǔ)研究經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)、執(zhí)行主體以及資助方式等。

具體來看，對于一個特定經(jīng)濟(jì)體而言，基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比例多大才算合適？誰應(yīng)該是基礎(chǔ)研究的投入主體？企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校，誰應(yīng)該在基礎(chǔ)研究中發(fā)揮主導(dǎo)作用？競爭性支持與穩(wěn)定性支持應(yīng)該保持怎樣的比例？以上均屬于基礎(chǔ)研究經(jīng)費配置模式的范疇。由于社會體制機(jī)制不同，雖然各創(chuàng)新型國家對上述問題的處理可能會有所差異，但差異的原因以及差異背后的共性特征值得我們關(guān)注。

2 創(chuàng)新型國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費配置模式及其特征

2.1 基礎(chǔ)研究投入規(guī)模與變化趨勢

現(xiàn)如今，重視和加強(qiáng)基礎(chǔ)研究已經(jīng)成為世界各國科技發(fā)展的戰(zhàn)略重點。發(fā)達(dá)國家希望通過加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，繼續(xù)保持領(lǐng)先地位；新興經(jīng)濟(jì)體大幅增加基礎(chǔ)研究投入，希望借此趕超發(fā)達(dá)國家。總體來看，創(chuàng)新型國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入規(guī)模呈穩(wěn)步上升趨勢(見圖1)。美國作為頭號科技強(qiáng)國，其領(lǐng)先地位的確立在很大程度上依賴于基礎(chǔ)研究的發(fā)展。20世紀(jì)上半葉以來，美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費始終保持強(qiáng)大的增長勢頭，總規(guī)模一直遙遙領(lǐng)先。特別是1995年以后，在較大的基數(shù)基礎(chǔ)上仍能保持較高增速，較其他國家的領(lǐng)先優(yōu)勢進(jìn)一步擴(kuò)大。2015年美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費達(dá)到867.1億美元。20世紀(jì)80年代初期，“技術(shù)立國”替代“貿(mào)易立國”正式成為日本國家發(fā)展戰(zhàn)略，基礎(chǔ)研究體制發(fā)生巨大變化，隨之迎來基礎(chǔ)研究繁榮期。日本于1981年超過德國成為世界基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入第二大國，2014年達(dá)到202.1億美元。韓國作為后發(fā)追趕型國家,基礎(chǔ)研究經(jīng)費以明顯高于同期其他國家的年均增速高速增長，2014年達(dá)到106.8億美元。韓國跨越式發(fā)展道路的成功,得益于對基礎(chǔ)研究的高度重視[2]。

數(shù)據(jù)來源：OECD Research and Development Statistics 2016.日本科學(xué)技術(shù)廳，日本科技白皮書(1987年版)。圖1 部分國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(1965—2015年)

2.2 基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比例分析

R&D經(jīng)費在不同研發(fā)階段有效配置，使基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展保持合理比例，是國家長久保持科技創(chuàng)新活力和競爭力的基本保障。美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比例呈S形增長趨勢，大致可以分為1953—1960年(10%以下)、1961—1988年(10%～15%)和1989—至今(15%～20%)三個階段。20世紀(jì)60年代，日本進(jìn)入戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)史上的“中研繁榮”[3]，企業(yè)內(nèi)大量建設(shè)中央研究所，開展基礎(chǔ)研究的熱情空前高漲，再加上R&D經(jīng)費總規(guī)模不大，使得基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比長期處于高位，1965年高達(dá)30.3%。隨后受技術(shù)追趕戰(zhàn)略影響，試驗發(fā)展經(jīng)費大量增加，基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比有所下降。特別是受1973年石油危機(jī)沖擊，企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入進(jìn)一步減少，使得基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比由21.5%急劇下降為1974年的15%。此后，日本基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比例基本穩(wěn)定在13%～15%。德國、法國作為曾經(jīng)的世界科學(xué)活動中心，有著悠久的科學(xué)研究傳統(tǒng)?？色@得數(shù)據(jù)表明，德國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比長期保持在20%左右,遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同時期的美國和70年代之后的日本。法國在90年代后期進(jìn)一步加大基礎(chǔ)研究投入力度，其基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比逐步提高到25%以上,遙遙領(lǐng)先于其他國家。總體來看，多數(shù)國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比例經(jīng)歷波動式上升后，普遍穩(wěn)定在15%～25%(見圖2)。

2.3 基礎(chǔ)研究投入主體分析

一般來說，在工業(yè)化初期，大多數(shù)國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費幾乎全部由政府籌集。隨著工業(yè)化水平的不斷提高，在信息技術(shù)的推動下，經(jīng)濟(jì)的增長、企業(yè)的發(fā)展更加密切依賴于知識的生產(chǎn)、傳播和利用，企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入力度不斷提高。目前，多數(shù)創(chuàng)新型國家基本形成以政府為主，企業(yè)、大學(xué)和非營利部門共同支持基礎(chǔ)研究的多元化投入格局。以美國為例，20世紀(jì)60年代，聯(lián)邦政府是基礎(chǔ)研究投入的絕對主體，曾占到70%以上，企業(yè)占比僅為15%左右，高等學(xué)校和非營利私人部門約分別占5%。80年代以后，美國企業(yè)基礎(chǔ)研究進(jìn)入黃金期，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占比逐步提升，聯(lián)邦政府投入占比有所下降。2015年美國基礎(chǔ)研究為867.1億美元，其中聯(lián)邦政府投入占44.0%，企業(yè)占28.2%，大學(xué)占12.3%，其他非盈利組織占12.7%，州政府占2.8%[4]。英國基礎(chǔ)研究經(jīng)費絕大部分來自政府，少部分來自企業(yè)與慈善機(jī)構(gòu)等。2013年，英國基礎(chǔ)研究經(jīng)費為70.6億美元，其中政府投入約占43%，企業(yè)約占23%，慈善機(jī)構(gòu)捐贈以及海外基金約占34%[5]。

2.4 基礎(chǔ)研究執(zhí)行主體分析

由于各國科研體制不同，高等學(xué)校、政府研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在基礎(chǔ)研究活動中發(fā)揮的作用各異(見圖3)。美國、法國、意大利、英國等國家的高等學(xué)校擁有悠久的歷史和深厚的研究積淀，是基礎(chǔ)研究活動的主要執(zhí)行部門,高等學(xué)?；A(chǔ)研究經(jīng)費占到全國總量的50%—65%。對于完成經(jīng)濟(jì)追趕的日本和韓國，企業(yè)在基礎(chǔ)研究活動中具有舉足輕重的作用，其基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全國總量的比例分別超過40%和55%。企業(yè)在近十幾年對產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)的大量投資，使得日本和韓國實現(xiàn)了科學(xué)競爭力和產(chǎn)業(yè)競爭力的雙贏。

數(shù)據(jù)來源：OECD Research and Development Statistics 2016.日本科學(xué)技術(shù)廳，日本科技白皮書(1987年版)。圖2 部分國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比例(1965—2015年)

數(shù)據(jù)來源：OECD Research and Development Statistics 2016。圖3 部分國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費按執(zhí)行部門分布

對于主要創(chuàng)新型國家而言,高等學(xué)校以開展基礎(chǔ)研究為主,基礎(chǔ)研究經(jīng)費占其R&D經(jīng)費的比例基本保持在50%以上,法國是高等學(xué)?；A(chǔ)研究經(jīng)費占比較高的國家,超過80%。盡管企業(yè)并非絕大多數(shù)創(chuàng)新型國家開展基礎(chǔ)研究的主體，但均對基礎(chǔ)研究給予足夠重視，企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費占其R&D經(jīng)費的比例一般處于5%～10%，韓國則達(dá)到12%。政府研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費占其R&D經(jīng)費的比例普遍保持在20%以上，英國超過45%(見圖4)。

數(shù)據(jù)來源：OECD Research and Development Statistics 2016。圖4 部分國家高校、政府研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費占其R&D經(jīng)費比例

2.5 基礎(chǔ)研究資助方式分析

從世界范圍來看，各國政府對基礎(chǔ)研究一般都采取穩(wěn)定性支持和競爭性支持相結(jié)合的方式。通常的做法是,對以基礎(chǔ)研究為主的科研機(jī)構(gòu)通過年度預(yù)算撥款穩(wěn)定支持絕大部分科研經(jīng)費(比例從60%到95%不等)，輔以部分競爭性科研項目；對大學(xué)和以應(yīng)用研究為主的科研機(jī)構(gòu)，主要以競爭性科研項目的方式進(jìn)行支持。例如，馬普學(xué)會是德國最大的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，該學(xué)會年度預(yù)算經(jīng)費的80%以上來自政府預(yù)算撥款。國家科學(xué)研究中心是法國最主要的研究機(jī)構(gòu)，主要開展醫(yī)學(xué)以外領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，該中心80%以上的經(jīng)費來自政府財政預(yù)算[6]。美國洛斯阿拉莫斯國家實驗室73%的經(jīng)費來自于美國國會的財政撥款[7]。總體來看，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，國家上穩(wěn)定性與競爭性經(jīng)費配置的比例一般為7:3甚至8:2[8]。

3 中國基礎(chǔ)研究配置模式及其問題

(1)基礎(chǔ)研究經(jīng)費總量不足，占R&D經(jīng)費比例長期低迷。相較于創(chuàng)新型國家對基礎(chǔ)研究的長期穩(wěn)定支持，中國基礎(chǔ)研究起步較晚、基礎(chǔ)薄弱。2015年中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費為716.1億元(見圖5)，

折合115.0億美元，居美國、日本和法國之后[9]。值得注意的是，當(dāng)前中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費總額與美國、日本還有相當(dāng)大的差距，僅相當(dāng)于美國的1/7，日本的1/2。與此同時，中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比例長期徘徊在5%左右，明顯低于當(dāng)前創(chuàng)新型國家15%～25%的水平。如果用人均GDP反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，中國目前的水平與20 世紀(jì)80 年代初的美國、80年代中期的日本和90 年代中期的韓國水平相當(dāng)。

數(shù)據(jù)顯示，在相似人均GDP 時，美國平均基礎(chǔ)研究經(jīng)費強(qiáng)度達(dá)到13.27%、日本為12.11%、韓國為12.85%，明顯高于中國[10]。由此可以判斷，中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入強(qiáng)度低于與中國處于相同發(fā)展階段時典型創(chuàng)新型國家的水平。

(2)基礎(chǔ)研究經(jīng)費來源單一，地方政府和企業(yè)投入不足。由于中國R&D 經(jīng)費統(tǒng)計未區(qū)分投入主體，無法直接獲得政府基礎(chǔ)研究投入的具體數(shù)據(jù)，因此，只能近似使用政府財政投入中與基礎(chǔ)研究相關(guān)的科目替代政府的基礎(chǔ)研究投入。根據(jù)全國政府財政支出決算與基礎(chǔ)研究經(jīng)費統(tǒng)計數(shù)據(jù)測算，2015年中國基礎(chǔ)研究總經(jīng)費中，中央財政占91.5%，地方財政占6.9%，企業(yè)資金占1.6%。與發(fā)達(dá)國家相比,中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費來源單一，高度依靠中央財政投入。中國政府對基礎(chǔ)研究投入承擔(dān)了更多的責(zé)任。

近年來，在中央財政收入增速明顯放緩的情況下，中央財政用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費高速增長，投入力度不斷加大。根據(jù)中央本級財政科技支出科目估算，中央財政“基礎(chǔ)研究”科目占“基礎(chǔ)研究”、“應(yīng)用研究”和“技術(shù)研究與開發(fā)”三科目之和(類似于R&D科目)的比例從2007年的16.0%提高到2016年的25.9%，高于美國聯(lián)邦政府基礎(chǔ)研究經(jīng)費占其R&D預(yù)算的比例(保持在23%左右)[11]。地方財政科技支出占全國財政科技支出的一半以上，但主要用于研發(fā)活動下游和成果產(chǎn)業(yè)化階段。地方財政“基礎(chǔ)研究”科目占三科目之和的比重僅為3.0%左右[12](見表1)。企業(yè)作為R&D活動最主要的執(zhí)行主體，其對基礎(chǔ)研究的投入水平是影響全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費總量的決定性因素。受當(dāng)前技術(shù)水平所限和短期利益驅(qū)使，中國大多數(shù)企業(yè)的研發(fā)投入集中于具有明顯商業(yè)化前景的新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)上，而忽略研發(fā)周期較長而收益不穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究，企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費占其R&D經(jīng)費的比例僅為0.1%，遠(yuǎn)低于創(chuàng)新型國家5%～10%的投入水平[9]。由此可見，地方政府與企業(yè)對基礎(chǔ)研究投入不足是中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比長期低迷的主要原因。

表1 政府財政支出中基礎(chǔ)研究科目支出(2012—2016年)

數(shù)據(jù)來源：財政部網(wǎng)站。

(3)高等學(xué)校是開展基礎(chǔ)研究的主體，在整個科研布局中更加偏重研發(fā)活動后端。新中國成立以后，中國沿襲了蘇聯(lián)的科技管理體制，政府研究機(jī)構(gòu)在中國科研體系中占據(jù)重要地位。20世紀(jì)90年代初，政府研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費曾占到全國總量的65%以上。隨著“985”工程、“211”工程的加快實施，高等學(xué)校研究實力迅速提升。相應(yīng)地，基礎(chǔ)研究的執(zhí)行主體也由以政府研究機(jī)構(gòu)為主逐步過渡為高等學(xué)校占主導(dǎo)地位。2015年，高等學(xué)校和政府研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費分別占到全國總量的54.6%和41.2%。高等學(xué)校雖是中國基礎(chǔ)研究活動的主要執(zhí)行部門，但從其R&D經(jīng)費結(jié)構(gòu)來看，與創(chuàng)新型國家相比，在整個科研布局中更加偏重研發(fā)活動后端。2015年，中國高等學(xué)校應(yīng)用研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費的比重高達(dá)51.7%，而基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比僅為39.1%[9]，低于多數(shù)創(chuàng)新型國家超過50%的總體水平。高等學(xué)校作為新知識的搖籃和創(chuàng)新源頭，兼具人才培養(yǎng)和服務(wù)社會的重任，長期的基礎(chǔ)研究經(jīng)費低占比勢必會影響到中國原始創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

(4)穩(wěn)定支持比例雖有所提升，競爭性經(jīng)費在基礎(chǔ)研究資助模式中仍占據(jù)主導(dǎo)地位。對以開展基礎(chǔ)研究為主的機(jī)構(gòu)給予較高比例的穩(wěn)定支持是創(chuàng)新型國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費資助模式的主要特征。近年來，中國穩(wěn)定支持比例雖有所提升，但在基礎(chǔ)研究資助模式中競爭性經(jīng)費仍占據(jù)主導(dǎo)地位。目前，中國支持基礎(chǔ)研究的計劃和專項主要有國家自然科學(xué)基金、重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃、國家重點實驗室、重大科學(xué)工程、戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項等，其中國家重點實驗室、戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項、重大科學(xué)工程屬于穩(wěn)定性支持，而其余計劃和專項均為競爭性經(jīng)費。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大部分從事基礎(chǔ)研究的公立研究機(jī)構(gòu)的財政撥款遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以維持其日常運轉(zhuǎn)。中國科學(xué)院從事基礎(chǔ)研究的研究所中央財政年度預(yù)算撥款與競爭性科研項目收入比例約為1:1，年度預(yù)算撥款僅夠支付退休人員工資、在崗人員基本工資和研究所日常開支等，只有小部分用于前瞻性項目部署和人才引進(jìn)等。中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院、中國地質(zhì)科學(xué)院等其他行業(yè)部門的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，中央財政年度預(yù)算撥款與競爭性科研項目收入比例約為2:3，年度預(yù)算撥款尚不足以支付人員工資和研究所公共開支[6]。中國基礎(chǔ)研究資助方式主要倚重競爭性資助，這使得基礎(chǔ)研究經(jīng)費過于集中，也導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)出現(xiàn)同質(zhì)化現(xiàn)象?？茖W(xué)研究追求短期利益，缺乏長遠(yuǎn)設(shè)計，已成為影響基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和隊伍穩(wěn)定的重要因素。

4 優(yōu)化中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費配置模式的相關(guān)建議

4.1 充分發(fā)揮政府投入基礎(chǔ)研究的主導(dǎo)作用

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，基礎(chǔ)研究具有公共產(chǎn)品屬性或知識溢出效應(yīng)，必須由政府來投資基礎(chǔ)研究才能解決市場失靈[13]。目前中央財政對基礎(chǔ)研究的投入已處于較高水平，大幅提升的空間有限，但中央財政在支持基礎(chǔ)研究方面仍應(yīng)發(fā)揮主體作用，支持力度不能減弱，“基礎(chǔ)研究”科目至少應(yīng)保持“十二五”時期的年均增速。鑒于中國地方財政在國家財政中所占有的舉足輕重的地位，引導(dǎo)地方政府充分認(rèn)識基礎(chǔ)研究在區(qū)域創(chuàng)新中的戰(zhàn)略地位具有重要意義。由于不同地區(qū)發(fā)展差異較大，地方政府有各自的科技工作定位，不能強(qiáng)制要求地方財政增加基礎(chǔ)研究投入。應(yīng)通過央地合作實施重大科技項目等方式，率先鼓勵北京、上海等科技財政基礎(chǔ)比較雄厚的省市加大對基礎(chǔ)研究的資助力度。

4.2 鼓勵行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)重視基礎(chǔ)研究

基礎(chǔ)研究雖是公共產(chǎn)品，但不是易于擴(kuò)散的信息,如果沒有相應(yīng)的背景知識和技能資源,企業(yè)不可能理解和利用別國基礎(chǔ)研究的成果，尤其是所包含的隱性知識[14]。企業(yè)企圖通過免費搭車來獲取發(fā)達(dá)國家的科學(xué)知識無益于中國產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)核心技術(shù)突破[15]。因此，政府應(yīng)從利用研發(fā)費用加計扣除政策、改善宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)等入手，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)行業(yè)共性問題的基礎(chǔ)研究。當(dāng)前，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入的比例不足1%，企業(yè)R&D經(jīng)費投入規(guī)模仍顯不足，且增速明顯放緩。未來，企業(yè)R&D經(jīng)費仍需以穩(wěn)定增長為主，調(diào)整結(jié)構(gòu)為輔。行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)和建有國家重點實驗室的企業(yè)擁有較強(qiáng)的研究水平和豐富的科技資源，部分創(chuàng)新活動已“闖入無人區(qū)”，某些技術(shù)領(lǐng)域正在由“并跑”向“領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)變。上述企業(yè)既具備開展基礎(chǔ)研究的基本條件，又具有內(nèi)在需求。因此，應(yīng)將這些企業(yè)作為增加基礎(chǔ)研究經(jīng)費的主要載體。不同于政府主要投入自由探索和戰(zhàn)略導(dǎo)向性基礎(chǔ)研究，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究應(yīng)作為企業(yè)投入的重點。

4.3 提升高等學(xué)校研發(fā)活動中基礎(chǔ)研究的比例

由于近年企業(yè)委托和聯(lián)合高等學(xué)校開展研發(fā)活動的迅速增加，高等院校R&D經(jīng)費中來源于企業(yè)的經(jīng)費所占比例達(dá)到30%以上，而多數(shù)發(fā)達(dá)國家這一指標(biāo)不足10%，這也從側(cè)面反映出中國財政經(jīng)費對高校R&D活動的支持力度與發(fā)達(dá)國家相比還有一定差距。因此這樣的投入結(jié)構(gòu)也造成目前高?；A(chǔ)研究投入比例較低。建議政府進(jìn)一步加大對高校R&D活動的經(jīng)費支持，且更多地投向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。在此基礎(chǔ)上，研發(fā)經(jīng)費后補(bǔ)助等形式，激勵研究型大學(xué)利用自籌R&D經(jīng)費開展基礎(chǔ)研究。同時，通過部署重大基礎(chǔ)研究項目，鼓勵研究型大學(xué)按比例配套經(jīng)費。

4.4 構(gòu)建穩(wěn)定性經(jīng)費與競爭性經(jīng)費的合理配置機(jī)制

基礎(chǔ)研究具有長期性、無計劃性和研究成果的不可預(yù)見性?；A(chǔ)研究的重大突破和向未來產(chǎn)業(yè)的演化需要長期、穩(wěn)定支持。與此同時，競爭性支持便于重新調(diào)整和分配資金，有助于促進(jìn)機(jī)構(gòu)間的合作，提高研究成果質(zhì)量。因此，要構(gòu)建穩(wěn)定性經(jīng)費與競爭性經(jīng)費的合理配置機(jī)制。建議在加強(qiáng)競爭性項目經(jīng)費投入的同時,加大對開展基礎(chǔ)研究的基地和人才隊伍的穩(wěn)定支持,持續(xù)加大對國家重點實驗室經(jīng)費、重大科學(xué)工程、專項基礎(chǔ)科研等專項經(jīng)費的支持，提高自然科學(xué)基金穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究的比例，穩(wěn)步促進(jìn)穩(wěn)定性經(jīng)費的增長，適度延長部分項目的周期，使穩(wěn)定性經(jīng)費與競爭性經(jīng)費達(dá)到合理的比例。

[1]劉建生,玄兆輝,呂永波，等.創(chuàng)新型國家研發(fā)經(jīng)費投入模式及其啟示[J].中國科技論壇，2015(3):5-11.

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