今天IPO君要講的是一個(gè)大嘴巴的悲傷故事。

1月30日，上海證監(jiān)局發(fā)布了一封《行政處罰決定書》：

公告顯示，處罰對象叫樊某，女，90后。其通過丈夫廣州證券員工寧某，提前獲知“金力泰收購銀橙傳媒”消息，并在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)非法交易獲利17.42萬元。對此，上海證監(jiān)局決定沒收其違法所得，并處以3倍罰款，合計(jì)罰沒69.69萬元。

公告中還詳細(xì)講述了事情緣由：

金力泰自2011年上市以來，一直在尋找同行業(yè)公司做并購，正巧，上海銀橙文化傳媒股份有限公司作為新三板掛牌公司也有融資需要，需求所致，只差媒人。

于是，2016年2月春節(jié)后，廣州證券股份有限公司上海分公司總經(jīng)理潘某向金力泰推薦了銀橙傳媒，雙方一拍即合。

在廣州證券的撮合下，兩方于2016年3月上旬達(dá)成收購合作意向。隨之金力泰宣布公司正在籌劃重大事項(xiàng)，自3月22日開市起停牌。

2016年6月3日，金力泰披露自己擬以發(fā)行股份方式購買銀橙傳媒股東方的100%股權(quán)，本次交易完成后，金力泰將間接持有銀橙傳媒63.57%股權(quán)，成為銀橙傳媒的間接控股股東。

然而，就是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，廣州證券員工寧某的老婆樊菁利用“徐某新”中山證券賬戶完成了上述交易，而后被證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)了并處罰。

投行男啊，你們可管好自己的老婆？

這種事情也不少了，IPO君想起2011年證監(jiān)會也處理一起老婆相關(guān)事件。

中國某金融有限公司投資銀行部副總經(jīng)理鄒某，年薪百萬的投行男，負(fù)責(zé)公司投資銀行部大客戶項(xiàng)目組的人力資源調(diào)配工作。

2011年1月21日至24日期間，鄒某在安排X公司重組項(xiàng)目組成員工作的過程中，得知了這家公司重組的事項(xiàng)。突然腦子一抽，想到老婆在家沒事干多無聊，干脆“給她找點(diǎn)事情做”，

作為投行男的老婆，不會搞事情投資怎么行？

1月24日（周一）開盤后，鄒老婆將賬戶中原有股票全數(shù)拋出，開始大量下單買入X公司。

財(cái)富就像龍卷風(fēng)，來得迅猛，鄒老婆難以把持，又用小舅媽倪某的賬戶買進(jìn)了77萬股，鄒某知道后，嚇得半死，要求傻老婆盡快減持。

鄒老婆拋出近一半，把錢放在自己老爸賬戶上，本來計(jì)劃買個(gè)大房子去。

鄒老婆畢竟是豬一樣的隊(duì)友，過段時(shí)間又轉(zhuǎn)入了自己股票賬戶，繼續(xù)購買X公司。

呵呵呵，搞內(nèi)幕還敢在股市出出進(jìn)進(jìn)，挑釁誰呢？很快，這兩口子就被證監(jiān)會查處了。

鄒某事后坦言，自己之所以涉嫌內(nèi)幕交易，主要跟妻子有關(guān)系。妻子張某大學(xué)主修語言類專業(yè)，對證券投資類信息并不了解。

IPO君翻譯一下，這事兒吧，和我老婆息息相關(guān)，我老婆可能是個(gè)二傻子……

最后，IPO君來普個(gè)小法：

很多投資者可能會認(rèn)為，只要自己不是證券交易內(nèi)幕信息的知情人就可以買賣證券。錯(cuò)！

《證券法》第七十三條，已明確將禁止從事證券交易活動的人群限定為“證券交易內(nèi)幕信息的知情人”和“非法獲取內(nèi)幕信息的人”。

同時(shí)，2012年6月1日施行的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第二條第（二）項(xiàng)規(guī)定，又明確將“內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員”認(rèn)定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”。因此，內(nèi)幕信息知情人員的近親屬也不得從事證券交易活動。endprint