珍·麗安|文 張朝彬|譯
罰款和監(jiān)禁是針對職業(yè)安全違法的有力處罰,除此之外,一種新的量刑模式,在加拿大得到越來越廣泛的實施。
2014年1月,森科能源公司(Suncor)的一名工人墜入尾礦池后死亡。尾礦池位于麥克默里堡(FortMcMurray)附近的油砂田。由于尾礦管泄漏,導(dǎo)致該處地面松軟。法官對森科能源公司處以30萬加元的罰金,并根據(jù)阿爾伯塔省《職業(yè)安全健康法》(OHSA)中的創(chuàng)新性量刑條款,判定罰金的95%用于資助阿爾伯塔大學(xué)的尾礦池安全工程研究。
阿爾伯塔大學(xué)土木與環(huán)境工程系研究員雷納托·馬奇奧塔·普里希談到這項資助時表示,“我們將研究出加強現(xiàn)場安全健康風(fēng)險管理的方法,解決潛在的地面風(fēng)險?!?/p>
盡管傳統(tǒng)處罰仍是法庭量刑標(biāo)準(zhǔn),但審理工作場所安全違法案件時,創(chuàng)新性量刑的使用越來越普遍。法律專家蘇珊·麥克羅里說,“這是法院系統(tǒng)中加強事故預(yù)防的強有力工具?!彼粌H用于違反環(huán)境相關(guān)法的案件,還用于糾正職業(yè)安全方面的錯誤行為,森科能源公司案恰好說明了這點。
創(chuàng)新性量刑是罰款和監(jiān)禁之外的一種非傳統(tǒng)處罰方式,將懲罰性措施與提升安全健康結(jié)合起來,使用職業(yè)安全相關(guān)法所規(guī)定的不同處罰選項,糾正違法一方的行為。
早在1993年《環(huán)境保護促進法》(Environmental Protection and Enhancement Act)頒布后,阿爾伯塔省就開始運用創(chuàng)新性量刑審判環(huán)境相關(guān)的違法案件。該實踐在工作場所安全方面的應(yīng)用,可參照阿爾伯塔省《職業(yè)健康與安全法》的41.1部分。該部分規(guī)定,法律允許法院要求違法一方建立或完善與職業(yè)安全、培訓(xùn)和教育相關(guān)的政策?!缎谭ā罚–riminal Code)中也有條款要求違法一方發(fā)布公開聲明,開展額外培訓(xùn),完善政策和操作程序,還要參與案例研究、社區(qū)服務(wù),向法院提交報告。
新斯科舍省《職業(yè)安全健康法》第75條第1款規(guī)定,對于違法的個人和企業(yè),除了罰款和其他常規(guī)懲罰之外,法院還可要求其公開違法的相關(guān)事實,資助工作場所安全項目,如公共安全教育和社區(qū)服務(wù)。如今,創(chuàng)新性量刑在新斯科舍省越來越普遍。
安大略省的創(chuàng)新性量刑還有待完善,但已經(jīng)形成向非傳統(tǒng)處罰發(fā)展的趨勢,并且會持續(xù)下去。同時,越來越多的人意識到,這種創(chuàng)新性量刑能更好地服務(wù)于公共利益。
近幾年,阿爾伯塔省對幾家公司試用了這種處罰方式。尼多巴建筑有限公司(Needoba Construction Ltd)是該省第一家接受創(chuàng)新性處罰的公司。2016年,該公司被判處200 h的社區(qū)服務(wù)和1萬加元的罰款。這種量刑源自2012年的一起事故。當(dāng)時,一名工人從6.6 m高的地板空隙中墜落后癱瘓。事后公司承認(rèn)未能保障員工安全健康,作為處罰一部分,公司代表同非盈利機構(gòu)一起開展社區(qū)服務(wù),為行動不便的人員修整房屋。
這種處罰有創(chuàng)新性,初衷值得稱道,但也有人擔(dān)心它的執(zhí)行。創(chuàng)新性量刑的核心是,在資助項目與違法行為間建立關(guān)聯(lián),在罰金與犯罪行為發(fā)生地之間建立關(guān)聯(lián)。由于各案件大相徑庭,各有特點,關(guān)聯(lián)的建立非常困難且無規(guī)律可言。另外,從調(diào)查階段到判決階段,量刑所需時間可達(dá)數(shù)月之久。
量刑涉及大量工作,有一定風(fēng)險。這是一種新方法,人們采取新方法時,總會遇到一些問題。
加拿大的創(chuàng)新性量刑最早可追溯到1980年“雷吉娜訴肯諾山礦業(yè)公司案”。處理該案時,當(dāng)?shù)氐氖紫ü侔屠铩に箞D爾特意識到,主要通過高額罰款來處罰大型企業(yè)的違法行為還不足夠。他提出要有多種量刑手段,并整理出一系列稱作“附加措施”的處罰方式。斯圖爾特法官在最終判決中表示,希望“其他法官能夠比我更有創(chuàng)造性,更勇敢地探索新的量刑方法?!皠?chuàng)新性量刑”因此得名。
針對過失違法行為的傳統(tǒng)處罰主要是罰款和監(jiān)禁。在職業(yè)安全健康領(lǐng)域,“梅特龍建筑公司案”(Metron Construction Case) 是一個典型的因違法被判處監(jiān)禁的案例。2009年在多倫多一處公寓建筑工地上,工人在14樓的平臺上作業(yè),后因平臺超重垮塌,有4人墜落身亡。項目經(jīng)理因存在多種過失違法行為,被判處3.5年監(jiān)禁。梅特龍建筑公司及其各位董事分別受到不同程度經(jīng)濟處罰和定罪。
梅特龍建筑公司事故中作業(yè)平臺垮塌
“梅特龍建筑公司案”唯一幸存者馬魯波夫一年后走在事故大樓下面
與之不同的是,創(chuàng)新性量刑更關(guān)注賠償和恢復(fù)影響和名譽。它之所以行之有效,在于對違法行為的公開通報?!斑@種羞愧感有很大的作用,”阿爾伯塔大學(xué)的萊弗斯拉德教授如是說。他還強調(diào)了彌補過錯的重要性,“應(yīng)用創(chuàng)新性量刑時,接受處罰的必須要有彌補過錯的能力和吸取教訓(xùn)的能力?!?/p>
根據(jù)安大略省勞工部網(wǎng)站內(nèi)容,適用創(chuàng)新性量刑的情形包括:需要賠償由違法行為造成的損失和破壞;需要制定政策、標(biāo)準(zhǔn)和流程,避免類似違法行為再次發(fā)生;需要公布上述政策、標(biāo)準(zhǔn)和流程的實施情況;需要宣傳違法一方為預(yù)防下次錯誤行為所采取的措施。
創(chuàng)新性量刑遵循3個原則:公開譴責(zé)、威懾和恢復(fù)影響。公開譴責(zé)也是刑法的量刑原則,它向公眾表明違法行為是非常嚴(yán)重的事情,接受懲罰也是公平合理的。懲罰的目的是杜絕再次違法。而恢復(fù)影響指的是恢復(fù)違法一方的名譽。
有意義的量刑應(yīng)讓受害方感到公正,并給其樹立信心,讓他相信將來不會再發(fā)生類似事件。對雇主而言,創(chuàng)新性量刑是一種彌補錯誤的方式。他們并不想自己的員工受傷或死亡,有些雇主因此出現(xiàn)精神創(chuàng)傷,再也不想擔(dān)任這樣的職位;有的甚至改變自己的事業(yè)規(guī)劃,轉(zhuǎn)而從事其他行業(yè)。
阿爾伯塔職業(yè)安全健康事故調(diào)查員阿黛爾·泰特說:“與企業(yè)代表共事,讓我對公司背后善良的人有了更多的同情”,有時,事故并非是某個企業(yè)的問題,而是源自行業(yè)內(nèi)普遍存在的問題。
精心設(shè)計的量刑能提升違法公司的安全管理體系和安全文化。通過懲罰措施,開展新研究,在行業(yè)內(nèi)共享研究成果和培訓(xùn)材料,整個社會都可能因此受益。
泰特提到了一個案例。一名建筑公司工人在碎石傳送帶附近作業(yè)時被移動部件擊中死亡。事故公司承認(rèn)未能使用防護裝備將機器的移動部件與員工隔離。該公司被判處罰金5萬加元,緩刑2年,并要向阿爾伯塔建筑安全協(xié)會(Alberta Construction Safety Association)資助20萬加元,用以制定良好作業(yè)管理,針對年輕工人舉辦安全活動,并為砂石行業(yè)設(shè)立培訓(xùn)課程。
為避免讓外界認(rèn)為這種量刑是一種庭外和解或?qū)挻筇幚恚啃虡?biāo)準(zhǔn)要比常規(guī)更嚴(yán)格。因此,判決前要查閱公司的違法記錄,看其是否屬于多次違法?是否下達(dá)了停工指令?是否能證明自己已經(jīng)從事故中吸取了教訓(xùn)?創(chuàng)新性量刑的有效性還取決于處罰是否明確清晰,執(zhí)行是否到位。
創(chuàng)新性量刑是對傳統(tǒng)處罰方式的一種建設(shè)性補充,但有評論者一直質(zhì)疑它的有效性,懷疑它是否能為違法一方提供一種更好解決方法。首先是因為這種量刑涉及大量工作,須開展大量研究;其次,不存在一種適合所有案件的處罰方式,每個案例都有其獨特性,行業(yè)與行業(yè)之間情況也不同,這讓創(chuàng)新性量刑的相關(guān)問題變得更加復(fù)雜;最后,還要考慮受害者家屬的看法,他們很可能不同意這種處罰方式,甚至認(rèn)為資助研究項目、社區(qū)服務(wù)等只是表演性質(zhì)的宣傳噱頭。
法律專家麥克羅里認(rèn)為,選擇資助項目,確定接受資助的機構(gòu)時,一定要謹(jǐn)慎、警惕?!傲P金必須用到經(jīng)過仔細(xì)選擇、有切實意義的研究項目上”,有些公司推薦的資助項目背后是自己受益,或者將資金用于自己喜歡的研究項目上。
保障資金分配不僅要考慮到違法一方,還要考慮接受資助的一方。泰特提到一種可能的情況:違法一方向某機構(gòu)支付了30萬加元的研究費用,但該機構(gòu)并沒取得計劃中的研究成果?!胺ㄍH對被控告人有審判權(quán),對資金接收機構(gòu)卻沒有。因此我們必須要建立選擇機制,做足工作,精心挑選,評估執(zhí)行機構(gòu)是否有能力開展所需研究。如果最終事實證明它不具備能力,那我們則會遇到很多麻煩?!?/p>
為確保創(chuàng)新性處罰兼具實際意義和公正,有益于工人安全,得到行業(yè)認(rèn)可,泰特強調(diào),量刑前要進行調(diào)研,回顧引發(fā)事故的具體情形,確定違法行為與量刑結(jié)果之間的關(guān)聯(lián)?;仡櫃z查時還要以宏觀視角識別出整個行業(yè)或部門存在的系統(tǒng)性風(fēng)險,評估行業(yè)整體所擁有的安全工具和資源,判斷是否存在知識認(rèn)知缺口,如果存在,應(yīng)如何填補。
作為調(diào)查員,泰特的職責(zé)就是考慮到所有因素,準(zhǔn)備量刑前的報告,為法官和辯護律師提供量刑建議。但有時“事情總是不盡人意”,辯護律師或法官可能不愿采納量刑前報告中的提議。
盡管存在這種可能性,但泰特認(rèn)為量刑前報告能夠讓法院在最大程度上做出有意義的判決。她說,“如果我們在判決前做好這些工作,就能制定出有意義的處罰方案。但如果我們袖手旁觀,讓法官解決所有問題,那判決結(jié)果可能讓人大跌眼鏡?!?/p>