劉子輝，陳祖琴，譚光月

（重慶科技學(xué)院圖書館）

機構(gòu)知識庫（Institutional Repository，簡稱IR）的概念產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代。2004年，我國學(xué)者將IR的理念引入國內(nèi)，國內(nèi)有關(guān)IR的理念研究逐漸興起并成為研究熱點，且很多科研機構(gòu)都開始建設(shè)本單位的IR。截止2016年10月，在Open Doar上注冊的IR數(shù)量已達3,238個，其中排名第一的是美國（485個），其次為英國（249個）、日本（196個）、德國（194個）、西班牙（123個）以及法國（119個）；我國在Open Doar上注冊的IR數(shù)量為39個。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)上可以看出，我國的IR建設(shè)與國外相比有一定的差距，但是我們應(yīng)該看到，國內(nèi)眾多的IR雖未進入到Open Doar的名單之中，但很多的機構(gòu)都搭建了IR平臺，將本單位內(nèi)部產(chǎn)生的正式或者非正式智力成果有序整理，推動科研成果的轉(zhuǎn)化、交流及文獻資源的共享。本文利用可視化軟件CiteSpace，選擇中文數(shù)據(jù)庫CSSCI進行檢索，檢索途徑為所有字段 =“機構(gòu)知識庫”，共得到數(shù)據(jù)289條；同時，選擇外文數(shù)據(jù)庫Web of Science進行檢索，檢索途徑為主題=“Institutional Repository”or“Institutional Repositories”，共得到404篇文獻，分別對檢索出的國內(nèi)外文獻進行清洗，從而保證數(shù)據(jù)的相關(guān)性。

1 文獻分布

通過對IR研究的論文量和論文分布進行分析，反映其研究熱度的變化，從而研究IR在我國的發(fā)展情況。

1.1 國外文獻分布

通過對國內(nèi)外有關(guān)機構(gòu)知識庫的文獻進行統(tǒng)計（見圖1），可以發(fā)現(xiàn)，國外有關(guān)IR的論文最早出現(xiàn)在2000年，Burchill等在論文中提出，馬尼托巴衛(wèi)生政策和評價中心希望開發(fā)一個知識庫來處理數(shù)據(jù)文檔，并促進內(nèi)部溝通和與其他網(wǎng)站的合作。［1］文章中論述的知識庫及其功能就是IR的雛形，但是文章中并沒有明確提出IR的概念。2002年，Raym Crow首次提出IR的概念，即數(shù)字館藏收集和保存單一或者多所大學(xué)社區(qū)的智力成果，同時指出IR是學(xué)術(shù)機構(gòu)面臨的重要戰(zhàn)略問題。［2］此后的2003-2008年，國外的發(fā)文量增長迅速，論文量由最初的1篇增長到38篇，可以說自2002年IR概念被提出以來，迅速引起了學(xué)者的關(guān)注，有關(guān)IR的研究和實踐迅速升溫。2008-2013年，有關(guān)機構(gòu)知識庫的論文發(fā)表量穩(wěn)定在30篇左右，大家對IR的研究熱度持續(xù)不減，2014年和2015年，有關(guān)IR的發(fā)文量分別為50和57，說明有關(guān)IR的研究熱度持續(xù)升溫。

圖1 國內(nèi)外IR研究的文獻年份分布圖

對國外有關(guān)IR研究的文獻按照國別進行可視化分析（見圖2），發(fā)表論文量排名前幾位的分別是美國（131）、英國 （41）、西班牙 （35）、澳大利亞 （17）、印度 （17）、加拿大 （15）、巴西 （15）、德國 （14）、馬來西亞（13）?？梢钥闯?，美國在IR的研究最多，論文的貢獻量也最大，這和IR起源于美國且在美國的理論研究與實踐開展比較深入有關(guān)系。同時，論文分布于55個國家和地區(qū)，前9個國家發(fā)表的論文量為298篇，即16%的國家其論文發(fā)表量占整個論文量的74%，論文分布非常集中。

圖2 國外IR研究的文獻國別分布圖

1.2 國內(nèi)文獻分布

由圖1可以看出，我國有關(guān)IR研究的論文最早出現(xiàn)在2005年，共有2篇論文，其中《機構(gòu)知識庫:數(shù)字科研時代一種新的學(xué)術(shù)交流與知識共享方式》，其參考文獻基本是國外文獻，也能夠印證此階段國內(nèi)有關(guān)IR的論述非常少，這篇論文不僅較早地向國內(nèi)介紹了IR，同時較為系統(tǒng)地論述了IR的含義、數(shù)字科研環(huán)境中IR的內(nèi)容、IR在數(shù)字科研環(huán)境中的作用、數(shù)字科研環(huán)境中IR的構(gòu)建工具，介紹了DSpace等構(gòu)建IR平臺的軟件。［3］從2005年到2010年，有關(guān)IR的論文發(fā)表量從2篇發(fā)展到40篇，其研究熱度迅速升溫，有關(guān)IR的概念、作用與意義被大家接受，并且開展了我國IR的理論與實踐研究。很多單位自主搭建了IR平臺，如中國科學(xué)院、北京大學(xué)、西安交通大學(xué)、廈門大學(xué)等開展了相應(yīng)的實踐活動。從2010年至2013年，有關(guān)IR的研究熱度有所下降，這和IR建設(shè)中遇到的問題有一定關(guān)系，如IR建設(shè)無法獲取經(jīng)費保障、存儲文獻單一、作者擔(dān)心知識產(chǎn)權(quán)被侵犯故積極性不高等。這一階段大家對機構(gòu)知識建設(shè)多了一份冷靜與反思。2014年與2015年，該領(lǐng)域的發(fā)文量回升，相關(guān)的研究熱度增加，所以說任何一個新事物，在發(fā)展中總不會一帆風(fēng)順，總會在曲折中前進，IR建設(shè)也不例外。

2 文獻貢獻量、核心作者、核心期刊分析

2.1 文獻貢獻量分析

論文的發(fā)表數(shù)量在一定程度上反映了論文作者對IR領(lǐng)域的知識貢獻量。下面通過CiteSpace對文獻貢獻量進行可視化分析，分析哪些作者對該領(lǐng)域做了大量的研究。

（1）國外文獻貢獻量。國外有關(guān)IR研究的作者排名靠前的分別是Abrizah.A（9）、Xia.JF（8）、Bjork.BC（5）、Yakel.E（4）等，國外有關(guān)IR的研究者較為分散，大多數(shù)研究都只是發(fā)表了1-2篇文獻，發(fā)表3篇以上文獻的作者只有10人。Abrizah.A來自馬來西亞大學(xué)，在2009年發(fā)表了第一篇關(guān)于IR的論文，他以馬來西亞一所研究密集型大學(xué)的學(xué)者為研究對象，調(diào)查了他們對開放獲取知識庫的使用及宣傳，以及他們對機構(gòu)知識庫（IRs）作出貢獻或不作貢獻的原因，這項研究的結(jié)果為由高校創(chuàng)建或與高校相關(guān)的機構(gòu)知識庫在保存和傳播數(shù)字材料時提供參考。［4］他的其他論文內(nèi)容主要包括圖書館員在機構(gòu)知識庫變革中的作用，亞洲大學(xué)開放獲取機構(gòu)知識庫的全球視野，阻礙了作者在開放存取庫中自我存檔的因素分析以及通過機構(gòu)間存儲庫共享圖書館和信息科學(xué)學(xué)者資源的動機和阻力等。

（2）國內(nèi)文獻貢獻量。從下表可知，論文發(fā)表量排在前10的作者中，祝忠明發(fā)文19篇，祝忠明及其研究團隊從2008年發(fā)表的第一篇論文開始，對IR的多個方面都進行了研究，如IR與科研管理信息的集成研究、IR的模式選擇、內(nèi)容建設(shè)及推廣、以及IR聯(lián)盟的建設(shè)等；馬建霞的論文發(fā)表量也非常多，其論述的主要內(nèi)容有機構(gòu)知識庫的建設(shè)現(xiàn)狀、機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)現(xiàn)狀及對策等。

圖3 國外IR領(lǐng)域論文發(fā)表量圖譜

表 機構(gòu)知識庫領(lǐng)域論文發(fā)表量

2.2 核心作者分析

高被引作者是在某學(xué)科中發(fā)表的文獻被大量引用的作者，其發(fā)表的文獻對其他人的研究產(chǎn)生了較大的影響，通常被認(rèn)為是該領(lǐng)域的核心研究者。

（1）國外核心作者。通過CiteSpace可視化分析發(fā)現(xiàn)（見圖4），被引用次數(shù)在20以上的作者有18位，排在前幾位的有 Crow R、Harnad S、Suber P、Sqan A等，其中，Crow R自2002年擔(dān)任SPARC的高級顧問起，他開始與學(xué)術(shù)和科學(xué)團體以及其他非營利出版商合作，建立能夠支持開放獲取出版物的模式。Crow R是IR的奠基者，其發(fā)表的相關(guān)論文對其他學(xué)者的研究有重要的學(xué)術(shù)價值。從數(shù)據(jù)可以看出，國外有關(guān)IR的研究，形成了該領(lǐng)域的核心作者，這些核心作者即包括Crow R這樣的IR的奠基者，也包括Harnad S、Suber P等研究者，但是從整體看，相關(guān)的研究者比較分散。

圖4 國外IR研究核心作者圖譜

（2）國內(nèi)核心作者。國內(nèi)相關(guān)文獻高被引作者最高的是鄧君，其次是張曉林、曾蘇、郭少友、柯平、吳建中、常唯、韓珂等。其中，鄧君的研究涉及IR的建設(shè)現(xiàn)狀、模型構(gòu)建、發(fā)展動力、利益機制、技術(shù)成本等，其發(fā)表的多篇論文引用率都非常高，為其他研究者都提供了重要的幫助與啟迪，對IR的發(fā)展起到了推動作用。張曉林發(fā)表的有關(guān)IR的論文內(nèi)容涉及IR的內(nèi)容保存與傳播權(quán)利，IR的政策、功能和機制分析，IR的發(fā)展趨勢與挑戰(zhàn)等，被很多學(xué)者關(guān)注與引用，影響非常深遠。相比而言，國外在IR領(lǐng)域的研究出現(xiàn)了特別權(quán)威的學(xué)者及有影響力的文章，而國內(nèi)有關(guān)IR的核心作者更為分散，沒有形成特別權(quán)威的學(xué)者。

2.3 核心期刊分析

為了直觀地呈現(xiàn)出該領(lǐng)域文獻的分布情況，我們通過CiteSpace對IR有關(guān)的來源期刊進行了可視化分析，即該領(lǐng)域的大量文獻主要被發(fā)表在哪些期刊上，從而分析出該領(lǐng)域文獻的核心期刊群，找出哪些是國內(nèi)外IR領(lǐng)域的核心期刊。

（1）國外核心期刊。國外高被引期刊主要有D-Lib Magazine，LearnPublishing，SerialsRev，JAmSoc Inf Sci Tec，JAcadLibr等，其被引頻次都在60以上。其中，D-Lib Magazine被引頻次達到121，在所有的期刊中其被引頻次非常突出，表明這些期刊在IR領(lǐng)域的研究起到重要作用，在這些期刊上發(fā)表的有關(guān)IR的論文質(zhì)量很高，被其他學(xué)者學(xué)習(xí)、借鑒、引用，給其他學(xué)者的研究更多的啟迪。

（2）國內(nèi)核心期刊。《圖書情報工作》《中國圖書館學(xué)報》《圖書館雜志》《圖書館論壇》《情報科學(xué)》《情報資料工作》等這些期刊都是高被引期刊，其中《圖書情報工作》被引頻次更突出，說明其在有關(guān)機構(gòu)知識庫的研究中起著重要作用，其刊載的論文質(zhì)量更高，更具有學(xué)術(shù)價值。

從國內(nèi)外核心期刊對比分析發(fā)現(xiàn)，國外的核心期刊除了D-Lib Magazine之外，分布更為均勻，被引頻次在20以上的有33種期刊；而國內(nèi)的核心期刊除了圖書情報工作比較突出之外，其分布相對不均勻，比較集中。

3 IR研究的知識基礎(chǔ)分析

一個研究領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)支撐著該領(lǐng)域的發(fā)展，為該領(lǐng)域的進一步發(fā)展奠定了理論與實踐基礎(chǔ)。文章基于CiteSpace軟件，以Timeline和Cluster兩種方式顯示，分析奠基性文獻和高被引文獻。［5］

3.1 國內(nèi)外IR研究的奠基性文獻

（1）國外奠基性文獻。有4篇文獻為IR研究的奠基性文獻。① Harnad S論述了“由于研究人員需要支付費用才能獲取相應(yīng)的信息資源，給他們的科研帶來障礙，隨著開放存取的發(fā)展，作者只需將他們的文章存放在開放的機構(gòu)知識庫中，即可讓全球所有的科研人員檢索與下載，實現(xiàn)了信息資源的共享，給科學(xué)研究提供信息保障?！保?］② Lawrence S指出“免費獲取科學(xué)文獻，可以給科學(xué)研究帶來極大的方便，可以最大限度地利用科學(xué)文獻、加快科學(xué)進步，所以作者和出版商都應(yīng)該推動文獻信息開放獲取運動的發(fā)展。”［7］③ Kling R指出“在信息時代，傳統(tǒng)的交流模式已發(fā)生了很大的變化，現(xiàn)在通過電子媒介進行學(xué)術(shù)交流是一種發(fā)展趨勢，各個科學(xué)領(lǐng)域都已開始通過知識庫進行學(xué)術(shù)交流，實現(xiàn)文獻的檢索、下載、傳遞。不同的科學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)開發(fā)并且在論文和電子領(lǐng)域中使用截然不同的交流論壇。”［8］④ 上文中提到的Raym Crow的論文。

（2）國內(nèi)奠基性文獻。國內(nèi)奠基性文獻有以下幾篇。① 黃凱文等人發(fā)表于2005年的論文，介紹了“公共獲取運動”實施的模式、常用的軟件系統(tǒng)及支持的標(biāo)準(zhǔn)。［9］② 董文鴛等人的論文介紹了機構(gòu)庫的定義及產(chǎn)生的原因，闡述了機構(gòu)庫的特點及國內(nèi)外相關(guān)項目。［10］③ 吳建中發(fā)表于2004年的文獻指出，IR對圖書館業(yè)務(wù)及其生存發(fā)展提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。［11］

3.2 國內(nèi)IR研究的高被引文獻

（1）國外高被引文獻。國外高被引文獻有Raym Crow發(fā)表于2002年的論文，［2］被引用45次，其內(nèi)容不再分析。第二篇是Antelman K的文章，被引用了28次，在文中作者關(guān)注了哲學(xué)、政治學(xué)、電氣和電子工程、數(shù)學(xué)的文獻信息獲取情況，在這四個學(xué)科中，用戶可以免費獲取該學(xué)科的文獻信息，這種公開獲取文獻信息的情況影響非常大，獲得大家好評。［12］第三篇文獻是Davis Philip發(fā)表于2007年的文章，主要論述了“大家雖然都很關(guān)注機構(gòu)知識庫的開發(fā)與實施，但是教師對參與機構(gòu)知識庫建設(shè)積極性并不高”，文中通過對自然、社會、人文科學(xué)的教師進行訪談，了解他們對機構(gòu)知識庫的認(rèn)識、態(tài)度、動機、行為。［13］

（2）國內(nèi)高被引文獻。國內(nèi)引用頻次最高的是郭少友于2006年發(fā)表的論文，被引頻次為19次，其主要介紹了機構(gòu)庫建設(shè)過程中會遇到的服務(wù)模式選擇問題、法律問題、內(nèi)容建設(shè)問題、資金問題等。［14］第二篇文獻是張曉林于2008年發(fā)表的論文，被引頻次為16次，提出了機構(gòu)知識庫建設(shè)中相應(yīng)的存繳、組織、傳播、保存以及擴展服務(wù)功能要求，闡述傳播保護和權(quán)益管理政策，并提出相應(yīng)的支撐機制。［15］

4 熱點領(lǐng)域研究

通過對IR研究的關(guān)鍵詞詞頻分析，梳理了不同時期IR的研究熱點，可以分析IR領(lǐng)域研究的熱點變化及發(fā)展方向。

4.1 國外IR研究熱點

通過關(guān)鍵詞分析，Institutional Repository、Open Access、Digital Library、University、Scholarly Communication、Library、AcademicLibrary、Dspace、DigitalStorage等出現(xiàn)頻次較高。同時，對關(guān)鍵詞進行聚類分析，國外的研究熱點主要有：Digital-storage、Sustainable Development、Future of Journey、Business School、Confidentiality、Knowledge Management等，可以看出這些方面也是圖書館的研究熱點。

4.2 國內(nèi)IR研究熱點

經(jīng)統(tǒng)計可知，高頻關(guān)鍵詞依次為機構(gòu)知識庫（251次）、開放獲取（39次）、開放存?。?5次）、Dspace（12次）、機構(gòu)知識庫聯(lián)盟（10次）、知識管理（8次）。同時，對關(guān)鍵詞進行聚類分析（見圖3）發(fā)現(xiàn)，呈繳、科研數(shù)據(jù)、Altmetrics、RDF、Archimede、數(shù)據(jù)模型、機構(gòu)知識庫IR、機構(gòu)知識庫聯(lián)盟、數(shù)字圖書館等是IR領(lǐng)域的研究熱點。

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