郭 晴，劉雙芹

（河海大學 商學院，南京 211100）

2013年，習近平主席提出了共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路兩大倡議，被簡稱為“一帶一路”[1]。俄羅斯作為“一帶一路”與歐洲的主要連接點，加強和俄羅斯各領域的合作有至關重要的意義。國際形勢的變化影響著中國和俄羅斯的地緣政治環(huán)境，兩國的廣泛合作有著越來越重要的戰(zhàn)略意義，其中能源合作應成為廣泛合作的主要內(nèi)容和戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關系的經(jīng)濟基礎[2]。中國和俄羅斯的能源合作是長期的、全面的和戰(zhàn)略性的，兩國在地緣、資源、市場、技術等方面互補性強，合作潛力巨大[3]。

俄羅斯油氣資源豐富，是中國將來促成油氣進口多元化和保障能源運輸安全的重要戰(zhàn)略區(qū)域[4]。由表1可知，俄羅斯無論在石油還是天然氣的探明儲備和產(chǎn)量上都有絕對優(yōu)勢，中國的石油和天然氣不能滿足自身發(fā)展的需求。俄羅斯作為中國的鄰國，與中國有4300多公里的邊境線，加強兩國的合作，不僅對雙方的經(jīng)濟有推動作用，也能實現(xiàn)兩國的優(yōu)勢互補，構建更好的地緣政治關系。

表1 中俄能源一覽表

中俄的能源合作已有數(shù)十年之久。21世紀以來，兩國的能源合作不斷加強。根據(jù)中國海關總署的數(shù)據(jù)顯示，2017年1—9月中國進口原油累計為3.18億噸，同比增幅達到12.2%。中國原油進口達到每日855萬桶，并在9月創(chuàng)歷史新高，超過美國變成全世界最大的原油進口國。同時，2014年以來，中國對俄羅斯的原油進口大幅增加，在2015年5月俄羅斯首次取代沙特，成為中國最大的原油供應國，中國從俄羅斯的原油進口增長了近43%[5]。由此可以看出中國對原油的進口需求以及俄羅斯對中國原油的供給在不斷地增加，如何在“一帶一路”政策下促進和提升中俄兩國的能源合作值得深入研究。

一、文獻綜述

現(xiàn)有研究多從靜態(tài)角度分析了中俄之間的能源博弈。郝宇彪等就中俄能源發(fā)展的歷程及態(tài)勢分析了造成中俄能源博弈的動因及其影響[6]。張瑩就國際能源新形勢下中俄能源合作存在的問題進行了分析，指出了俄羅斯能源戰(zhàn)略的核心是國家利益第一且禁止外資涉及能源領域，并提出了中俄應建立特定的協(xié)作伙伴關系來促進和規(guī)范能源合作[7]。朱光強從博弈論的角度，對輸油管線之爭及石油定價機制談判等方面對中俄能源合作進行了分析，系統(tǒng)地闡述了競爭背后的合作因素，并指出中俄的能源合作動態(tài)仍是“博弈—困境—協(xié)調”模式[8]。馮連勇等用囚徒困境支付矩陣的方法闡述了中俄油管線與能源合作的博弈分析，認為中俄合作在本質上是互利共贏的，但俄羅斯多元化的利益主體給能源合作帶來了挑戰(zhàn)[9]。

通過對現(xiàn)有文獻的梳理可知，運用動態(tài)博弈的演化模型對中俄能源合作進行研究的文獻較少。因此，本文借鑒中俄能源的動態(tài)博弈以及在“一帶一路”背景下能源合作的未來趨勢，將定性和定量分析相結合對中俄能源合作進行研究。

二、中俄能源博弈演化模型分析

（一）模型的適用性

演化博弈沒有給定博弈結構與環(huán)境，參與人的理性隨著博弈局勢的改變而不斷進化，并在進化過程中被表征[10]。有限理性意味著策略均衡的狀態(tài)通常是學習調整的結果而不是一次性選擇的結果，且即便達到均衡也可能再次偏離[11]。演化博弈模型以參與群體為研究對象，分析動態(tài)的演化過程，解釋群體為何達到及如何達到這一狀態(tài)，群體的演化既有選擇過程也有突變過程，經(jīng)群體選擇下來的行為具有一定的慣性[12]。復制動態(tài)方程能夠確保演化穩(wěn)定策略為演化均衡。

在大國博弈的過程中，參與博弈的國家或多或少都受到有限理性以及不完全信息的干擾，演化模型是很有用的分析工具?；诖耍疚膶χ卸砟茉吹暮献麝P系的變化以及在一帶一路下未來走向進行分析，并提出相關建議。

（二）模型描述

1.博弈中的參加者：中國與俄羅斯，分別記作：c和r。

2.每個國家的策略分別為積極合作和消極合作（不包括不合作）。分別記中國采取積極合作和消極合作策略為A和B，記俄羅斯采取積極合作和消極合作策略為E和F。

表2 中國與俄羅斯之間的博弈

3.假設中國對俄羅斯采取積極合作策略的概率為x（0≤x≤1），選擇消極合作的概略為1-x。俄羅斯對中國采取積極合作策略的概率是y（0≤y≤1），選擇消極合作策略的概率為1-y。

4.中俄雙方的能源合作一直存在，只是雙方在合作方面的態(tài)度影響了合作的規(guī)模力度。因此當一方消極合作時，積極合作的一方在得到基本收益的情況下還要付出積極合作的成本，選擇消極合作的一方則獲得正常收益（正常收益是純收益）。當雙方都消極合作時，則無額外收益。反之，雙方都選擇積極合作則能獲得額外收益以及將支出成本。假設中俄進行能源合作，對于中國的得益是πc，對俄羅斯的得益是πr，雙方選擇積極合作得到的額外收益分別為βc和βr，合作成本為分別為αc和αr。如果雙方選擇消極合作則只能獲得正常的收益（αc≥βc，αr≥βr）。

（三）模型分析

表3 中俄能源合作博弈的得益矩陣

在以上的假設基礎上，應用雙種群演化博弈論方法來分析中國和俄羅斯的演化穩(wěn)定性。假設中俄可以隨機地選擇合作的策略。根據(jù)復制動態(tài)方程可以得到演化博弈的演化路徑以及穩(wěn)定策略。

1.中國采取不同策略時的期望、平均期望和復制動態(tài)方程

其采取積極合作的復制動態(tài)方程為：

演化穩(wěn)定策略要求F（'x）＜0，那么當 αc＜βc，即 βc＞1時，αc yαc-βc＜0，則x=0是演化穩(wěn)定策略；（略）。當 αc＞βc時，F(xiàn)（'x）=（1-2x）（yαc-β）c，若yαc-βc＞0，x=1滿足F（'x）＜0，x=0滿足F（'x）＞0，在此情況下 x=1 符合要求，是平衡點。若 yαc-βc＜0，x=1 滿足F（'x）＞0，x=0滿足F（'x）＜0，在此情況下x=0符合要求，是平衡點。

2.俄羅斯采取不同策略時的期望、平均期望和復制動態(tài)方程

其采取積極合作的復制動態(tài)方程為：

演化穩(wěn)定策略要求F（'y）＜0，那么當 αr＜βr，即時，xαr-βr＜0，則y=0是演化穩(wěn)定策略；（略）。當 αr＞βr時，F(xiàn)（'y）=（1-2y）（xαr-β）r，若xαr-βr＞0，y-1滿足F（'y）＜0，y=0滿足F（'y）＞0；在此情況下 y=1 符合要求，是平衡點。若 xαr-βr＜0，y-1 滿足F（'y）＞0，y=0滿足F（'y）＜0，在此情況下y=0符合要求，是平衡點。綜上所述，該演化博弈的平衡點有（0，0），（0，1），（1，0），（1，1），（x0，y0）。由雅克比矩陣可求得穩(wěn)定策略點。根據(jù)中國和俄羅斯的復制動態(tài)方程，分別對x和y求偏導，得出雅克

由表4可知，均衡點中符合ESS的有兩個，即（0，0）和（1，1）。將以上結論用坐標平面表示（如圖1），可以直觀地看出不同軌跡的收斂方式。當初始狀態(tài)落在區(qū)域③的時候，該博弈收斂于穩(wěn)定均衡策略點（0，0），即（消極合作，消極合作）是中俄博弈的必然選擇。落在區(qū)域①時，博弈將收斂于穩(wěn)定均衡策略點（1，1），即（積極合作，積極合作）是博弈的必然選擇。當初始狀態(tài)落在區(qū)域②的時候，該博弈將收斂于平衡點（1，0）；當初始狀態(tài)落在④區(qū)域時，該博弈將收斂于平衡點（0，1）。

表4 中俄能源演化博弈的均衡點

圖1 中俄能源演化博弈軌跡示意圖

由于受經(jīng)濟、政治和其他國家的博弈等因素的影響，中俄之間能源的合作并不總是傾向于積極合作。因此，該模型的演化將是一個長期的過程，一定時間內(nèi)兩國仍可能處于積極合作與消極合作并存的狀態(tài)，但長期則趨向于博弈均衡狀態(tài)，即都采取積極合作或都采取消極合作的策略[13]。

三、模型運用：以中國與俄羅斯的石油合作為例

（一）初步階段：1992—2002年上半年

蘇聯(lián)解體后，俄羅斯經(jīng)濟衰退，需通過能源出口拉動國內(nèi)經(jīng)濟的增長。20世紀90年代初，俄羅斯發(fā)生經(jīng)濟危機，生產(chǎn)大幅下滑，且國際石油價格不斷下跌，石油出口國競相尋找市場[14]。中國在1993年從石油出口國變?yōu)槭瓦M口國，必須通過進口石油才能滿足自身的需要。因此在1994年，俄羅斯向中方提議修建從西比利亞到中國東北的石油管道，而中方則出于保住大慶石油資源型城市的考慮，提出了從滿洲里繞道貝加爾湖的“安大線”方案，兩國就此展開了談判。2001年9月，中俄雙方?jīng)Q定修建安大線，計劃從2005年開始每年向中國輸油2000萬噸[15]。

在此階段，中俄的博弈應該落在第①區(qū)域，都積極合作。俄羅斯由于國內(nèi)經(jīng)濟衰退，急需以能源出口來刺激經(jīng)濟的增長，因此俄方積極地尋求與中方合作的契機。中國由出口國變?yōu)檫M口國，內(nèi)需供給不足，也需通過石油的進口來滿足自身需要。中國和俄羅斯的特殊地緣關系導致修建管道的成本跟收益相比微不足道，因此中國從中東或俄羅斯進口石油的成本幾乎沒差別，但從俄羅斯進口更加安全穩(wěn)定。

（二）瓶頸階段：2002年下半年至2007年

2002年日本介入中俄石油管道的建設，向俄羅斯提出修建從安加爾斯克到太平洋港口納霍德卡的石油管道（即安納線）的建議，于是俄羅斯放棄安大線轉修安納線。2003年日俄簽署《日俄能源合作計劃》，日本向俄羅斯提供50億美元貸款。同年，俄羅斯否決了修建“安納線”的決定，并于2004年提出了修建從西伯利亞的泰舍特通往俄羅斯的遠東港口納霍德卡的管道（即泰納線，此管道可通中國大慶），2006年夏季正式動工興建。

在此期間，中俄的能源合作落在第③區(qū)域，都消極合作。對中方而言，由于安大線的擱置，中俄的石油管道建設止步不前，在能源合作方面沒有取得實質性的進展，中國漸漸將合作轉向中亞地區(qū)，中哈原油管道等的建設緩解了能源進口問題，因此中國對俄羅斯石油管道的建設并不十分熱切。對俄羅斯而言，修建安大線的成本比安納線的成本高很多。安大線只針對中國市場，且大部分管道在中國境內(nèi)，項目成本太高。日本又提供了50億美元的資助來修建安納線，協(xié)助俄羅斯開發(fā)油田及石油管道的建設，安納線更具優(yōu)勢。但俄羅斯考慮到中國廣大的市場，后來提出的泰納線針對亞太地區(qū)，以求獲得更多的收益。因此俄羅斯也處于消極合作的狀態(tài)。

（三）合作階段：2008—2012年

2008年，金融危機爆發(fā)，國際油價暴跌，俄羅斯的經(jīng)濟受到重創(chuàng)。在此背景下，中國于2009年和俄羅斯簽署了250億美元的“貸款換石油”的項目，緩解了俄羅斯的經(jīng)濟危機，泰納線中國支線得以正式修建，中俄走出囚徒困境，開始積極地合作，俄羅斯對中國的原油輸出不斷擴大。這個貸款項目是中方推進合作的一項可信的承諾，在提高俄羅斯收益的同時增加了自身成本，如果后期中方消極合作則成本會加深。2009年4月，兩國簽署了《中俄石油領域合作政府間協(xié)議》，6月簽署了《關于天然氣領域合作的諒解備忘錄》。中俄能源合作的深度和廣度不斷加強，標志著在能源領域進入長期戰(zhàn)略合作的新階段。2011年，泰納線中國支線正式通油。

在此階段，中俄能源合作落在第①區(qū)域，即都趨向于積極合作。國際油價下跌使中俄的石油貿(mào)易價格比之前的議價低。修建泰納線的成本比安大線的成本低，且泰納線全部在俄羅斯的境內(nèi)，不只針對中國市場，還可以面向中日韓幾個國家進行能源合作。中國提出的“貸款換石油”的項目大大減少了俄羅斯的成本，使得俄羅斯方面的收益增加。

（四）深化合作階段：2013年至今

2013年的烏克蘭危機導致歐盟對俄羅斯的能源進口減少，加之當時盧布貶值、通貨膨脹以及國際油價的下跌，俄羅斯的經(jīng)濟再次受到重創(chuàng)，急于尋找新的能源合作伙伴來擺脫困境，因此，中俄的能源合作在2013年后有明顯加深的趨勢。2013年“一帶一路”倡議被提出，俄羅斯作為北線的重要樞紐，意義重大。在“絲綢之路經(jīng)濟帶”上，能源出口大國（俄羅斯、哈薩克、土庫曼等）與能源需求大國（中國、印度等）有很高的市場契合度[16]。由此可知，一帶一路為中俄的能源合作提供了很好的契機。2014年11月，亞太經(jīng)合組織（APEC）第二十二次領導人非正式會議在北京舉行，會議期間中俄簽署了多項合作項目，中俄東線天然氣管道和油田合作等一大批項目合作深入進行。2015年，中俄簽署了《關于絲綢之路經(jīng)濟帶建設與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設對接合作聲明》。俄羅斯在《2030年前能源戰(zhàn)略中》中明確表示，將進一步加大與亞太地區(qū)尤其是中國的能源合作。

在此階段，中俄能源合作落在第①區(qū)域，都積極合作。從2013年起，中俄的能源合作取得了突破性的進展，“一帶一路”構想的提出為中俄的能源合作創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境和機制保障，進一步促進了中俄之間的合作。中國對俄羅斯的能源進口是“一帶一路”中的重要合作項目，對于雙方來說合作得到的收益較大。

結語

從中俄能源合作的趨勢來看，兩國已經(jīng)打破了雙方消極合作這一囚徒困境，逐漸傾向于積極合作。中俄間能源合作將是一個長期博弈的過程，需要在重復博弈的過程中達成積極合作，尋求雙方利益的最大化。因此，今后中俄兩國能源合作應建立健全相關法制建設，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，加強雙方互信互利機制的建設，處理好其他國家在中俄能源合作中的插足問題，建立防范預警機制，對于今后中俄能源合作中可能出現(xiàn)的問題，通過坦誠對話、務實協(xié)商，按市場經(jīng)濟運作規(guī)律和法律等渠道公平合理地處理，力爭做到互利雙贏，保證合作項目的長期、穩(wěn)定、健康發(fā)展[17]，促進中俄能源貿(mào)易的穩(wěn)定長期合作。

中俄能源合作是一項互利共贏的項目，對兩國的發(fā)展都有裨益。雙方在經(jīng)濟上的互補性是其他國家不可比擬的，特殊的地緣因素和長期的政治因素進一步促使中俄之間加強合作。因此，從長期來看，通過重復博弈，中俄之間能源的合作最終會趨向于兩國積極合作的狀態(tài)，在“一帶一路”背景下若能更好地利用合作機會，對兩國經(jīng)濟的發(fā)展意義更大。

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