陽(yáng)立高，龔世豪，王 鉑，晁自勝

(1.長(zhǎng)沙理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410114；2.長(zhǎng)沙理工大學(xué) 材料科學(xué)與工程學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410114)

一、引 言

產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要是指隨著新技術(shù)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，高科技含量、高附加值、高品質(zhì)、低能耗、低污染的新產(chǎn)品與新工藝不斷替換并取代原有較低層次的舊產(chǎn)品與舊工藝，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品與工藝的更新?lián)Q代，并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)、快速發(fā)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程[1-2]，從美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)的工業(yè)化進(jìn)程以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，隨著一個(gè)國(guó)家或地區(qū)人均受教育年限和專(zhuān)利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)，人力資本會(huì)得到有效積累，技術(shù)水平也會(huì)得到有效提升，同時(shí)產(chǎn)業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也能夠得到優(yōu)化調(diào)整[3]。然而，近年來(lái)，雖然我國(guó)人均受教育年限有了很大的增長(zhǎng)，人力資本也得到有效積累，以專(zhuān)利申請(qǐng)量表征的技術(shù)水平也得到了較大提升，但是我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)的速度卻非常緩慢，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于以人均受教育年限為表征的人力資本積累速度和以專(zhuān)利申請(qǐng)量為表征的技術(shù)進(jìn)步速度。這一不合理現(xiàn)象，已引起了政府和社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。

近年來(lái)，人力資本水平和技術(shù)進(jìn)步水平都有了較大提高。一方面，以人均受教育年限為表征的人力資本水平得到較快提升。隨著我國(guó)教育事業(yè)的加速發(fā)展，尤其是高等教育大眾化的快速推進(jìn)，我國(guó)人均受教育年限的確得到了較大提高，譬如1990年僅為6.26年，到2014年提高到9.34年，且東部發(fā)達(dá)地區(qū)更高，達(dá)到10.00年，其中北京、上海最高分別達(dá)到了12.3、11.1年，已接近發(fā)達(dá)國(guó)家水平；尤其是80、90后新生代勞動(dòng)者人均受教育年限得到了很大提高，于2014年已達(dá)到了12.53年，且東部發(fā)達(dá)地區(qū)更高，達(dá)到了13.86年，其中北京、上海最高，達(dá)到16.4、15.2年，已超過(guò)了當(dāng)前美國(guó)(13.4年)、法國(guó)(13.1年)和日本(11.1年)的人均受教育年限[4]。另一方面，以專(zhuān)利申請(qǐng)量為表征的技術(shù)水平獲得較大提高。隨著科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、“中國(guó)制造2025”等一系列以推動(dòng)科技創(chuàng)新為根本目標(biāo)的國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，我國(guó)科學(xué)技術(shù)獲得穩(wěn)步發(fā)展，以專(zhuān)利申請(qǐng)量為表征的科技水平也得到穩(wěn)步提升。從國(guó)內(nèi)看，2014年我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量(22.10萬(wàn)件)為1990年專(zhuān)利申請(qǐng)量(3.66萬(wàn)件)的60倍，其中發(fā)明專(zhuān)利數(shù)(92.82萬(wàn)件)，為1990年發(fā)明專(zhuān)利數(shù)(0.58萬(wàn)件)的137倍。從國(guó)際看，根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的2015年度《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》，2014年全球發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量總計(jì)提交了約270萬(wàn)件，其中中國(guó)提交的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量為92.82萬(wàn)件，連續(xù)四年位居全球第一，并且是全球排名第二的美國(guó)(57.88萬(wàn)件)和排名第三的日本(32.59萬(wàn)件)的總和。由此可見(jiàn)，中國(guó)已經(jīng)成為全球名符其實(shí)的專(zhuān)利申請(qǐng)大國(guó)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)。

然而，在我國(guó)人均受教育年限得到較快增長(zhǎng)，技術(shù)水平也得到明顯提高的情況下，制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)的結(jié)果卻并不理想。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)過(guò)多年的優(yōu)化調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)，到2014年我國(guó)技術(shù)密集型制造業(yè)生產(chǎn)總值占制造業(yè)總產(chǎn)值比重仍?xún)H為31.23%，不僅低于資本密集型制造業(yè)37%的比重，甚至還低于勞動(dòng)密集型制造業(yè)31.77%的占比，較1990年的20.13%只提高了11.1%，更嚴(yán)重的問(wèn)題是，較2003年34.02%的比重反而下降了2.79個(gè)百分點(diǎn)，和2000年30.56%的水平相差無(wú)幾。這似乎表明，自2003年以來(lái)，我國(guó)技術(shù)密集型制造業(yè)比重不升反降，制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)收效甚微，這和美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)相去甚遠(yuǎn)。

那么，在以人均受教育年限為表征的人力資本水平和以專(zhuān)利申請(qǐng)量為表征的科學(xué)技術(shù)水平均得到較快提升的情況下，為什么我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)的結(jié)果卻并不理想？又是什么因素阻礙了人力資本積累與技術(shù)進(jìn)步對(duì)制造業(yè)升級(jí)的推動(dòng)作用？如何才能有效地發(fā)揮人力資本積累與技術(shù)進(jìn)步對(duì)制造業(yè)升級(jí)的促推作用？這些問(wèn)題值得我們深入思考和分析。本研究旨在解答這些問(wèn)題上做出有益探討。

二、文獻(xiàn)綜述

縱觀國(guó)內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)，有關(guān)人力資本、技術(shù)進(jìn)步對(duì)制造業(yè)升級(jí)影響的研究，主要集中在以下三個(gè)方面。

其一，人力資本對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多認(rèn)為人力資本的積累與產(chǎn)業(yè)升級(jí)存在著正相關(guān)的關(guān)系。其中很多學(xué)者從人口紅利的角度來(lái)研究人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，蔡昉(2010)談到過(guò)數(shù)量型人口紅利，即人口數(shù)量增長(zhǎng)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)了額外效益來(lái)源[5]。而隨著新增長(zhǎng)理論的發(fā)展，相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)者們?cè)絹?lái)越多地關(guān)注，由人均受教育年限增加等勞動(dòng)力素質(zhì)提高，給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)額外增長(zhǎng)源泉的質(zhì)量型人口紅利[6-8]，他們大多認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)的升級(jí)過(guò)程中，首先由數(shù)量型人口紅利起作用并占據(jù)主導(dǎo)地位，隨著產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步升級(jí)，之后質(zhì)量型人口紅利將逐漸顯現(xiàn)出，并不斷增強(qiáng)，最后逐步取代數(shù)量型人口紅利的主導(dǎo)作用[9-10]。王健等(2013)采用動(dòng)態(tài)面板GMM方法，實(shí)證檢驗(yàn)人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的這種正相關(guān)關(guān)系，得出人力資本每增加1%，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的比重及第三與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比，分別增加0.056、0.216和0.513個(gè)百分點(diǎn)[11]。

其二，技術(shù)進(jìn)步對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響。許多學(xué)者大多都認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步能夠顯著地促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。黃茂興等人(2009)利用1991-2007年分省份的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)相關(guān)數(shù)學(xué)模型檢驗(yàn)了技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間的內(nèi)在關(guān)系，其得出技術(shù)進(jìn)步有利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但不一定有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，各個(gè)省份或地區(qū)還需要根據(jù)自身的要素稟賦條件，選擇適合自身發(fā)展的技術(shù)，來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[12]。鄭謙(2010)研究發(fā)現(xiàn)資源型的產(chǎn)業(yè)如果不通過(guò)人才培養(yǎng)和技術(shù)積累來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，并促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，必然會(huì)隨著資源的衰竭而衰竭[13]。薛繼亮(2013)利用2003-2011年的數(shù)據(jù)，通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間有明顯的正向相關(guān)性，并且技術(shù)進(jìn)步主要通過(guò)自主創(chuàng)新的方式來(lái)助推產(chǎn)業(yè)升級(jí)[14]。徐贊等人(2015)研究得出產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)，尤其是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)會(huì)降低對(duì)國(guó)外中間品進(jìn)口依存度，有利于提升我國(guó)企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)分工體系中的地位，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[15]。

其三，人力資本和技術(shù)進(jìn)步二者相互作用，共同推進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。張若雪(2010)使用省級(jí)面板數(shù)據(jù)和固定效應(yīng)(FE)模型檢驗(yàn)得出，產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)鍵需要依靠技術(shù)進(jìn)步和人力資本的積累，并且企業(yè)自身技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)力人力資本投入之間存在互補(bǔ)關(guān)系，勞動(dòng)力人力資本投入對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步有顯著的正影響，其貢獻(xiàn)率為2.63%[16]。官華平(2011)認(rèn)為人力資本與技術(shù)進(jìn)步之間存在這雙向因果關(guān)系，即技術(shù)進(jìn)步提高了人力資本的收益水平進(jìn)而有利于增加人力資本的投入，同樣人力資本的積累又會(huì)提升技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)進(jìn)步的收益率，是技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)力量，其通過(guò)運(yùn)用mincer 模型實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，較高的人力的資本積累，只有同技術(shù)進(jìn)步相匹配，才能更有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)現(xiàn)[17]。李飛躍等(2012)通過(guò)實(shí)證研究得出，發(fā)展中國(guó)家只有遵循人力資本構(gòu)成匹配于技術(shù)結(jié)構(gòu)的原則，才能提高自身具有比較優(yōu)勢(shì)的要素的生產(chǎn)效率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展[18]。薛繼亮(2015)基于2001年～2010年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，利用尼爾森—菲爾普斯模型通過(guò)實(shí)證研究得出，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的源泉來(lái)自人力資本[19]。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)基本上都贊同人力資本的積累和技術(shù)進(jìn)步有利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)，并且大多認(rèn)為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵在于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵在于人力資本的積累。但是從人力資本、技術(shù)進(jìn)步的視角去研究人力資本積累速度和技術(shù)進(jìn)步速度是否與制造業(yè)升級(jí)速度相匹配的文獻(xiàn)則較為少見(jiàn)。本文試圖從這些方面做出一些有意義的研究，以便通過(guò)對(duì)研究結(jié)果分析，找出促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)速度能與人力資本和技術(shù)進(jìn)步提升速度相匹配的可行的有意的政策和建議。

三、理論分析與模型構(gòu)建

(一)理論分析

人力資本水平的提高將通過(guò)影響要素稟賦結(jié)構(gòu)、就業(yè)偏好、收入水平、消費(fèi)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新能力等多途徑間接作用于制造業(yè)升級(jí)；而技術(shù)進(jìn)步則是驅(qū)動(dòng)制造業(yè)升級(jí)的內(nèi)生動(dòng)力，它是通過(guò)作用于產(chǎn)品與工藝的更新?lián)Q代、要素稟賦結(jié)構(gòu)變化、產(chǎn)業(yè)間相對(duì)成本變化等多途徑直接作用于制造業(yè)升級(jí)；此外，人力資本積累與技術(shù)進(jìn)步還會(huì)交互影響、相互促進(jìn)，共同作用于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(1)人力資本積累影響制造業(yè)升級(jí)的理論分析。一是人力資本積累通過(guò)影響勞動(dòng)者的擇業(yè)觀念來(lái)作用于制造業(yè)升級(jí)。人力資本積累實(shí)際上就是指勞動(dòng)者通過(guò)教育、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、實(shí)踐等途徑，使勞動(dòng)者的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和勞動(dòng)技能等綜合素質(zhì)得到不斷提升的過(guò)程。由于人力資本的不斷積累，即勞動(dòng)者綜合素質(zhì)的不斷提升，其就業(yè)觀念也會(huì)隨之不斷提升，其擇業(yè)行為也會(huì)隨之改變，即偏好工作條件相對(duì)更好、發(fā)展空間更大、知識(shí)能力發(fā)揮更充分有效，且薪酬待遇相對(duì)更高的高端產(chǎn)業(yè)部門(mén)。從而引發(fā)人力資本及相關(guān)要素不斷從低端產(chǎn)業(yè)部門(mén)向高端產(chǎn)業(yè)部門(mén)流動(dòng)，繼而驅(qū)動(dòng)制造業(yè)由低端向高端轉(zhuǎn)型升級(jí)。二是人力資本積累通過(guò)影響收入水平與消費(fèi)結(jié)構(gòu)作用于制造業(yè)升級(jí)。人力資本水平即專(zhuān)業(yè)知識(shí)與技術(shù)技能水平，是影響收入與消費(fèi)水平的決定性因素。一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人力資本積累速度越快，人力資本水平越高，其人均收入與消費(fèi)水平也越高。根據(jù)需求層次理論與需求相似理論，人均收入水平越高的國(guó)家與地區(qū)，人們?cè)跐M(mǎn)足了較低層次的生理需求與安全需求之后，就會(huì)追求更高層次的尊重需求與自我價(jià)值，就越偏好產(chǎn)品的個(gè)性化與多樣化，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、風(fēng)格、檔次等的要求也會(huì)越來(lái)越高，消費(fèi)與需求結(jié)構(gòu)隨之升級(jí)，繼而驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(2)技術(shù)進(jìn)步影響制造業(yè)升級(jí)的理論分析。一是技術(shù)進(jìn)步通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)品與工藝的更新?lián)Q代推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)。隨著科學(xué)知識(shí)的積累與技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，新技術(shù)、新工藝將得到不斷的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，并促成科技含量更高、品質(zhì)更好、功能更強(qiáng)、設(shè)計(jì)更美觀、樣式更豐富，能滿(mǎn)足人們更高要求的高端產(chǎn)品，逐步取代原有低端產(chǎn)品。而在這一新產(chǎn)品、新工藝取代原有舊產(chǎn)品、舊工藝的過(guò)程中，便實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。二是技術(shù)進(jìn)步通過(guò)降低生產(chǎn)成本來(lái)推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)。科技進(jìn)步帶來(lái)的新技術(shù)、新工藝的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，會(huì)大幅度優(yōu)化生產(chǎn)流程與生產(chǎn)工藝，會(huì)大幅度降低生產(chǎn)成本，會(huì)大幅度提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，會(huì)導(dǎo)致高技術(shù)、高生產(chǎn)率、高利潤(rùn)、低成本產(chǎn)業(yè)部門(mén)的不斷擴(kuò)張；同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致低技術(shù)、低生產(chǎn)率、低利潤(rùn)、高成本產(chǎn)業(yè)部門(mén)的逐步萎縮，繼而驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(3)人力資本與技術(shù)進(jìn)步交互影響制造業(yè)升級(jí)的理論探討。一是人力資本積累與技術(shù)進(jìn)步通過(guò)改變要素稟賦結(jié)構(gòu)作用于制造業(yè)升級(jí)。人力資本與技術(shù)進(jìn)步是當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級(jí)最富有活力的生產(chǎn)要素，也是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高級(jí)要素，具有邊際收益遞增性，這是它優(yōu)于物化資本邊際效益遞減性的顯著特征。因此，無(wú)論是人力資本的積累，還是技術(shù)水平的提高，都必將導(dǎo)致人力資本要素或技術(shù)要素對(duì)勞動(dòng)、資本、土地及其他原材料等生產(chǎn)要素的替換，實(shí)現(xiàn)高級(jí)生產(chǎn)要素對(duì)低端生產(chǎn)要素的替代，繼而驅(qū)動(dòng)制造業(yè)升級(jí)。二是人力資本積累通過(guò)作用于技術(shù)進(jìn)步影響制造業(yè)升級(jí)。人力資本既是科技創(chuàng)新的主體，又是科學(xué)技術(shù)傳播與成果產(chǎn)業(yè)化的主體，人力資本積累速度越快，人力資本水平越高，科技創(chuàng)新能力就越強(qiáng)，科學(xué)技術(shù)傳播就越快，科技成果轉(zhuǎn)化率也就越高。人力資本水平是影響技術(shù)進(jìn)步最直接、最主要的因素。三是技術(shù)進(jìn)步會(huì)通過(guò)改變要素收益結(jié)構(gòu)促進(jìn)人力資本積累，繼而作用于制造業(yè)升級(jí)。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，新產(chǎn)品、新工藝將不斷取代原有的舊產(chǎn)品、舊工藝。根據(jù)生命周期理論與技術(shù)創(chuàng)新理論，新產(chǎn)品、新工藝一旦商業(yè)化成功，就會(huì)帶來(lái)更大的發(fā)展空間和更高的利潤(rùn)率。由于技術(shù)的外溢性，這將吸引更多企業(yè)與個(gè)人加大人力資本投入，通過(guò)教育、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、實(shí)踐，以盡快掌握新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品研制方法，而這一過(guò)程也會(huì)極大地促進(jìn)人力資本積累，繼而驅(qū)動(dòng)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(二)模型構(gòu)建

綜上所述，理論上而言，人力資本積累與技術(shù)進(jìn)步都會(huì)對(duì)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生明顯的推動(dòng)作用。因此，本研究用S代表制造業(yè)升級(jí)，Eduyears表示人力資本、Patent表示技術(shù)進(jìn)步，則制造業(yè)升級(jí)可以用人力資本、技術(shù)進(jìn)步的函數(shù)形式來(lái)表示為：

S=f(Eduyears,Patent)

(1)

此外，現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍認(rèn)為，影響制造業(yè)升級(jí)的重要因素還包括城市化水平、FDI等。因此，綜合考慮現(xiàn)有相關(guān)研究成果和數(shù)據(jù)的可獲得性及檢驗(yàn)結(jié)果的合理性，本研究以Urban表示城市化水平、FDI表示外商直接投資，從而重新將計(jì)量方程調(diào)整為：

lnSit=θ0+θ1lnEduyearsit+θ2lnPatentit+γ1lnUrbanit+γ2lnFDIit+ξit

(2)

式(2)中，i表示三次產(chǎn)業(yè)(i=1, 2, 3)，t表示時(shí)間(t=1990～2014)；θ0為常數(shù)項(xiàng)，θ1-2和γ1-2為相應(yīng)的彈性系數(shù)；ξit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，以反映其他未知因素對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響。

四、數(shù)據(jù)說(shuō)明與測(cè)算

本研究樣本為1990～2014年31個(gè)省(市)，數(shù)據(jù)來(lái)源于1991～2015年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和31個(gè)省(市)的《省(市)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。下面是相關(guān)變量和測(cè)度的說(shuō)明。

(1)制造業(yè)升級(jí)指標(biāo)Si。本研究按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，將制造業(yè)分為31個(gè)細(xì)分行業(yè)。并在此基礎(chǔ)上，借鑒陽(yáng)立高等(2014)[20]關(guān)于制造業(yè)三大類(lèi)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)的研究成果，最終將制造業(yè)分為勞動(dòng)、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)三大類(lèi)型。三大類(lèi)制造業(yè)所包含的制造業(yè)細(xì)分行業(yè)，如表1所示：

表1 制造業(yè)分類(lèi)

本研究用制造業(yè)升級(jí)指標(biāo)Si作為被解釋變量，i=1, 2, 3，分別表示勞動(dòng)、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)。制造業(yè)升級(jí)指標(biāo)Si的值為制造業(yè)三大類(lèi)產(chǎn)業(yè)工業(yè)生產(chǎn)總值Sm和制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值S總的比值，其計(jì)算公式如下：

(3)

(4)

(5)

式(1)、(2)和(3)中，m=i=1, 2, 3，分別表示勞動(dòng)、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)，j表示制造業(yè)31個(gè)細(xì)分行業(yè)；Sm分別表示勞動(dòng)、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)生產(chǎn)總值，S總表示制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值，Sij表示制造業(yè)31個(gè)細(xì)分行業(yè)產(chǎn)值。制造業(yè)升級(jí)是指在制造業(yè)三大類(lèi)產(chǎn)業(yè)中，勞動(dòng)密集型制造業(yè)生產(chǎn)總值占制造業(yè)總產(chǎn)值的比重不斷下降，資本密集型制造業(yè)占比先升后降，技術(shù)密集型制造業(yè)比重不斷上升的動(dòng)態(tài)過(guò)程。本研究用S1、S2、S3分別代表勞動(dòng)、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)。數(shù)據(jù)來(lái)源于1991～2015年31個(gè)省(市)的《省(市)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(2)人力資本Eduyears的測(cè)度。人力資本通常是指經(jīng)過(guò)教育、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)而凝聚在勞動(dòng)者身上的，能夠創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值的知識(shí)、技術(shù)技能、能力與素質(zhì)的總和，是影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素[21]。人力資本水平更多地是采用人均受教育年限來(lái)衡量。一般認(rèn)為，勞動(dòng)者人均受教育年限越長(zhǎng)，人力資本水平越高。勞動(dòng)者人均受教育年限計(jì)算公式如下：

(6)

式(6)中，ST1-7分別表示小學(xué)、初中、高中、大專(zhuān)、本科、碩士與博士當(dāng)年的入學(xué)人數(shù)，所乘數(shù)字為當(dāng)年相應(yīng)學(xué)歷規(guī)定的學(xué)制學(xué)年數(shù)，例如：小學(xué)學(xué)制為6年；N為6歲及以上人口數(shù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于1991～2015年《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(3)技術(shù)進(jìn)步Patent的測(cè)度。專(zhuān)利申請(qǐng)量或授權(quán)量一般能較好地反映一國(guó)或地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步狀況或科學(xué)技術(shù)水平。一般認(rèn)為，專(zhuān)利申請(qǐng)量或授權(quán)量越多，技術(shù)進(jìn)步越快，技術(shù)水平越高?？紤]到專(zhuān)利授權(quán)量相對(duì)于技術(shù)進(jìn)步來(lái)說(shuō)具有一定的滯后性，因此，參照Cloodt等(2006)[22]的做法，本研究用專(zhuān)利申請(qǐng)量來(lái)衡量技術(shù)進(jìn)步狀況，數(shù)據(jù)來(lái)源于1991～2015年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(4)其他變量。一是城市化水平Urban，用各省(市)城鎮(zhèn)總?cè)丝跀?shù)除以總?cè)藬?shù)得到，數(shù)據(jù)來(lái)源于1991～2015年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；二是FDI，用外商在華直接投資額表示，全國(guó)及31個(gè)省(市)FDI數(shù)據(jù)，也可以從歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中獲取。我國(guó)31個(gè)省(市)各變量的樣本統(tǒng)計(jì)值，見(jiàn)表2。

五、計(jì)量檢驗(yàn)與結(jié)果分析

(一)計(jì)量檢驗(yàn)

在進(jìn)行面板數(shù)據(jù)計(jì)量估計(jì)之前，需要先通過(guò)F檢驗(yàn)、LM檢驗(yàn)、Hausman檢驗(yàn)、Wooldridge檢驗(yàn)與LR檢驗(yàn)等相關(guān)面板數(shù)據(jù)模型檢驗(yàn)，對(duì)模型是否存在固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)及混合效應(yīng)進(jìn)行判定，并確定是否存在自相關(guān)、異方差及內(nèi)生性等問(wèn)題，以確定所要選取的估計(jì)模型。表3報(bào)告了被解釋變量為制造業(yè)升級(jí)(勞動(dòng)、資本、技術(shù)密集型制造業(yè))時(shí)的面板模型檢驗(yàn)結(jié)果。

表2 人力資本、技術(shù)進(jìn)步和制造業(yè)升級(jí)等變量的樣本統(tǒng)計(jì)值

從表3可以看出，被解釋變量為勞動(dòng)、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ投季哂泄潭ㄐ?yīng)與隨機(jī)效應(yīng)，都存在自相關(guān)與異方差問(wèn)題，且都不存在內(nèi)生性問(wèn)題。然而，被解釋變量為勞動(dòng)與資本密集型制造業(yè)的Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯著，拒絕了“采用隨機(jī)效應(yīng)模型”的原假設(shè)，而被解釋變量為技術(shù)密集型制造業(yè)的Hausman檢驗(yàn)結(jié)果卻不顯著，接受了“采用隨機(jī)效應(yīng)模型”的原假設(shè)。因此，被解釋變量為勞動(dòng)與資本密集型制造業(yè)的檢驗(yàn)需要選擇固定效應(yīng)模型，而為技術(shù)密集型制造業(yè)的檢驗(yàn)需要選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。但由于三個(gè)模型都需要進(jìn)行自相關(guān)與異方差問(wèn)題的處理，所以，最終檢驗(yàn)?zāi)Ｐ瓦x擇如下：勞動(dòng)與資本密集型制造業(yè)選擇控制了“固定效應(yīng)”的可行的廣義最小二乘法(FGLS)模型，而技術(shù)密集型制造業(yè)則采用隨機(jī)效應(yīng)的可行的廣義最小二乘法(FGLS)模型。

(二)全國(guó)樣本的初步估計(jì)結(jié)果及其分析

本研究采用可行的廣義最小二乘估計(jì)模型(FGLS)，來(lái)解決長(zhǎng)面板存在的異方差與自相關(guān)問(wèn)題，檢驗(yàn)了被解釋變量為制造業(yè)升級(jí)(勞動(dòng)、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)占比變化)的估計(jì)結(jié)果，見(jiàn)表4。

表3 三大類(lèi)制造業(yè)估計(jì)模型選擇的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果

表4 全國(guó)層面人力資本與技術(shù)進(jìn)步影響制造業(yè)升級(jí)的面板FGLS估計(jì)結(jié)果

注：( )中為t統(tǒng)計(jì)量，[ ]中為統(tǒng)計(jì)量伴隨概率；***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

(1)人力資本積累對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響效應(yīng)?？傮w而言，人力資本積累，即人均受教育年限增加對(duì)勞動(dòng)密集型制造業(yè)的影響顯著為負(fù)，而對(duì)資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的影響顯著為正。具體來(lái)說(shuō)：人均受教育年限Eduyears每增加1%，勞動(dòng)密集型制造業(yè)占比將下降0.029%，而資本與技術(shù)密集型制造業(yè)比重將分別增加0.01%與0.023%。這表明以人均受教育年限為表征的人力資本水平的提高有利于推進(jìn)制造業(yè)升級(jí)，但對(duì)S3的影響效應(yīng)僅為0.023個(gè)百分點(diǎn)，也說(shuō)明當(dāng)前我國(guó)人均受教育年限的提高對(duì)制造業(yè)升級(jí)的促進(jìn)力度不大，正向效用不強(qiáng)，人力資本積累對(duì)制造業(yè)升級(jí)的促推效用尚未得到有效發(fā)揮。

這可能是因?yàn)?，隨著我國(guó)教育事業(yè)尤其是高等教育大眾化的快速發(fā)展，雖然接受高等教育的勞動(dòng)者人數(shù)大幅增長(zhǎng)，人均受教育年限大幅延長(zhǎng)，但是，在當(dāng)前教育體制和人才培養(yǎng)模式嚴(yán)重滯后于生產(chǎn)實(shí)踐與市場(chǎng)需求的情況下，所培養(yǎng)人才的實(shí)際應(yīng)用與創(chuàng)新能力卻沒(méi)有得到相應(yīng)的提升，人力資本的實(shí)際水平并沒(méi)有得到同步提升。當(dāng)前我國(guó)各層次學(xué)校尤其是高校人才培養(yǎng)普遍存在如下問(wèn)題：人才培養(yǎng)和市場(chǎng)需求嚴(yán)重脫節(jié)，人才培養(yǎng)目標(biāo)不明確，人才培養(yǎng)過(guò)程“千篇一律、千人一面”，人才培養(yǎng)普遍存在“五重五輕”現(xiàn)象，即：重理論，輕實(shí)踐；重知識(shí)，輕能力；重基礎(chǔ)知識(shí)與基本技能訓(xùn)練，輕創(chuàng)造性思維與創(chuàng)新能力培養(yǎng)；重統(tǒng)一要求，輕個(gè)性化發(fā)展；重智力因素，輕非智力因素培養(yǎng)。因此，在這樣的教育體制與人才培養(yǎng)模式下，實(shí)際人力資本水平和科技創(chuàng)新能力很難隨著人均受教育年限的延長(zhǎng)而同比同步上升，從而嚴(yán)重地削弱了以人均受教育年限來(lái)衡量的人力資本水平對(duì)制造業(yè)升級(jí)的促推作用。

(2)技術(shù)進(jìn)步對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響效應(yīng)。估計(jì)結(jié)果表明，以專(zhuān)利申請(qǐng)量衡量的技術(shù)水平Patent的增長(zhǎng)對(duì)勞動(dòng)密集型制造業(yè)S1與資本密集型制造業(yè)S2的影響顯著為負(fù)，而對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)S3有著顯著正向影響。具體來(lái)說(shuō)，Patent每增加1個(gè)百分點(diǎn)，S1和S2將分別減少0.008%與0.042%，而S3則能提高0.022個(gè)百分點(diǎn)。這說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)發(fā)揮了對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用，技術(shù)水平的提高有利于推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)。但Patent對(duì)S3的推動(dòng)效用僅為0.022%，也表明當(dāng)前以專(zhuān)利申請(qǐng)量為表征的技術(shù)水平對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)發(fā)展和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用力度不大，推動(dòng)效用不強(qiáng)。這可能是因?yàn)椋诋?dāng)前我國(guó)“重?cái)?shù)量，輕質(zhì)量；重立項(xiàng)，輕結(jié)項(xiàng)”的科研管理體制與成果評(píng)價(jià)機(jī)制，和分散、零星、個(gè)體戶(hù)式的技術(shù)創(chuàng)新方式下，專(zhuān)利數(shù)量雖然上來(lái)了，但專(zhuān)利質(zhì)量并沒(méi)有跟上來(lái)，涉及產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)的專(zhuān)利更是少之又少。作為專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量世界第一的“專(zhuān)利大國(guó)”，卻仍然是全球最主要的技術(shù)進(jìn)口國(guó)、受讓國(guó)，甚至于申請(qǐng)專(zhuān)利的企業(yè)不足1%，而擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)不足0.03%，各主要產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)及核心零部件主要依靠進(jìn)口。再加之校企合作流于形式，科技成果商業(yè)化模式不成熟，科技成果轉(zhuǎn)化率極低，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率甚至低于10%。這導(dǎo)致我國(guó)實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于以專(zhuān)利申請(qǐng)量為表征的技術(shù)水平，使以專(zhuān)利申請(qǐng)量為表征的技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)升級(jí)推動(dòng)效用大打折扣，作用力度較小。

(3)各控制變量對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響效應(yīng)。一是城市化Urban對(duì)勞動(dòng)、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的影響分別顯著為負(fù)、顯著為正、顯著為正，即對(duì)制造業(yè)升級(jí)有明顯促進(jìn)作用。結(jié)論和經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律相吻合。二是外商直接投資FDI對(duì)勞動(dòng)、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的影響分別顯著為正、顯著為負(fù)、為負(fù)不顯著，即FDI并不有利于推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)升級(jí)。這可能和外商到華投資主要看中我國(guó)相對(duì)廉價(jià)的勞動(dòng)力，而非資本與技術(shù)，外資主要流向勞動(dòng)密集型制造業(yè)有關(guān)。

(三)分地區(qū)樣本的估計(jì)結(jié)果及其分析

我國(guó)幅員遼闊，各地區(qū)，尤其是東、中、西部地區(qū)，人均受教育程度、技術(shù)創(chuàng)新能力、城市化水平及引進(jìn)FDI的情況存在很大的差異性，而這些差異對(duì)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)布局與轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響也會(huì)有很大變化。因此，為探討各地區(qū)人力資本與技術(shù)進(jìn)步對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響效應(yīng)，本研究將全國(guó)31個(gè)省(市)歸類(lèi)為東、中、西部三類(lèi)地區(qū)，分別分析了各地區(qū)人力資本與技術(shù)進(jìn)步對(duì)其制造業(yè)升級(jí)的影響效應(yīng)，分地區(qū)計(jì)量檢驗(yàn)與估計(jì)結(jié)果，見(jiàn)表5。

(1)人力資本Eduyears對(duì)東、中、西部地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響效應(yīng)差異較大，作用強(qiáng)度從東至西依次遞減，且對(duì)西部地區(qū)推動(dòng)作用不明顯。具體來(lái)說(shuō)，人力資本對(duì)東、中、西部地區(qū)勞動(dòng)密集型制造業(yè)的影響均顯著為負(fù)；對(duì)中、西部地區(qū)資本密集型制造業(yè)影響顯著為正，而對(duì)東部為負(fù)；對(duì)東、中部地區(qū)技術(shù)密集型制造業(yè)影響顯著為正，而對(duì)西部顯著為負(fù)。且從系數(shù)來(lái)看，人力資本對(duì)東部地區(qū)技術(shù)密集型制造業(yè)0.378%的作用強(qiáng)度明顯高于對(duì)中部的0.057%。這說(shuō)明，一是人力資本在東部地區(qū)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的推動(dòng)效應(yīng)已經(jīng)比較明顯，作用強(qiáng)度相對(duì)較大，且在人力資本積累加速的強(qiáng)力推動(dòng)下，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)走在前面，有望提前跨越資本密集型制造業(yè)比重先升后降的拐點(diǎn)，率先進(jìn)入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端；二是人力資本對(duì)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)效應(yīng)也日益顯現(xiàn)，但當(dāng)前對(duì)資本密集型制造業(yè)的支撐效用仍大于技術(shù)密集型，中部地區(qū)制造業(yè)升級(jí)仍任重而道遠(yuǎn)，尚未跨越資本密集型制造業(yè)占比上升的拐點(diǎn)；三是西部地區(qū)不僅教育相對(duì)落后，而且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也很落后，人力資本積累對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用還主要表現(xiàn)在對(duì)資本密集型制造業(yè)的推動(dòng)作用上，如何加快西部地區(qū)教育事業(yè)發(fā)展，提高人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促推作用，應(yīng)成為政策關(guān)注的重點(diǎn)。

(2)技術(shù)進(jìn)步Patent能顯著促進(jìn)東、中部地區(qū)制造業(yè)升級(jí)，但對(duì)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)推動(dòng)作用不明顯。具體表現(xiàn)為，一是技術(shù)進(jìn)步對(duì)東部地區(qū)勞動(dòng)、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的影響分別顯著為負(fù)、顯著為負(fù)與顯著為正。這說(shuō)明，東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)，制造業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)高端，技術(shù)進(jìn)步對(duì)制造業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用明顯，且有望推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)跨越資本密集型制造業(yè)發(fā)展倒U曲線的拐點(diǎn)，率先進(jìn)入高端行列。二是技術(shù)進(jìn)步影響中部地區(qū)勞動(dòng)、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的效用分別顯著為負(fù)、顯著為正與顯著為正。這表明中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力也明顯提高，技術(shù)進(jìn)步對(duì)制造業(yè)升級(jí)促進(jìn)作用明顯，但也說(shuō)明中部地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)仍落后于東部地區(qū)，技術(shù)密集型制造業(yè)應(yīng)成為中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局的重中之重。三是技術(shù)進(jìn)步對(duì)西部地區(qū)勞動(dòng)、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的影響分別顯著為正、顯著為正、為正但不顯著。這說(shuō)明西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足，創(chuàng)新活動(dòng)仍集中于勞動(dòng)與資本密集型制造業(yè)，而技術(shù)密集型制造業(yè)相對(duì)較少，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)還主要表現(xiàn)為對(duì)中、低端產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用，而非高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

表5 分地區(qū)人力資本與技術(shù)進(jìn)步影響制造業(yè)升級(jí)的面板FGLS估計(jì)結(jié)果

注：( )中為t統(tǒng)計(jì)量，[ ]中為統(tǒng)計(jì)量伴隨概率；***表示p<0.01、**表示p<0.05、*表示p<0.1。

東部地區(qū)包括北京01、天津02、河北03、遼寧06、上海09、江蘇10、浙江11、福建13、山東15、廣東19和海南21等11個(gè)省(市)；中部地區(qū)有8個(gè)省級(jí)行政區(qū)，分別是山西04、吉林07、黑龍江08、安徽12、江西14、河南16、湖北17、湖南18；西部地區(qū)包括的省級(jí)行政區(qū)共12個(gè)，分別是內(nèi)蒙古05、廣西20、重慶22、四川23、貴州24、云南25、西藏26、陜西27、甘肅28、青海29、寧夏30、新疆31。

(3)各控制變量對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響。一是城市化水平Urban對(duì)東、中、西部地區(qū)制造業(yè)升級(jí)均具有一定的推動(dòng)作用。隨著城市化水平的提高，東、中、西部地區(qū)勞動(dòng)密集型制造業(yè)比重均顯著下降，資本密集型制造業(yè)占比都顯著提升，但只有東部地區(qū)技術(shù)密集型制造業(yè)占比明顯提高，而對(duì)中、西部地區(qū)技術(shù)密集型制造業(yè)的影響雖然為正，卻不顯著。這可能和當(dāng)前中、西部地區(qū)城市化進(jìn)程緩慢，城市化水平較低，嚴(yán)重滯后于產(chǎn)業(yè)發(fā)展尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求有關(guān)，使城市化對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐作用尚未完全體現(xiàn)出來(lái)。因此，探討如何加速推進(jìn)中、西部地區(qū)新型城市化進(jìn)程，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施條件，以加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐，應(yīng)成為政策探討的題中之意。二是FDI對(duì)東、中、西部地區(qū)制造業(yè)升級(jí)的影響效應(yīng)雖然存在一定差異，但對(duì)各地區(qū)技術(shù)密集型制造業(yè)均沒(méi)有推動(dòng)作用，而且對(duì)東、中部地區(qū)勞動(dòng)密集型制造業(yè)還有顯著推動(dòng)作用。這說(shuō)明，過(guò)于看重我國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)力成本的FDI，如果不能優(yōu)化其結(jié)構(gòu)，非但不能促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)，反而會(huì)起到一定的阻礙作用，各地區(qū)引進(jìn)外資的政策措施急需調(diào)整優(yōu)化。

六、主要結(jié)論與啟示

(1)人力資本水平的提高對(duì)制造業(yè)升級(jí)有一定的促進(jìn)作用，但總體推動(dòng)力度不大，且從東部向中、西部依次遞減。其主要原因可能是，在我國(guó)教育事業(yè)尤其是高等教育快速發(fā)展的過(guò)程中，過(guò)于注重提高學(xué)歷層次和人才數(shù)量，而沒(méi)有注重應(yīng)用型和技能型人才的培養(yǎng)，導(dǎo)致人才培養(yǎng)和市場(chǎng)需求相脫節(jié)，從而導(dǎo)致實(shí)際人力資本積累速度嚴(yán)重滯后于人均受教育年限增長(zhǎng)速度。因此，要加快推進(jìn)教育體制機(jī)制改革，加速人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新，推進(jìn)校企深度合作，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，校企聯(lián)合培養(yǎng)為企業(yè)、為市場(chǎng)所需求的高層次創(chuàng)新型人才和高技術(shù)技能型人才，使人力資本積累和人均受教育年限同比同步增長(zhǎng)，使科技創(chuàng)新能力和技術(shù)技能水平得到同比同步提升，使人力資本對(duì)制造業(yè)升級(jí)的推動(dòng)作用得到充分有效地發(fā)揮。尤其是要多途徑、多舉措加大對(duì)西部地區(qū)教育的投入力度和優(yōu)秀師資支持力度，促進(jìn)西部地區(qū)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距。要通過(guò)加大中央財(cái)政撥付，東部發(fā)達(dá)地區(qū)政府及學(xué)校的資金與師資一對(duì)一幫扶等舉措等，切實(shí)推進(jìn)西部地區(qū)教育尤其是高等教育事業(yè)快速發(fā)展，加快提高西部地區(qū)人力資本水平，為加速推進(jìn)西部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與跨越式發(fā)展提供人力資本支持。

(2)技術(shù)進(jìn)步有利于促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)，且作用強(qiáng)度東部最明顯，中部較明顯，西部不明顯，總體推動(dòng)效用不充分。技術(shù)創(chuàng)新能力，尤其是共性、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于以專(zhuān)利申請(qǐng)量為表征的技術(shù)水平。專(zhuān)利質(zhì)量不高，產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足成為制約產(chǎn)業(yè)升級(jí)的瓶頸。因此，在當(dāng)前我國(guó)已經(jīng)成為全球第一“專(zhuān)利大國(guó)”，卻仍是“技術(shù)創(chuàng)新小國(guó)”的情況下，一是要加快創(chuàng)新科研管理體制與成果評(píng)價(jià)機(jī)制，加快建立與完善以市場(chǎng)需求和預(yù)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益為主導(dǎo)的，充分引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制尤其是第三方評(píng)價(jià)機(jī)制的，從科研項(xiàng)目的“指南制定—項(xiàng)目申報(bào)—項(xiàng)目評(píng)審—項(xiàng)目立項(xiàng)—過(guò)程監(jiān)管—成果驗(yàn)收—成果轉(zhuǎn)化”全過(guò)程實(shí)現(xiàn)公開(kāi)透明、公平公正、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的科研管理與評(píng)價(jià)機(jī)制，讓真正優(yōu)秀的科研人才和高水平的科研成果脫穎而出，大幅提高科研投入的成果產(chǎn)出水平。二是強(qiáng)力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度合作，加快建立與完善以高質(zhì)量、高水平科研成果，尤其是產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)突破為導(dǎo)向的科技創(chuàng)新體制及相關(guān)配套激勵(lì)機(jī)制，加快實(shí)施一批以突破產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)為導(dǎo)向的國(guó)家重大技術(shù)創(chuàng)新工程，營(yíng)造有利于出高、精、尖科技成果的制度與社會(huì)氛圍。三是創(chuàng)新科研人才尤其是高校教師的職稱(chēng)評(píng)審與職務(wù)晉升的考核機(jī)制，突出高質(zhì)量、高水平、代表性科研成果，尤其是成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化且經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益見(jiàn)好的科研成果在職稱(chēng)晉級(jí)與職務(wù)晉升中的關(guān)鍵作用，加大對(duì)促進(jìn)科技進(jìn)步與服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出重大、突出貢獻(xiàn)的科研人才的激勵(lì)力度?？偠灾?，要多舉措、多途徑、大力氣提高我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力，尤其是共性、關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新能力，大幅提高技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)作用。

(3)城市化水平的提高有利于推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)，但作用強(qiáng)度仍然是東強(qiáng)西弱；而當(dāng)前FDI的增加非但不能促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)，如果引導(dǎo)不當(dāng)，反而可能成為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的阻礙因素。因此，一是要加快推進(jìn)中西部新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程，尤其是要加大對(duì)中、西部特別是西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后地區(qū)交通、水電等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入力度，加速提高中、西部尤其是西部落后地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平和新型城市化水平，營(yíng)造良好硬件環(huán)境，建設(shè)美麗中西部，大幅提高中西部地區(qū)吸引高層次人才、資金與高端項(xiàng)目的能力，促推中西部地我產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與結(jié)構(gòu)優(yōu)化。二是要加快調(diào)整FDI政策，優(yōu)化FDI結(jié)構(gòu)，發(fā)揮FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用。相對(duì)改革開(kāi)放之初，我國(guó)勞動(dòng)、資本與技術(shù)等生產(chǎn)要素密集度已經(jīng)發(fā)生了很大變化，有的發(fā)生了根本性逆轉(zhuǎn)。如原本豐裕而廉價(jià)的勞動(dòng)力資源正變得越來(lái)越稀缺與昂貴，原來(lái)稀缺與昂貴的資本要素已經(jīng)變得相當(dāng)豐裕且廉價(jià)，技術(shù)要素也得到一定程度的積累。因此，要適應(yīng)新形勢(shì)、新情況，加快調(diào)整在當(dāng)時(shí)資本與技術(shù)要素極其稀缺，而勞動(dòng)力極其豐裕的情況下，為引進(jìn)FDI而做出的外資政策。在全國(guó)一盤(pán)棋的大框架下，各地區(qū)要根據(jù)各自要素稟賦結(jié)構(gòu)情況，加快制定與推進(jìn)實(shí)施差別化FDI政策，既要取消普通FDI的超國(guó)民待遇，又要逐步提高勞動(dòng)密集型FDI的進(jìn)入門(mén)檻，還要逐步對(duì)資源消耗型、環(huán)境污染型FDI進(jìn)行限制甚至禁止，更要下大力氣營(yíng)造良好的軟、硬環(huán)境，吸引能夠填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白的技術(shù)密集型FDI，發(fā)揮FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與轉(zhuǎn)型升級(jí)的正向效應(yīng)，促推制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

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