摘 要：為了進(jìn)一步推進(jìn)人性化執(zhí)法，減少社會矛盾，城管、稅務(wù)、市場監(jiān)管、公安交管等行政部門紛紛出臺了首違免罰制度。本文簡要介紹了城管、市場監(jiān)管、稅務(wù)和公安交管等行政部門的首違免罰制度，并認(rèn)為，首違免罰制度具有合法性和合理性基礎(chǔ)，可以實現(xiàn)法律效果和社會效果的統(tǒng)一，應(yīng)當(dāng)加以推廣。此外，為了避免行政機(jī)關(guān)濫用“首違免罰”制度，建議通過明確首違免罰的范圍、規(guī)范首違免罰流程以及強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督等方面進(jìn)行完善。

關(guān)鍵詞：首違免罰;執(zhí)法規(guī)范化;執(zhí)法監(jiān)督

一、首違免罰介紹

首違免罰一般是指行政機(jī)關(guān)對于首次違反行政法律法規(guī)的行為免予行政處罰的制度，先后運用于城市管理、市場監(jiān)管、稅務(wù)管理和公安交管等行政部門。

（一）城市綜合管理部門

在城市管理領(lǐng)域，首違免罰是指城市綜合管理部門對無證經(jīng)營、占道經(jīng)營和流動攤點特別是家庭生活困難的攤販，第一次只給予警告和教育，不予以罰款、暫扣等行政處罰。據(jù)悉，陜西西安、河北邯鄲以及湖南長沙在全市范圍內(nèi)實行了城管執(zhí)法“首違免罰制”，對于首次違反城管法律法規(guī)者只要簽訂一份《不再違章保證書》就可以免除處罰，改變了過去“以罰代管”的執(zhí)法模式，減少了行政相對人與行政機(jī)關(guān)的矛盾沖突。

（二）市場監(jiān)管部門

在食藥監(jiān)督管理領(lǐng)域（現(xiàn)為市場監(jiān)管），武漢出臺《對情節(jié)輕微違法行為首次免予罰款處罰辦法（試行）》，明確首次免罰的適用范圍覆蓋食品衛(wèi)生、醫(yī)療衛(wèi)生、職業(yè)衛(wèi)生、公共場所衛(wèi)生、化妝品衛(wèi)生、消毒衛(wèi)生等6個方面31項內(nèi)容。

（三）稅務(wù)管理部門

在稅務(wù)管理領(lǐng)域，江蘇省出臺《稅務(wù)行政處罰實施辦法》，明確對納稅人符合一定條件的非主觀故意的輕微程序性違法行為給予警示，但不實施行政處罰。

（四）公安交通管理部門

在公安交通管理領(lǐng)域，目前山西省、廣東深圳、湖北武漢、內(nèi)蒙古包頭以及河南商丘均出臺了相關(guān)的首違免罰規(guī)定。2009年，浙江省公安廳制定《浙江省道路交通安全輕微違法行為查處工作規(guī)范》，其中提到“對符合特定情形的道路交通安全違法行為，未造成影響道路通行和交通安全的實際后果，且行為人已經(jīng)或者積極消除違法狀態(tài)的，可以認(rèn)定為輕微違法行為”、“ 對違法行為人發(fā)生輕微違法行為的，應(yīng)向其提出口頭警告，并記錄在案。對有記錄表明違法行為人在受到口頭警告或者行政處罰后一年內(nèi)，再次發(fā)生同一輕微違法行為的，依法給予行政處罰。”。2015年，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)道路交通安全違法行為處罰條例》第35條規(guī)定，對符合特定條件的交通違法行為，可以申請免除一次道路交通安全違法行為的罰款，經(jīng)查證屬實的，公安機(jī)關(guān)交通管理部門可以給予警告，免予罰款處罰。此外，河南商丘規(guī)定，凡是違法行為輕微的首次違法當(dāng)事人，執(zhí)法交警只對其批評教育和告誡，當(dāng)事人在違法告知書存根上寫明自己的姓名、車號、駕駛證號、違法的時間、地點、違法種類等內(nèi)容，并在以后不再違法的保證書上簽字就可以免除處罰。執(zhí)勤交警為各類違法者登記造冊，建立再次違法檔案，以便為當(dāng)事人再次違法時及時做出糾正或處罰提供依據(jù)。

二、首違免罰制度法律分析

（一）首違免罰制度具有合法性基礎(chǔ)

一是首違免罰制度并未違反上位法?！缎姓幜P法》第27條規(guī)定了依法從輕或者減輕行政處罰的情形，明確違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。實踐中，首違免罰制度的適用范圍僅限于違法行為輕微的行政違法行為，并非所有的首次行政違法行為均可以免除處罰，并未違法上位法規(guī)定，這是行政處罰與違法行為相適應(yīng)原則的體現(xiàn)。二是首違免罰并非不罰?！笆走`免罰”只是一種通俗說法，實質(zhì)上，首違免罰更多只是免除“罰款”，行政相對人還是應(yīng)當(dāng)接受“警告”行政處罰的。

（二）首違免罰制度具有合理性基礎(chǔ)

首違免罰制度符合“處罰與教育相結(jié)合”的原則。首違免罰制度摒棄了執(zhí)法就是“罰”和“管”字當(dāng)頭的觀念，杜絕了“重罰、輕教育”和以罰代管、一罰了之等現(xiàn)象。對于情節(jié)輕微的違法行為，采用教育方式比處罰更有效，這是“人性執(zhí)法”“文明執(zhí)法”的必要要求，也是行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)的體現(xiàn)。以道路交通領(lǐng)域為例，部分行政相對人由于過失，出現(xiàn)違法行為，一味地“機(jī)械執(zhí)法”、“以罰代管”，看似“省時省力”，實則“有懲無教”，法治推行的效果會大打折扣，其教化作用也難以實現(xiàn);采用首違免罰制度，則可以讓行政相對人接受安全文明教育，激發(fā)社會責(zé)任感，從而實現(xiàn)執(zhí)法的法律效果和社會效果相統(tǒng)一。

三、首違免罰制度缺陷及對策

由于首違免罰制度免除、減輕了行政相對人的法律責(zé)任，明確賦予行政機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法人員自由裁量權(quán)，可能產(chǎn)生“任意執(zhí)法”“隨意執(zhí)法”等情況，損害了法律的確定性，甚至可能滋生相應(yīng)的腐敗情況，因此有必要加以規(guī)范和完善。

（一）明確首違免罰的范圍

地方立法機(jī)關(guān)在制定、出臺地方首位免罰制度時，應(yīng)當(dāng)充分考慮違法行為一般情況可能產(chǎn)生的損害后果，明確輕微違法行為的種類。例如對于主觀惡性較強(qiáng)，影響交通通行及行人車輛安全的，例如闖紅燈、逆行以及在高速公路和城市快速路上的所有違法行為都不應(yīng)納入首違不罰的范圍;對于機(jī)動車機(jī)件不全的違法行為，妨礙安全駕駛等情節(jié)較輕的違法行為，應(yīng)當(dāng)以“警告”替代“罰款”。

（二）規(guī)范首違免罰流程

實踐中，為了避免行政機(jī)關(guān)濫用自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)規(guī)定首違免罰的材料、流程，在作出警告處罰或者免于處罰前，行政機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)出具相應(yīng)的行政處罰決定書，增強(qiáng)法律的權(quán)威性。

（三）強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督

實踐中，為了避免行政機(jī)關(guān)和行政相對人相勾結(jié)，在執(zhí)法過程中，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)隨身佩戴執(zhí)法記錄儀并保持全過程的“打開”狀態(tài);在執(zhí)法結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)法制部門應(yīng)當(dāng)不定期對案卷進(jìn)行抽查，對于問題案卷，應(yīng)當(dāng)提示更正。

作者簡介：

王曉翔（1988.10～ ），男，漢族，福建泉州人，在職碩士，研究方向：行政法。