付鑫金 閆國(guó)偉 許海云,

（1.太原理工大學(xué)圖書(shū)館，山西太原 030024；2.中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；3.中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，四川成都 610041）

0 引言

科技查新是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照規(guī)范操作，并作出結(jié)論[1]。我國(guó)科技查新可追溯到20世紀(jì)80年代中期[2]。1990年，原國(guó)家科委設(shè)立首批查新機(jī)構(gòu)，并頒布《科技查新咨詢(xún)工作管理辦法》《科技查新咨詢(xún)工作管理辦法實(shí)施細(xì)則》等，于1990年、1994年、1997年分3批共公布了38家國(guó)家一級(jí)查新咨詢(xún)單位[3]。教育部科技發(fā)展中心從2003年至2014年分7批共認(rèn)定102所教育部查新工作站[4]。2014年，國(guó)務(wù)院頒布的《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕49號(hào)）中明確指出，“加強(qiáng)科技信息資源的市場(chǎng)化開(kāi)發(fā)利用，支持發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析、科技查新和文獻(xiàn)檢索等科技信息服務(wù)”，深化了科技查新工作，對(duì)推動(dòng)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義[5]。

目前，對(duì)科技查新領(lǐng)域現(xiàn)狀研究主要有兩個(gè)角度：一是從文獻(xiàn)計(jì)量的角度，通過(guò)研究近年來(lái)發(fā)表的相關(guān)論文來(lái)探究目前的研究熱點(diǎn)[6-7]；二是從某查新站或地區(qū)的查新數(shù)量的角度發(fā)現(xiàn)其目前查新工作存在的問(wèn)題并提出相應(yīng)的對(duì)策和建議[8-11]。通過(guò)文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)目前查新工作還存在一些問(wèn)題，例如，對(duì)于有較多查新需求的企業(yè)，其中一些企業(yè)的成果往往在行業(yè)里較為領(lǐng)先，出于“硬性規(guī)定”要進(jìn)行成果類(lèi)查新，可是大多查新范圍卻限定在國(guó)內(nèi)，也就難免有閉門(mén)造車(chē)之嫌。而對(duì)于查新員、審核員，雖然他們有著相當(dāng)豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，但他們對(duì)實(shí)踐情況及實(shí)施效果和經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)相對(duì)薄弱[6]，不利于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的傳播與思路創(chuàng)新?？萍疾樾碌膬?nèi)涵是專(zhuān)業(yè)化信息檢索[12]，作為一項(xiàng)科技信息服務(wù)[5]，有著服務(wù)于科技創(chuàng)新的使命。做好查新服務(wù)，更有利于在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的背景下建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。本文將從文獻(xiàn)計(jì)量的角度，探尋目前的研究現(xiàn)狀，最后提出發(fā)展創(chuàng)新服務(wù)的對(duì)策建議，希冀能夠?qū)萍疾樾鹿ぷ魈岢鲂碌难芯繜狳c(diǎn)和研究方向。

圖1 發(fā)表科技查新論文的年代分布

1 數(shù)據(jù)獲取

為保證所計(jì)量的文獻(xiàn)質(zhì)量，本文選用了中國(guó)知網(wǎng)的中文學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)，將期刊范圍限定在“核心期刊”和“CSSCI”內(nèi)，從“題名”或“關(guān)鍵詞”入手，以“查新”為檢索詞進(jìn)行精確檢索。檢索時(shí)間范圍截至2016年12月31日。另外，選用維普中文期刊服務(wù)平臺(tái)7.0作為補(bǔ)充。在該平臺(tái)上將期刊范圍限定在“CSCD（中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)）來(lái)源期刊”，以同樣的檢索策略進(jìn)行檢索。剔除通知或新書(shū)介紹，最終獲得677條數(shù)據(jù)。利用Excel、Bicomb、Ucinet等軟件工具對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

2 文獻(xiàn)計(jì)量分析

2.1 年代分布

從圖1可以看出，在樣本數(shù)據(jù)中，最早一篇關(guān)于科技查新的論文發(fā)表在1992年。從1992年至今，可以劃分為3個(gè)階段。1992年至2002年為波動(dòng)期，這個(gè)階段發(fā)文量處于波動(dòng)的狀態(tài)。2003年至2010年為上升期，在該期間發(fā)文量持續(xù)攀升，至2010年為峰值，達(dá)到57篇。2011年至今為衰退期，在該期間發(fā)文量逐年降低。2003年發(fā)文量開(kāi)始增長(zhǎng)是與教育部開(kāi)始設(shè)立科技查新工作站的時(shí)間點(diǎn)相契合的。教育部查新站的逐步設(shè)立，查新越來(lái)越受到關(guān)注，從而帶動(dòng)了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累和相關(guān)研究的增多。到了2011年，相關(guān)研究減少，從一個(gè)側(cè)面表明查新研究進(jìn)入“瓶頸期”。在新的科研環(huán)境下，傳統(tǒng)查新服務(wù)模式需要轉(zhuǎn)型，查新研究也需要新的研究方向。進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)受到基金資助的論文有116篇，占所有論文的17.1%。其中，有17篇論文得到國(guó)家基金的資助，有55篇論文得到?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）基金的資助，其他的論文得到地方基金或?qū)W校基金的資助；有22篇論文得到2種及以上的基金資助。

表1 科技查新載文量前18種期刊的論文分布

表2 CNKI學(xué)科分布(Top 6)

2.2 期刊分布

677篇科技查新研究文獻(xiàn)刊載在90種期刊上，前18種期刊（占比20%）的載文量達(dá)到79.91%，詳見(jiàn)表1。

進(jìn)一步對(duì)樣本文獻(xiàn)的學(xué)科分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（表2），發(fā)現(xiàn)樣本文獻(xiàn)分布在40個(gè)學(xué)科中，其中有86.7%的論文屬于圖書(shū)情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館的范疇。

2.3 機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)與共現(xiàn)

對(duì)發(fā)文作者所在單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，共有397個(gè)機(jī)構(gòu)的作者發(fā)表了科技查新相關(guān)的論文。其中，高校有311所，科研院所有86家。對(duì)屬于高校的機(jī)構(gòu)進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，有78所高校為教育部查新工作站。高校查新站數(shù)量不斷增多，而有關(guān)查新的文章并沒(méi)有增多，并且不是所有教育部查新站都發(fā)表了查新相關(guān)的文章。表3所示為排名前10的科研院所和高等學(xué)校。

2.4 作者統(tǒng)計(jì)與共現(xiàn)

在樣本中，共涉及840位作者，其中164位作者發(fā)表論文超過(guò)2篇。表4列出了發(fā)文5篇及以上的核心作者。江南大學(xué)的張群發(fā)文量最多，達(dá)到18篇。

進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)還發(fā)現(xiàn)，有97位作者間存在合作關(guān)系，而這些作者多為同一機(jī)構(gòu)的內(nèi)部合作。在樣本機(jī)構(gòu)中，有17家機(jī)構(gòu)間有合作關(guān)系，而只有吉林大學(xué)圖書(shū)館分別與天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所、江南大學(xué)有著跨地區(qū)的合作。其他合作多受地緣影響，屬于一個(gè)地區(qū)內(nèi)的機(jī)構(gòu)間合作。從整體上來(lái)看，有合作關(guān)系的機(jī)構(gòu)數(shù)量并不多，且機(jī)構(gòu)間合作頻次比較少，合作相對(duì)封閉。

將發(fā)文量超過(guò)2篇及以上的作者進(jìn)行共現(xiàn)分析，并進(jìn)行K-core計(jì)算，利用Netdraw繪制作者共現(xiàn)圖，如圖2所示。為了清晰顯示核心作者群，圖2僅展示K-core值較大的節(jié)點(diǎn)。度值越大即作者發(fā)文數(shù)量越大，則所示節(jié)點(diǎn)越大；作者間合作頻次越高，則連線越粗；K-core表示該作者與其他幾位作者有合作關(guān)系，圓形節(jié)點(diǎn)表示K-core=3，方形節(jié)點(diǎn)表示K-core=5。也就是說(shuō)，只有發(fā)文量大且作者間合作密切的，才有可能出現(xiàn)在圖2中。發(fā)文量最多的張群，其發(fā)表的文章很多是獨(dú)立作者，合作發(fā)表的文章也沒(méi)有固定合作者，且合作者自身的發(fā)文量也不大，導(dǎo)致張群未出現(xiàn)在圖2中。從圖2也可看出，鮮有結(jié)構(gòu)洞的出現(xiàn)，這表明目前核心作者群的合作關(guān)系比較穩(wěn)固。圖2中以作者繆家鼎、朱玉奴為代表的浙江大學(xué)團(tuán)隊(duì)節(jié)點(diǎn)最多，因此對(duì)其發(fā)文軌跡做進(jìn)一步地分析。為避免重復(fù)，筆者采用節(jié)點(diǎn)作者為第一作者發(fā)表的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，見(jiàn)表5。

表3 發(fā)文量前10名的機(jī)構(gòu)

表4 發(fā)文5篇以上的核心作者

圖2 合作作者網(wǎng)絡(luò)圖

從表5中可以看出，該團(tuán)隊(duì)最早在1995年發(fā)表文章，1998年到2003年出現(xiàn)空檔，之后幾乎每年都有發(fā)文，表明其研究比較持續(xù)。論文發(fā)表在11種刊物上，全部為圖書(shū)館學(xué)情報(bào)學(xué)的期刊，其中在《現(xiàn)代情報(bào)》雜志上發(fā)文最多。

表5 浙江大學(xué)核心團(tuán)隊(duì)發(fā)文軌跡

表6 3個(gè)階段高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)

2.5 關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)與共現(xiàn)分析

按照上文劃分的3個(gè)階段，分別對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析每個(gè)時(shí)間段的研究熱點(diǎn)。將“科技查新” “查新”去除后進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，再按詞頻由高到低排列，位列前10的高頻關(guān)鍵詞如表6所示。

同樣分3個(gè)階段，將樣本關(guān)鍵詞共同出現(xiàn)在同一篇文獻(xiàn)中的情況進(jìn)行分析，并對(duì)關(guān)鍵詞共現(xiàn)次數(shù)大于等于2的情況繪制網(wǎng)絡(luò)圖譜。由于節(jié)點(diǎn)眾多，進(jìn)一步利用Ucinet和Netdraw軟件分別對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行度值計(jì)算和Factions凝聚子群派別分析，以分析研究熱點(diǎn)和主題變化趨勢(shì)[13]。如圖3一圖5所示，每個(gè)階段均被分為兩個(gè)派別，圖中節(jié)點(diǎn)越大表示度值越大，即該節(jié)點(diǎn)所表示的關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次越高。

從表6和圖3、圖4、圖5可以發(fā)現(xiàn)，在第一階段中，如圖3所示，關(guān)鍵詞多且相對(duì)雜亂，派別并不明顯，說(shuō)明該階段尚處于該領(lǐng)域的摸索起步階段。從表6的第1-2列和圖3可以看到，此時(shí)較多關(guān)注的是檢索方式和質(zhì)量，出現(xiàn)了“聯(lián)機(jī)檢索” “手工檢索”“檢索策略”“查重率”“查準(zhǔn)率”等關(guān)鍵詞；關(guān)注查新目的和相關(guān)服務(wù)，出現(xiàn)了“專(zhuān)利查新”“成果鑒定”“成果評(píng)價(jià)”“科研項(xiàng)目”“產(chǎn)品查新”“情報(bào)咨詢(xún)”等關(guān)鍵詞。

在第二階段中，如圖4所示，左右兩圖分出的派別相對(duì)清晰。結(jié)合表6的第3-4列，派別（圖4左圖）關(guān)注檢索策略、查新員素質(zhì)、數(shù)據(jù)庫(kù)的使用，用以提高查新質(zhì)量；出現(xiàn)了高校、圖書(shū)館等與查新機(jī)構(gòu)相關(guān)的關(guān)鍵詞，這也是由于此間高校圖書(shū)館進(jìn)入查新機(jī)構(gòu)，帶動(dòng)了查新領(lǐng)域新的研究熱點(diǎn)；派別2（圖4右圖）出現(xiàn)的有關(guān)查新的管理系統(tǒng)、歸檔也是此間另一研究熱點(diǎn)。

在第三階段中，如圖5所示，上下兩圖分出的派別也非常清晰。結(jié)合表6的第5-6列，派別1（圖5上圖）中出現(xiàn)關(guān)于查新的多種查新目的、服務(wù)、創(chuàng)新等關(guān)鍵詞，如查新與“課題立項(xiàng)”“學(xué)科服務(wù)”“科研誠(chéng)信”等的結(jié)合，賦予了查新更多的內(nèi)涵和外延；從派別2（圖5下圖）可以看到查新質(zhì)量仍是研究熱點(diǎn)之一，但更傾向于查新質(zhì)量的評(píng)價(jià)。

總體來(lái)說(shuō)，研究主題可歸納為3個(gè)方面。一是查新報(bào)告各環(huán)節(jié)的質(zhì)量把控；二是各類(lèi)查新機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀、優(yōu)勢(shì)、問(wèn)題與對(duì)策；三是查新服務(wù)的對(duì)象、需求、模式以及現(xiàn)階段創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下轉(zhuǎn)型和對(duì)策研究。

圖3 1992—2002年關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的子群派別

圖4 2003—2010年關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的子群派別

3 存在問(wèn)題與建議

對(duì)科技查新文獻(xiàn)計(jì)量分析，可以了解科技查新的研究現(xiàn)狀。從分析結(jié)果來(lái)看，主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題。

圖5 2011—2016年關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的子群派別

第一，1992年到2011年，相關(guān)研究論文持續(xù)增長(zhǎng)至峰值，而從2011年至今，相關(guān)論文數(shù)量有所回落，說(shuō)明查新方面的研究進(jìn)入瓶頸期，需要新的研究方向。

第二，關(guān)于科技查新的論文大多發(fā)表在圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域的期刊中，從學(xué)科分布角度來(lái)看，86.7%的論文屬于圖書(shū)情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館的范疇。

第三，大部分發(fā)文機(jī)構(gòu)來(lái)自高校。在樣本中，合作發(fā)表的論文較少且相對(duì)封閉，多為同一機(jī)構(gòu)的多名作者合作，機(jī)構(gòu)間合作也多在同一地區(qū)。江南大學(xué)張群的發(fā)文量最多，浙江大學(xué)形成了核心作者團(tuán)隊(duì)并進(jìn)行著持續(xù)研究。

第四，研究主題集中在查新報(bào)告各環(huán)節(jié)的質(zhì)量把控，各類(lèi)查新機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀、優(yōu)勢(shì)、問(wèn)題與對(duì)策，查新服務(wù)的對(duì)象、需求、模式以及現(xiàn)階段創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下轉(zhuǎn)型和對(duì)策研究。

基于上述分析結(jié)果反映的現(xiàn)狀與問(wèn)題，說(shuō)明查新的相關(guān)研究需要發(fā)現(xiàn)新的研究熱點(diǎn)。國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施為查新服務(wù)提出了新的要求。這就需要查新人不斷思考，結(jié)合實(shí)際，挖掘用戶需求，提升服務(wù)價(jià)值。根據(jù)研究現(xiàn)狀，在此為未來(lái)查新工作提出幾點(diǎn)對(duì)策建議。

第一，加強(qiáng)查新人員隱性知識(shí)外化與交流。高校查新站數(shù)量不斷增多，而有關(guān)查新的論文并沒(méi)有增多。在機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)中，發(fā)現(xiàn)不是所有教育部查新站都有高質(zhì)量的論文發(fā)表。查新站的查新員、審核員有著相當(dāng)豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，但他們對(duì)實(shí)踐情況及實(shí)施效果和經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)相對(duì)薄弱。因此，應(yīng)鼓勵(lì)、倡導(dǎo)查新員、審核員把具體實(shí)踐及創(chuàng)新服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)和分享，激發(fā)新的研究熱點(diǎn)。同時(shí)，應(yīng)努力打破合作封閉的僵局，鼓勵(lì)多學(xué)科合作、不同類(lèi)型機(jī)構(gòu)的合作。例如通過(guò)參加每年的查新研討會(huì)、培訓(xùn)班等機(jī)會(huì)，尋找潛在合作作者或機(jī)構(gòu)，不斷開(kāi)拓思維，合作創(chuàng)新，度過(guò)查新研究的瓶頸期。

第二，加強(qiáng)與本校師生的聯(lián)系，深化相關(guān)服務(wù)內(nèi)容。高校查新站為本校師生提供服務(wù)是其天然職能。許多高校圖書(shū)館為本校服務(wù)都是無(wú)償?shù)?。因此，可以在一定時(shí)間范圍內(nèi)或長(zhǎng)期開(kāi)展減免甚至無(wú)償?shù)牟樾路?wù)，為將要立項(xiàng)的或申報(bào)專(zhuān)利的本校師生提供立項(xiàng)查新、專(zhuān)利查新等服務(wù)，還可以與本校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行合作，開(kāi)展嵌入式服務(wù)，參與其項(xiàng)目的全過(guò)程，為其提供深度信息服務(wù)。

第三，關(guān)注校外委托人的需求，主動(dòng)開(kāi)展推送服務(wù)。校外查新量比例逐年上升，說(shuō)明高校查新站的社會(huì)服務(wù)職能越發(fā)明顯。有查新需求的企業(yè)大多為國(guó)內(nèi)成果類(lèi)查新，缺乏主動(dòng)查新的意識(shí)。查新站應(yīng)引導(dǎo)他們?cè)诹㈨?xiàng)之初進(jìn)行查新，有助于企業(yè)在科研活動(dòng)的源頭保證后續(xù)研究的創(chuàng)新性[14]，還應(yīng)引導(dǎo)他們多關(guān)注所查技術(shù)的國(guó)內(nèi)外進(jìn)展情況，促進(jìn)其與國(guó)際接軌。查新站可先從固定客戶入手，除出具國(guó)內(nèi)查新報(bào)告為其提供一些無(wú)償?shù)纳疃刃畔⒎?wù)外，還可以在完成查新任務(wù)后，引導(dǎo)他們研讀查新報(bào)告和附加內(nèi)容，使他們更加全面地了解自己所查相關(guān)技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)之間的差距與關(guān)聯(lián)，使其對(duì)查新服務(wù)有更進(jìn)一步的了解，使其自覺(jué)產(chǎn)生依賴(lài)查新站提出更多信息服務(wù)的需求。做好客戶關(guān)系管理，逐步變被動(dòng)服務(wù)為主動(dòng)服務(wù)，將查新服務(wù)嵌入到從項(xiàng)目立項(xiàng)前到成果發(fā)布后的全流程之中。

第四，結(jié)合本地優(yōu)勢(shì)開(kāi)展相應(yīng)的拓展服務(wù)。查新站往往設(shè)在圖書(shū)館，可以與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)相結(jié)合，開(kāi)展一些服務(wù)。例如，高校圖書(shū)館查新和查收查引相結(jié)合，成為公允可信賴(lài)的第三方機(jī)構(gòu)，提供第三方證明；與學(xué)科服務(wù)相結(jié)合[15]，應(yīng)用到教學(xué)中或提供專(zhuān)業(yè)化情報(bào)服務(wù)。查新委托人大多來(lái)自高校、科研院所、企業(yè)，可以利用他們的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)類(lèi)似查新項(xiàng)目或查新中發(fā)現(xiàn)相關(guān)文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)等方式進(jìn)行推薦，使三方建立聯(lián)系，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。同時(shí)，還可相應(yīng)地開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)[16]和科研誠(chéng)信監(jiān)測(cè)服務(wù)[17]等。

4 結(jié)語(yǔ)

科技查新利用專(zhuān)業(yè)化信息檢索提供了科技信息服務(wù)，而不應(yīng)是形式化的報(bào)告。科技查新提供的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)產(chǎn)品，不管是有償還是無(wú)償?shù)姆?wù)形式，只有讓服務(wù)對(duì)象感受到其好的品質(zhì)，才能提升口碑，打造品牌。作為一項(xiàng)科技服務(wù)，查新有著對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)深化作用。因此，查新站擔(dān)負(fù)著引領(lǐng)作用，應(yīng)適當(dāng)引導(dǎo)客戶提出更加深入的信息需求接受更加優(yōu)質(zhì)的信息服務(wù)，有助于科技創(chuàng)新發(fā)展。要充分利用各種媒體進(jìn)行適當(dāng)?shù)男麄鳎挂延锌蛻襞c潛在客戶對(duì)科技查新有更多了解，不斷開(kāi)發(fā)客戶需求。查新業(yè)務(wù)處在轉(zhuǎn)型的重要時(shí)期，這就需要查新站的同仁們共同努力，不斷深化內(nèi)涵和拓展外延。查新站只有內(nèi)外兼修，才有更好的品質(zhì)開(kāi)展創(chuàng)新服務(wù)，為國(guó)家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)發(fā)揮自身應(yīng)有的力量。

[1]科技查新規(guī)范[EB/OL].[2014-11-24].http: //www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_463/200504/6954.html.

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