文建東　馮偉東

摘 要：構(gòu)建“2+1”部門內(nèi)生創(chuàng)新模型，考量政策的連續(xù)性和制度的穩(wěn)定性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響。結(jié)果表明：由于創(chuàng)新活動(dòng)具有極大的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，初期需要巨大投入，而回報(bào)分散在漫長(zhǎng)的未來(lái)時(shí)間，因而未來(lái)面臨的各種制度和政策變化都會(huì)影響到創(chuàng)新成果的現(xiàn)值，從而不利于鼓勵(lì)研發(fā)部門將資源投入創(chuàng)新活動(dòng)。更重要的是，由于政府部門需要實(shí)現(xiàn)多重政策目標(biāo)，這意味著鼓勵(lì)創(chuàng)新的目標(biāo)可能受到牽制，從而增加了創(chuàng)新活動(dòng)未來(lái)收益的不確定性。因此，要促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)，必須為研發(fā)部門提供一個(gè)可以穩(wěn)定預(yù)期的未來(lái)制度與政策環(huán)境。

關(guān)鍵詞： 不確定性；創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；研究與開(kāi)發(fā)

中圖分類號(hào)：F015 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：1003.7217（2018）01.0002.08

一、引 言

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型升級(jí)的階段，供給側(cè)改革成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升的關(guān)鍵，也是引領(lǐng)下一波經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的必要途徑。相應(yīng)地，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)就成為未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要引擎。

理論上，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，成功地分析了技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互作用，揭示了各國(guó)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中人均收入得以趨同的條件是什么，從而分析哪些國(guó)家在趨同、可能趨同，哪些國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家差距越來(lái)越大。顯而易見(jiàn)的是，如果沒(méi)有創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)大受制約，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距會(huì)不斷擴(kuò)大。

中國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)與美國(guó)相比存在著巨大的差距。美國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)最為活躍的公司如微軟、谷歌、蘋果、IBM、英特爾等在數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于中國(guó)，在技術(shù)水平和技術(shù)專利上也遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先中國(guó)。而中國(guó)大量的資本資源投入到房地產(chǎn)、金融等能夠快進(jìn)快出的領(lǐng)域，致力于“百年老店”事業(yè)的投資少而又少，認(rèn)真進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)也屈指可數(shù)。

現(xiàn)有文獻(xiàn)在分析創(chuàng)新活動(dòng)的形成機(jī)制和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響上基本達(dá)成共識(shí)：創(chuàng)新是持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力。關(guān)于創(chuàng)新形成過(guò)程，主流文獻(xiàn)從三個(gè)角度展開(kāi)了分析：（1）將創(chuàng)新內(nèi)生化，將其看成是企業(yè)追求盈利動(dòng)機(jī)的結(jié)果。Romer（1990）將內(nèi)生的技術(shù)變化引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，從企業(yè)的盈利動(dòng)機(jī)來(lái)分析技術(shù)的進(jìn)步問(wèn)題。他將經(jīng)濟(jì)分為最終產(chǎn)品制造部門、體現(xiàn)新技術(shù)的中間產(chǎn)品制造部門和研發(fā)新技術(shù)的部門三個(gè)部門，討論了研發(fā)部門的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是如何生成的，又是如何向最終產(chǎn)品部門轉(zhuǎn)讓技術(shù)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的[1]。Lucas（1988）分析了人力資本的生產(chǎn)過(guò)程和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。他假設(shè)居民在效用最大化的驅(qū)動(dòng)下將勞動(dòng)力配置到產(chǎn)品的生產(chǎn)和人力資本的積累上，而人力資本的積累具有外部性[2]。Aghion和Howitt（1992）受熊彼特創(chuàng)新思想的啟發(fā)提出了創(chuàng)新性毀滅的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，實(shí)際上這個(gè)模型是熊彼特理論的重新表述，是將其理論納入到內(nèi)生增長(zhǎng)理論的分析框架中。他們強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)：投入巨大資源研發(fā)出來(lái)的新的技術(shù)隨時(shí)有可能被更好的技術(shù)替代，從而喪失其價(jià)值。這種性質(zhì)就使得創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)帕累托效率[3]。（2）從制度和社會(huì)的角度分析了創(chuàng)新的形成機(jī)制。Baumol（1990）、Murphy等（1991）認(rèn)為，創(chuàng)新是那些杰出人才完成的工作，而且創(chuàng)新對(duì)這些杰出人才而言只是多種普通人難以企及的活動(dòng)中的一種，杰出人才需要決策的是，是否從眾多高難度活動(dòng)中選擇創(chuàng)新。同時(shí)，針對(duì)那些杰出人士提供經(jīng)濟(jì)動(dòng)力并在制度結(jié)構(gòu)上加以約束和引導(dǎo)，對(duì)鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)而言是極為重要的。（3）考慮了制度和政策不確定性對(duì)創(chuàng)新的影響。Lueg和Borisov（2014）強(qiáng)調(diào)，企業(yè)所進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)必須對(duì)環(huán)境的變化做出相應(yīng)反應(yīng)[4]。Mcmullen和Shepherd（2006）強(qiáng)調(diào)了企業(yè)對(duì)不確定性的態(tài)度比不確定性本身更為重要，如果企業(yè)能夠積極面對(duì)不確定性，將有益于企業(yè)對(duì)創(chuàng)新決策的制定，從而增加企業(yè)的創(chuàng)新行為[5]。王俊雄和王建華（2016）指出，政府應(yīng)想辦法為企業(yè)的創(chuàng)新行為提供保障，從而減少企業(yè)對(duì)于不確定性的顧慮，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，支持企業(yè)創(chuàng)新能力提升，完善有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新[6]。王亞妮和程新生（2014）認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)往往需要冗余資源的參與，而環(huán)境不確定性的增加有可能促進(jìn)企業(yè)將冗余資源用于創(chuàng)新，環(huán)境不確定性在資源約束較為嚴(yán)重的情況下并不能促進(jìn)、甚至?xí)璧K企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目的開(kāi)展，而只有當(dāng)企業(yè)資源較為富足時(shí)，環(huán)境不確定性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的積極作用才會(huì)得以體現(xiàn)[7]。郝威亞等（2016）研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)政策不確定性的增加會(huì)致使企業(yè)推遲研發(fā)投入決策，從而抑制企業(yè)創(chuàng)新，因此，政府應(yīng)當(dāng)盡量穩(wěn)定市場(chǎng)對(duì)政策的預(yù)期，以緩解經(jīng)濟(jì)政策不確定性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的負(fù)面影響[8]。黎文靖和鄭曼妮（2016）的研究結(jié)果表明，選擇性產(chǎn)業(yè)政策并不能激發(fā)企業(yè)進(jìn)行推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新，企業(yè)為了得到政府的扶持而選擇僅僅增加創(chuàng)新“數(shù)量”的行為只是一種策略性的創(chuàng)新[9]。

綜上可見(jiàn)，國(guó)外的文獻(xiàn)大多在效用最大化框架下探討創(chuàng)新的形成過(guò)程，這一點(diǎn)并不適合中國(guó)，因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)力更多的是資本的逐利。此外，國(guó)外主流文獻(xiàn)研究的對(duì)象是以發(fā)達(dá)國(guó)家為主，它們有著成熟穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，而中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)持續(xù)的轉(zhuǎn)型過(guò)程，這也意味著制度的不斷變革和政策的持續(xù)調(diào)整。這種環(huán)境對(duì)企業(yè)家而言意味著未來(lái)的不確定性，而創(chuàng)新活動(dòng)是需要初始大量投入、后期緩慢回報(bào)的過(guò)程，因此，不可預(yù)測(cè)的未來(lái)就會(huì)制約企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)雖然也有研究環(huán)境的不確定性對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，但是大多聚焦于個(gè)別具體的政策，沒(méi)有從主導(dǎo)這些政策的制度環(huán)境進(jìn)行分析，而這正是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與創(chuàng)新活動(dòng)中的關(guān)鍵因素。

因此，本文將利用動(dòng)態(tài)不一致性的理論，分析中國(guó)制度環(huán)境中的不確定性和政策的不連續(xù)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。

二、創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制

（一）對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀的模型設(shè)定：制造業(yè)與研發(fā)兩部門經(jīng)濟(jì)

將經(jīng)濟(jì)部門分為制造業(yè)和研發(fā)兩個(gè)部門，其中制造業(yè)即傳統(tǒng)部門，可以只借助資本與勞動(dòng)開(kāi)展生產(chǎn)，也可以采用新的技術(shù)以提高生產(chǎn)效率；新的技術(shù)則來(lái)自研發(fā)部門，需要?jiǎng)佑觅Y本資源投入到研發(fā)活動(dòng)中。雖然很多企業(yè)都自行設(shè)有研發(fā)部門，但是也有不少企業(yè)會(huì)購(gòu)買其他企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)研發(fā)的專利。endprint

在這樣一個(gè)兩部門經(jīng)濟(jì)中，制造業(yè)部門遵循傳統(tǒng)的柯布—道格拉斯生產(chǎn)技術(shù)，研發(fā)部門則需要兩個(gè)決策：先決定投資開(kāi)發(fā)技術(shù)，其成本為C；一旦技術(shù)開(kāi)發(fā)成功，就生產(chǎn)體現(xiàn)這一技術(shù)的設(shè)備A，并銷售給制造業(yè)部門。

假設(shè)最終產(chǎn)品的制造業(yè)部門生產(chǎn)函數(shù)為：

Y=KαYLβA1-α-β（1）

其中，Y為最終產(chǎn)品產(chǎn)量，KY為用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的資本，L代表勞動(dòng)，A代表技術(shù)狀況。其中技術(shù)狀況A可以看成是各種專利知識(shí)，利用這些專利知識(shí)可以將原始的資本和勞動(dòng)更好地組織起來(lái)開(kāi)展生產(chǎn)，生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品。

技術(shù)狀況A來(lái)自研發(fā)部門，因此，起到了連接最終產(chǎn)品部門和研發(fā)部門的作用。進(jìn)一步假設(shè)研發(fā)部門需要?jiǎng)佑觅Y本K才能開(kāi)發(fā)出新技術(shù)A，而最終產(chǎn)品制造部門要想使用A就必須再次動(dòng)用資本K。于是，假設(shè)技術(shù)進(jìn)步率遵循如下公式：

A=μKA（2）

其中，KA為研發(fā)部門使用的資本，代表研發(fā)投入在多大程度上對(duì)技術(shù)進(jìn)步起到促進(jìn)作用。顯然，KY+KA=K。式（2）表明，資本在帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步時(shí)不存在邊際報(bào)酬遞減規(guī)律的限制：給定資本投入KA，技術(shù)進(jìn)步按照恒定的速度μKA增長(zhǎng)，即研發(fā)部門每1單位的資本投入都會(huì)帶來(lái)恒定為μ的技術(shù)進(jìn)步率。

另一方面，當(dāng)最終產(chǎn)品制造業(yè)部門利用購(gòu)買來(lái)的A開(kāi)展生產(chǎn)時(shí)，需要利用一定的產(chǎn)品來(lái)裝配這些技術(shù)。我們知道，很多新型技術(shù)都是體現(xiàn)在特定設(shè)備里的。這意味著，技術(shù)的投入需要?jiǎng)佑靡恍┵Y本，假設(shè)每1單位技術(shù)A需要?jiǎng)佑忙莻€(gè)最終產(chǎn)品，那么，A與K的關(guān)系為：

A=1ηKA（3）

在作為研發(fā)產(chǎn)品的專利技術(shù)生產(chǎn)和應(yīng)用中，存在一個(gè)單方面的賣方壟斷市場(chǎng)：研發(fā)部門是壟斷者，可以根據(jù)利潤(rùn)最大化原則確定研發(fā)產(chǎn)品的價(jià)格和數(shù)量，最終產(chǎn)品制造業(yè)部門是競(jìng)爭(zhēng)者，根據(jù)研發(fā)產(chǎn)品的價(jià)格決定使用多少創(chuàng)新技術(shù)，以使得自己的利潤(rùn)最大化。因此，最終產(chǎn)品制造業(yè)部門在使用研發(fā)產(chǎn)品時(shí)其利潤(rùn)最大為：MaxAKαYLβA1-α-β-PA。解這個(gè)最大化問(wèn)題，可以找到制造業(yè)部門對(duì)研發(fā)部門產(chǎn)品A（即創(chuàng)新的專利技術(shù)）的需求函數(shù)：給定研發(fā)部門制定的價(jià)格P，制造業(yè)部門決定對(duì)A的購(gòu)買量。這里價(jià)格是按照最終產(chǎn)品產(chǎn)量Y為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)的，例如，如果P=2，意味著每一個(gè)A值2個(gè)Y。由此，可以解出來(lái)A的需求函數(shù)為：P=（1-α-β）KαYLβA-α-β。在這個(gè)需求函數(shù)的約束下，研發(fā)部門銷售A的收入為PA=（1-α-β）KαYLβA-α-β；而為了生產(chǎn)A，根據(jù)式（3），需要?jiǎng)佑肒A=ηA的資本，每1單位的資本需要支付r的利息成本和政府的稅收（或者補(bǔ)貼）成本τ。因此，研發(fā)部門每一期的生產(chǎn)決策表示為：

MaxA（1-α-β）KαYLβA1.α.β-（rη+τ）A（4）

由此，解出每一期應(yīng)該生產(chǎn)出來(lái)的體現(xiàn)著先進(jìn)技術(shù)的設(shè)備A數(shù)量為：

A=（1-α-β）2KαYLβrη+τ1α+β（5）

價(jià)格為：

P=rη+τ（1-α-β）（6）

則研發(fā)部門每一期的利潤(rùn)為： π=（α+β）PA=（rη+τ）α+β（1-α-β）（1-α-β）2kαYLβrη+τ1α+β。

（二）模型的均衡解：創(chuàng)新水平的決定機(jī)制

在均衡時(shí)，資本投向制造業(yè)和投向研發(fā)部門的收益率是相等的，否則，資本會(huì)從收益率低的部門流向收益率高的部門。在不考慮資本折舊的前提下，資本投向制造業(yè)的收益率為資本投入的邊際產(chǎn)品。因?yàn)橹圃鞓I(yè)是競(jìng)爭(zhēng)性的，所以，各個(gè)要素獲得其邊際報(bào)酬。于是，根據(jù)式（1）可知，資本投入到制造業(yè)能夠獲得的回報(bào)率為：

rY=αKα-1YLβA1-α-β（7）

就研發(fā)部門而言，一旦創(chuàng)新完成，開(kāi)發(fā)出新的技術(shù)專利，每年生產(chǎn)時(shí)所投入的成本將從銷售價(jià)格中扣除，在扣除生產(chǎn)成本后每年獲得的利潤(rùn)要用來(lái)彌補(bǔ)初期開(kāi)發(fā)技術(shù)的成本投入。當(dāng)研發(fā)部門每年創(chuàng)新有增長(zhǎng)時(shí)，增長(zhǎng)部分的價(jià)值就歸資本所有了。這是因?yàn)楫?dāng)期為了生產(chǎn)A而投入的資本設(shè)備KA已經(jīng)通過(guò)銷售而收回成本，此外所創(chuàng)造出來(lái)的新知識(shí)的價(jià)值則是利用存量的創(chuàng)新知識(shí)完成的。既然資本主導(dǎo)著研發(fā)部門，那么，這個(gè)新增部分就由投資者全部拿走。事實(shí)上，在目前的科技公司中，很多專利都是職務(wù)行為完成的，是歸公司所有，而不是歸個(gè)人所有。因此，根據(jù)式（2）可知，資本在每一年的總回報(bào)為：（P-rη-τ）=（P-rη.τ）μKAA；相應(yīng)地，投入資本可以在每一年實(shí)現(xiàn)的回報(bào)率為（P-rη-τ）KA，即資本回報(bào)率為：rΑ=（Ρ-rη.τ）μA。將式（6）和式（3）代入進(jìn)來(lái)，得到：rA=（rη+τ）α+β（1-α-β）μA。

可見(jiàn)，當(dāng)制造業(yè)和研發(fā)部門決策都是盈利最大化驅(qū)動(dòng)時(shí)，同時(shí)，當(dāng)制造業(yè)為競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)而研發(fā)部門為壟斷行業(yè)時(shí)，最終投向制造業(yè)的資本資源是常數(shù)，見(jiàn)式（9），而投向研發(fā)部門的資本資源受到政府政策（τ）和勞動(dòng)力人口的影響，是稅收的減函數(shù)，是勞動(dòng)投入的增函數(shù)。這也表明，政府關(guān)于創(chuàng)新的政策在促進(jìn)或抑制創(chuàng)新活動(dòng)中起到重要作用。

（三）平衡增長(zhǎng)路徑：政策、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

根據(jù)式（1）刻畫的經(jīng)濟(jì)體技術(shù)狀況，對(duì)其取對(duì)數(shù)值可以得到：lnY=αlnKY+βlnL+（1-α-β）lnA。根據(jù)式（9）可知，穩(wěn)態(tài)時(shí)，用于制造業(yè)的資本存量不增不減，因此，總產(chǎn)量的增加來(lái)自勞動(dòng)力的增加和技術(shù)的進(jìn)步。在勞動(dòng)力保持不變時(shí)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體要維持增長(zhǎng)，只能依靠技術(shù)進(jìn)步，即lnY=（1-α-β）lnA。定義g=Y，則可以計(jì)算出該經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為：

g=（1-α-β）A（12）

將式（2）代入式（12）：

g=（1-α-β）μKA（13）

將式（10）代入式（13），得到關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的決定公式：

g=μη（1-α-β）3rη+τ1α+βαμ（1-α-β）（α+β）αα+βLβα+β（14）

式（14）是這部分模型的核心。它告訴我們，政府部門可以通過(guò)稅收和補(bǔ)貼政策影響企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如，如果τ<0，意味著政府給予研發(fā)部門補(bǔ)貼，研發(fā)部門會(huì)生產(chǎn)更多的技術(shù)專利，而制造業(yè)部門也會(huì)更多地有償引進(jìn)這些專利，從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，即式（14）中g(shù)的上升。政府的政策越有利于創(chuàng)新，則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越快。endprint

三、創(chuàng)新的決策過(guò)程與制度不確定性的影響

（一）技術(shù)專利開(kāi)發(fā)決策

企業(yè)研發(fā)成果的價(jià)值是其在專利保護(hù)期內(nèi)所能獲取的凈利潤(rùn)，但是因?yàn)椴淮_定性，它的專利隨時(shí)會(huì)被各種因素終止，或者新的技術(shù)取代它，使其過(guò)時(shí)。這就是熊比特所說(shuō)的創(chuàng)造性毀滅?；蛘哒吒淖?，導(dǎo)致其市場(chǎng)地位受損。例如專利保護(hù)的弱化或者政府撤銷針對(duì)研發(fā)部門的扶持政策等，都會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新知識(shí)的價(jià)值受損。設(shè)想這兩大原因?qū)е乱验_(kāi)發(fā)的專利知識(shí)的價(jià)值量變動(dòng)遵循泊松過(guò)程，即在開(kāi)發(fā)出來(lái)的專利知識(shí)隨著時(shí)間的推移，在每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上都以ε的概率喪失價(jià)值，而這個(gè)概率與專利知識(shí)價(jià)值存續(xù)了多長(zhǎng)時(shí)間無(wú)關(guān)，那么，在經(jīng)過(guò)t時(shí)間后，這個(gè)創(chuàng)新專利仍然有價(jià)值的可能性為e-εt，從而可以計(jì)算一項(xiàng)研發(fā)成果的價(jià)值（現(xiàn)值）為：V=∫∞0e-rte-εtπ（t）dt。其中π代表利潤(rùn)，可以假設(shè)其為常數(shù)；r為貼現(xiàn)率。因此有V=πr+ε，即：

V=rη+τr+εα+β1-α-β（1-α-β）2KαYLβrη+τ1α+β。

將式（9）代入進(jìn)來(lái)，得到：

V=1r+εααLβ（α+β）β（rη+τ）（1-α-β）（1-α-β）（2α+β-2）μα1α+β。

企業(yè)是否愿意投資開(kāi)發(fā)新型技術(shù)專利，需要看其期望現(xiàn)值V是否能夠彌補(bǔ)前期投入的開(kāi)發(fā)成本C。因此，只有當(dāng)如下條件滿足時(shí)，企業(yè)才有可能投資進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)：

1r+εααLβ（α+β）β（rη+τ）（1-α-β）（1-α-β）（2α+β-2）μα1α+β≥C（15）

從式（15）可以看到，如果政府對(duì)于創(chuàng)新的鼓勵(lì)政策越具有不確定性，則ε越大，越難以滿足式（15）的條件要求。如果在開(kāi)發(fā)專利技術(shù)之前，研發(fā)部門預(yù)期到極高的ε值，那么，就會(huì)直接放棄開(kāi)發(fā)技術(shù)，將資本資源投向其他地方。在模型里，資本資源被投入到最終產(chǎn)品的制造業(yè)部門。而在現(xiàn)實(shí)中，資本資源從實(shí)體經(jīng)濟(jì)中抽離，進(jìn)入房地產(chǎn)或者金融行業(yè)，以期掙快錢。更嚴(yán)重的是，當(dāng)人們對(duì)未來(lái)的政策不確定性增強(qiáng)時(shí)，資本會(huì)外逃。

（二）政府部門與企業(yè)部門單向信任時(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的決定

在開(kāi)發(fā)技術(shù)專利時(shí)，研發(fā)團(tuán)隊(duì)要預(yù)期未來(lái)的制度和政策是否穩(wěn)定，一方面，政策是否穩(wěn)定體現(xiàn)在τ的大小上面；另一方面，也存在著制度性的變化導(dǎo)致研發(fā)成果的獲利性被終止，這體現(xiàn)在ε受到的影響上。顯然，對(duì)τ做出決策的是政府，同時(shí)政府的決策也影響著ε。

似乎只要政府減稅或者補(bǔ)貼以支持創(chuàng)新就可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)了。事實(shí)上，政府的多重目標(biāo)使得問(wèn)題復(fù)雜化。如政府關(guān)心經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與公共服務(wù)，而公共服務(wù)來(lái)自稅收。如果政府因?yàn)槿纹诘膯?wèn)題而關(guān)注短期目標(biāo)，那么，可以假設(shè)它的福利函數(shù)為：

W=-12（g-g*）2-12（gT-g*T）2（16）

福利函數(shù)表明，政府有一個(gè)最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率目標(biāo)g*， 或者這個(gè)目標(biāo)是考慮到環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展的；同時(shí)也有一個(gè)最優(yōu)的稅收增長(zhǎng)率目標(biāo)g*T，因?yàn)檎紤]通過(guò)稅收來(lái)滿足各項(xiàng)民生指標(biāo)。如果沒(méi)有約束的話，這兩個(gè)目標(biāo)都能實(shí)現(xiàn)。但是現(xiàn)實(shí)中是存在約束的：如果征稅過(guò)多，一定會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；如果通過(guò)減稅促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，則有可能導(dǎo)致稅收減少——拉弗曲線所說(shuō)的降低稅率可以增加稅收只適用某一個(gè)稅率區(qū)間，超出這個(gè)區(qū)間就是另外的情形了。

根據(jù)式（14），政府面臨的約束是：

g=μη（1-α-β）3rη+τE1α+βαμ（1-α-β）（α+β）αα+βLβα+β（17）

gT=gτ+g（18）

式（17）表明，決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的不是實(shí)際的稅率τ，而是研發(fā)部門預(yù)期到的稅率τE。道理很明顯，研發(fā)部門的研發(fā)活動(dòng)影響著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；而研發(fā)部門關(guān)于研發(fā)的決策是取決于未來(lái)的稅率的，這個(gè)稅率既然是未來(lái)的，那么，對(duì)研發(fā)部門而言，就只能是預(yù)期的稅率。同時(shí)，τ=（1+gτ）τ-1，因此有τΕ=（1+gEτ）τ-1（右下角標(biāo)“-1”代表上一期）。將其代入式（17）就有：

g=μη（1-α-β）3rη+τ-1+gEττ-11α+β×

αμ（1-α-β）（α+β）αα+βLβα+β

（19）

為簡(jiǎn)便起見(jiàn)，令：B=αμ（1-α-β）（α+β）L，則式（19）變成：

g=μη（1-α-β）3rη+τ-1+gEττ-11α+βBαα+β（20）

因此，為了實(shí)現(xiàn)最好的目標(biāo)g*和g*T，政府必須保證：

gEτ=1τ-1μηg*α+βBα（1-α-β）3-rη-τ-1（21）

gτ=g*T-g*≡g*τ（22）

顯然式（20）（21）是不等的。在式（21）中，令τΚ=1τ-1μηg*α+βBα（1-α-β）3-rη-τ-1，那么，式（14）就變成gEτ=τ。一般而言，政府目標(biāo)很大，希望不斷增加公共服務(wù)的投入，就會(huì)將g*T設(shè)置得很高，在g*既定時(shí)，就需要增稅來(lái)完成，以至于：gτ>τ。顯然，政府要同時(shí)實(shí)現(xiàn)稅收增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩個(gè)目標(biāo)是有困難的。要實(shí)現(xiàn)稅收增長(zhǎng)，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既定時(shí)，需要提高稅率；但是提高稅率又會(huì)制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同時(shí)，稅率提高打擊了研發(fā)部門的投資積極性，阻礙了技術(shù)進(jìn)步，從而抑制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。只有當(dāng)政府提高了稅率（設(shè)置為g*T-g*），而研發(fā)部門誤以為稅率很低時(shí)（gEτ=τ），才會(huì)同時(shí)實(shí)現(xiàn)政府的兩個(gè)目標(biāo)。在這種情況下，式（23）成立，即gτ>gEτ=τ。換言之，政府通過(guò)誤導(dǎo)研發(fā)部門而實(shí)現(xiàn)了兩個(gè)目標(biāo)。

設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后的政府福利為W*，則有W*=0，這是政府能爭(zhēng)取到的最好的結(jié)果，但是以“愚弄”研發(fā)部門為前提的。既然是“愚弄”，就為將來(lái)的政府-企業(yè)關(guān)系埋下隱患。

（三）政策不連續(xù)時(shí)的動(dòng)態(tài)不一致性問(wèn)題

如果政府和研發(fā)部門之間的博弈是一次性的，那么，上面的結(jié)局倒是有可能出現(xiàn)。但是，如果政府與研發(fā)部門之間的互動(dòng)是不斷重復(fù)的，那么，當(dāng)去年政府誤導(dǎo)了研發(fā)部門，導(dǎo)致研發(fā)部門今年的決策失誤，研發(fā)部門就會(huì)對(duì)明年的政府政策宣示不抱信任，這就使得政府政策不僅不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo)，而且還會(huì)落得比堅(jiān)持政策的連續(xù)性更糟的結(jié)果。endprint

當(dāng)研發(fā)部門根據(jù)過(guò)往的經(jīng)驗(yàn)知道政府無(wú)論如何是要實(shí)現(xiàn)式（16）要實(shí)現(xiàn)的最大福利目標(biāo)時(shí)，就有理由相信政府會(huì)根據(jù)式（21）宣示一個(gè)稅率增長(zhǎng)目標(biāo)τ以便讓研發(fā)部門相信，從而gEτ=τ。但是，到了執(zhí)行政策時(shí)，政府會(huì)根據(jù)式（22）改變稅率上調(diào)幅度，實(shí)現(xiàn)gτ=g*T-g*。如果這樣，那么gτ>gEτ=τ，證明研發(fā)部門對(duì)政府的稅率政策預(yù)期是錯(cuò)誤的。既然如此，為什么不調(diào)整預(yù)期呢？

因此，研發(fā)部門會(huì)根據(jù)過(guò)往經(jīng)驗(yàn)來(lái)判斷政府的真實(shí)政策意圖。既然已經(jīng)知道式（16）為政府的政策目標(biāo)，式（17）（18）為其面臨的約束，那么，就能夠知道政府如何選擇稅收增長(zhǎng)（稅率增長(zhǎng)）和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)：在式（17）或式（20）（18）約束下實(shí)現(xiàn)式（16）最大化：

由此可以得到如下結(jié)論：

定理1 從政府作為社會(huì)計(jì)劃者的角度看，政府目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度取決于政府與研發(fā)部門之間的信任關(guān)系。在研發(fā)部門信任政府，而政府辜負(fù)這份信任時(shí)，政府獲得最大福利；在研發(fā)部門信任政府，政府不辜負(fù)這份信任時(shí)，政府獲得福利低于前面；在研發(fā)部門不信任政府時(shí)，政府獲得福利最低。即：≤

證明：（1）因?yàn)閃*=0，而<0，<0，因此有

的求解面臨更多的約束條件，那么有≤。（3）的求解是一個(gè)回溯推理的過(guò)程：研發(fā)部門先對(duì)政府的稅率政策進(jìn)行預(yù)期，然后政府選定未來(lái)的稅率調(diào)整政策；因此，政府的稅率決策取決于研發(fā)部門的預(yù)期，而研發(fā)部門在預(yù)期時(shí)會(huì)利用這個(gè)事實(shí)。說(shuō)明政府與研發(fā)部門沒(méi)有合作關(guān)系，政府完全不能改變這個(gè)預(yù)期。而的求解是政府和研發(fā)部門互信條件下的選擇，意味著政府可以改變研發(fā)部門預(yù)期。

（五）福利性質(zhì)

通過(guò)定理1，可以得出定理2：

定理2 在靜態(tài)的一次性博弈中，和均不構(gòu)成均衡，而W*則不具有帕累托效率。

證明：（1）前面的推導(dǎo)已經(jīng)證明，在研發(fā)部門具有理性預(yù)期的背景下，和都無(wú)法實(shí)現(xiàn)，必然被W*取代。因此它們都不是均衡。（2）因?yàn)?w*，所以w*對(duì)政府而言利益太小，存在一個(gè)可以實(shí)現(xiàn)的比它大的利益。而對(duì)研發(fā)部門而言，當(dāng)它與政府沒(méi)有互信時(shí)，政府得到w*；而當(dāng)它與政府有互信時(shí)，政府可以得到的最好利益為。這表明，研發(fā)部門與政府之間的互信可以同時(shí)改善雙方的利益水平。

可見(jiàn)，如果研發(fā)部門與政府之間的互動(dòng)是一次性的，或者是有限次數(shù)的，那么，均衡結(jié)果是沒(méi)有效率的。也就是說(shuō)，政府在希望同時(shí)促進(jìn)創(chuàng)新和增加公共服務(wù)的目的驅(qū)動(dòng)下，結(jié)果抑制了創(chuàng)新，不利于研發(fā)部門開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，也降低了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。

四、政府部門和研發(fā)部門互信的取得機(jī)制：

不確定性的消除與創(chuàng)新的形成

前面的分析是假設(shè)政府部門與研發(fā)部門之間的互動(dòng)是一次性的，研發(fā)部門長(zhǎng)期存在，而政府部門因?yàn)檎咧贫ㄕ叩娜纹谑怯邢拗频?。如果在制度上加以調(diào)整，讓政策保持連續(xù)性，不因?yàn)橹饕賳T的離任而人去政息，那么，政府部門與研發(fā)部門之間的互動(dòng)就變成無(wú)限期的了。在這種環(huán)境下，能否實(shí)現(xiàn)≤

無(wú)限期的互動(dòng)即無(wú)數(shù)次重復(fù)的博弈，其結(jié)果是一個(gè)子博弈精煉的納什均衡（subgame perfect Nash equilibrium，SPNE）。理論上說(shuō)，子博弈精煉的納什均衡可能是多重的，其中存在著具有帕累托效率的均衡。由前面分析可知，在階段博弈中，W*顯然是非帕累托效率的，是有帕累托效率的。弗里德曼定理（Friedman， 1971）告訴我們，如果這個(gè)博弈能無(wú)限次數(shù)重復(fù)下去，那么在多重SPNE中，會(huì)在其中一種SPNE中出現(xiàn)，雖然它在階段博弈的納什均衡中不會(huì)出現(xiàn)。既然如此，我們不用尋找所有的多重SPNE，只用找出其中包含了的SPNE。

在動(dòng)態(tài)博弈中，最常見(jiàn)的過(guò)程是以懲罰為機(jī)制的策略將結(jié)果帶入當(dāng)事各方都認(rèn)同的結(jié)果中，從而避開(kāi)囚徒困境。有兩種懲罰機(jī)制可以考慮：一種是“以牙還牙”（tit.for.tat strategy）式的懲罰，即當(dāng)一方違背共識(shí)時(shí)，會(huì)遭到永遠(yuǎn)懲罰，而這個(gè)懲罰在子博弈中是可以支持的；一種是“促其改過(guò)”式的懲罰，即當(dāng)一方違背共識(shí)時(shí)，另一方給予懲罰，同時(shí)希望受罰的一方予以合作，從而重新取得信任，或者不合作時(shí)就繼續(xù)懲罰直到其合作為止。第一種懲罰在現(xiàn)實(shí)中局部存在，例如刑事犯罪的例子。對(duì)大多數(shù)人而言，一旦犯下刑事罪行，就會(huì)被社會(huì)永遠(yuǎn)懲罰，就算出獄后也會(huì)被邊緣化。但是在政府部門和研發(fā)部門之間，這種懲罰機(jī)制并不多見(jiàn)，他們之間存在著給予出路的懲罰機(jī)制。一般而言，當(dāng)企業(yè)因?yàn)檎叩淖儎?dòng)受損時(shí)，他們會(huì)做出一些調(diào)整，例如減少投資等等，同時(shí)與政府溝通，希望獲得補(bǔ)償。只有在企業(yè)訴求一再得不到回應(yīng)時(shí)才會(huì)完全撤資。但是一旦外部環(huán)境好轉(zhuǎn)，前景可以預(yù)期，他們又會(huì)回來(lái)。因此，我們考慮第二種懲罰機(jī)制能否帶來(lái)政府部門和研發(fā)部門之間的互信和合作。阿布魯（Abreu， 1988）提供了一個(gè)很好的分析框架討論這種策略，我們借用他的框架分析如何實(shí)現(xiàn)政府和企業(yè)之間的互信，從而鼓勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[11]。

假設(shè)研發(fā)部門在投資開(kāi)發(fā)技術(shù)專利從事創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)采取這樣的策略：

這個(gè)策略就是“促其改過(guò)”式的策略，也就是胡蘿卜加大棒的獎(jiǎng)懲機(jī)制。如果政府部門選擇合作（堅(jiān)持政策的連續(xù)性），即策略中第（ii）部分，gτ，t-1=τ or g′τ，那么就得到胡蘿卜，即gEτ，t=τ；如果不合作（改變政策），即策略中的第（iii）部分，gτ，t-1≠τ or g′τ，那么得到大棒打擊，gEτ，t=g′τ。換言之，只要政府部門在上一期保持了政策的連續(xù)性，那么，研發(fā)部門選擇相信政府發(fā)布的政策目標(biāo)；如果政府部門在上一期改變了政策，導(dǎo)致研發(fā)部門受損，那么，研發(fā)部門會(huì)試探性地減少研發(fā)投入，使得政府部門未來(lái)的政策目標(biāo)得不到實(shí)現(xiàn)，并希望政府對(duì)研發(fā)部門的損失給予補(bǔ)償；如果政府部門愿意補(bǔ)償由于政策不連續(xù)給研發(fā)部門帶來(lái)的損失，那么，研發(fā)部門在下一期選擇繼續(xù)保持與政府的互信，否則就持續(xù)減少研發(fā)投入。

要使政府部門一以貫之地保持政策連續(xù)性，需滿足下述條件：政府保持政策連續(xù)性獲得的長(zhǎng)期利益（政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)順暢）大于不斷更改調(diào)整政策獲得的長(zhǎng)期利益（雖然短期獲益，但是長(zhǎng)期受損）。假設(shè)前者利益用WL表示，后者利益用WS表示。同時(shí)假設(shè)如果政府部門在上一期改變政策后于本期愿意接受懲罰，對(duì)研發(fā)部門給予補(bǔ)償，此時(shí)獲得的當(dāng)期利益為W′，顯然有W′<；此時(shí)長(zhǎng)期利益為W′L。如果政府不愿意接受懲罰，那么當(dāng)期利益仍然為W*，長(zhǎng)期利益與WS相等。注意到時(shí)間偏好率仍然為ρ，則貼現(xiàn)因子為σ=11-ρ。那么有：WL=11-σ；WS=W*+σW′L；W′L=W′+σ1-σ?？梢?jiàn)，要讓政府部門確保政策的連續(xù)性，為研發(fā)部門營(yíng)造一個(gè)穩(wěn)定可預(yù)期的環(huán)境，必須滿足條件WL>WS，由此可以計(jì)算出：

W′<-1σ（W*-）（27）

可見(jiàn)，（1）如果研發(fā)部門撤出的研發(fā)投入足夠大，同時(shí)要求政府部門給予補(bǔ)償，從而讓政府因?yàn)檎吣繕?biāo)實(shí)現(xiàn)不充分而僅能得到較小的福利值W′，那么，政府部門就沒(méi)有改變政策的動(dòng)機(jī)了；如果政府部門在突然改變政策后不愿意補(bǔ)償研發(fā)部門，那么，研發(fā)部門就會(huì)持續(xù)撤出研發(fā)投入。這樣一來(lái)，政府部門只能獲得WS的福利值，得不償失。（2）如果隨意改變政策獲得的短期利益越大，即（W*-）越大，則-1σ（W*-）越小，那么，研發(fā)部門想要要改變這種境況，需要采取的行動(dòng)就應(yīng)該越激烈，使得W′隨之減小，讓政府部門因小失大，從而保證式（27）成立。（3）如果政府足夠看重未來(lái)，即貼現(xiàn)因子σ足夠大，那么-1σ（W*-）越大，從而在滿足式（27）條件下的W′的取值會(huì)上升，從而-W′變小，表明來(lái)自研發(fā)部門的小小的懲罰就足以讓政府部門放棄隨意調(diào)整政策的動(dòng)機(jī)。

五、結(jié)論與政策建議

以上分析表明：創(chuàng)新過(guò)程是內(nèi)生的，就中國(guó)的情況而言，創(chuàng)新過(guò)程是利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)的，而且是通過(guò)資本資源的配置來(lái)完成創(chuàng)新的。在利潤(rùn)的驅(qū)動(dòng)下，資本資源會(huì)配置到利潤(rùn)率高的部門。只要研發(fā)部門通過(guò)創(chuàng)新獲得的利潤(rùn)率高于制造業(yè)部門，則資本資源會(huì)持續(xù)流向研發(fā)部門。研發(fā)部門完成的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在市場(chǎng)上交易，被制造業(yè)部門采用，從而帶來(lái)生產(chǎn)率的提高。在均衡時(shí)，研發(fā)部門完成的資本投入是既定的，但是由于知識(shí)的規(guī)模報(bào)酬不變特性，既定的資本投入促成知識(shí)技術(shù)按照一個(gè)固定比例增長(zhǎng)，從而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)按照人均GDP測(cè)度的持續(xù)增長(zhǎng)。同時(shí)，政府部門的制度和政策影響著知識(shí)技術(shù)的創(chuàng)新，而且這個(gè)影響也是內(nèi)生的。通過(guò)動(dòng)態(tài)博弈的分析框架討論政府是否堅(jiān)持政策連續(xù)性和制度的穩(wěn)定性，可以發(fā)現(xiàn)動(dòng)態(tài)不一致性出現(xiàn)的可能性和條件，以消除動(dòng)態(tài)不一致性、確保制度穩(wěn)定和政策連續(xù)的機(jī)制，從而消除研發(fā)部門對(duì)未來(lái)的不確定性，鼓勵(lì)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)共贏。

本文模型分析力圖清晰地描述中國(guó)的創(chuàng)新過(guò)程和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，從中可以看到：制度的穩(wěn)定性與政策的連續(xù)性是鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的重要保障。如果政府朝令夕改，制度不斷變化，那么，企業(yè)對(duì)未來(lái)存在巨大的不確定性，就不愿意將資源投向一次性研發(fā)投入巨大而收益獲取緩慢的研發(fā)部門中。從實(shí)際來(lái)看，我國(guó)創(chuàng)新過(guò)程存在著短期行為，存在著掙快錢的趨勢(shì)，就是因?yàn)槠髽I(yè)不知道巨大的研發(fā)投入能不能帶來(lái)足夠的收益。因此，政府應(yīng)盡力保證政策的連續(xù)性和制度的穩(wěn)定性，讓企業(yè)對(duì)未來(lái)有清晰的預(yù)期。具體而言，應(yīng)從如下幾個(gè)方面加以改進(jìn)：

1.加強(qiáng)法制建設(shè)，貫徹法治精神，增強(qiáng)各級(jí)人民代表大會(huì)的權(quán)力。在政府高級(jí)官員任期制下，制度的穩(wěn)定和政策的連續(xù)其實(shí)難有保證。因此，必須探索由各級(jí)人民代表大會(huì)切實(shí)掌握重大政策改革或者政策調(diào)整的立法權(quán)的機(jī)制，這樣或許能夠給予致力于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的企業(yè)更大的信心。例如，涉及到市政規(guī)劃的決策，必須認(rèn)真由人大常委會(huì)討論決定，而對(duì)于既定規(guī)劃的重大更改，必須立法加以限制，設(shè)定紅線，嚴(yán)格控制允許對(duì)既定規(guī)劃加以更改的條件，以避免朝令夕改，讓創(chuàng)新者無(wú)所適從。

2.改革官員晉升機(jī)制和調(diào)動(dòng)程序，確保其按照嚴(yán)格的組織程序進(jìn)行?，F(xiàn)有干部管理體制下，官員由上一級(jí)組織部門直接調(diào)動(dòng)，尤其是省級(jí)和副省級(jí)官員，隸屬中央組織部管理，調(diào)動(dòng)頻繁，存在著行政官員未任滿一屆即根據(jù)需要調(diào)動(dòng)的情形。這種頻繁變更導(dǎo)致了重大政策的不連續(xù)。因此，為了保證政策連續(xù)性，必須確保行政官員完成任期，不隨意調(diào)動(dòng)。

3.對(duì)行政官員等政績(jī)考核不能只考核經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)，還要加入公信力的指標(biāo)——政策承諾是否兌現(xiàn)。在當(dāng)前只關(guān)注GDP的考核機(jī)制下，由于動(dòng)態(tài)不一致性問(wèn)題，按慣例連任兩屆的地方行政長(zhǎng)官傾向于只考慮任期內(nèi)的GDP和財(cái)政收入，不會(huì)關(guān)注是否會(huì)對(duì)下一任帶來(lái)負(fù)面影響，從而導(dǎo)致人走政息。如果在考核地方官員時(shí)賦予企業(yè)家對(duì)其政策承諾進(jìn)行評(píng)估，是可以避免這一結(jié)果的。在現(xiàn)有的架構(gòu)下，可以參照離任審計(jì)的做法，考慮引入人大常委會(huì)對(duì)離任官員進(jìn)行評(píng)估的機(jī)制，其中包括企業(yè)家對(duì)其的打分。

4.設(shè)置縱向司法體系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。目前的司法體系與地方行政聯(lián)系緊密，從而受到地方利益保護(hù)的壓力。地方利益保護(hù)的動(dòng)機(jī)會(huì)削弱對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。因此，可以加強(qiáng)司法體系的縱向管理機(jī)制，增強(qiáng)其相對(duì)于地方行政的獨(dú)立性?？梢栽O(shè)置巡回法庭的機(jī)制，或者比照審計(jì)署或中國(guó)人民銀行的體制，對(duì)專司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法機(jī)構(gòu)進(jìn)行跨區(qū)建構(gòu)。

參考文獻(xiàn)：

[1] Romer D.Endogenous technological change[J].Journal of Political Economy， 1990，98（5）：71-102.

[2] Lucas R.On the mechanics of economic development[J]. Journal of Monetary Economics， 1988（22）：3-42.

[3] Aghion P， Howitt P.A Model of growth through creative destruction[J]. Econometrica， 1992，60（2）：323-351.

[4] Lueg R， Borisov B G. Archival or perceived measures of environmental uncertainty？ Conceptualization and new empirical evidence[J]. European Management Journal， 2014， 32（4）：658-671.

[5] Mcmullen J S， Shepherd D A. Entrepreneurial action and the role of uncertainty in the theory of the entrepreneur.[J]. Academy of Management Review， 2006， 31（1）：132-152.

[6] 王俊雄， 王建華. 不確定性規(guī)避對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新行為影響的實(shí)證研究[J]. 企業(yè)經(jīng)濟(jì)， 2016（4）：153-160.

[7] 王亞妮， 程新生. 環(huán)境不確定性、沉淀性冗余資源與企業(yè)創(chuàng)新——基于中國(guó)制造業(yè)上市公司的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J]. 科學(xué)學(xué)研究， 2014， 32（8）：1242-1250.

[8] 郝威亞， 魏瑋， 溫軍. 經(jīng)濟(jì)政策不確定性如何影響企業(yè)創(chuàng)新？——實(shí)物期權(quán)理論作用機(jī)制的視角[J]. 經(jīng)濟(jì)管理， 2016（10）：40-54.

[9] 黎文靖， 鄭曼妮. 實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新還是策略性創(chuàng)新？——宏觀產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)創(chuàng)新的影響[J]. 經(jīng)濟(jì)研究， 2016（4）：60-73.

[10]Friedman J.A non.cooperative equilibrium for super.games[J]. Review of Economics Studies， 1971，38（113）：1-12.

[11]Abreu D.On the theory of infinitely repeated games with discounting[J]. Econometrica，1988，56（2）：383-396 .

（責(zé)任編輯：寧曉青）endprint