《博覽群書(shū)》編輯部：

最近，撤稿觀察網(wǎng)（Retraction Watch）曝出，《科學(xué)·報(bào)告》（Scientific Reports）開(kāi)放期刊的19位編委辭職，這些編委多數(shù)來(lái)自美國(guó)約翰·霍普金斯大學(xué)，以抗議《科學(xué)·報(bào)告》未能將該刊物2016年的一篇涉嫌剽竊的論文撤稿。前不久，施普林格出版集團(tuán)決定對(duì)《腫瘤生物學(xué)》學(xué)報(bào)的來(lái)自中國(guó)作者的107篇造假論文撤稿。據(jù)了解，這107篇被撤稿的醫(yī)學(xué)論文，已查明的原因是絕大部分涉嫌評(píng)審意見(jiàn)造假。無(wú)論是編委辭職還是論文撤稿，都說(shuō)明論文剽竊和造假問(wèn)題十分嚴(yán)重，學(xué)術(shù)不端問(wèn)題不容忽視，而導(dǎo)致這些不端現(xiàn)象的背后就是“科技評(píng)價(jià)”這只無(wú)形的手。

科技評(píng)價(jià)既是科技管理的工具，是對(duì)科技活動(dòng)進(jìn)行規(guī)劃、決策、管理、監(jiān)督的手段，也是學(xué)術(shù)共同體對(duì)科技發(fā)展內(nèi)在的、基本的學(xué)術(shù)認(rèn)知活動(dòng)，是對(duì)科研產(chǎn)出和影響的價(jià)值判斷。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)科研評(píng)價(jià)體制和政策的制定始終沒(méi)有脫離行政管理方式的束縛，就“科研”評(píng)“科研”，評(píng)價(jià)指標(biāo)單一，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，重論文輕應(yīng)用，以評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究的指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)所有類(lèi)型的科研。SCI原本就是論文索引工具，硬生生被搞成了評(píng)價(jià)指標(biāo)，獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)。

雖然我國(guó)科研評(píng)價(jià)體制和政策的制定還沒(méi)有完全脫離“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”“政府主導(dǎo)”的束縛，但我國(guó)的科技評(píng)價(jià)差不多每十年都會(huì)上一個(gè)新臺(tái)階，一直是在朝著更加公平合理的方向逐步演變。改革開(kāi)放前的幾十年，誰(shuí)的科研水平高，科研經(jīng)費(fèi)給誰(shuí)，是行政部門(mén)官員說(shuō)了算；改革開(kāi)放后的80年代開(kāi)始有了同行評(píng)審，是專(zhuān)家朋友相互評(píng)，你好我好他也好地走走形式；到了90年代，在大家論文數(shù)量都不多的情況下，科技評(píng)價(jià)成了比論文數(shù)量多少，誰(shuí)論文多好像誰(shuí)就水平高；進(jìn)入新世紀(jì)，當(dāng)大家都發(fā)表了很多論文時(shí)，不能再以論文數(shù)量比高低，大家開(kāi)始比論文發(fā)表期刊的影響因子，中國(guó)人還發(fā)明了影響因子加總的評(píng)價(jià)方法；2010年前后，大家又開(kāi)始比論文單篇他引次數(shù)，用他引次數(shù)多來(lái)證明科研水平高；現(xiàn)在是計(jì)算機(jī)隨機(jī)遴選專(zhuān)家評(píng)，根據(jù)學(xué)科代碼隨機(jī)匹配專(zhuān)家和被評(píng)審項(xiàng)目，基本上做到客觀公正，當(dāng)然，還存在一些不負(fù)責(zé)任的評(píng)審專(zhuān)家仍然用影響因子和他引次數(shù)做主要參考的簡(jiǎn)單評(píng)審。

在科技評(píng)價(jià)不斷演變的過(guò)程中，雖然在不斷規(guī)范和逐步向更進(jìn)一步公正合理邁進(jìn)，但我們?nèi)匀豢梢园l(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在的評(píng)價(jià)實(shí)際上還是在以論文評(píng)價(jià)論文，甚至評(píng)價(jià)人或其他。要知道，只有寫(xiě)論文的人才可能引用別人的論文，仍然是學(xué)術(shù)圈內(nèi)的死循環(huán)，這樣的評(píng)價(jià)方式與生產(chǎn)實(shí)際相脫離，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展關(guān)系不大。必須進(jìn)一步改進(jìn)科技評(píng)價(jià)方式。

科學(xué)研究的目的是什么？科學(xué)研究體現(xiàn)了人類(lèi)對(duì)所處自然環(huán)境與社會(huì)環(huán)境未知現(xiàn)象和問(wèn)題的探索，是一種人類(lèi)出于自身生存和發(fā)展的本能需求。科學(xué)研究與發(fā)表論文之間是什么關(guān)系？發(fā)表論文主要目的有二。一是學(xué)術(shù)交流。在學(xué)術(shù)同行內(nèi)獲得首先發(fā)現(xiàn)權(quán)的認(rèn)可，同時(shí)，將那些對(duì)科學(xué)界、社會(huì)或全人類(lèi)有益的知識(shí)共享，使更多的人受益；二是傳播、應(yīng)用。將那些比較復(fù)雜的技術(shù)或知識(shí)創(chuàng)造、發(fā)現(xiàn)在學(xué)術(shù)共同體中或科學(xué)界進(jìn)行擴(kuò)散，讓更多的學(xué)者來(lái)驗(yàn)證和討論，使之更加成熟、完善，然后便于進(jìn)行大眾傳播（科普），為廣大科技人員、企業(yè)轉(zhuǎn)化、應(yīng)用，為社會(huì)發(fā)展、人類(lèi)進(jìn)步服務(wù)。可以看出，論文只是科學(xué)研究活動(dòng)的產(chǎn)物或副產(chǎn)品，過(guò)度地以論文引用評(píng)價(jià)論文，無(wú)論規(guī)則定得如何公正，都難免受專(zhuān)家知識(shí)面的限制，主觀判斷的偏頗，人情世故的影響。論文不能成為科技評(píng)價(jià)的全部?jī)?nèi)容，科技評(píng)價(jià)應(yīng)該上一個(gè)新臺(tái)階：靠客觀數(shù)據(jù)積累，在合理分類(lèi)的基礎(chǔ)上，逐步實(shí)行公開(kāi)評(píng)價(jià)，讓學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界廣泛參與。

科技評(píng)價(jià)要針對(duì)不同的科研活動(dòng)和評(píng)價(jià)對(duì)象，制定有針對(duì)性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。文化活動(dòng)產(chǎn)出的是精神食糧，生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生的是物質(zhì)財(cái)富。很難找到一種能兼顧生產(chǎn)力評(píng)價(jià)和文化評(píng)價(jià)的具體方法，文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)方法顯然不能評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。要避免過(guò)分強(qiáng)調(diào)短期量化考核指標(biāo)的簡(jiǎn)單做法，加強(qiáng)引導(dǎo)性評(píng)價(jià)，發(fā)揮評(píng)價(jià)的激勵(lì)作用。要建立合作成果的公正評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)科學(xué)家之間研究工作的交流協(xié)作。要防止與評(píng)價(jià)結(jié)果相關(guān)的激勵(lì)措施誘導(dǎo)科研人員和科研機(jī)構(gòu)急功近利的行為。

基礎(chǔ)研究以同行評(píng)價(jià)為主，重點(diǎn)評(píng)價(jià)科研誠(chéng)信與學(xué)風(fēng)、創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，大力加強(qiáng)國(guó)際同行評(píng)價(jià)。應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)應(yīng)建立主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、成果評(píng)價(jià)的機(jī)制，強(qiáng)調(diào)科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣、科學(xué)普及等科技產(chǎn)出在評(píng)價(jià)中的作用，由用戶(hù)、市場(chǎng)和專(zhuān)家等相關(guān)第三方參與評(píng)價(jià)。

特別值得一提的是，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展對(duì)學(xué)術(shù)和評(píng)價(jià)將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。網(wǎng)絡(luò)發(fā)表論文是傳統(tǒng)期刊功能和命運(yùn)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，由此會(huì)帶來(lái)科技評(píng)價(jià)的劇烈演變，利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展出新的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制將是大勢(shì)所趨。要充分利用互聯(lián)網(wǎng)等公開(kāi)數(shù)據(jù)，開(kāi)放學(xué)術(shù)界公開(kāi)參與評(píng)價(jià)辦法，提高科技評(píng)價(jià)工作效率和開(kāi)放程度，引入公開(kāi)數(shù)據(jù)占一定比例的權(quán)重評(píng)價(jià)方法。科研評(píng)價(jià)的核心目的是提高科研的質(zhì)量，要把鼓勵(lì)原創(chuàng)性、對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中急需解決的問(wèn)題研究?jī)r(jià)值作為科研評(píng)價(jià)的首要原則。

李志民 （教育部科技發(fā)展中心主任，兼任中國(guó)教育和科研計(jì)算機(jī)網(wǎng)管理委員會(huì)副主任、《中國(guó)科技論文》主編、國(guó)家教育行政學(xué)院教授。）endprint