崔杰 田偉 任天琪

習(xí)近平總書(shū)記曾經(jīng)在北京大學(xué)考察時(shí)說(shuō)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是國(guó)家綜合國(guó)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的最關(guān)鍵因素。重大科技創(chuàng)新成果是國(guó)之重器、國(guó)之利器，必須牢牢掌握在自己手上，必須依靠自力更生、自主創(chuàng)新。伴隨著中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展也進(jìn)入了新征程。作為新時(shí)代檔案工作者，我們要不斷進(jìn)行創(chuàng)新研究，提出具有中國(guó)特色社會(huì)主義思想的檔案理論，以有效指導(dǎo)我國(guó)檔案工作實(shí)踐。

電子檔案時(shí)代的到來(lái)，使檔案整理踏入了信息時(shí)代，檔案元數(shù)據(jù)核心集的構(gòu)建，已成為檔案整理實(shí)踐的核心技術(shù)。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外陸續(xù)出臺(tái)了各自的檔案元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)很難與圖書(shū)情報(bào)等其他文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分開(kāi)，導(dǎo)致檔案學(xué)界對(duì)元數(shù)據(jù)的研究開(kāi)始泛化，所以構(gòu)建我國(guó)檔案領(lǐng)域?qū)Ｓ械脑獢?shù)據(jù)核心集勢(shì)在必行?！丁晗禋v史主義的檔案元數(shù)據(jù)核心集的構(gòu)建研究》這一項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱為項(xiàng)目），完全依據(jù)我國(guó)檔案學(xué)者提出的“同構(gòu)性”檔案本質(zhì)理論（檔案歷史聯(lián)系與歷史的同構(gòu)性），即以“歷史”為本原、以“檔案歷史聯(lián)系”特征為理論依據(jù)、以“同構(gòu)性”檔案本質(zhì)理論思想為內(nèi)核來(lái)構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集，實(shí)現(xiàn)了在檔案實(shí)踐中創(chuàng)建出“全宗群整理” 技術(shù)體系并實(shí)際地形成“全宗群”檔案物質(zhì)形態(tài)的研究目的，自成體系，自主創(chuàng)新，在檔案學(xué)理論、檔案整理實(shí)踐、檔案整理技術(shù)上均取得了一定的創(chuàng)新性研究成果。

一、檔案學(xué)理論上的創(chuàng)新

項(xiàng)目站在檔案整理計(jì)算機(jī)化實(shí)踐的基礎(chǔ)上，在理論上的研究成果具有一定的學(xué)術(shù)性。主要?jiǎng)?chuàng)新表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

（一）完全依照“元數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”這一最原始的概念，將“檔案元數(shù)據(jù)”定義為“檔案數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”。它在強(qiáng)調(diào)：“檔案元數(shù)據(jù)”一定是“檔案”的“數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”，而不應(yīng)是“文件”的“數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”。而這一理性的認(rèn)識(shí)就完成了對(duì)“檔案元數(shù)據(jù)”和“文件元數(shù)據(jù)”之間的區(qū)別，以此確認(rèn)“檔案元數(shù)據(jù)核心集”只能將“檔案”的元數(shù)據(jù)，而不能將“文件”的元數(shù)據(jù)作為檔案整理計(jì)算機(jī)化的對(duì)象。它超越了“文件元數(shù)據(jù)”這一長(zhǎng)期普遍使用的寬泛術(shù)語(yǔ)（概念）的弊端，為檔案元數(shù)據(jù)的研究打下了牢固的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)。

（二）用“檔案元數(shù)據(jù)核心集是檔案歷史聯(lián)系數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)集合”這一定義表明，“檔案元數(shù)據(jù)核心集”是以“檔案歷史聯(lián)系”為基礎(chǔ)而集合起來(lái)的數(shù)據(jù)。它以此強(qiáng)調(diào)：并不是任意一個(gè)檔案元數(shù)據(jù)，而只有關(guān)于“檔案歷史聯(lián)系”的“數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”才能構(gòu)成“檔案元數(shù)據(jù)核心集”。這就用“檔案歷史聯(lián)系”，從眾多的“檔案元數(shù)據(jù)”中，將“檔案元數(shù)據(jù)核心集”收斂為了“檔案歷史聯(lián)系數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)集合”。

（三）而正是因?yàn)閷ⅰ皺n案元數(shù)據(jù)核心集”收斂為“檔案歷史聯(lián)系數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)集合”，所以它才能在中國(guó)傳統(tǒng)檔案學(xué)的“必須最大限度地保持檔案歷史聯(lián)系”的檔案整理原則的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步創(chuàng)新性地提出檔案元數(shù)據(jù)核心集“整理檔案歷史聯(lián)系”的根本功能以及“必須最大限度保持檔案歷史聯(lián)系與歷史同構(gòu)性”的構(gòu)建原則。

（四）依據(jù)“同構(gòu)性”檔案本質(zhì)觀點(diǎn)定義了全宗群和全宗群整理，即“全宗群”是與歷史具有同構(gòu)性內(nèi)在關(guān)系的檔案物質(zhì)形態(tài);“全宗群整理”是形成“全宗群”的檔案整理，從而奠定了檔案元數(shù)據(jù)核心集構(gòu)建的理論基礎(chǔ)。

（五）以“檔案歷史聯(lián)系與歷史的同構(gòu)性”思想為內(nèi)核的檔案元數(shù)據(jù)核心集的構(gòu)建，使檔案元數(shù)據(jù)核心集以“本質(zhì)的內(nèi)容”和“簡(jiǎn)約的形式”出現(xiàn)，即它只對(duì)歷史聯(lián)系要素（來(lái)源、事由和年代）的本體特征及要素之間的關(guān)系進(jìn)行結(jié)構(gòu)化的詳盡描述，從元數(shù)據(jù)的維度論證了“同構(gòu)性”檔案本質(zhì)觀點(diǎn)的正確性。

（六）“檔案元數(shù)據(jù)核心集”具有“檔案歷史聯(lián)系整理”和“檔案歷史聯(lián)系檢索”的雙重功能：“檔案歷史聯(lián)系整理”是構(gòu)建檔案元數(shù)據(jù)核心集最根本的功能，即在檔案實(shí)踐中構(gòu)建出“全宗群整理” 技術(shù)體系和形成“全宗群”檔案物質(zhì)形態(tài)，而“檔案歷史聯(lián)系檢索”則完善了檔案歷史聯(lián)系的著錄，為檔案讀者構(gòu)造了一個(gè)能從“歷史”多維度全方位查找檔案的標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)大的搜索引擎。

（七）項(xiàng)目提出了包含檔案物質(zhì)形態(tài)、檔案整理實(shí)踐、檔案學(xué)理論的檔案廣義綜合進(jìn)化理論：即將“案卷、全宗和全宗群”、“案卷整理、全宗整理和全宗群整理”及“案卷理論、全宗理論和全宗群理論”理解為檔案的進(jìn)化和連續(xù)體的認(rèn)識(shí)，在繼承的基礎(chǔ)上整合了當(dāng)代檔案學(xué)理論研究的成果，為中國(guó)檔案學(xué)理論產(chǎn)生新的檔案學(xué)說(shuō)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、檔案整理實(shí)踐上的創(chuàng)新

項(xiàng)目在檔案整理實(shí)踐上的創(chuàng)新表現(xiàn)在：用以“檔案元數(shù)據(jù)核心集”為標(biāo)志的檔案整理技術(shù)體系，繼“案卷”和“全宗”之后，在檔案整理實(shí)踐中實(shí)際地形成了“全宗群”，使“全宗群”成為了一種在檔案實(shí)踐中真實(shí)存在的、能與“案卷”和“全宗”共存的檔案物質(zhì)形態(tài)。主要?jiǎng)?chuàng)新表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

（一）至今檔案界仍處于將“全宗”作為最高檔案物質(zhì)形態(tài)的“全宗時(shí)代”，雖然中國(guó)檔案界在上世紀(jì)五十年代，早已發(fā)現(xiàn)了“全宗群”這一比“全宗”更高級(jí)檔案物質(zhì)形態(tài)的客觀存在。但由于檔案界始終未能構(gòu)建起一個(gè)檔案整理的技術(shù)體系，因此在檔案整理實(shí)踐中未能實(shí)際地形成“全宗群”，所以“全宗群”的存在就無(wú)法得到檔案實(shí)踐的證明，因此中國(guó)檔案界試圖用“全宗群”來(lái)打破“全宗時(shí)代”的強(qiáng)烈意識(shí)就只能淪落為一種空想。而以“檔案元數(shù)據(jù)核心集”為內(nèi)核的檔案整理技術(shù)體系在檔案實(shí)踐中實(shí)際地形成了“全宗群”。由于在“檔案元數(shù)據(jù)核心集”的檔案整理技術(shù)體系下，“全宗群”是由各種不同的“全宗”（主體全宗、客體全宗和年代全宗）及其內(nèi)在關(guān)系所構(gòu)成的，所以“全宗群”不但包含“全宗”，比“全宗”具有更大的體量，且比“全宗”具有更為復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。而“全宗群”的這些特征，就決定了“全宗群”必然是一種比“全宗”更高層次的檔案物質(zhì)形態(tài)。由此，檔案就具有了由“案卷”、“全宗”和“全宗群”所構(gòu)成的三種檔案物質(zhì)形態(tài)和層次結(jié)構(gòu)，并完成了從“全宗”向“全宗群”的檔案物質(zhì)形態(tài)的進(jìn)化。

（二）當(dāng)“檔案元數(shù)據(jù)核心集”的檔案整理技術(shù)體系，實(shí)際地形成了“全宗群”之后，當(dāng)代檔案界在面對(duì)已成為現(xiàn)實(shí)和常態(tài)的“全宗群”的時(shí)候，就不得不承認(rèn)：“全宗”并不是檔案最高級(jí)的檔案物質(zhì)形態(tài);就會(huì)看到：檔案并不會(huì)再靜止于“全宗”，而“全宗”還必須繼續(xù)向“全宗群”這一更高級(jí)的檔案物質(zhì)形態(tài)進(jìn)化;就會(huì)充分地意識(shí)到：“全宗群”已能取代“全宗”來(lái)開(kāi)啟一個(gè)以“全宗群”為物質(zhì)基礎(chǔ)和標(biāo)志物的“全宗群時(shí)代”，而百余年的“全宗時(shí)代”將自然地成為了一去不復(fù)返的歷史。

（三）站在“唯物主義”的立場(chǎng)上，形成“全宗群”這一更高層次的檔案物質(zhì)形態(tài)，就從“物質(zhì)性”的這一根本上，奠定了當(dāng)代檔案界全面突破“全宗時(shí)代”、“全宗檔案整理實(shí)踐”和“全宗理論”的基礎(chǔ)。而不會(huì)有哪種經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和理論的創(chuàng)新，能與創(chuàng)造出新的和更高級(jí)的檔案物質(zhì)形態(tài)比肩，都不會(huì)比創(chuàng)造出新的和更高級(jí)的檔案物質(zhì)形態(tài)更具有突破性。因此可以肯定地說(shuō)，“全宗群”的實(shí)際形成是這一研究項(xiàng)目最大的創(chuàng)新之處，這也是新時(shí)代中國(guó)檔案界所獲得的一項(xiàng)具有創(chuàng)新性的研究成果。

三、檔案整理技術(shù)上的創(chuàng)新

項(xiàng)目是一項(xiàng)應(yīng)用性的研究項(xiàng)目，它在檔案整理技術(shù)上的創(chuàng)新表現(xiàn)在：它采用計(jì)算機(jī)的“元數(shù)據(jù)技術(shù)”，構(gòu)建起了一個(gè)傳統(tǒng)檔案整理實(shí)踐所沒(méi)有的“檔案元數(shù)據(jù)核心集”的技術(shù)體系，以此滿足了新時(shí)代檔案實(shí)踐對(duì)“檔案整理計(jì)算機(jī)化”和形成“全宗群”的迫切需求。主要?jiǎng)?chuàng)新表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

（一）突破了只能形成“全宗”的傳統(tǒng)整理技術(shù)體系，使在檔案整理實(shí)踐中形成了比“全宗”更高級(jí)的檔案物質(zhì)形態(tài)——“全宗群”;開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)比“全宗整理”更高級(jí)的檔案整理技術(shù)體系——“全宗群整理”。以“檔案元數(shù)據(jù)核心集”為標(biāo)志的“全宗群整理”層次的形成，填補(bǔ)了“全宗群整理”層次與技術(shù)的空白，使檔案整理形成了由“案卷整理”、“全宗整理”和“全宗群整理”的完整層次，將檔案整理從傳統(tǒng)的“檔案物質(zhì)實(shí)體整理”，提升到了“檔案歷史聯(lián)系信息整理”的更高技術(shù)層次，從而引發(fā)了檔案整理實(shí)踐的再次變革和進(jìn)化。

（二）科學(xué)地選擇了計(jì)算機(jī)的“元數(shù)據(jù)技術(shù)”和“數(shù)據(jù)挖掘”功能，完成了檔案整理的核心實(shí)踐——“檔案歷史聯(lián)系”（即檔案內(nèi)在關(guān)系）的整理，它突破了中國(guó)檔案界試圖用《中國(guó)檔案分類法》與計(jì)算機(jī)檢索技術(shù)配合，及西方檔案界試圖用“文件元數(shù)據(jù)”來(lái)實(shí)現(xiàn)檔案整理計(jì)算機(jī)化的技術(shù)路線方法，使檔案整理計(jì)算機(jī)化實(shí)現(xiàn)了根本性的突破。

（三）“檔案元數(shù)據(jù)核心集”的檔案整理技術(shù)體系使計(jì)算機(jī)技術(shù)真正地深入到了檔案實(shí)踐的核心——檔案整理，徹底地結(jié)束了傳統(tǒng)的檔案手工整理，使檔案整理真正地跨入到了計(jì)算機(jī)技術(shù)的時(shí)代，它將成為新時(shí)代檔案整理實(shí)踐的主流技術(shù)體系。

四、結(jié)束語(yǔ)

創(chuàng)新具有創(chuàng)造性和新意，因此會(huì)產(chǎn)生一定的價(jià)值。我們?cè)跈n案元數(shù)據(jù)核心集項(xiàng)目的研究過(guò)程中，在檔案學(xué)理論、檔案整理實(shí)踐和檔案整理技術(shù)三個(gè)方面均獲得了一定的創(chuàng)新性成果，因此項(xiàng)目產(chǎn)生了良好的應(yīng)用價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。其中項(xiàng)目的應(yīng)用價(jià)值則在于：它標(biāo)志著中國(guó)檔案界已率先掌握了利用計(jì)算機(jī)元數(shù)據(jù)來(lái)整理檔案的技術(shù)體系，使檔案工作者可以率先用新的檔案整理技術(shù)體系（全宗群整理技術(shù)體系）來(lái)形成新的檔案物質(zhì)形態(tài)（全宗群），為檔案整理實(shí)踐開(kāi)辟了一條新的路徑，推動(dòng)了檔案整理計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展。同時(shí)項(xiàng)目的社會(huì)價(jià)值則表現(xiàn)在：從“檔案物質(zhì)”和“檔案整理技術(shù)”上，奠基了打破“全宗時(shí)代”的實(shí)踐基礎(chǔ)，這就意味著中國(guó)檔案界已完全能憑借自己的檔案整理創(chuàng)新技術(shù)，和所形成的比“全宗”更高層次的檔案物質(zhì)形態(tài)——“全宗群”，來(lái)結(jié)束西方所創(chuàng)建的、已有百余年歷史的“全宗時(shí)代”。而這一具有中國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究成果，不但使中國(guó)檔案界在檔案整理計(jì)算機(jī)化的技術(shù)上，真正地走到了世界前列，而且也從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)層次上，夯實(shí)了中國(guó)檔案學(xué)理論未來(lái)發(fā)展的基礎(chǔ)，從某種意義上將使中國(guó)不再僅僅是檔案事業(yè)的大國(guó)，而且成為了檔案整理技術(shù)和檔案學(xué)理論的強(qiáng)國(guó)。

創(chuàng)新是我國(guó)檔案工作不斷進(jìn)步的靈魂，也是我國(guó)檔案事業(yè)永葆生機(jī)的源泉。在實(shí)踐基礎(chǔ)上的理論創(chuàng)新是檔案工作發(fā)展和變革的先導(dǎo)，通過(guò)理論創(chuàng)新推動(dòng)實(shí)踐創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，不斷在檔案實(shí)踐中探索前進(jìn)，這正是新時(shí)代檔案工作者需要長(zhǎng)期堅(jiān)持的創(chuàng)新之道。

注：本文系教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目《‘魂系歷史主義的檔案元數(shù)據(jù)核心集的構(gòu)建研究》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：15YJC870007）的階段性研究成果

（作者單位：天津外國(guó)語(yǔ)大學(xué)、天津工業(yè)大學(xué)、天津城建大學(xué)）