■ 王芬 王偉/中國(guó)航發(fā)研究院 吳穎/中國(guó)航發(fā)

在航空發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為航空發(fā)動(dòng)機(jī)制造廠商之間相互競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。隨著競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，主流航空發(fā)動(dòng)機(jī)制造廠商加快了專利申請(qǐng)全球化布局的步伐，知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的大網(wǎng)在全球展開(kāi)。我國(guó)要在逐漸累積的專利灌叢中無(wú)風(fēng)險(xiǎn)地尋求技術(shù)突破將會(huì)變得越來(lái)越困難，因而加強(qiáng)航空發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯得尤為迫切。

當(dāng)前面臨的形勢(shì)

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和全球貿(mào)易的迅猛發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心基礎(chǔ)。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的大舞臺(tái)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)，起著舉足輕重的作用，其戰(zhàn)略地位日漸凸顯。

國(guó)家高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)

2008年6月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（國(guó)發(fā)〔2008〕18號(hào)），決定實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，全面提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力。2014年12月，為進(jìn)一步落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí)，國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014—2020年）》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕64號(hào)）。2015年12月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕71號(hào)）。2016年12月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》（國(guó)發(fā)〔2016〕86號(hào)），進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作力度。2017年10月，習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中提出，要倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)與運(yùn)用。

2018年4月，習(xí)近平主席在博鰲亞洲論壇2018年年會(huì)上發(fā)表主旨演講時(shí)指出：“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力最大的激勵(lì)?！?018年8月，習(xí)近平主席向“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)別會(huì)議致賀信表示，中國(guó)堅(jiān)定不移實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，依法保護(hù)所有企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境，希望與會(huì)各方加強(qiáng)對(duì)話，擴(kuò)大合作，實(shí)現(xiàn)互利共贏，推動(dòng)更加有效地保護(hù)和使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，共同建設(shè)創(chuàng)新之路，更好造福各國(guó)人民。與此同時(shí)，李克強(qiáng)總理在會(huì)見(jiàn)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事高銳及與會(huì)代表時(shí)表示：“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新人才的熱情，這對(duì)國(guó)家發(fā)展乃至世界文明的進(jìn)步都具有重要意義?！?/p>

知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為航空發(fā)動(dòng)機(jī)制造廠商博弈的重要手段

2010年5月，羅羅公司在美國(guó)弗吉尼亞地方法院起訴聯(lián)合技術(shù)公司，控告該公司與GE公司合資生產(chǎn)的GP7200發(fā)動(dòng)機(jī)侵犯了其風(fēng)扇葉片方面的專利（US6071077）。同年8月，羅羅公司又追加起訴聯(lián)合技術(shù)公司旗下普惠公司生產(chǎn)的PW1000G齒輪傳動(dòng)渦扇（GTF）發(fā)動(dòng)機(jī)以及其他未命名的發(fā)動(dòng)機(jī)也侵犯了上述專利。經(jīng)過(guò)一系列法庭程序和反訴程序，最終于2011年7月，涉訴雙方達(dá)成和解協(xié)議，羅羅公司撤回了相關(guān)訴訟。雖然，雙方以和解告終，但是發(fā)生在兩大航空發(fā)動(dòng)機(jī)巨頭之間的訴訟仍一度震驚了整個(gè)航空制造界，引發(fā)了廣泛的關(guān)注與思考。

2016年，GE公司多次就普惠公司和羅羅公司的重要專利向美國(guó)專利商標(biāo)局提出無(wú)效宣告請(qǐng)求。GE公司聲稱，普惠公司所用的燃?xì)廨啓C(jī)技術(shù)是來(lái)自于20世紀(jì)70年代的思想，并于2016年1月29日向美國(guó)專利商標(biāo)局提交了一份申請(qǐng)，要求推翻普惠公司申請(qǐng)的5項(xiàng)專利以及英國(guó)羅羅公司的1項(xiàng)專利。隨后，GE公司分別在2016年4月和6月兩次向美國(guó)專利商標(biāo)局提交了更多的針對(duì)普惠公司的專利的無(wú)效申請(qǐng)。目前，GE公司已成功狙擊一項(xiàng)普惠公司的航空發(fā)動(dòng)機(jī)專利，美國(guó)專利商標(biāo)局裁定，該專利包含一些老的公知技術(shù)，GE公司給出的論證具有“合理的可能性”，贏得法律申述。

2017年5月31日，由于普惠公司和羅羅公司在波音公司“中間級(jí)市場(chǎng)”（MOM）新客機(jī)動(dòng)力供應(yīng)商方面的潛在競(jìng)爭(zhēng)，普惠公司總裁鮑勃·勒迪克（Bob Leduc）向媒體表示，如果未來(lái)羅羅公司的超扇發(fā)動(dòng)機(jī)被選為潛在的新型波音飛機(jī)的動(dòng)力裝置，羅羅公司可能會(huì)面臨普惠公司的專利訴訟。據(jù)悉，羅羅公司的超扇發(fā)動(dòng)機(jī)的核心技術(shù)之一就是齒輪傳動(dòng)技術(shù)，而這也是普惠公司GTF發(fā)動(dòng)機(jī)高效省油的關(guān)鍵技術(shù)之一，這讓兩家公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上產(chǎn)生了潛在的沖突。

普惠公司的PW1000G發(fā)動(dòng)機(jī)

羅羅公司的超扇發(fā)動(dòng)機(jī)

航空發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

目前，國(guó)際先進(jìn)的航空發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)、生產(chǎn)主要集中在GE、羅羅、CFM國(guó)際、普惠、賽峰、馬達(dá)西奇、俄羅斯聯(lián)合發(fā)動(dòng)機(jī)、德國(guó)MTU等公司手中。隨著航空發(fā)動(dòng)機(jī)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，專利競(jìng)爭(zhēng)也日益白熱化，各公司專利布局的大網(wǎng)逐漸在全球展開(kāi)，在壓氣機(jī)、燃燒室、渦輪、風(fēng)扇、尾噴管等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)了大量專利。尤其是在2000年以后，隨著航空發(fā)動(dòng)機(jī)制造廠商在全球范圍內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)包、合作生產(chǎn)等生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，使得航空發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)和傳播進(jìn)一步加快，因而航空發(fā)動(dòng)機(jī)制造廠商也加快了專利申請(qǐng)全球化布局的步伐，這一趨勢(shì)提高了行業(yè)后進(jìn)者的技術(shù)門檻。

近年來(lái)，隨著中國(guó)航空科技研發(fā)水平的不斷提高，航空發(fā)動(dòng)機(jī)研制正由購(gòu)買、跟蹤仿制向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，國(guó)外航空發(fā)動(dòng)機(jī)制造廠商紛紛在華積極實(shí)施專利戰(zhàn)略，正不斷加大對(duì)華知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，競(jìng)爭(zhēng)策略也由“技術(shù)封鎖”逐漸向“專利公開(kāi)”轉(zhuǎn)移。特別是在中國(guó)啟動(dòng)大飛機(jī)重大專項(xiàng)、航空發(fā)動(dòng)機(jī)和燃?xì)廨啓C(jī)重大專項(xiàng)以來(lái)，在華專利布局力度逐年增大，布局的技術(shù)范圍逐年加寬。從專利申請(qǐng)量來(lái)看，2010年至今，GE公司在中國(guó)申請(qǐng)的航空發(fā)動(dòng)機(jī)專利最多，達(dá)到近5000件，其次是賽峰集團(tuán)，達(dá)到1000余件。航空發(fā)動(dòng)機(jī)本身屬于知識(shí)密集型和技術(shù)密集型領(lǐng)域，我國(guó)要在這種門檻極高且形成一定格局的領(lǐng)域中謀求一席之地，必將面臨航空強(qiáng)國(guó)的技術(shù)封鎖與專利陷阱。對(duì)于我國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)研制單位來(lái)說(shuō)，在逐漸累積的專利灌叢中無(wú)風(fēng)險(xiǎn)地尋求技術(shù)突破將會(huì)變得越來(lái)越困難。

雖然我國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)研制單位積累的創(chuàng)新成果已初具規(guī)模，專利申請(qǐng)總量及發(fā)明專利占比逐年提升，呈現(xiàn)了較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新勢(shì)頭，但與國(guó)外航空發(fā)動(dòng)機(jī)企業(yè)相比，還存在較大差距。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)研制單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核模式主要依賴于年度的專利申請(qǐng)量。在唯專利數(shù)量論的指揮棒下，很多快餐式、技術(shù)含量低、可應(yīng)用性差的專利應(yīng)運(yùn)而生，直接導(dǎo)致了專利的整體質(zhì)量下降，主要體現(xiàn)在發(fā)明專利占比相對(duì)較低，基礎(chǔ)型、原創(chuàng)型、高價(jià)值和核心專利較少。此外，我國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)研制單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局尚未成形，專利分布仍呈現(xiàn)“多而散”的現(xiàn)象，尚未形成專利池和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制薄弱，難以及時(shí)有效地抵御侵權(quán)糾紛和風(fēng)險(xiǎn)。因此，新形勢(shì)下加快航空發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)就顯得尤為迫切。

加強(qiáng)航空發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議

提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量

圍繞航空發(fā)動(dòng)機(jī)及燃?xì)廨啓C(jī)重大專項(xiàng)的重點(diǎn)型號(hào)和關(guān)鍵技術(shù)，堅(jiān)持專利按需申請(qǐng)，轉(zhuǎn)變目前粗放型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核模式。重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，開(kāi)展“知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升工程”，以“量質(zhì)并重、質(zhì)量為先”為目標(biāo)開(kāi)展存量專利梳理和增量專利申請(qǐng)工作。緊密結(jié)合國(guó)防高技術(shù)領(lǐng)域和軍工型號(hào)任務(wù)研制的特點(diǎn)，以質(zhì)量和效益為導(dǎo)向，著手建立專利質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估分級(jí)程序，進(jìn)一步優(yōu)化專利資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，從創(chuàng)新性、標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)性、侵權(quán)證據(jù)可獲得性、可規(guī)避性、市場(chǎng)價(jià)值五個(gè)維度對(duì)專利質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，分類確定核心專利、重要專利和普通專利，開(kāi)展專利分級(jí)分類管理，按年度形成專利質(zhì)量年度分析報(bào)告，逐步實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)由數(shù)量向質(zhì)量的提升。強(qiáng)化壓氣機(jī)、燃燒室、渦輪、風(fēng)扇、尾噴管等核心技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，形成從“數(shù)量多到質(zhì)量高再到效益好”的良性循環(huán)，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)為積極創(chuàng)新提供持續(xù)的引擎和保障。

加強(qiáng)專利信息分析與利用

航空發(fā)動(dòng)機(jī)作為典型的技術(shù)、知識(shí)密集型高科技產(chǎn)品，投入高、周期長(zhǎng)、難度大，尤其需要充分利用專利信息來(lái)支撐整個(gè)研制過(guò)程。在技術(shù)預(yù)研階段，重點(diǎn)關(guān)注國(guó)外航空發(fā)動(dòng)機(jī)相關(guān)技術(shù)及各子技術(shù)在本領(lǐng)域和類似技術(shù)領(lǐng)域的延伸與擴(kuò)展，通過(guò)全面系統(tǒng)的專利分析，了解和掌握國(guó)外航空發(fā)動(dòng)機(jī)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和方向，為國(guó)內(nèi)航空發(fā)動(dòng)機(jī)的發(fā)展思路和路線的選擇提供參考借鑒，提高研制起點(diǎn)，避免技術(shù)發(fā)展誤區(qū)和專利陷阱。在技術(shù)攻關(guān)階段，重點(diǎn)關(guān)注國(guó)外航空發(fā)動(dòng)機(jī)相關(guān)技術(shù)及各子技術(shù)的瓶頸問(wèn)題或技術(shù)難點(diǎn)的解決方案，通過(guò)專利分析，掌握當(dāng)前的研究熱點(diǎn)與重點(diǎn)，聚焦重要研究團(tuán)隊(duì)和研究人員，篩選出具有重要參考價(jià)值的核心專利，深入解讀、挖掘技術(shù)解決方案，支撐航空發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)攻關(guān)。在技術(shù)應(yīng)用階段，重點(diǎn)關(guān)注國(guó)內(nèi)外的專利申請(qǐng)和布局情況，避免落入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利技術(shù)陷阱，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)自身的權(quán)益，為后續(xù)的技術(shù)攻關(guān)提供持續(xù)保障，實(shí)現(xiàn)良性技術(shù)發(fā)展。

與此同時(shí)，應(yīng)建立航空發(fā)動(dòng)機(jī)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題數(shù)據(jù)庫(kù)，按照技術(shù)領(lǐng)域和專利國(guó)際分類號(hào)進(jìn)行資源整合，提供重點(diǎn)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索和分析，并利用內(nèi)部局域網(wǎng)實(shí)現(xiàn)資源共享，定期更新維護(hù)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大預(yù)警信息進(jìn)行實(shí)時(shí)披露。

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局

圍繞重點(diǎn)型號(hào)或產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、材料和試驗(yàn)等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究，形成保護(hù)措施周全、布局層級(jí)分明、布局功效齊備的專利布局規(guī)劃，構(gòu)建航空發(fā)動(dòng)機(jī)主導(dǎo)產(chǎn)品的專利布局體系。逐步建立航空發(fā)動(dòng)機(jī)專利布局的動(dòng)態(tài)、長(zhǎng)效的評(píng)估機(jī)制以及快速反應(yīng)機(jī)制，統(tǒng)籌規(guī)劃航空發(fā)動(dòng)機(jī)行業(yè)的專利布局，努力形成行業(yè)專利聯(lián)盟，統(tǒng)籌經(jīng)營(yíng)全行業(yè)的專利信息資源，形成圍繞重點(diǎn)型號(hào)和關(guān)鍵技術(shù)的專利戰(zhàn)略儲(chǔ)備，實(shí)現(xiàn)相互協(xié)作和資源共享。

增強(qiáng)商業(yè)秘密與專利保護(hù)的協(xié)同保護(hù)，設(shè)立創(chuàng)新成果保護(hù)的評(píng)審程序，根據(jù)創(chuàng)新成果的不同情況來(lái)確定其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的形式，分別采取專利公開(kāi)和商業(yè)秘密的形式予以保護(hù)。對(duì)于已經(jīng)確定保護(hù)形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審，對(duì)于不適合的保護(hù)方式，及時(shí)做出調(diào)整，以最大限度地節(jié)約保護(hù)成本，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力?？偠灾?，應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身情況，適當(dāng)分配知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的資源投入，合理進(jìn)行商業(yè)秘密及專利的布局，有的放矢，打造一張疏密有度、高效合理的保護(hù)網(wǎng)。

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制

對(duì)于航空發(fā)動(dòng)機(jī)而言，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的較量。唯有建立并逐步完善攻防兼?zhèn)涞闹R(shí)產(chǎn)權(quán)體系，才能提升我國(guó)在航空發(fā)動(dòng)機(jī)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中抵御知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的能力。為了應(yīng)對(duì)國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手施加的現(xiàn)實(shí)和潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，以全面提升抵御知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平。以民用發(fā)動(dòng)機(jī)、燃?xì)廨啓C(jī)和重大科研項(xiàng)目為試點(diǎn)，逐步建立以重點(diǎn)產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)為中心的專利預(yù)警工作機(jī)制，在課題研究、內(nèi)外部技術(shù)合作、產(chǎn)品/設(shè)備/技術(shù)的引進(jìn)出口、標(biāo)準(zhǔn)編制、成果申報(bào)等領(lǐng)域，防控知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失；動(dòng)態(tài)監(jiān)控國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相關(guān)專利信息，及時(shí)識(shí)別和防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，制定并采取應(yīng)對(duì)措施，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，有效保護(hù)自主創(chuàng)新成果；同時(shí)，嚴(yán)密監(jiān)視侵犯我國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生，有效地保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)。