趙壯壯

（安徽大學(xué) 法學(xué)院，安徽 合肥 230601）

司法實(shí)務(wù)界根據(jù)貪污賄賂犯罪的現(xiàn)狀及社會(huì)危害性程度，側(cè)重于以“重罰”來威懾犯罪分子，但效果不夠顯著。刑法學(xué)、犯罪學(xué)很少有對(duì)此類犯罪生成原因的分析，從而難以有效地對(duì)該類犯罪進(jìn)行預(yù)防。探究貪污賄賂犯罪的成因有助于有效防止此類犯罪形勢(shì)的進(jìn)一步惡化，特別是從制度層面及人性方面進(jìn)行分析，有助于對(duì)貪污賄賂犯罪實(shí)施差異化防控。

一、貪污賄賂犯罪的內(nèi)涵及變化規(guī)律

（一）貪污賄賂犯罪的概念

刑法學(xué)上的貪污賄賂犯罪隸屬于職務(wù)犯罪的范疇，是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利條件，非法占有公共財(cái)物、索賄或受賄，侵犯公職人員職務(wù)廉潔性的行為［1］。犯罪學(xué)層面上的貪污賄賂犯罪，是指以最卑劣的貪欲對(duì)公共財(cái)產(chǎn)的侵害，是國家工作人員違背職務(wù)廉潔、無視國家刑事法律最極端的表現(xiàn)［2］。貪污賄賂犯罪的本質(zhì)是權(quán)力不作為及權(quán)力濫作為，集中表現(xiàn)為權(quán)力失控與權(quán)力異化。

（二）貪污賄賂犯罪的特征

第一，犯罪主體的特殊性。貪污賄賂犯罪的主體大致分為三種：一是國家工作人員，其犯罪行為主要表現(xiàn)為貪污罪、受賄罪、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪等；二是法律意義上的自然人，其犯罪行為主要表現(xiàn)為行賄罪、對(duì)單位行賄罪；三是單位，即依法行使公權(quán)力的國家機(jī)關(guān)、國有公司、人民團(tuán)體等，其犯罪行為主要表現(xiàn)為單位受賄罪等。貪污賄賂犯罪多表現(xiàn)為具有特別身份特征的“身份犯”，且主要表現(xiàn)為具有特殊政治地位、掌握特殊經(jīng)濟(jì)資源的行為人犯罪，因此，其又被稱為“白領(lǐng)犯罪”。第二，犯罪手段的特殊性。一般的刑事犯罪多表現(xiàn)為臨時(shí)起意型犯罪，行為人事先較少進(jìn)行策劃，且面對(duì)偵查機(jī)關(guān)偵查時(shí)多表現(xiàn)出緊張、不安的心理狀態(tài)。而貪污賄賂犯罪的行為人，一般接受過良好的高等教育，心理素質(zhì)較強(qiáng)，且能夠利用職務(wù)上的便利條件掩蓋其貪污賄賂的犯罪事實(shí)，因而面對(duì)偵查機(jī)關(guān)偵查時(shí)心理防線不易被突破。第三，被害人的特殊性。犯罪學(xué)意義上的被害人是指犯罪主體實(shí)施犯罪行為所侵害的對(duì)象即危害結(jié)果的承擔(dān)者［3］。一般類型的刑事犯罪，均有具體的受害人，而貪污賄賂犯罪由于侵犯的是國家工作人員的職務(wù)廉潔性以及公共財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，因而對(duì)貪污賄賂犯罪具體的侵害對(duì)象學(xué)界一直沒有明確的界定。盡管人民群眾痛斥貪污賄賂犯罪等腐敗現(xiàn)象，但在貪污賄賂犯罪的偵辦過程中，有的人卻不愿揭露、作證，使得偵辦過程異常艱難。因此，貪污賄賂犯罪具有易于發(fā)生、難以被發(fā)現(xiàn)的特征。把握上述特征有助于我們研究貪污賄賂犯罪的成因及探尋預(yù)防貪污賄賂犯罪的對(duì)策。

（三）貪污賄賂犯罪的變化規(guī)律

事物的發(fā)展變化均具有一定的規(guī)律性?？v觀已披露的貪污賄賂犯罪案件，其變化亦呈現(xiàn)出一定的規(guī)律性。第一，傳染性規(guī)律。貪污賄賂犯罪屬于惡性“傳染病”。主要表現(xiàn)為：一是部門傳染，如從政府機(jī)關(guān)部門向司法部門傳播；二是地域傳染，如從經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的北上廣地區(qū)向中西部地區(qū)傳播；三是主體傳染，如從省部級(jí)高官向基層國家工作人員傳播。第二，起伏性規(guī)律。相關(guān)資料顯示：中華人民共和國成立之初，國家工作人員貪污賄賂犯罪出現(xiàn)第一次高峰。隨后開展的 “三反”“五反”運(yùn)動(dòng)，使貪污賄賂犯罪得到控制，立案數(shù)量穩(wěn)中有降。改革開放以后，由于各方面原因，貪污賄賂犯罪日益增多，1988—1992年五年間，全國檢察院共立貪污賄賂犯罪案214318件，平均每年立 42863件，出現(xiàn)第二次高峰。20世紀(jì)90年代后期，中央強(qiáng)調(diào)預(yù)防，2000年后立案數(shù)量第二次出現(xiàn)穩(wěn)中有降［4］。但從近年檢察機(jī)關(guān)查辦貪污賄賂犯罪案件數(shù)據(jù)情況分析，貪污賄賂犯罪仍呈高發(fā)態(tài)勢(shì)，案件總量高居不下，大要案逐年增加［5］。2008至2012年查處的受賄、行賄犯罪人數(shù)比前五年分別上升19.5%和60.4%［6］。這些情況表明，貪污賄賂犯罪的起伏，取決于對(duì)該類犯罪控制與誘發(fā)因素的強(qiáng)弱，當(dāng)控制因素強(qiáng)于誘發(fā)因素時(shí)，貪污賄賂犯罪數(shù)量就會(huì)下降，反之亦然。

二、貪污賄賂犯罪生成原因解讀

原因，在哲學(xué)層面上是指能夠引起某種結(jié)果發(fā)生的條件，在語義學(xué)層面上是指能夠引起某一事物發(fā)生、發(fā)展的因素。犯罪學(xué)意義上的犯罪原因是指對(duì)犯罪現(xiàn)象的發(fā)生及發(fā)展過程具有引起、促成作用的各因素，這些因素按照一定邏輯結(jié)構(gòu)進(jìn)行分工、整合形成的體制、系統(tǒng)即是犯罪原因。

（一）貪污賄賂犯罪行為人的人性弱點(diǎn)

貪污賄賂犯罪行為的發(fā)生是相關(guān)國家工作人員“理性”選擇的結(jié)果，犯罪分子所進(jìn)行的行為選擇無不體現(xiàn)著其個(gè)性特征，而在其中發(fā)揮重要作用的便是犯罪人對(duì)權(quán)錢過分追求的人性弱點(diǎn)［7］。在我國封建專制時(shí)代，手中握有實(shí)權(quán)就意味著擁有一切，因而人性的貪財(cái)、貪色的弱點(diǎn)自然而然地就轉(zhuǎn)化為對(duì)權(quán)力的踐踏。新時(shí)代中國特色社會(huì)主義各項(xiàng)事業(yè)的健康有序發(fā)展，需要國家工作人員能夠克己奉公。但事實(shí)上每位國家工作人員均是獨(dú)立個(gè)體，他們所實(shí)施的行為均被“人的原欲”所支配。當(dāng)前，貪污賄賂犯罪的高發(fā)、省部級(jí)高官的頻頻落馬，均表明犯罪人的人性弱點(diǎn)是貪污賄賂犯罪發(fā)生的根源。

（二）監(jiān)督缺位及制約乏力

目前，我國存在五種監(jiān)督系統(tǒng)，即黨的紀(jì)律檢察部門監(jiān)督、各級(jí)人大的權(quán)力機(jī)關(guān)監(jiān)督、政府監(jiān)督、政協(xié)監(jiān)督、各級(jí)檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督。由于各種層面的原因，我國權(quán)力監(jiān)督機(jī)關(guān)對(duì)權(quán)力的監(jiān)督不規(guī)范、無序、低效、監(jiān)督缺位現(xiàn)象突出，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：第一，各監(jiān)督系統(tǒng)即各級(jí)檢察機(jī)關(guān)與黨的紀(jì)律監(jiān)察部門權(quán)力邊界不明確，在監(jiān)督的過程中易導(dǎo)致監(jiān)督不作為或者監(jiān)督濫作為。第二，五種監(jiān)督系統(tǒng)之間缺乏有效的聯(lián)系及信息交流，在進(jìn)行權(quán)力監(jiān)督時(shí)由于缺少統(tǒng)一的運(yùn)行規(guī)范，易出現(xiàn)各自為戰(zhàn)的尷尬局面。第三，檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督實(shí)效有限。盡管我國建立了全方位、多層次的五位一體看似健全的監(jiān)督系統(tǒng)，但這些監(jiān)督在行政審批、財(cái)政支出、公務(wù)人員職務(wù)調(diào)整等方面起到的作用甚微。第四，黨內(nèi)監(jiān)督疲軟、面臨困境。當(dāng)前我國各級(jí)黨委在其領(lǐng)導(dǎo)之下設(shè)置各級(jí)紀(jì)檢部門，實(shí)行紀(jì)檢部門對(duì)同級(jí)黨委的監(jiān)督制度 （即被領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者的監(jiān)督的制度）。由于權(quán)力級(jí)別上的差異性，紀(jì)檢部門的監(jiān)督實(shí)際上形成了不能監(jiān)督、無法監(jiān)督的事實(shí)。

各權(quán)力機(jī)關(guān)、政府部門的內(nèi)部機(jī)構(gòu)劃分要明細(xì)，權(quán)力邊界要清晰，要相互獨(dú)立、相互制約，不能存在任何形式的特權(quán)。如果一批人同時(shí)擁有立法權(quán)及執(zhí)法權(quán)，這就會(huì)給他們?yōu)E用權(quán)力提供極大便利，他們會(huì)趁機(jī)攫取權(quán)力以使其獲取更大利益。并且在立法及執(zhí)法的過程中，他們會(huì)根據(jù)個(gè)人私利制定和執(zhí)行法律，這些都違反了社會(huì)和政府的目的［8］。根據(jù)最高人民檢察院的統(tǒng)計(jì)資料，貪污賄賂犯罪多發(fā)于各級(jí)機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人即“一把手”身上?！耙话咽帧奔畜w現(xiàn)了權(quán)力過分集中的特征，易導(dǎo)致權(quán)力不被監(jiān)督及約束。對(duì)于不同性質(zhì)的權(quán)力必須有不同的機(jī)關(guān)把控，若不同性質(zhì)的權(quán)力由同一機(jī)關(guān)行使，帶來的不僅是制約乏力，更是權(quán)力腐敗現(xiàn)象的滋生。

（三）職務(wù)便利

國家公職人員所擔(dān)任的各類公職為其實(shí)施貪污賄賂犯罪提供了便利條件，具體表現(xiàn)如下：第一，職權(quán)地位本身所帶來的便利條件。例如各級(jí)政府工作人員職務(wù)的調(diào)整均由各級(jí)黨委組織部門負(fù)責(zé)，若組織部門工作人員黨性強(qiáng)，則會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行職務(wù)調(diào)整，若黨性不強(qiáng)，接受或者索取他人賄賂從而進(jìn)行職務(wù)調(diào)整，則會(huì)滋生腐敗。雖然職務(wù)本身不會(huì)導(dǎo)致賄賂犯罪，但公職人員的職務(wù)確實(shí)為貪污賄賂犯罪原因外化為犯罪行為提供了便利條件。第二，公職人員的職權(quán)為其掩飾、隱瞞犯罪提供便利條件。貪污賄賂犯罪的主要特征即為利用職權(quán)便利條件實(shí)施犯罪，同時(shí)利用職權(quán)地位形成的便利條件掩飾其犯罪行為。公職人員的職權(quán)擴(kuò)大了行為人實(shí)施犯罪的“安全”系數(shù)，公職人員基于僥幸心理及掩飾犯罪行為的便利條件實(shí)施貪污賄賂犯罪。

（四）司法系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的紊亂

所謂司法是指公檢法機(jī)關(guān)及其公職人員依照法律相關(guān)規(guī)定處理各類案件的專門活動(dòng)。刑法的嚴(yán)厲程度、司法的執(zhí)行力度主要體現(xiàn)在發(fā)現(xiàn)犯罪并追究行為人的刑事責(zé)任的嚴(yán)厲性和及時(shí)性上。只有及時(shí)發(fā)現(xiàn)犯罪、予以嚴(yán)厲打擊，使犯罪人懼怕刑事制裁帶來的不利后果，才能起到刑法一般預(yù)防的作用。在任何時(shí)代要有力預(yù)防犯罪，都必須通過實(shí)行一定的刑事制裁使犯罪人承擔(dān)剝奪性痛苦，否則，便不能充分體現(xiàn)國家對(duì)犯罪行為的否定性評(píng)價(jià)和對(duì)犯罪人的譴責(zé)［9］。然而我國司法現(xiàn)狀卻是，即使是對(duì)政府某部門科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)采取偵查措施，仍需向其上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況，若該領(lǐng)導(dǎo)與其下屬存在某種利益關(guān)系，則會(huì)導(dǎo)致偵查過程難以順利進(jìn)行。在一定程度上可以說，司法機(jī)關(guān)行使職權(quán)的獨(dú)立性被不當(dāng)干預(yù)，這也成為當(dāng)前貪污賄賂犯罪案件高發(fā)、偵辦難度較大的重要原因。另外還有這樣一類情況：如果從從嚴(yán)治黨的角度出發(fā)，貪污賄賂犯罪行為的社會(huì)危害性過大，需要對(duì)貪污賄賂犯罪行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，但如果從社會(huì)現(xiàn)狀角度出發(fā)，貪污賄賂犯罪的高發(fā)和嚴(yán)厲執(zhí)法所帶來的“司法成本”過大，似乎需要在一定程度上作出讓步［10］。從一定意義上說，這也是一種兩難選擇。某地檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部資料顯示，2013—2016年，該地判決有罪的貪污賄賂犯罪被告人中，獲緩刑及免除刑罰的占比約65%。這一數(shù)據(jù)表明，司法機(jī)關(guān)辦案過程中出現(xiàn)了查的多、起訴少，判緩刑多、判實(shí)刑少的情況。這些情況與地方保護(hù)主義有關(guān)，亦與地方司法機(jī)關(guān)不嚴(yán)格執(zhí)法有關(guān)。

（五）家庭因素

貪污賄賂犯罪的高發(fā)與中國幾千年來的宗族觀念存在關(guān)聯(lián)性。家庭環(huán)境是影響公職人員實(shí)施貪污賄賂犯罪的微觀環(huán)境因素。從黨的十八大以來案發(fā)的省部級(jí)高官貪污賄賂犯罪來看，約70%的貪污賄賂犯罪活動(dòng)有家庭成員的參與，幾乎每一個(gè)貪污賄賂犯罪背后都有其家庭成員充當(dāng)“打手”。由于家庭成員之間存在親密的血緣關(guān)系及社會(huì)關(guān)聯(lián)性，落馬高官之親屬往往扮演者“賢內(nèi)助”的角色。家庭成員參與貪污賄賂犯罪主要表現(xiàn)為以下幾種形式：第一，幫助公職人員直接收受各種財(cái)物。由于公職人員社會(huì)地位的特殊性以及從嚴(yán)反腐政策的推進(jìn)，傳統(tǒng)的公職人員直接收受賄賂的情況已經(jīng)演變?yōu)橛善溆H屬代為收受賄賂。第二，幫助掩飾、隱瞞犯罪所得。由于公職人員財(cái)產(chǎn)信息公開程度的日益增強(qiáng)，貪污賄賂犯罪分子多利用其家庭成員幫助掩飾、隱瞞其受賄財(cái)物，從而形成家庭成員共同犯罪鏈。第三，幫助其斡旋受賄。家庭成員以明示或者暗示的方式，利用公職人員之權(quán)力與行賄人進(jìn)行接觸、磋商，從而實(shí)現(xiàn)權(quán)錢交易，危害國家公務(wù)人員的職務(wù)廉潔性。

三、貪污賄賂犯罪防控對(duì)策

（一）以犯罪行為人性別為基點(diǎn)，完善外部法律監(jiān)督、糾錯(cuò)機(jī)制

無行為即無犯罪，行為人的犯罪動(dòng)機(jī)必須以一定的行為外化才能構(gòu)成犯罪，故犯罪治理應(yīng)以對(duì)行為人的規(guī)訓(xùn)為邏輯起點(diǎn)［11］。男性、女性生理上的差異反映到犯罪學(xué)上，主要表現(xiàn)為男性公職人員以受賄犯罪為主，女性公職人員則較多地實(shí)施貪污犯罪［12］。因此，對(duì)貪污賄賂犯罪行為人之犯罪治理應(yīng)以預(yù)防犯罪為基點(diǎn)，根據(jù)男性、女性生理、心理上的差別，有針對(duì)性地進(jìn)行把控。首先，由于男性公職人員相對(duì)女性公職人員而言更追求權(quán)力的擴(kuò)張，針對(duì)男性公職人員犯罪應(yīng)當(dāng)著重把控其犯罪行為過程；由于女性公職人員更追求現(xiàn)實(shí)上的財(cái)物，因此，針對(duì)女性公職人員犯罪則應(yīng)向其明確犯罪后果面臨懲罰的嚴(yán)厲性，使其從心理上懼怕犯罪行為所帶來的剝奪性法律評(píng)價(jià)。其次，傳統(tǒng)道德觀對(duì)人的規(guī)制主要表現(xiàn)為說教、德育等方面。盡管公職人員入職前后接受有關(guān)公正執(zhí)法、預(yù)防職務(wù)犯罪的宣傳教育眾多，但成效甚微。資料顯示，法律規(guī)范完備、反腐機(jī)制合理運(yùn)行的機(jī)關(guān)，貪污賄賂犯罪的案件明顯偏少，反之則偏多。例如，在職務(wù)調(diào)整、工程招投標(biāo)等方面，由于法律規(guī)范不健全，糾錯(cuò)機(jī)制不通暢，易發(fā)生索賄、受賄等職務(wù)犯罪。因此，針對(duì)我國職務(wù)犯罪現(xiàn)狀，對(duì)貪污賄賂犯罪行為人之治理應(yīng)側(cè)重于外部的規(guī)則導(dǎo)向。最后，行為人對(duì)貪污賄賂犯罪黑數(shù)的認(rèn)知，以及國家治理貪污賄賂犯罪的嚴(yán)厲程度，會(huì)成為行為人實(shí)施貪污賄賂行為與否的依據(jù)。倘若司法系統(tǒng)稍有降低懲治貪污賄賂犯罪嚴(yán)厲程度的表現(xiàn)，行為人必將對(duì)逃脫刑罰處罰抱有幻想，從而易使其犯罪決意外化為貪污犯罪行為。對(duì)貪污賄賂犯罪行為人之犯罪治理，必須加大懲治力度并降低犯罪黑數(shù)，使公職人員作出趨利避害的行為選擇，提高其實(shí)施貪污賄賂犯罪的心理成本。

（二）以減少行政審批項(xiàng)目為導(dǎo)向，落實(shí)聯(lián)動(dòng)監(jiān)視及強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)制

從山西省高官落馬案件中可以發(fā)現(xiàn)，貪污賄賂犯罪在某一單位或部門頻發(fā)的根源在于該單位或部門政治生態(tài)惡化。從社會(huì)危害性程度的角度來看，單位權(quán)力的肆意擴(kuò)張以及權(quán)力濫用帶來的危害遠(yuǎn)大于個(gè)人職務(wù)犯罪。掌握行政審批權(quán)的各級(jí)政府以及掌握國有公共財(cái)產(chǎn)的國有公司，由于行使職權(quán)自由度高、系統(tǒng)內(nèi)部缺乏必要監(jiān)督，犯罪機(jī)會(huì)更多、犯罪率更高。這些部門之所以成為職務(wù)犯罪高發(fā)區(qū)，是因?yàn)樵跈?quán)力運(yùn)行過程中缺乏有效的監(jiān)督、約束機(jī)制。法律規(guī)范的遵守必須依賴于監(jiān)視及強(qiáng)制執(zhí)行的機(jī)制［13］。首先，應(yīng)當(dāng)著重減少行政機(jī)關(guān)的審批項(xiàng)目及權(quán)力，并充分發(fā)揮五大監(jiān)督系統(tǒng)外部監(jiān)督的針對(duì)性。逐步減少行政審批項(xiàng)目，若行賄主體無需通過行賄來獲取項(xiàng)目許可，自然會(huì)降低受賄犯罪率。其次，在各單位內(nèi)部落實(shí)廉政公積金制度，通過提高公職人員貪污賄賂犯罪成本來降低職務(wù)犯罪率。具體是指由公職人員所屬部門根據(jù)公職人員職位繳納資金以建立廉政公積金賬戶，若該公職人員在履行公務(wù)期間未發(fā)生違法亂紀(jì)問題，則在其退休時(shí)可領(lǐng)取該筆公積金。最后，加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與各公職單位之間聯(lián)動(dòng)交流，及時(shí)了解各單位有關(guān)職務(wù)犯罪現(xiàn)狀，既要預(yù)防職務(wù)犯罪又要及時(shí)有效開展對(duì)已然職務(wù)犯罪的刑事偵查。

（三）以罪刑一致原則為指引，強(qiáng)化刑事訴訟追責(zé)機(jī)制

各項(xiàng)法律制度為權(quán)力運(yùn)行提供導(dǎo)向，但權(quán)力有效運(yùn)行仍需各項(xiàng)切實(shí)可行規(guī)則的指引。首先，應(yīng)明確國家公務(wù)人員行為紅線。立法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)逐步完善 《公務(wù)員法》，建立適當(dāng)?shù)墓珓?wù)員行為準(zhǔn)則，規(guī)范公職人員參與各種社會(huì)商事活動(dòng)行為。其次，堅(jiān)持罪責(zé)刑相適應(yīng)的刑法基本原則。司法實(shí)務(wù)中存在數(shù)額較大的貪污賄賂犯罪雖被認(rèn)定構(gòu)成犯罪卻免于刑事處罰的情形，且貪污賄賂犯罪黑數(shù)的具體數(shù)額不得而知。如果發(fā)生同罪異罰，則會(huì)極大危害刑法的一般預(yù)防功能。對(duì)犯罪人根據(jù)其罪行定罪量刑是法律適用過程中的應(yīng)有之義，也是預(yù)防職務(wù)犯罪的根本。因此，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并偵破貪污賄賂案件，依據(jù)法定程序追究貪污賄賂犯罪分子刑事責(zé)任，對(duì)于公職人員有罪必罰觀念的形成至關(guān)重要。對(duì)貪污賄賂犯罪實(shí)行有罪必罰、違法必究，逐步減少直至取消免除刑事處罰的適用條款，不僅有利于樹立司法公信力，同時(shí)也有利于維護(hù)刑法尊嚴(yán)。