王 越，章 琰

（北京航空航天大學 人文社會科學學院，北京 100191）

技術聯(lián)盟是具有獨立法人地位的兩個或兩個以上的組織，在一定契約和法律約束下，基于共同的戰(zhàn)略目標而結成的資源共享、優(yōu)勢互補的技術和知識交流的合作型組織。其目標是為了通過知識獲取、交流和轉移達到技術層面的能力提升，實現(xiàn)聯(lián)盟內所有成員的協(xié)同創(chuàng)新效應。

一、技術聯(lián)盟的特征

隨著知識和技術的作用越來越重要，當前市場競爭的焦點漸漸從以往基于資源的競爭轉向基于能力和知識的競爭。企業(yè)的生存和發(fā)展依賴于技術的積累與運用，并希望通過知識的學習和共享達到提升企業(yè)競爭力的目標。企業(yè)自身競爭力的強弱主要體現(xiàn)在自身的知識存量和對技術的運用能力。一家公司或企業(yè)如果能更快更好地進行知識的學習和能力的積累，它就能更快地在競爭中獲得優(yōu)勢。那么如何快速積累和有效運用技術和知識呢？關鍵要把握住兩點，即技術量的增加和質的提高，以及技術結構的改善。此外，從聯(lián)盟的長遠發(fā)展目標來看，聯(lián)盟技術水平的體現(xiàn)主要在于對知識和技術的運用和輸出，技術的使用方式和使用效率在相當程度上是由逐漸發(fā)展的聯(lián)盟企業(yè)的決策能力和管理能力決定的。技術的積累和提高不僅是聯(lián)盟企業(yè)發(fā)展的結果，更是其發(fā)展的條件。因此，在技術聯(lián)盟中，主要的特征之一就是技術成為整個組織系統(tǒng)的主導和紐帶。

通過技術聯(lián)盟內的各種知識的轉移和經濟活動，企業(yè)的知識能力不斷增加，這也是知識的流動與學習過程。在技術聯(lián)盟當中，知識主要以兩種形式存在，即組織知識和個體知識。個體知識是屬于個人技能方面的知識，為個人所擁有，存在于個人頭腦中，具有獨立性和自主性，可以自由移動和轉移，它是個人知識的外化。組織知識分布在聯(lián)盟內的各個部門，代表著組織的記憶，是聯(lián)盟組成成員中個人知識的整合，并形成了一定的知識體系[1]。組織知識依存于內部的個體成員，有多重表現(xiàn)形式，隱藏在組織的慣例、程序和文化當中，呈現(xiàn)一種動態(tài)的交互狀態(tài)。技術聯(lián)盟知識是組織知識和個體知識的有機統(tǒng)一[2]。個體知識的存在是組織知識的根源，本質上是隱藏起來的。企業(yè)、高校、科研機構等組織知識之所以能實現(xiàn)其自身價值的不斷增值，直接或間接地創(chuàng)造經濟收益，是各種要素投入綜合作用的結果。技術聯(lián)盟的知識要素的轉移和流動可直接或間接帶來技術創(chuàng)新成果，創(chuàng)造商業(yè)價值。因此，在技術聯(lián)盟中，知識要素的轉移和流動成為主要的特征之一。

二、技術聯(lián)盟中知識要素的流動

（一）技術層面

企業(yè)之間通過技術聯(lián)盟的合作創(chuàng)新以及組織學習獲得新的知識，進而不斷地提高學習能力，通過學習在內部將技術和知識消化吸收，增長企業(yè)的技術能力。由于技術能力的提升是一個長期復雜的過程，就知識學習本身來講，它的載體是具有主觀能動性的人。通過人才層面的互派學習和知識交流進而達到技術層面的交流轉移。我們認為知識轉移在技術聯(lián)盟中技術層面的具體表現(xiàn)可以分為四個方面，即技術的識別和獲取、共享、吸收以及技術的創(chuàng)造和轉移[3]。

進行知識交流和轉移的第一步就是首先獲得技術的來源。技術的獲取的目的是為了獲取新的知識技能和優(yōu)勢，這是知識轉移的起點。技術或知識信息是在監(jiān)測內部和外部環(huán)境的情況下，包括聯(lián)盟成員的直接經驗和其他組織的間接經驗的基礎上獲得的，而且已經存儲在企業(yè)組織記憶中的技術可以重新獲得[3]。而在聯(lián)盟企業(yè)獲取技術的同時，也需要考慮到企業(yè)本身的學習和接受能力。對新技術的接受能力越強，可以共享的知識就越多。技術共享擴大了信息的傳播范圍，使聯(lián)盟中更多的成員可以接觸和學習新知識，豐富自身的知識儲量。其中，隱性知識和技術的擴散和分享對于聯(lián)盟企業(yè)的知識轉移和技術創(chuàng)新具有非常重要的作用。知識和技術在經歷了獲取階段并成功輸入到企業(yè)內部之后，還需進行消化吸收。技術吸收是為了讓新技術可以更好地與原有的技術系統(tǒng)相協(xié)調，將獲取到的新技術和新知識融入企業(yè)原有的技術結構當中并進行儲存，進而擴大知識存量。知識轉移過程的最后一個表現(xiàn)就是技術的創(chuàng)造與轉移，它是實現(xiàn)技術應用的關鍵環(huán)節(jié)。

（二）組織層面

競爭與協(xié)同是一對矛盾關系，二者相互依存并可以互相轉化。競爭和協(xié)同是技術聯(lián)盟組織特征的一種體現(xiàn)，同時也是技術聯(lián)盟知識行為普遍存在的一種狀態(tài)。所以對聯(lián)盟企業(yè)的協(xié)同競爭體制進行剖析，有助于了解技術聯(lián)盟組織層面的知識轉移表現(xiàn)。技術聯(lián)盟是一種在不同領域間交叉合作的組織，它可以實現(xiàn)對立統(tǒng)一，是信息共享和知識創(chuàng)新的有效模式?？缭搅藭r空界限和組織邊界，是協(xié)同競爭效應的典型載體。不同企業(yè)的協(xié)同競爭中都包含了聯(lián)盟成員之間的相互作用、相互依賴，互為前提。加入技術聯(lián)盟就可以借助聯(lián)盟中的協(xié)同競爭作用，達到“1+1＞2”的效應，來獲得單靠自身力量無法獲得的技術能力。技術聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新效應主要源自于組織層面成員共同價值目標的融合，競爭與協(xié)同創(chuàng)新同時存在并貫穿于整個技術聯(lián)盟的生命周期，這是技術聯(lián)盟知識轉移過程在組織層面的重要表現(xiàn)，它可以產生規(guī)模化的經濟效益。

（三）know-who知識的網絡化

技術的研發(fā)，不僅要know-how方面的知識，也要know-who方面的知識。在企業(yè)乃至技術聯(lián)盟中，知識的學習主體是人。人才是企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)造力的核心，人才流動為企業(yè)注入了新鮮的活力，企業(yè)中的人才是最有價值的資產。科技競爭和市場競爭本質上其實是人才的競爭。人才流動可以提升企業(yè)人員結構的合理性。個人在接受學習、培訓和教育之后逐步形成了自己的知識體系和能力，轉換了新的空間，同時也在工作中形成自己獨立的價值觀和心智模式[4]。聯(lián)盟中的人才在學習知識的過程中有著不同的任務和角色，對技術聯(lián)盟的知識轉移過程和聯(lián)盟技術學習能力的形成與提升有著極其重要的作用。

聯(lián)盟內人才的轉移即隱性知識載體的轉移是知識轉移的重要途徑之一。技術聯(lián)盟企業(yè)間既有顯性知識的交流和匯集，同時也伴隨更多的隱形知識的流動。顯性知識的轉移，如數(shù)據(jù)、規(guī)格單和產品樣本等這類可以編碼的知識，是很容易轉移的。為了保證隱性“訣竅”的轉移，在轉移編碼化知識的同時還必須轉移那些使用這些硬件的人員，即隱性知識載體的轉移。技術聯(lián)盟間通過人員流動，特別是技術人員的流動，在研究中不斷匯集新技術和新知識進行創(chuàng)新，同時對聯(lián)盟外部顯性知識也進行了吸收與消化。

三、技術聯(lián)盟中知識要素的演化

技術聯(lián)盟是一個利益共生體。技術聯(lián)盟的演化與技術創(chuàng)新的成長相耦合。技術聯(lián)盟是一個復雜的線性系統(tǒng)，有著完整的生命周期。在聯(lián)盟成長的過程中，知識的屬性慢慢發(fā)生了轉變。技術聯(lián)盟要素的演化，要推動聯(lián)盟成員間合作關系不斷深入和提升，這就是聯(lián)盟的穩(wěn)定性和成長性。本文將從知識轉移行為中知識屬性的變化與技術聯(lián)盟穩(wěn)定性和成長性的關系，具體分析技術聯(lián)盟各階段知識轉移要素的演化。

（一）知識的互補性與復雜性

在技術聯(lián)盟知識轉移過程中，充分了解知識互補性與復雜性的變化情況，對知識轉移的成敗起到關鍵作用。在知識轉移的初始發(fā)動階段，主要是顯性知識的轉移。企業(yè)通過對自身市場競爭力的識別，并把自己的部分顯性知識外在編碼化，如企業(yè)規(guī)模、合作意向和聯(lián)盟目標等。這個時期知識的互補性較高，知識的復雜性較低。在聯(lián)盟確定合作伙伴、合作內容和合作形式后，知識的轉移方向發(fā)生了變化，開始由單向流動轉向雙向流動，并且開始涉及企業(yè)的部分隱性知識，包括企業(yè)組織文化、信任關系、價值觀等。進入到知識轉移的執(zhí)行實施階段，聯(lián)盟成員之間根據(jù)合作內容自主地學習交流、分享知識和技能，這部分知識主要是顯性知識，具有可編碼化、明晰化、較客觀的特征。這時聯(lián)盟企業(yè)之間顯性知識得到快速流動，隱性知識的交流相對來說比較少，成員可以快速有效地對信息和技術進行了解、推理與分析。在知識轉移的整合提升階段，經過之前的磨合與調整，企業(yè)間人員的溝通交流更加頻繁和有效，相互派遣人才到對方企業(yè)實踐學習，從中慢慢積累較難了解的隱性知識，從而達到知識轉移的目的。在這個時期，隱性知識的轉移占了主導地位，它具有很大的主觀性，不易被記錄和規(guī)范化傳遞。隨著知識轉移過程的不斷深入，知識的互補性和復雜性在各階段呈現(xiàn)出不斷增加的趨勢，在后期聯(lián)盟企業(yè)間的知識結構不斷發(fā)展到趨于一致，而傳遞的知識則經歷了從簡單到復雜的周期循環(huán)（見圖1）。

（二）知識屬性

圖1 知識的互補性和復雜性變化

技術聯(lián)盟是一個動態(tài)的系統(tǒng)，在整個技術聯(lián)盟周期里，知識轉移行為在不停地進行循環(huán)，聯(lián)盟各成員也在持續(xù)地進行知識和技術的創(chuàng)新，更新其知識狀態(tài)。聯(lián)盟經歷了多種創(chuàng)新類型、多個創(chuàng)新項目集群的動態(tài)集成，創(chuàng)新也經歷了“產生——外溢——持續(xù)”的過程，多元的知識創(chuàng)新主體構成了知識轉移行為的鏈環(huán)回路，不斷推進各要素的演化。知識轉移是科學知識生產過程中的重要環(huán)節(jié)，承載著知識流動、知識擴散和知識評價的重要功能?？萍嫉倪M步和發(fā)展一定程度上反映了當下科學知識再生產的歷史特征。在知識經濟時代，科學知識對技術創(chuàng)新的巨大推動力促使了聯(lián)盟的產生，同時市場力量的介入也激發(fā)了企業(yè)占據(jù)知識制高點的熱情。聯(lián)盟成立初期，少數(shù)技術知識掌握在個別聯(lián)盟成員手里，也就是科學家和高端人才。此時，知識是個人的創(chuàng)造性的智慧成果，是獨立的物質形態(tài)。創(chuàng)造新技術新知識的本人享有對自己智力成果的所有權，擁有知識產權。所以在知識轉移行為起始，知識是私有性質的。聯(lián)盟成員共同分享技術知識等資源、共同擁有市場，經過聯(lián)盟合作，各個成員之間進行學習、交流，知識進行了潛移默化的轉移，從獨有性的知識成果逐漸被合作方應用學習，一些特有的專有知識和專利出現(xiàn)在公眾視野中。所以在聯(lián)盟后期，知識的屬性經歷了私有屬性漸弱到公有屬性漸強的轉變。私有屬性方面使企業(yè)在技術投資的過程中獲利，公有屬性則使得聯(lián)盟乃至社會作為一個整體在技術進步中受益。為了技術創(chuàng)新的迅速發(fā)展和其收益的廣泛分享，需要在私有性和公有性方面做到一種適當?shù)钠胶狻ＶR屬性的變化如圖2所示。

圖2 知識屬性變化

四、技術聯(lián)盟中技術系統(tǒng)的層次與升級

技術聯(lián)盟是一種具有高度專業(yè)化分工的經濟網絡組織。組建聯(lián)盟的主要動機之一就是學習獲取合作伙伴的新知識或技術。例如存在于同一產業(yè)鏈上的技術聯(lián)盟企業(yè)，一部分企業(yè)負責產品的核心技術研發(fā)，一部分企業(yè)負責生產零部件和組裝，下游企業(yè)承擔營銷和產品維護服務等。由于企業(yè)擁有的知識水平和類型不同，企業(yè)只能在產業(yè)鏈的某個階段擁有優(yōu)勢，互補性原則造成了分工的不斷深化與專業(yè)化經濟的存在，聯(lián)盟內的企業(yè)可以在各自的優(yōu)勢環(huán)節(jié)上展開合作，這是促進專業(yè)知識積累從而達到共贏的重要途徑。在合作伙伴進行知識交流和轉移的過程中，技術系統(tǒng)的層次發(fā)生了轉變，即企業(yè)的邊界和深度出現(xiàn)了變化。邊界廣義是指事物的邊緣或限度，界定了事物之間的差異[5]。技術聯(lián)盟中的邊界主要是指技術聯(lián)盟存在的界限或范圍，它主要分為企業(yè)的有形邊界和無形邊界。有形邊界主要是企業(yè)邊界等外在表現(xiàn)形式，如土地、廠房、技術、器材、人力資源等可以依附于有形資源的實體性的邊界。而無形邊界主要是指企業(yè)的組織邊界和核心創(chuàng)新能力[5]。企業(yè)有自己特有的關系網絡和組織結構，一旦企業(yè)突破了其原來網絡的約束在外部進行交易，就會形成新的關系網絡，擴大了企業(yè)的邊界。此時企業(yè)的邊界被突破，發(fā)生了技術系統(tǒng)的升級，能夠更廣泛地參與社會經濟活動，為企業(yè)積累更多的知識、經驗、技能、文化等資源，為知識的傳遞和轉移做了鋪墊，進而產生了更大的協(xié)同效應和學習效應。在知識轉移的過程中，技術聯(lián)盟的邊界經歷了從獨立到模糊的變化。通過信息傳遞，經驗技能和文化的分享，聯(lián)盟的邊界逐漸模糊化，形成了具有模糊性和滲透性強的新邊界。也就是因為滲透性較強，所以便于聯(lián)盟成員之間進行共享和學習，減少了很多技術壁壘，大大提高了聯(lián)盟的績效。同時也發(fā)揮了協(xié)同效應的功能，加深了技術系統(tǒng)的層次并促進了其升級。

五、關于技術聯(lián)盟中知識轉移問題的反思與批判

（一）對聯(lián)盟外的企業(yè)形成了知識和技術壁壘

進入21世紀以后，各種原材料費用的上漲、貸款利率的提高、資源能源的短缺都制約著企業(yè)的發(fā)展。通過技術聯(lián)盟的知識轉移可以獲得先進技術，提高物質生產利用率，引入先進設備和工藝技術可以有效地降低成本，在聯(lián)盟契約的范圍內，合作伙伴共同承擔項目的成本和風險，節(jié)省了資金的投入，并在相互信任的基礎上降低了知識交流的成本，縮短了技術開發(fā)的周期。但是由于聯(lián)盟內部形成了相關的法律法規(guī)，規(guī)定了嚴苛的技術專利引進標準和產品認證信息等，最終達到限制聯(lián)盟以外的技術和產品進入聯(lián)盟內部的目的，以維護自己的競爭優(yōu)勢。從一定意義上來說，制定技術法規(guī)標準等主要是為了保護技術聯(lián)盟內部企業(yè)的利益，但置身于經濟全球化的大環(huán)境中，長此以往很多技術標準慢慢變成了阻礙經濟發(fā)展的技術壁壘。有些企業(yè)為了實現(xiàn)超額的利潤，規(guī)定只能使用某一企業(yè)的產品，從而造成了技術壟斷，也不利于知識的流動和技術的創(chuàng)新發(fā)展。在某種程度上這是一種企業(yè)在技術上的自我保護行為，阻礙了技術的擴散。

（二）造成了一家獨大和阻礙行業(yè)技術擴散

每個企業(yè)有不同的獨特的核心技術能力，而這個能力具有不可模仿性和路徑依賴性。通過技術聯(lián)盟的知識轉移過程，運用聯(lián)盟內已有的知識技術資源，結合自身的特性可以加快進行技術研發(fā)，培育企業(yè)的核心技術能力。聯(lián)盟各個成員經過知識的積累和轉移、人員的流動和溝通，融合了多種優(yōu)勢資源并逐漸形成了自身的知識體系，促進了技術的獲得、選擇與創(chuàng)新，并將科研成果及時進行轉化，進而以創(chuàng)新來驅動聯(lián)盟企業(yè)核心技術能力的提升。由于聯(lián)盟成立初期，成員之間存在不同程度的知識勢差和技術距離，所以在聯(lián)盟內部會有不同的企業(yè)分工。而且位于知識高位勢的企業(yè)經過一系列的知識學習和轉移行為會積累到更多的知識和技能，在聯(lián)盟內部就存在知識高地與漩渦。這種現(xiàn)象容易造成一家獨大，不利于技術聯(lián)盟成員間的平衡發(fā)展。有些技術高位勢的企業(yè)會為了保持自己的優(yōu)勢選擇保護自己的一部分知識專利和技術，阻礙了知識轉移的進程和行業(yè)內技術的擴散。

（三）應適當發(fā)揮領袖企業(yè)的擔當責任并致力于改善行業(yè)環(huán)境

技術聯(lián)盟各成員在不同的領域存在技術關聯(lián)，跨產業(yè)的聯(lián)盟各主體需要其他產業(yè)為其提供技術水平層次相當?shù)纳a手段，這使高技術產業(yè)的聯(lián)系更為緊密。技術聯(lián)盟是一個獨立的小社會，也是一個大家庭，聯(lián)盟內的領袖企業(yè)也可以說是龍頭企業(yè)應當培養(yǎng)一種責任擔當意識，在行業(yè)內樹立學習榜樣，發(fā)揮自身的資金規(guī)模、資源的優(yōu)勢，帶領聯(lián)盟所有成員突破技術壁壘，提升R&D的層次，加大技術改造，充分利用信息和高新技術，進行科技創(chuàng)新[6]。當前通過成員間的知識轉移過程，聯(lián)盟企業(yè)技術的發(fā)展同時也推動了其他關聯(lián)產業(yè)的技術進步，有利于推動產業(yè)結構的優(yōu)化與升級。企業(yè)的再生產服務環(huán)節(jié)提高了自動化和智能化水平，提高產品質量，促進高新技術產業(yè)化發(fā)展，使人才和科技都能較好地適應產業(yè)結構和布局的需求，改善當前存在的保護主義和技術壟斷的行業(yè)環(huán)境，促進技術聯(lián)盟企業(yè)經濟的快速發(fā)展。