沈 虹 彭 盈

1　研究背景

經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程使得全球變暖、生態(tài)破壞等社會(huì)問(wèn)題成為全球共同關(guān)注的焦點(diǎn)。作為第一發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)面臨的此類問(wèn)題尤為嚴(yán)峻，黨的十八大明確提出了生態(tài)文明建設(shè)的發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)“美麗中國(guó)”的宏偉目標(biāo)。十九大進(jìn)一步明確著力解決突出環(huán)境問(wèn)題的任務(wù)。我國(guó)政府把環(huán)境問(wèn)題列入國(guó)家宏觀發(fā)展戰(zhàn)略，出臺(tái)了相關(guān)法律法規(guī)，但效果并不顯著。因此，我國(guó)需要進(jìn)一步健全環(huán)境規(guī)制體制，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)等手段解決環(huán)境問(wèn)題。制定和實(shí)施有效的環(huán)境規(guī)制成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)之一。本文回顧并總結(jié)了近年來(lái)涉及環(huán)境規(guī)制的相關(guān)研究成果，以期為環(huán)境規(guī)制的制定提供理論基礎(chǔ)，為今后研究拓展方向。

2　研究?jī)?nèi)容

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，環(huán)境污染導(dǎo)致產(chǎn)生負(fù)的外溢效應(yīng)，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)同發(fā)展的最終目標(biāo)，政府會(huì)調(diào)節(jié)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，即制定環(huán)境規(guī)制。本文總結(jié)了相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)目前關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究主要是環(huán)境規(guī)制類型、環(huán)境規(guī)制的影響、有效性等方向。

2.1　環(huán)境規(guī)制類型

不同的學(xué)者從不同的角度對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行了分類。張嫚[1]以執(zhí)行強(qiáng)制性與否為依據(jù)，將環(huán)境規(guī)制分為正式、非正式兩類。正式類又可根據(jù)經(jīng)濟(jì)主體排污行為分為命令控制型和以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制。非正式類屬于道義勸告性質(zhì)的環(huán)境規(guī)制。趙玉民等[2]則拓展界定將環(huán)境規(guī)制應(yīng)分為顯性和隱性兩類。

2.2　環(huán)境規(guī)制的影響

環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的理論研究主要有兩種觀點(diǎn)：①認(rèn)為環(huán)境規(guī)制制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，簡(jiǎn)稱“制約假說(shuō)”。②“波特假說(shuō)”，認(rèn)為合理設(shè)置的環(huán)境規(guī)制政策在長(zhǎng)期運(yùn)作下有利于技術(shù)創(chuàng)新。兩者的矛盾對(duì)立激發(fā)了國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的熱情。

在“制約假說(shuō)”方面，張嫚[1]建立了環(huán)境規(guī)制的反應(yīng)函數(shù)，探究了規(guī)制的制約影響。江珂等[3]研究發(fā)現(xiàn)境規(guī)制對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有顯著的正影響。以在“波特假說(shuō)”方面，王竹君[4]采用兩步GMM法實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，隨著規(guī)制強(qiáng)度由弱變強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)由“抵消效應(yīng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤把a(bǔ)償效應(yīng)”。李平等[5]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用具有一定的滯后性。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新之間存在三重門檻效應(yīng)。

2.3　環(huán)境規(guī)制有效性研究

環(huán)境規(guī)制因類型、區(qū)域的不同，其有效性也隨之變化。在類型有效性研究上，Cheng等[6]檢驗(yàn)了不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)減排和技術(shù)進(jìn)步的影響，結(jié)果表明，命令控制型有利于減排，市場(chǎng)激勵(lì)型有利于技術(shù)進(jìn)步。在區(qū)域有效性研究上，古阿什等[7]指出有效的政策具有區(qū)域性，規(guī)制改革應(yīng)以全面的成本—收益分析為基礎(chǔ)。

3　結(jié)論

綜合國(guó)內(nèi)外的研究成果不難看出，現(xiàn)階段環(huán)境規(guī)制研究側(cè)重于上述幾個(gè)研究方向，多運(yùn)用各類算法進(jìn)行實(shí)證研究。目前研究雖有考慮區(qū)域性、空間性，但并未涉足其動(dòng)態(tài)性研究。且一部分環(huán)境污染問(wèn)題尤為嚴(yán)重的行業(yè)多以“環(huán)境規(guī)制”為背景，尚未研究其自身影響與變化。

在此基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為未來(lái)環(huán)境規(guī)制的研究方向可以向以下幾點(diǎn)深入：

（1）目前我國(guó)多采用基于市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制，今后研究可社會(huì)福利最大化下的環(huán)境規(guī)制政策；

（2）政策執(zhí)行難免存在信息不對(duì)稱問(wèn)題，可研究參與方間關(guān)系，為環(huán)境規(guī)制的動(dòng)態(tài)執(zhí)行提供理論依據(jù)。

[1]張嫚.環(huán)境規(guī)制與企業(yè)行為間的關(guān)聯(lián)機(jī)制研究[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2005（4）：34～39.

[2]趙玉民，朱方明，賀立龍.環(huán)境規(guī)制的界定、分類與演進(jìn)研究[J].中國(guó)人口（資源與環(huán)境），2009，6：85～90.

[3]江 珂，盧現(xiàn)祥.環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新——基于中國(guó)1997～2007年省際面板數(shù)據(jù)分析[J].科研管理，2011，32（7）：60～66.

[4]王竹君.環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的雙重效應(yīng)——基于江蘇制造業(yè)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究：南京師范大學(xué)，2014.

[5]李平，慕繡如.波特假說(shuō)的滯后性和最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度分析——基于系統(tǒng)GMM及門檻效果的檢驗(yàn)[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2013，4：21～29.

[6]Cheng Z，Li L，Liu J.The emissions reduction effect and technical progress effect of environmental regulation policy tools[J].Journal of Cleaner Production，2017，149：191～205.

[7]J·羅伊思·古阿什，羅伯特·W·漢恩.規(guī)制的成本與收益-對(duì)發(fā)展中國(guó)家的寓意[J].經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較.2004（1）：67～77.