姚云+吳宗聰

摘要： 世界一流大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上是大學(xué)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)啟動(dòng)“雙一流”大學(xué)建設(shè)，辦學(xué)經(jīng)費(fèi)問(wèn)題尤應(yīng)引起足夠重視。當(dāng)前，我國(guó)對(duì)大學(xué)籌資功能的認(rèn)識(shí)還局限在彌補(bǔ)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)不足的初級(jí)階段。大學(xué)籌資功能的新時(shí)代認(rèn)識(shí)應(yīng)該是：保障大學(xué)有足夠辦學(xué)經(jīng)費(fèi)爭(zhēng)創(chuàng)世界一流；為大學(xué)保持辦學(xué)特色提供自有資金；建立“基金池”規(guī)避周期性危機(jī)帶來(lái)的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)與籌資困境。如何在“雙一流”大學(xué)建設(shè)中落實(shí)籌資功能新解，大學(xué)需要采取多元化籌資戰(zhàn)略，充分利用校友捐贈(zèng)，加強(qiáng)校企合作、爭(zhēng)取企業(yè)投資，積極爭(zhēng)取國(guó)際組織和國(guó)外資助來(lái)發(fā)展自身。同時(shí)，校長(zhǎng)需要制定大學(xué)“雙一流”建設(shè)籌資年度規(guī)劃，并承擔(dān)籌資份額。

關(guān)鍵詞：“雙一流”大學(xué)；大學(xué)建設(shè)；籌資功能；籌資文化；辦學(xué)經(jīng)費(fèi)；“基金池”

中圖分類號(hào)：G640

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-0717（2018）01-0025-04

2015年11月5日，國(guó)務(wù)院正式印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），提出了我國(guó)到21世紀(jì)中葉實(shí)現(xiàn)“一流大學(xué)和一流學(xué)科的數(shù)量和實(shí)力進(jìn)入世界前列，基本建成高等教育強(qiáng)國(guó)”的總體目標(biāo)。要達(dá)到這一總體目標(biāo)，絕對(duì)不能小視辦學(xué)經(jīng)費(fèi)在建設(shè)世界“一流”大學(xué)中的重要地位。“‘雙一流大學(xué)建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜性的整體系統(tǒng)和綜合性概念”[1]。放眼所有世界一流大學(xué)，它們無(wú)不與充足的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)并行，“哪些大學(xué)得到最大數(shù)量的金錢，就將有助于決定哪所大學(xué)擁有十年或二十年的發(fā)展優(yōu)勢(shì)”[2]。在我國(guó)“雙一流”大學(xué)建設(shè)中，對(duì)籌資功能的認(rèn)識(shí)還局限在彌補(bǔ)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)不足的初級(jí)階段，有著“等、靠、要”政府撥款的思維慣性。正確與準(zhǔn)確理解大學(xué)籌資的新功能，是“雙一流”大學(xué)建設(shè)的前提與基礎(chǔ)。

一、保障大學(xué)有足夠辦學(xué)經(jīng)費(fèi)爭(zhēng)創(chuàng)世界一流

當(dāng)代世界所有大學(xué)，其辦學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源不外乎政府撥款、捐贈(zèng)、學(xué)費(fèi)、社會(huì)服務(wù)收入等幾大類。不同大學(xué)獲得辦學(xué)經(jīng)費(fèi)除多寡外，更多地體現(xiàn)為不同來(lái)源類別之間的比例。

自建國(guó)以來(lái)，我國(guó)大學(xué)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源都較單一，基本依靠政府財(cái)政撥款。這種辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的撥款方式，最大的好處是能夠保證大學(xué)發(fā)展基本或最基本的經(jīng)費(fèi)，但突出的問(wèn)題有二：一是大學(xué)發(fā)展易受政治或經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期的影響，使自己的辦學(xué)目標(biāo)可能屈從環(huán)境的壓力而迷失方向。二是學(xué)校發(fā)展自主性不強(qiáng)，學(xué)校只能按照政府撥款的款項(xiàng)完成指令性計(jì)劃，自設(shè)發(fā)展項(xiàng)目受限太多。改革開(kāi)放后，我國(guó)大學(xué)逐步實(shí)施成本分擔(dān)和成本補(bǔ)償政策，開(kāi)始收取學(xué)費(fèi)等費(fèi)用：如1985年《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》指出，高等學(xué)?！翱梢栽谟?jì)劃外招收少量的自費(fèi)生，學(xué)生應(yīng)繳納一定數(shù)量的培養(yǎng)費(fèi)”；1989年，國(guó)家教委等三部委聯(lián)合頒布《關(guān)于普通高等學(xué)校收取學(xué)雜費(fèi)和住宿費(fèi)的規(guī)定》；到1997年“公費(fèi)生”和“自費(fèi)生”并軌，全面實(shí)行收取學(xué)費(fèi)制度。但這僅是增加了一個(gè)經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道，與真正的籌資還不同。大學(xué)籌資是通過(guò)項(xiàng)目設(shè)計(jì)，獲得支持項(xiàng)目發(fā)展的社會(huì)與個(gè)人資金或捐款。因此，我國(guó)大學(xué)真正意義上的主動(dòng)服務(wù)社會(huì)，向社會(huì)和個(gè)人籌資的歷史并不長(zhǎng)。

當(dāng)前，發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的美國(guó)大學(xué)暫且不說(shuō)，英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等歐洲國(guó)家的大學(xué)，也一改舊習(xí)而主動(dòng)向社會(huì)籌資。過(guò)去，許多高福利的歐洲國(guó)家的大學(xué)習(xí)慣依靠政府撥款和收取學(xué)生學(xué)費(fèi)來(lái)舉辦高等教育，但由于政府撥款總是受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期的左右，對(duì)大學(xué)招生人數(shù)和學(xué)校發(fā)展影響較大，因而歐洲大學(xué)的總體地位在國(guó)際大學(xué)排行榜中遭到美國(guó)超越。與此同時(shí)，學(xué)費(fèi)漲價(jià)又常常遇到民眾的權(quán)利訴求而倍感壓力，甚至對(duì)政府下臺(tái)構(gòu)成威脅。加上金融危機(jī)的爆發(fā)，經(jīng)費(fèi)問(wèn)題成為歐洲大學(xué)發(fā)展的長(zhǎng)期困擾。在這種背景下，主動(dòng)向社會(huì)籌資成為緩解大學(xué)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)壓力的主要途徑。

事實(shí)上，無(wú)論是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的美國(guó)，還是高福利的歐洲國(guó)家，它們的大學(xué)，都或多或少?gòu)恼抢铽@得辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，但為什么當(dāng)今還會(huì)主動(dòng)向社會(huì)籌資？這是基于一個(gè)基本的理論假設(shè)：任何單一的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源都不可靠。就大學(xué)個(gè)體而言，它與政府之間的關(guān)系可以用一句形象的話來(lái)比喻：“沒(méi)有永遠(yuǎn)的敵人，也沒(méi)有永遠(yuǎn)的朋友”。大學(xué)如果完全依靠政府撥款，其發(fā)展難免會(huì)因政府更替而受到影響，有時(shí)甚至還可能充滿危險(xiǎn)。

我國(guó)正在建設(shè)世界“一流大學(xué)和一流學(xué)科”，需要巨額的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)。根據(jù)世界高等教育辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)辟辦學(xué)經(jīng)費(fèi)多元化渠道有助于我國(guó)大學(xué)邁向世界一流。大學(xué)理應(yīng)充分肯定政府撥款辦學(xué)的制度優(yōu)越性，因?yàn)樗軌驅(qū)Υ髮W(xué)發(fā)展起到經(jīng)費(fèi)兜底作用。但大學(xué)須清醒地認(rèn)識(shí)到，“依賴單一的政府撥款對(duì)大學(xué)的生存和發(fā)展是不利的，單一的資金來(lái)源不僅不能使大學(xué)及時(shí)地反映社會(huì)其它方面對(duì)大學(xué)的要求，而且資金的短缺也不能滿足大學(xué)對(duì)經(jīng)費(fèi)不斷增長(zhǎng)的需要，因而大學(xué)要得到更大的發(fā)展就必須在積極主動(dòng)地爭(zhēng)取政府對(duì)大學(xué)辦學(xué)支持的同時(shí)，更主動(dòng)地向社會(huì)籌措辦學(xué)資金”[3]，如此才能保障大學(xué)有足夠經(jīng)費(fèi)爭(zhēng)創(chuàng)世界一流。

二、為大學(xué)保持辦學(xué)特色提供自有資金

大學(xué)籌資不僅增加了大學(xué)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的“量”，更為重要是“質(zhì)”的變化。各國(guó)政府對(duì)高等教育的撥款方式，概括起來(lái)主要有“人頭經(jīng)費(fèi)”和績(jī)效兩種。它主要滿足大學(xué)人才培養(yǎng)需要消耗的資金，如教師工資、教學(xué)日常運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)和購(gòu)置教學(xué)設(shè)備等一般性支出，是大學(xué)發(fā)展的“規(guī)定動(dòng)作”。大學(xué)要爭(zhēng)創(chuàng)世界一流，必須要有所創(chuàng)新，有自己的特色發(fā)展項(xiàng)目。大學(xué)向社會(huì)和個(gè)人籌集的資金，其用途將不受“規(guī)定動(dòng)作”的限制，大學(xué)可根據(jù)自身基礎(chǔ)與優(yōu)勢(shì)發(fā)展自己的特色項(xiàng)目。籌資對(duì)大學(xué)發(fā)展能夠起到“補(bǔ)短”和“揚(yáng)長(zhǎng)”的作用，有利于大學(xué)在一流建設(shè)中補(bǔ)齊短板、保持優(yōu)勢(shì)或助推新的競(jìng)爭(zhēng)點(diǎn)。

以斯坦福大學(xué)為例，1987年政府投資只占收入的11%，其他更多的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)需要通過(guò)籌資獲得。該校1987年宣布以11億美元籌資作為該校100周年（1891～1991年）獻(xiàn)禮?！?1億美元計(jì)劃的籌資總額中，5.3億美元用于維持現(xiàn)有開(kāi)支，5.7億美元將用于4個(gè)發(fā)展目標(biāo)，即：加強(qiáng)本科教育（1.06億美元）；改善科學(xué)和工程設(shè)備條件（1.5億美元）；在若干領(lǐng)域內(nèi)制定新的教學(xué)計(jì)劃和響應(yīng)增加教授名額，整個(gè)師資隊(duì)伍也將適當(dāng)擴(kuò)充（2.06億美元）；為院長(zhǎng)和系主任們提供一筆機(jī)動(dòng)基金（750萬(wàn)美元）”[4]。再如加州大學(xué)伯克利分校，20世紀(jì)80年代以來(lái)該校曾進(jìn)行過(guò)三次有名的大宗籌資運(yùn)動(dòng)（見(jiàn)表1）。不難看出，這類大學(xué)籌資經(jīng)費(fèi)的用途有新科技發(fā)展的實(shí)驗(yàn)樓建設(shè)、引進(jìn)高端人才和吸收學(xué)生項(xiàng)目等。而伯克利分校這所公立大學(xué)能夠在（美國(guó)東海岸有哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院，西海岸有緊挨自己的斯坦福大學(xué)等）世界一流私立大學(xué)叢林中強(qiáng)勢(shì)發(fā)展，基本保持著世界大學(xué)排名中前30位的位置，無(wú)不與巧妙利用公立大學(xué)的撥款優(yōu)勢(shì)和加大籌資力度努力發(fā)展自身有關(guān)。

三、建立“基金池”規(guī)避周期性危機(jī) 帶來(lái)的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)與籌資困境

“人無(wú)遠(yuǎn)慮，必有近憂”的道理一樣適合解釋大學(xué)在世界一流隊(duì)伍中的發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)。大學(xué)籌資不僅是為當(dāng)下保持世界一流水平而采取的改革，更重要的是建立“基金池”可保證大學(xué)面臨災(zāi)難時(shí)也能持續(xù)發(fā)展。從表2可知，2015年美國(guó)大學(xué)捐贈(zèng)基金排行榜前10，位列最后的密歇根大學(xué)的基金池里也有近100億美元。哈佛大學(xué)每年辦學(xué)經(jīng)費(fèi)預(yù)算在30多億美元，目前它的“基金池”里有360多億美元。假設(shè)哈佛大學(xué)十年沒(méi)有獲得辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，基金池也能夠讓其運(yùn)行10年左右。哈佛大學(xué)歷史上多次危機(jī)的化解，都與其“基金池”發(fā)揮的作用有關(guān)。如21世紀(jì)初的世界金融危機(jī)中，哈佛大學(xué)籌資遇到難題，它就動(dòng)用基金保證大學(xué)穩(wěn)定發(fā)展。再如2015～2016年度哈佛大學(xué)基金投資遭受重創(chuàng)，但它還是向哈佛大學(xué)教學(xué)改革支付了17億美元的經(jīng)費(fèi)。實(shí)際上，富可敵國(guó)的哈佛大學(xué)“基金池”的基金每年都在不斷投資，以期在增值的基礎(chǔ)上，獲得更多的籌資注入到“基金池”。正是“基金池”的資金和源源不斷的年度籌資，為這些大學(xué)在世界一流的競(jìng)爭(zhēng)中提供了“保險(xiǎn)”。

目前，我國(guó)大學(xué)也加大了籌資力度。但從籌資額度來(lái)看，知名大學(xué)占據(jù)有利位置。以2015年度為例，校友捐贈(zèng)榜前10位的大學(xué)除深圳大學(xué)外，都是中國(guó)的“985工程”大學(xué)（見(jiàn)表3）。相比美國(guó)大學(xué)，中國(guó)大學(xué)籌資額還有很大差距。更為重要的是，我國(guó)一流大學(xué)有許多是負(fù)債經(jīng)營(yíng)，貸款不少，與世界一流大學(xué)中的美國(guó)大學(xué)建設(shè)“基金池”不能同日而語(yǔ)。為此，中國(guó)大學(xué)要成為世界一流，必須多方努力籌措更多的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)。如果有一天，我國(guó)大學(xué)也能像世界一流大學(xué)一樣有自己的“基金池”作保障，即使遇到“人為”和“自然”的災(zāi)害，也可動(dòng)用它來(lái)規(guī)避危機(jī)干擾，保持自己在世界一流大學(xué)建設(shè)道路上的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力。為此，我國(guó)應(yīng)改變大學(xué)籌款經(jīng)費(fèi)使用的局限，尤其要讓一些“先富起來(lái)”的大學(xué)建設(shè)自己的“基金池”，以防患于未然。

四、大學(xué)籌資渠道多元化的建議

在我國(guó)，公立大學(xué)占據(jù)主體地位，政府撥款是大學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源的最主要渠道。大學(xué)必須充分利用好政府撥款，為大學(xué)發(fā)展提供穩(wěn)定持續(xù)的教學(xué)與科研經(jīng)費(fèi)。此外，在“雙一流”建設(shè)中，大學(xué)必須采取多元化籌資模式，籌措更多的自由資金發(fā)展自己。

首先，大學(xué)必須充分利用校友捐贈(zèng)。無(wú)論是有籌資文化的美國(guó)大學(xué)，還是籌資起步較晚的我國(guó)大學(xué)，無(wú)不得出“校友是最重要的籌資對(duì)象”這一結(jié)論。大學(xué)必須充分意識(shí)到校友捐贈(zèng)的重要性，營(yíng)造良好的校友捐贈(zèng)文化，積極引導(dǎo)校友為母校的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。

其次，大學(xué)需積極加強(qiáng)與企業(yè)的合作，爭(zhēng)取企業(yè)投資。大學(xué)應(yīng)充分利用自身的知識(shí)和人力資源優(yōu)勢(shì)，不斷將知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，在強(qiáng)化社會(huì)服務(wù)中獲取企業(yè)資助。

最后，大學(xué)要在國(guó)際上注重宣傳自身的目標(biāo)與使命，突出自身在世界命運(yùn)共同體中的作用，從而獲得國(guó)際組織和國(guó)外資助來(lái)發(fā)展自身。

大學(xué)要落實(shí)多元化籌資戰(zhàn)略，必須改變大學(xué)校長(zhǎng)“談錢色變”的傳統(tǒng)。校長(zhǎng)在就職或其他重要場(chǎng)合，需要宣誓自己的籌資計(jì)劃，制定出大學(xué)“雙一流”建設(shè)籌資年度規(guī)劃。不僅如此，大學(xué)校長(zhǎng)還應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)籌資份額，立下自己任期的籌資“軍令狀”，創(chuàng)造嶄新的“雙一流”大學(xué)建設(shè)與籌資新氛圍、新文化。

五、結(jié)論

中國(guó)大學(xué)要成為世界一流大學(xué)，必須正確認(rèn)識(shí)大學(xué)籌資新功能。大學(xué)在繼續(xù)努力獲得政府撥款經(jīng)費(fèi)保障日常經(jīng)費(fèi)運(yùn)轉(zhuǎn)的前提下，應(yīng)積極采取多元化籌資戰(zhàn)略，獲得自有與特色發(fā)展基金。校長(zhǎng)需要制定大學(xué)“雙一流”建設(shè)籌資年度規(guī)劃，并承擔(dān)籌資份額。

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（責(zé)任編輯 黃建新）