文/張玲

（作者單位：《中華神經(jīng)醫(yī)學(xué)雜志》）

前言

十八屆五中全會(huì)提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的發(fā)展理念，將創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開(kāi)放發(fā)展和共享發(fā)展定為我國(guó)“十三五”期間重要的發(fā)展方向?？萍计诳霭孀鳛槲覈?guó)文化事業(yè)的重要組成部分，如何創(chuàng)新引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展，推動(dòng)期刊的數(shù)字化轉(zhuǎn)型及開(kāi)放出版進(jìn)程，增強(qiáng)期刊的核心競(jìng)爭(zhēng)力及國(guó)際影響力，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放共享，迎接挑戰(zhàn)，成為重要的時(shí)代命題。

1.開(kāi)放出版的重要意義

1.1 順應(yīng)時(shí)代發(fā)展要求

從傳統(tǒng)紙質(zhì)版期刊到數(shù)字化出版，再到開(kāi)放出版，科技信息的傳播形式及載體發(fā)生了巨大的變化，呈現(xiàn)出與時(shí)俱進(jìn)的特點(diǎn)，更好地契合了互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代特征及開(kāi)放共享、創(chuàng)新發(fā)展的時(shí)代精神，是學(xué)術(shù)出版的必然趨勢(shì)。[1-2]有研究預(yù)計(jì)，2017～2021年，開(kāi)放出版論文將占全部論文的50%；2020～2025年，將達(dá)到90%[3]。2014年，圖書(shū)館員和其他工業(yè)方面的專(zhuān)家評(píng)估后認(rèn)為，在未來(lái)十年內(nèi)，以開(kāi)放出版形式發(fā)表的論文的比例將從目前的15%增長(zhǎng)到50%。[4]

1.2 促進(jìn)期刊影響力提升

不同于傳統(tǒng)期刊收費(fèi)閱讀的局限性，開(kāi)放出版期刊中的論文傳播更便利而廣泛，對(duì)于提升期刊影響力有著積極的作用。The Open Citation Project針對(duì)開(kāi)放出版期刊及其論文的影響評(píng)價(jià)進(jìn)行了大量研究，包括開(kāi)放訪問(wèn)與影響的關(guān)系、開(kāi)放與引用的關(guān)系、與文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)間的關(guān)系等，研究方法包括問(wèn)卷調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)、數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)、比較研究等，得出的基本結(jié)論一致，即開(kāi)放出版期刊有利于增加論文的顯示度、引用次數(shù)和影響力[4]。Mccabe與Snyder研究也發(fā)現(xiàn)，從訂閱期刊轉(zhuǎn)向開(kāi)放出版期刊可使文章的引用率平均提高8%，獲益主要集中于頂級(jí)期刊。

2.國(guó)內(nèi)外開(kāi)放出版發(fā)展歷程及現(xiàn)狀

2.1 國(guó)際形勢(shì)

自2010年開(kāi)始，科技期刊中的三大巨頭Nature、Science、Cell相繼投入到開(kāi)放出版的大潮中。Nature出版集團(tuán)陸續(xù)推出Nature Communications（2010年）、Scientific Reports（2011年）、Scientific Data（2014年）3本開(kāi)放出版期刊，Cell出版社于2012年推出Cell Reports，Science出版方于2015年推出在線開(kāi)放出版期刊Science Advanced。不僅如此，一批學(xué)術(shù)質(zhì)量高、影響力不斷提升的開(kāi)放出版期刊不斷涌現(xiàn)，如美國(guó)PLoS系列開(kāi)放出版期刊影響因子最高已達(dá)13.5，被SCI收錄的開(kāi)放出版期刊總量也已經(jīng)超過(guò)1000種。[5]海外科研機(jī)構(gòu)及人員對(duì)開(kāi)放出版期刊的認(rèn)知、接受程度大幅提高。

2.2 國(guó)內(nèi)情況

以中國(guó)科協(xié)所屬科技期刊為例，2007年，科協(xié)所屬的898種期刊中共有開(kāi)放出版期刊140種（15.6%）；2011年所屬1050種期刊中共有開(kāi)放出版期刊308種，占29.3%，其中，分布前3的學(xué)科依次是工業(yè)技術(shù)（82種）、醫(yī)學(xué)/衛(wèi)生（68種）和數(shù)理科學(xué)/化學(xué)（47種），占總量的64.0%。[6]我國(guó)開(kāi)放出版期刊總量不夠，且尚未出現(xiàn)高影響力的核心期刊，被主流科研機(jī)構(gòu)、職稱(chēng)評(píng)定機(jī)構(gòu)認(rèn)可度低。傳統(tǒng)優(yōu)秀期刊實(shí)現(xiàn)開(kāi)放出版轉(zhuǎn)型的數(shù)量較少，絕大部分期刊采取延時(shí)免費(fèi)的形式發(fā)布全文，距離真正意義上的開(kāi)放出版尚有較大的差距。

3.加速開(kāi)放出版進(jìn)程的思路與對(duì)策

3.1 加強(qiáng)重視程度，提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想

構(gòu)建開(kāi)放出版體系是一種具有重要科學(xué)價(jià)值的創(chuàng)新形式，符合新時(shí)代背景下科研交流和發(fā)展的要求，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)科研成果展示，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義，也是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的基礎(chǔ)工作和有效途徑。[7]期刊出版主管部門(mén)及相關(guān)從業(yè)人員都必須深刻認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，強(qiáng)化開(kāi)放、共享精神，并且將理順關(guān)系、整合資源、創(chuàng)新機(jī)制、協(xié)調(diào)發(fā)展等落實(shí)到具體工作環(huán)節(jié)中，將工作納入到國(guó)家新聞出版體制改革中去整體考慮，統(tǒng)籌布局。

3.2 探索可持續(xù)發(fā)展的商業(yè)模式

依據(jù)開(kāi)放存取出版研究報(bào)告和開(kāi)放存取目錄（OAD）整理的模型，現(xiàn)階段國(guó)際開(kāi)放出版期刊主要采用以下幾種商業(yè)模式[8]：（1）發(fā)表費(fèi)模型。即開(kāi)放期刊出版者通過(guò)向作者方收取論文處理費(fèi)的形式維持商業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)。（2）雙重復(fù)合模式。即開(kāi)放出版期刊出版者既收取開(kāi)放出版論文的處理費(fèi)，又收取期刊的訂閱費(fèi)，實(shí)際上是一種雙重收費(fèi)。（3）機(jī)構(gòu)、基金資助期刊模型。這是國(guó)際上比較流行的一種支持開(kāi)放出版的模型。針對(duì)整個(gè)期刊業(yè)而言，依靠資助辦刊始終不是最佳選擇，持續(xù)性也較差。開(kāi)放出版要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期、縱深發(fā)展，還是必須依靠自身服務(wù)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)收。兼顧作者承受能力與期刊社經(jīng)營(yíng)效益，實(shí)現(xiàn)二者的平衡，是加速開(kāi)放出版進(jìn)程的一個(gè)有效方法?，F(xiàn)階段，國(guó)際知名出版機(jī)構(gòu)普遍為論文作者提供了開(kāi)放出版選擇服務(wù)，即作者在論文發(fā)表的時(shí)候可以選擇是否以開(kāi)放出版形式發(fā)表，如是，則需繳納相對(duì)較高的發(fā)表費(fèi)用，以支持隨后的免費(fèi)獲??；如選擇否，則發(fā)表費(fèi)用較低，但后續(xù)的讀者獲取將付費(fèi)。不少作者基于加強(qiáng)科研成果傳播與交流的考慮，或者已得到充足的科研基金資助，愿意選擇開(kāi)放出版；反之，則可以傳統(tǒng)形式發(fā)表。開(kāi)放出版選擇兼顧不同作者的實(shí)際需求及期刊社運(yùn)營(yíng)需求，非常人性化，值得國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)期刊社積極嘗試、不斷完善。國(guó)際四大出版商中Springer集團(tuán)有1500多種傳統(tǒng)期刊提供開(kāi)放出版選擇；Elsevier集團(tuán)有1600多種期刊提供開(kāi)放出版選擇；Wiley集團(tuán)1300多種期刊提供開(kāi)放出版選擇；Taylor&Francis集團(tuán)1900多種期刊提供開(kāi)放出版選擇。[7]國(guó)內(nèi)知名傳統(tǒng)科技期刊暫未見(jiàn)提供該選擇。

3.3 加大政策扶持力度

近年來(lái)，國(guó)家對(duì)于科技事業(yè)的投入不斷加大，科研條件日益優(yōu)化，杰出科研成果不斷涌現(xiàn)，但相關(guān)論文卻呈現(xiàn)出逐漸外流趨勢(shì)，國(guó)內(nèi)期刊作為科技成果報(bào)道主體及傳播平臺(tái)的意義有所弱化。打造精品期刊，提升期刊國(guó)際影響力勢(shì)在必行。因此，建議對(duì)于有特色、有條件的期刊，尤其是英文期刊，國(guó)家給予經(jīng)費(fèi)和政策支持，進(jìn)行重點(diǎn)扶持（如中國(guó)科協(xié)正在實(shí)施的“中國(guó)科技期刊國(guó)際影響力提升計(jì)劃”“中國(guó)科協(xié)精品科技期刊工程”“登峰行動(dòng)計(jì)劃”等），對(duì)其開(kāi)放出版費(fèi)用實(shí)行全額買(mǎi)單，以有效促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的無(wú)障礙流通，助力我國(guó)期刊國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

此外，有研究認(rèn)為，現(xiàn)階段也可嘗試通過(guò)政府投入運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼，實(shí)現(xiàn)萬(wàn)方醫(yī)學(xué)網(wǎng)、中國(guó)知網(wǎng)、維普咨詢(xún)、龍?jiān)淳W(wǎng)這4大數(shù)據(jù)庫(kù)的公益化轉(zhuǎn)型，在保證其收益的前提下，引導(dǎo)其向廣大公眾提供公益性的知識(shí)服務(wù)。[8]

與此同時(shí)，政府教育部門(mén)、職稱(chēng)評(píng)定委員會(huì)等機(jī)構(gòu)可出臺(tái)相應(yīng)的配套措施，協(xié)助高校等科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變職稱(chēng)評(píng)級(jí)、事業(yè)評(píng)級(jí)機(jī)制，提高對(duì)優(yōu)秀開(kāi)放出版期刊的認(rèn)可度，從政策層面支持科研成果在開(kāi)放出版期刊中的展示，打消科研人員向開(kāi)放出版期刊投稿的顧慮，為開(kāi)放出版期刊吸引優(yōu)質(zhì)稿源創(chuàng)造條件。

3.4 著力提升學(xué)術(shù)影響力

任何時(shí)候，稿件質(zhì)量都是科技期刊的核心競(jìng)爭(zhēng)力。開(kāi)放出版期刊要想更好地發(fā)揮科技信息傳遞的平臺(tái)作用，增強(qiáng)國(guó)際顯示度，必須建立起嚴(yán)格的質(zhì)量控制體系，提高收錄門(mén)檻，同時(shí)提高時(shí)效性。以全球權(quán)威的開(kāi)放出版期刊目錄系統(tǒng)——DOAJ為例，其明確規(guī)定，收錄期刊發(fā)表的論文必須經(jīng)過(guò)同行評(píng)議或編輯審核，同時(shí)考察文字引用次數(shù)等文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)，以保證收錄期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。不論是新創(chuàng)辦的開(kāi)放出版期刊，還是轉(zhuǎn)型的開(kāi)放出版期刊，都必須嚴(yán)守錄用標(biāo)準(zhǔn)及稿件質(zhì)量這兩根紅線，杜絕因大幅擴(kuò)張而導(dǎo)致論文質(zhì)量下降現(xiàn)象。同時(shí)，加強(qiáng)論文發(fā)表的時(shí)效性，改善現(xiàn)階段普遍存在的延期開(kāi)放出版現(xiàn)象，盡早實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)出版。在當(dāng)今信息迅速更新的大環(huán)境下，只有發(fā)表周期短、時(shí)效性強(qiáng)的期刊才更容易吸引讀者閱讀、引用，也更容易吸引優(yōu)秀的作者積極投稿。

國(guó)內(nèi)開(kāi)放出版期刊應(yīng)具備國(guó)際化視野，積極加入國(guó)際檢索系統(tǒng)，利用國(guó)際化平臺(tái)吸引與整合國(guó)際化資源。例如近年來(lái)發(fā)展迅速的開(kāi)放出版期刊 Plos One，即被Pubmed、 MEDLINE、 Scopus、Web of Science、 Google Scholar、 EMBASE等十余家檢索系統(tǒng)收錄。[10]通過(guò)權(quán)威的國(guó)際檢索系統(tǒng)，全球讀者可以快速、便捷地閱讀期刊信息資源，在增加期刊國(guó)際顯示度之余，還可吸引更多學(xué)者、專(zhuān)家投入到期刊的作者隊(duì)伍甚至辦刊人員隊(duì)伍之中。

此外，開(kāi)放出版期刊還應(yīng)探索適合自身特點(diǎn)的計(jì)量評(píng)價(jià)體系。開(kāi)放出版期刊建立在數(shù)字出版與網(wǎng)絡(luò)傳播基礎(chǔ)上，除具備傳統(tǒng)期刊刊載論文的重要功能外，還可提供精準(zhǔn)知識(shí)推送服務(wù)、開(kāi)放評(píng)審與評(píng)論功能及與社交媒體互相融合的特點(diǎn)，這些服務(wù)方式與特點(diǎn)是影響因子、總被引頻次、即時(shí)因子等傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)所不能考評(píng)的，在一定程度上也可作為期刊定位與服務(wù)能力的重要考核指標(biāo)，故有必要探索一系列新的評(píng)價(jià)指標(biāo)與機(jī)制，以促進(jìn)新形勢(shì)下期刊的評(píng)定與發(fā)展，如同行評(píng)議流程透明度、論文轉(zhuǎn)載量、期刊開(kāi)放程度，以及開(kāi)放出版期刊網(wǎng)站數(shù)字化水平、多元服務(wù)能力建設(shè)等。

3.5 全面加強(qiáng)技術(shù)支撐能力建設(shè)

開(kāi)放出版期刊建立在網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)之上，期刊網(wǎng)站的適用性、友好性，內(nèi)容的豐富度及搜索功能的便捷程度直接影響到開(kāi)放出版期刊讀者的使用感受，甚至是利用率。國(guó)際上成熟的開(kāi)放出版期刊網(wǎng)站建設(shè)普遍已較完善，能滿(mǎn)足使用者的各項(xiàng)要求。如PLOS ONE網(wǎng)站除具有強(qiáng)大的信息發(fā)布功能外，還提供每一篇參考文獻(xiàn)的全文鏈接或來(lái)源，以及面向Twitter, LinkedIn, Facebook等社交媒體的推送服務(wù)。而國(guó)內(nèi)翁淳光等[12]對(duì)國(guó)內(nèi)外生物醫(yī)學(xué)類(lèi)開(kāi)放出版期刊網(wǎng)站可用性水平進(jìn)行對(duì)比分析后發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)開(kāi)放出版期刊網(wǎng)站平均可達(dá)性錯(cuò)誤較多，比國(guó)外多25%，且鏈接速度比國(guó)外慢，說(shuō)明國(guó)內(nèi)開(kāi)放出版期刊網(wǎng)站建設(shè)還不夠規(guī)范，需投入更多人力、物力進(jìn)行開(kāi)發(fā)和維護(hù)；或外包專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理，及時(shí)更新內(nèi)容，維護(hù)網(wǎng)頁(yè)，保障各項(xiàng)功能的正常使用。不僅如此，隨著融媒體時(shí)代的到來(lái)，移動(dòng)終端的訪問(wèn)數(shù)量不斷增長(zhǎng)，開(kāi)放出版期刊的APP建設(shè)、微信公眾號(hào)建設(shè)等服務(wù)模式都急需迅速發(fā)展，以滿(mǎn)足不斷變化的用戶(hù)需求。

總之，近年來(lái)開(kāi)放出版發(fā)展迅速，已成為學(xué)術(shù)出版的大趨勢(shì)，世界各國(guó)均較重視，出臺(tái)了一系列促進(jìn)開(kāi)放出版發(fā)展的政策及措施。近年我國(guó)開(kāi)放出版也得到了一定的發(fā)展，出現(xiàn)了國(guó)家級(jí)的大型知識(shí)庫(kù)（中國(guó)科技論文在線等）和少量高質(zhì)量開(kāi)放出版期刊，但總體發(fā)展水平仍欠佳，從業(yè)人員及作者、讀者開(kāi)放共享意識(shí)還不夠強(qiáng)，未能找到適合我國(guó)國(guó)情的發(fā)展模式。構(gòu)建有中國(guó)特色的開(kāi)放出版體系，在后續(xù)發(fā)展中迎頭趕上，將挑戰(zhàn)變?yōu)闄C(jī)遇，充分發(fā)揮創(chuàng)新及共享精神，將有效推進(jìn)出版事業(yè)邁上新的臺(tái)階，為我國(guó)文化軟實(shí)力發(fā)展貢獻(xiàn)力量。