肖偉剛

中國科學院重大科技任務局 北京 100864

修改稿收到日期：2017年9月4日；預出版日期：2017年12月07日

在經(jīng)濟全球化時代，一個國家具有較強的科技創(chuàng)新能力，就能不斷擁有重要的自主知識產(chǎn)權(quán)，并由此在世界產(chǎn)業(yè)分工鏈條中處于高端位置，創(chuàng)造激活國家經(jīng)濟的新產(chǎn)業(yè)，從而引領(lǐng)社會的發(fā)展。因此，科技創(chuàng)新能力已經(jīng)成為社會活力的標志，以及國家實力最關(guān)鍵的體現(xiàn)。一些高精尖的技術(shù)創(chuàng)新活動需要科學和技術(shù)良性相長，其管理需要與時俱進，應當建立對其具有針對性特色的、合適的管理方式。

1 科學與技術(shù)有機結(jié)合是工程創(chuàng)新的本質(zhì)需要

科學是一種認識自然的活動，是“知”的范疇；技術(shù)是一種控制和改造自然的活動，歸于“行”的范疇[1]?！白隹茖W”和“做技術(shù)”原本具有功能上的差別，但從 19 世紀開始，科學和技術(shù)日益緊密交織發(fā)展，兩類活動在界限上的區(qū)別就越來越模糊了，在組織實施科技工程項目中也應是密切交織、通力合作。兩者結(jié)合越好，則越“快好省”。美國“曼哈頓”工程和中國“兩彈一星”工程中，就任務實施的緊密合作氛圍而言，科學家和工程師不分彼此，鑄就了人類科技發(fā)展史上的輝煌。又如，在當代生物技術(shù)和納米技術(shù)領(lǐng)域，科學和技術(shù)更是難以區(qū)分。所以，通常用R&D（研究與發(fā)展）來宏觀指代科學技術(shù)研究活動。

國家要從政策、規(guī)章、組織、文化等諸多方面，促進構(gòu)建利于良性循環(huán)的研發(fā)活動鏈條，減少人、財、物的內(nèi)耗，帶動相關(guān)學科和技術(shù)融合發(fā)展，從而逐步形成有利于激活創(chuàng)新要素的社會體系?！秶抑虚L期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》指明：“國家創(chuàng)新體系是以政府為主導、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用、各類科技創(chuàng)新主體的社會系統(tǒng)”[2]?？梢?，國家創(chuàng)新體系的構(gòu)建需要激活各創(chuàng)新要素，尤其是在研發(fā)鏈條中，各類科技創(chuàng)新主體“緊密聯(lián)系和有效互動”值得關(guān)注。

1.1 基礎研究是工程技術(shù)創(chuàng)新的“血液”和“源泉”

基礎研究是指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實[3]的基本原理而進行的理論性或?qū)嶒炐匝芯?。若要細分，基礎研究可分為純粹基礎研究（基本理論研究）和應用基礎研究（有特定的工程技術(shù)應用背景）。工程技術(shù)實施進程中涉及的基礎研究使我們“知其然，更知其所以然”，極大地促進技術(shù)系統(tǒng)的性能提升和發(fā)展；對自然現(xiàn)象的科學認知往往傳播迅速，很快就會成為先進技術(shù)的源泉。例如，GPS 衛(wèi)星裝載了提供高精度時頻基準的原子鐘，其準確性是全球?qū)Ш蕉ㄎ幌到y(tǒng)的核心。然而，原子鐘起初并不是為導航應用而發(fā)明的，而是在人們努力回答有關(guān)宇宙特性的基本問題的過程中發(fā)現(xiàn)的。50 多年前，為了檢驗物理學基本定理，包括愛因斯坦的廣義相對論，需要有一種更為精確的鐘表。于是，美國一些高校的物理學家開始著手研發(fā)，結(jié)果既成功驗證了愛因斯坦的預言，又大大提高了計時技術(shù)[4]。當時，在物理學之外，還看不出此類超精確鐘表有什么更大的用處，但隨著科技一如既往的進步，竟開辟出了難以預料的機會——全球衛(wèi)星導航系統(tǒng)由于空間地域廣大、多信號系統(tǒng)轉(zhuǎn)接、系統(tǒng)時間延遲等無疑對星載時鐘的高精度有著嚴苛的要求，由于某些原子（如銣、氫、銫等）超精細能量躍遷所產(chǎn)生的電磁輻射具有一定的特征頻率，據(jù)此制作共振節(jié)拍器可提供超精確、高穩(wěn)定的計時基準?；趯@一自然現(xiàn)象的機理認識（基礎研究的結(jié)果），人們（科學家和工程師結(jié)合）研制出原子鐘，并作為基礎性技術(shù)極大促進了全球衛(wèi)星導航系統(tǒng)的發(fā)展。如今隨著原子物理、量子力學和激光技術(shù)的迅猛發(fā)展，激光冷卻型原子鐘（2016 年 9月25日，我國“天宮二號”空間實驗室發(fā)射，搭載了世界上第一臺激光冷銣原子鐘，標志著我國具備了在空間建立超高精度時間頻率基準的能力）已在太空試驗運行，日頻率穩(wěn)定度已達到 10-16量級，比當今世界現(xiàn)有全球?qū)Ш叫l(wèi)星星載原子鐘的精度又提高了1—2 個數(shù)量級。目前應用于空間的熱原子鐘性能已接近極限，制約了導航定位系統(tǒng)性能的進一步提高，更難于滿足諸如深空探測、基本物理常數(shù)測量、引力波測量等空間科學探索活動對空間超高精度時間頻率基準的需求，歐空局也正在實施國際空間站運行冷原子銫鐘計劃。可見，基礎研究本身就是面向未來，培育創(chuàng)新種子，給予土壤并澆灌涓流之水。

近現(xiàn)代以來，脫胎于西方科學務實求真思想源泉的美國科技界，一直是基礎研究和工程應用并重，所以一直能引領(lǐng)世界科技創(chuàng)新發(fā)展?！犊茖W新聞》（2005 第 5期）曾轉(zhuǎn)載了早在 1883 年 8月美國科學促進會年會上著名物理學家亨利·奧古斯特·羅蘭的演講，他指出：“我時常被問及這樣的問題：純科學與應用科學，究竟哪個對世界更重要。為了應用科學，科學本身必須存在。假如我們停止科學的進步而只留意科學的應用，我們很快就會退化成中國人那樣，多少代人以來，他們在科學上都沒有什么進步，因為他們只滿足于科學的應用，卻從來沒有追問過他們所做事情中的原理。這些原理就構(gòu)成了純科學。中國人知道火藥的應用已經(jīng)若干世紀，如果他們用正確的方法探索其特殊應用的原理，他們就會在獲得眾多應用的同時發(fā)展出化學，甚至物理學。因為只滿足于火藥能爆炸的事實，而沒有尋根問底，中國人已經(jīng)遠遠落后于世界的進步?！庇擅绹氲街袊?，這段話很現(xiàn)實地反映了我國沉重的歷史包袱——文化和歷史擺在那里，今天是昨天走過來的。受西方科技發(fā)展的沖擊之后，在專制文化、實用哲學氛圍下以及“救亡圖存”波瀾動蕩社會變革中，中國只能逐步引進和仿效西方先進科技，但遠遠談不上搞基礎研究。新中國成立后，隨著我國經(jīng)濟社會的大發(fā)展，重視應用工程科技的同時，我們也逐步加大了基礎研究的投入，這是科學發(fā)展觀要求的，更是大國責任。習近平指出：“要高度重視原始性專業(yè)基礎理論突破，加強科學基礎設施建設，保證基礎性、系統(tǒng)性、前沿性技術(shù)研究和技術(shù)研發(fā)持續(xù)推進，強化自主創(chuàng)新成果的源頭供給?！盵5]

1.2 工程研制需要通過引入基礎研究來創(chuàng)造新的價值

工程研制①我國有些重大科技攻關(guān)性的系統(tǒng)工程具體主線產(chǎn)品研制過程的習慣性稱謂是指面向系統(tǒng)工程目標實現(xiàn)而開展的項目執(zhí)行過程活動，兼有“研究”和“制造”內(nèi)涵，總體上是技術(shù)性活動。近現(xiàn)代以來，人類已經(jīng)發(fā)展并總結(jié)出各門類的工程科學或技術(shù)科學作為其活動的理論依據(jù)。1957 年，錢學森先生在《論技術(shù)科學》中指出“技術(shù)科學是自然科學（基礎科學）和工程技術(shù)的綜合”。技術(shù)科學屬于應用科學層次，其為工程提供有科學基礎的工程理論并服務之，如空氣動力學、計算流體力學、巖土力學、空間飛行器設計、衛(wèi)星導航技術(shù)、核能技術(shù)等；但面對一些高新技術(shù)領(lǐng)域和新性態(tài)或極端物理環(huán)境條件（如高馬赫數(shù)的超聲速飛行狀態(tài)、高溫高密度等離子體狀態(tài)、臨近空間高動態(tài)飛行動力技術(shù)、高瞬態(tài)高速電子學與信息系統(tǒng)、面向特殊材料的超高精密度超快激光加工技術(shù)），既有知識遠遠不足以支持人類社會進步的工程需要，因此需要不斷發(fā)展。當今時代，發(fā)展全球化，危機（經(jīng)濟危機、健康危機、環(huán)境危機等）亦全球化，一個國家具備各類工程科學領(lǐng)域的堅實基礎尤為重要。高科技工程面臨諸多的難點問題需要解決，工程科學本身需要發(fā)展，工程實踐中的新現(xiàn)象需要認知，尤其是在特殊物理狀態(tài)和極端環(huán)境條件下實現(xiàn)某些功能系統(tǒng)，需要理論建模、機理規(guī)律、技術(shù)方法的持續(xù)摸索，因此工程研制需要引入基礎研究去共同創(chuàng)造價值。

2 當前我國科技工程項目在基礎研究銜接中存在的問題

國家科技工程項目是國家任務，被賦予了引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展并帶動基礎研究發(fā)展的使命。例如，《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》確定的一系列科技重大專項，就是通過核心技術(shù)突破和資源集成，在一定時限內(nèi)完成的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程，是我國科技發(fā)展的重中之重。之所以稱之為中長期發(fā)展規(guī)劃的國家科技重大專項，就是因為其中的工程研制需要的技術(shù)科學儲備尚缺乏，更沒有相關(guān)應用基礎研究成果可提供系統(tǒng)性支撐，所以需要不斷攻堅克難，從而帶動從基礎、技術(shù)到產(chǎn)業(yè)的全面發(fā)展。“選準關(guān)系全局和長遠發(fā)展的戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域和優(yōu)先方向，通過高效合理配置，深入推進協(xié)同創(chuàng)新和開放創(chuàng)新，構(gòu)建高效強大的共性關(guān)鍵技術(shù)供給體系，努力實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)重大突破，把關(guān)鍵技術(shù)掌握在自己手里?！盵5]這里面的關(guān)鍵在于過程，大目標已經(jīng)擺在那里，期間的優(yōu)先方向和細分課題是否能高效合理確定和配置？是否能有效推進協(xié)同創(chuàng)新和開放創(chuàng)新？如果答案是否定的，則難以構(gòu)建高效強大的共性關(guān)鍵技術(shù)供給體系。

自2006 年起，包括科技重大專項在內(nèi)的國家科技工程項目大多已取得了巨大的進展，成績斐然。但有些科技工程項目，由于我國相關(guān)技術(shù)和學科基礎很薄，基礎性、機理性、深層次的科學問題尚未認識清晰，尚未充分有效牽引基礎研究并“快好省”地創(chuàng)新突破關(guān)鍵核心問題，所以有必要撇開外表系統(tǒng)構(gòu)建去審視內(nèi)部管理機制的改進。例如，大型飛機 C919 雖已完成了首飛試驗，但這只是平穩(wěn)狀態(tài)下的（試驗），很多技術(shù)只是集成當下民航業(yè)外商的成熟技術(shù)產(chǎn)品——就其飛行控制技術(shù)而言，“側(cè)桿+主動控制（ACT）+電傳操縱（FBW）系統(tǒng)”在應對非平穩(wěn)狀態(tài)時仍存在安全隱憂；就整個飛控安全的保障機制來說，尚缺乏引入自動化包線控制保護，這些都是需要深入研究控制飛行的多系統(tǒng)關(guān)系機理（控制律）并落實到相關(guān)軟硬件系統(tǒng)。然而，上述方面研究似乎并未提上 C 919 設計師系統(tǒng)的議事日程。

正如清華大學副校長施一公院士等諸多有識之士所言，我國科技進展很快，但所看到的大多是指標和現(xiàn)象，其依賴于政府較大的投入（跟過去比），是經(jīng)濟實力為主決定的。美國等發(fā)達國家在相關(guān)科技領(lǐng)域依然領(lǐng)先于我們，差距依然不小。我國很多領(lǐng)域是大而不強，其中生產(chǎn)產(chǎn)品必需的很多關(guān)鍵技術(shù)及所依賴的核心器件或原材料占有著高價值和高資金比例，而它們還只能依賴進口。世界上的半導體加工設備、超高精密機床、工業(yè)機器人、頂尖精密光電儀器、基建工程器械、精密軸承、專用碳纖維、先進醫(yī)療診斷設備、高端光纜等，大部分離不開美國和日本的材料和設備，還有一些是德國、瑞士等歐洲國家的產(chǎn)品。盡管我國 GDP 居全球第二，但是我國科技實力和創(chuàng)新能力尚未能與之匹配。在科技資源安排的效能上，從全國智力集成與帶動角度看，某些國家級科技工程項目的基礎研究和工程研制兩類科研活動銜接并不順暢。一方面，工程中的機理性科學問題認知模糊；另一方面，工程中基礎研究課題邊緣化，尚未充分發(fā)揮作用。具體表現(xiàn)在 3 個方面。

2.1 組織實施模式“一刀切”，難以集思廣益和深究細作科學問題

我國科技工程項目的組織模式主要是參照“兩彈一星”后逐步建立起來的“兩總”系統(tǒng)（總設計師系統(tǒng)和總指揮系統(tǒng)）模式，即在“兩總”領(lǐng)導下由總體設計部（即總體單位）牽頭組織，落實到技術(shù)活動就是計劃控制下的多項目管理，其適合已經(jīng)過預先研究后（沒有科學問題或原理已基本解決）去研制系統(tǒng)工程產(chǎn)品，如研制導彈、衛(wèi)星、飛機、艦船等。

“兩總”系統(tǒng)本源是“科學技術(shù)治理，行政服務管理”?；叵搿皟蓮椧恍恰眲傔^后的氫彈發(fā)展，彭恒武組織科學家和工程師們充分討論后，明確了 3 條技術(shù)途徑，同時設立 3 支團隊并行研究并保持交流（針對問題分享評價，并對比各自進展），到后期則完全集中會戰(zhàn)—— 3 支團隊完全合作進攻同一目標。因此，只用了 8 個月時間，就完成了從原子彈爆炸（核裂變）到氫彈爆炸（核聚變）的成功，創(chuàng)造了世界奇跡。那時候，全線科技人員整日都是圍繞技術(shù)問題進行深入民主的討論，把“人”的激情與效能、團隊之間的交流與質(zhì)疑、工程問題的“窮盡其問”做到了最大化。

隨著科技發(fā)展，行業(yè)分工細化，總體單位及相應技術(shù)負責人員（“兩總”系統(tǒng)主要負責人），被賦予了代表國家組織實施重大項目的責任，這就要求其不僅精通系統(tǒng)工程專業(yè)知識，更要敢于擔當，善于捕捉問題，具有超脫于本單位利益的大局胸懷。然而，由于人的知識水平有限，又是屬于特定組織之中，科技工程項目被以行政化、程式化的流程推進，各級負責人的利益傾向和思維定式在所難免。項目管理本身的知識體系（目標、范圍、成本、時間、質(zhì)量、人力、溝通、綜合、風險、采購、合同，個別特殊工程還要加上信息檔案保密）須服從服務于高度統(tǒng)一的、計劃性的組織實施管理辦法，項目實施的技術(shù)總體隊伍逐步干成一個小圈子，往往只是能夠把握好負責人本單位的項目“系統(tǒng)”，沒有調(diào)動全國優(yōu)勢力量。工程體系缺乏面向基礎問題靈活處理（發(fā)揮全國優(yōu)勢深入研討深究）的機制，究其根本，是因為組織實施模式僵化，而不是面向基層做事和以解決問題為準則來進行制度性設計的。

2.2 追逐“高大上”，影響基礎研究和工程研制兩類科研主體的有效對接

科技工程項目往往研制建設周期緊迫，主管部門管理程序有特定的計劃要求，其執(zhí)行以流程化、程式化推進，總體單位趕工期、抓流程，只關(guān)注“技術(shù)指標”的考核要求，不關(guān)心細節(jié)和隱患問題，加之學科基礎理論和人才偏弱，沒有能力去思考深層次的原理問題。若沒有建立適當?shù)?、面向問題的研討機制，自然而然，容易導向全線“為做而做”，從而各層責任者都傾向于“通過、上馬、上位、做大、做全”。因此，尚未浮出水面的“小事”就不受重視，一些細節(jié)性的工程研制與基礎研究之間的邊緣問題，往往因落入體系管理之中的真空地帶而沒人管，或者沒人深究。工程研制需要優(yōu)勢科研院所相關(guān)專業(yè)課題組有針對性地在理論建模、機理與規(guī)律方面開展深入探究；而當前形勢下，部門利益導致所有單位都在竭力打造“大而全”，都傾向于在本系統(tǒng)內(nèi)勉強拓展上下游產(chǎn)品研發(fā)能力甚至新建基礎學科理論能力，導致低水平重復。筆者在基層工作協(xié)調(diào)中，看到一個普遍現(xiàn)象——有些課題很好地突破了核心原理，但由于沒有后繼支持只好戛然而止或經(jīng)歷長時間等待。應用基礎研究成果進入工程應用，還需要跨單位人員參與的“對接式”或“耦合性”的中試科研活動，然而目前工程研制組織管理體系中無論人力或項目安排均對此類科研活動并不相容，也沒有相關(guān)的日常工作機制（沒有規(guī)劃，沒列計劃，沒人管），利益導向和價值評價均不能形成針對這類科研活動的靈活吸納。由于不屬于工程任務模塊的硬性構(gòu)件，對于應用基礎研究課題的考核評價流于形式化，缺乏科學合理的優(yōu)劣評判，導致干好干壞一個樣。在科技工程實施中，基礎研究相關(guān)課題組的作用發(fā)揮乏力，其原因不一而足，企業(yè)戰(zhàn)略、利益導向、圈子文化、習慣思維、工作套路、文化心理等方方面面的因素交織，但究其根本，是由于科技工程管理文化中“計劃經(jīng)濟”評判決策思維過于強勢所導致的“高大上”傾向造成的，缺乏面向問題和細節(jié)的制度安排。

2.3 深度交流嚴重不足，阻礙基礎研究成果向工程研制的注入

對于因缺乏科研深度交流導致科技資源浪費和創(chuàng)新活力不足的問題，我國科技界早有共識。早在 2009 年，世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織和國家科技部在聯(lián)合調(diào)查及評估分析中國的企業(yè)、公立研究機構(gòu)、大學、研究-產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體之后，在《中國創(chuàng)新政策述評》中指出，“中國的國家創(chuàng)新體系存在大量‘創(chuàng)新孤島’，他們之間不僅缺乏相互協(xié)同，而且更重要的是缺乏交流”，“從國家創(chuàng)新體系效能遠景來看，當前的研發(fā)及創(chuàng)新模式并不理想，在知識生產(chǎn)方和潛在利用者之間存在過多的‘物理’分割”，“其研發(fā)支出的絕大部分都投向了創(chuàng)新體系的‘硬件設施’建設”。發(fā)展至今天，雖然我國科技投入有了長足的發(fā)展，各單位也都大大拓寬了科研方向和改善了科研條件設施，但是由于各單位各自為戰(zhàn)，缺乏深入交流，造成了較多低水平重復建設。

在科技工程項目實施中，總體單位由于外部環(huán)境（需求、計劃、資金等）變化等原因往往不落實合作協(xié)議，而其作為掌握任務方案指標（技術(shù)需求變化、規(guī)劃經(jīng)費調(diào)整等）等科技資源決策權(quán)的甲方，可憑借優(yōu)勢地位在組織研討評議交流等過程中逐步惡意吸納（無償侵占）相關(guān)知識成果（技術(shù)思路、技術(shù)方案、工藝配方等），造成后續(xù)合作中彼此信任度降低。此外，總體單位還傾向于培育多家單位競爭，雖其目的是降低成本，但也容易形成無序競爭。科技資源控制權(quán)的濫用，碾壓了本來就不健全的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化生態(tài)環(huán)境，甚至牽引了惡性競爭。由于我國知識產(chǎn)權(quán)保護制度不健全，目前對侵犯知識產(chǎn)權(quán)處理的執(zhí)行力度匱乏，無論在法律方面還是行政管理方面，知識產(chǎn)權(quán)制度的貫徹和執(zhí)行都有很大難度，從而導致同行之間防范心理難以解除。強勢單位濫權(quán)、項目惡性競爭、科研誠信缺失、知識產(chǎn)權(quán)流失等問題，導致了科技工程項目實施中法人單位之間缺乏深度共享合作交流的局面。

3 改進思路建議

針對需要舉全國之力的中長期發(fā)展規(guī)劃的國家級科技工程項目，在大環(huán)境難以短期改觀的前提下，必須根據(jù)其科技特點并結(jié)合國情文化，以動態(tài)的視角設計頂層實施管理模式：“兩總”是管理基線，著力在“問題”導向，建立監(jiān)督機制，創(chuàng)新評價制度，引導文化氛圍。

3.1 要根據(jù)科技工程特點實施管理

在科技突飛猛進的今天，學科門類層出不窮且分支交叉，科技工程項目也各有特點。因此，應當根據(jù)其中的總目標、分目標、主要問題和學科技術(shù)等特征，并充分考慮我國具體文化國情，研究特色管理模式并且動態(tài)調(diào)整。管理有原則，原則有例外，例外有約束。在堅持“兩總”系統(tǒng)管理要義前提下（設計、協(xié)調(diào)、分解、把控系統(tǒng)工程目標），針對不同科技工程項目的學科和技術(shù)特點，實行層次性授權(quán)（國家主管機關(guān)抓大放?。┖蜋C制性監(jiān)督（國家層面的第三方獨立監(jiān)理）政策。對于應用基礎研究部分（有些科技專項為支撐關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)專門設有基礎研究任務）宜實施動態(tài)化管理，著力面向問題。以機制性監(jiān)督為例，要在國家層面建立獨立的第三方專職特派員監(jiān)理機制。專職特派員未必是專家，在“兩總”之上，要被賦予相應職權(quán)，需要被賦予超脫于任何任務實施單位之外的協(xié)調(diào)監(jiān)督權(quán)，可以稱為國家項目協(xié)調(diào)員或觀察員。要面向科技工程實施中的難點問題，引導國內(nèi)相關(guān)團隊參與深度交流研討，并跟蹤問題的解決，跟蹤并監(jiān)督問題解決的閉環(huán)過程；不必很懂技術(shù)，但有職責控制整個解決問題的程序過程，計劃上協(xié)同配合“兩總”系統(tǒng)對工程主線的推進。這樣，就有利于打破部門、系統(tǒng)、單位、機構(gòu)、學科、行業(yè)等壁壘，有效選擇并集中全國優(yōu)質(zhì)科技資源，加快實現(xiàn)重大突破。

3.2 要把基礎研究耦合入工程研制過程

既然基礎研究作為科技工程項目的任務模塊，就應該得到同步重視，并且需要建立科學合理的管理模式，使其納入工程研制過程。對于應用基礎研究任務，整個工程研制團隊各級技術(shù)負責人在組織實施中需要有“層層向下負責”的理念，即一切本著把工程一線的基礎性問題解決好的要求來做事。

（1）要動態(tài)化面向問題，共同明確課題，寬松式過程管理?？傇O計師系統(tǒng)及各級技術(shù)負責人把握協(xié)調(diào)工程主線技術(shù)指標，根據(jù)工程實施狀況不斷研討提出需要解決的基礎問題（現(xiàn)狀是大多數(shù)“兩總”提不出要求），在此基礎上組織全體系隊伍研討明確基礎研究課題。組織討論問題，要開誠布公，擴大同行專家介入力度，逐步分解為應用基礎研究課題。應用基礎研究課題管理不宜完全照搬工程研制主線“計劃/指標”式管理辦法，宜實行“寬進嚴出”式的階段目標管理。

（2）要全面性評判進展，共同解析優(yōu)劣，嚴格后期管理?？傇O計師系統(tǒng)及各級技術(shù)負責人對于基礎研究課題雖要寬容失敗，但要深入（廣泛、全面、合理的專家介入）評判進展，強化一線對接研討，有時候還需要（臨時改變計劃，而不是僵化執(zhí)行原定計劃）開展“耦合式、中試性”研究（邊研邊試的跨單位課題研究）?？傮w單位有義務積極支持基礎研究課題組（一般是外圍科研院所）開展相關(guān)研究，提供一手實驗數(shù)據(jù)或研究實驗條件。對于應用基礎研究團隊及其課題成果，無論進展優(yōu)劣，工程主線不僅要“用”（緊密接觸并深度評判以互促提高），更要科學引導“研”（牽引向更高、更遠的愿景），以正向激勵基礎研究團隊。對此，工程研制總體單位技術(shù)負責人的能力、胸懷和威信乃至個人魄力無疑是決定性的因素：基礎研究的科學家隊伍最大的愿望是對自然現(xiàn)象機理深度探究后的認可度、使用成效或邊界條件狀況反饋等，以期持續(xù)提高認知能力；因此，科技工程項目主線各層級各分支任務模塊負責人絕不能以“拿來主義”思想來簡單化對待外圍的基礎研究支撐團隊，否則會挫傷積極性。比如，某科技工程項目中需要優(yōu)化設計極限利用空氣動力的推進系統(tǒng)，基礎研究課題組已經(jīng)提供了一種模式管道氣動傳熱規(guī)律，即特定條件下極限燃燒關(guān)系的初步模型，然而總體單位拿去后沒有合理使用或不善于提取要義進行管道優(yōu)化設計，更沒有給予課題組所需要的正向反饋，導致浪費了很長時間。

已經(jīng)進入體系的、從事科技工程項目的各類團隊都是為系統(tǒng)工程目標服務的，其中基礎研究是面向問題的深層次機理的，更應給予合理的重視。為防止實操層面走入邊緣化，應把“引導基礎研究”列入總體單位“兩總”技術(shù)人員的考核要求，加強深度合作的“耦合式”研究是必要的。

3.3 加強誠信體系和相關(guān)法制建設

科技工程項目管理推進中的誠信體系以及相關(guān)規(guī)章制度必須建立起來，以塑造良好的工程科研生態(tài)環(huán)境。沒有法制，就沒有誠信，也就沒有契約的基礎。科技工程項目實施活動中，各單位、各科研團隊之間的誠信氛圍的建立，需要健全的法制。從國家整體科研環(huán)境看，需要建立行之有效的知識產(chǎn)權(quán)保護制度。通過制定實操性強的法律法規(guī)，支持技術(shù)轉(zhuǎn)移并保護技術(shù)轉(zhuǎn)移中知識產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)益；鼓勵查究知識產(chǎn)權(quán)投訴，要讓侵權(quán)、抄襲、模仿、造假行為付出難以承受的沉重代價，從而逐步樹立風清氣正的科技活動氛圍，樹立尊重知識、尊重原創(chuàng)的社會環(huán)境。

對于誠信度的考核，歐美日等國的相關(guān)意識非常高，應借鑒、參照這些國家的先進經(jīng)驗，在開展法制建設的同時考慮建設我國的社會誠信體系。對于科技工程項目實施管理，要著重考慮系統(tǒng)工程的各層次主管的誠信度考核，建立第三方、高層的誠信度信息監(jiān)督機制，不能單純看工作計劃的推進。例如，在國家層面的第三方（部際）專職特派員監(jiān)理機制中，也應當包括對牽頭單位和“兩總”系統(tǒng)中各級行政和技術(shù)決策者的誠信度考評內(nèi)容，其信息的采集應包括總體單位、緊密研發(fā)合作單位和委托加工外協(xié)單位等方面，并通過定期問卷采訪、基層調(diào)查等活動給予技術(shù)決策者增加考核要素。

3.4 改變對科研人員評價的固有范式

對于科技人員尤其是科技工程實施總體單位人員的考核評價方式，要靈活多樣，而不應當僅僅是抓計劃和牽大頭?！疤煜挛跷酰詾槔麃?，天下攘攘，皆為利往”，科研概莫能外。主管部門有必要反思和改進對組織和人員的評價和晉升導向——“好大喜功”“搞大名目”的傾向使人不屑于做默默無聞的、底層的、枯燥的“小事”。細節(jié)小事固然單調(diào)孤苦，需要長期積累數(shù)據(jù)分析對比，但恰恰其中可能蘊含著有待發(fā)掘的創(chuàng)新要素?？蒲袩o大小，學術(shù)有深淺，科研人員的自我價值實現(xiàn)應該在于“學術(shù)掌握要深，問題解決要徹底”——是時候該改變“一刀切”式的科研評價問題了。項目總體單位對于科技工程項目的執(zhí)行，尤其是含有諸多關(guān)鍵技術(shù)和基礎問題的長期重大項目，應當逐步探索建立多元化評價體系，使總體單位科研人員尤其是各層次設計師系統(tǒng)都發(fā)自于內(nèi)心地愿意沉下心來關(guān)注邊緣性細節(jié)性問題，并以此為工作宗旨，積極引導好基礎研究課題組的參與。采用靈活多樣的手段增加對于敢提想法人員的個體表現(xiàn)機會，比如“展示”也是一種獎勵，可激發(fā)其內(nèi)在發(fā)展動力。此外，更要在科技人員技術(shù)職稱評定、補貼獎金、帶薪休假等諸多方面，給予體現(xiàn)?？萍脊こ添椖康目傮w單位要營造“敢于質(zhì)疑、面向問題、深度研討”的工作氛圍，弱化行政化，建立健全鼓勵質(zhì)疑并歡迎不同意見的評價獎勵體系。

4 結(jié)語

為加速實現(xiàn)一系列共性關(guān)鍵技術(shù)的重大突破，國家科技工程項目組織實施中需要充分和高效地發(fā)揮期間所需要的基礎研究的作用。歷史國情和體制習慣形成的現(xiàn)狀，需要我們從實操層面去深刻審視其中的關(guān)鍵動作要素，基礎研究的充分發(fā)揮，落實起來靠的就是系統(tǒng)工程研制中各級技術(shù)決策者的個人發(fā)揮，而執(zhí)行個體是組織中的人，其行為是有激勵、激情和利益考量的，科研生態(tài)環(huán)境的改觀也是需要通過制度層面的改進而逐步改觀。我們需要與時俱進，根據(jù)國家科技工程項目特點，從頂層考慮管理組織實施，從基層考慮問題解析解決，上下貫通，有針對性地改革、改進科技工程項目中群體行為組織制度。2017 年 6 月 2 日，中共中央政治局委員、國務院副總理劉延東主持召開了 2017 年國家科技重大專項組織實施推進會，既充分肯定了近 10 年來的成績，也強調(diào)指出：“及時優(yōu)化技術(shù)路線和組織方式，……要深化改革，不斷完善市場經(jīng)濟條件下新型舉國體制，凝聚培養(yǎng)更多科技領(lǐng)軍人才和高科技創(chuàng)新企業(yè)，……高質(zhì)量高效率地推進專項組織實施?！蔽覀冇欣碛上嘈?，充分發(fā)揮基礎研究作用，國家科技工程項目一定會推進的越來越好。

1 劉立. 科技政策學研究. 北京: 北京大學出版社, 2011.

2 國務院. 國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）. [2006-02-09]. http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/gjkjgh/200811/t20081129_65774.htm.

3 布萊恩·阿瑟. 技術(shù)的本質(zhì): 技術(shù)是什么, 它是如何進化的. 曹東溟, 譯. 杭州: 浙江人民出版社, 2014.

4 威廉·J·克林頓, 小阿伯特·戈爾. 科學與國家利益. 曾國屏, 王蒲生, 譯. 北京: 科學技術(shù)文獻出版社, 1999.

5 習近平. 加快從要素驅(qū)動、投資規(guī)模驅(qū)動發(fā)展為主向以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展為主的轉(zhuǎn)變. [2015-07-02]. http://cpc.people.com.cn/xuexi/n/2015/0720/c397563-27331458.html.