●呂敬美 朱 釗* 姚立國(guó)/文
目前,檢察建議已廣泛見(jiàn)諸于制定法和檢察實(shí)務(wù)當(dāng)中。但制定法與實(shí)務(wù)中的檢察建議雖名稱(chēng)相同,但定位卻大相徑庭,制定法中的檢察建議定位于法律監(jiān)督,實(shí)務(wù)中的檢察建議定位于綜合治理。在學(xué)界檢察建議亦有“監(jiān)督說(shuō)”、“治理說(shuō)”及兼具兩種職能的“綜合說(shuō)”之分?!氨O(jiān)督說(shuō)”固然無(wú)所爭(zhēng)議,其具有法律上的依據(jù),“治理說(shuō)”和“綜合說(shuō)”因缺乏法律依據(jù)飽受爭(zhēng)議。因立法中,未對(duì)綜合治理型檢察建議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)檢察建議)作出規(guī)定,且在實(shí)踐中綜合治理類(lèi)檢察建議存在諸多問(wèn)題,現(xiàn)筆者嘗試以令狀化方式對(duì)其改造。
令狀制度是英美法系刑事制度特色,源于英國(guó)。其發(fā)端于9—10世紀(jì),開(kāi)始是教皇、國(guó)王或其他權(quán)力擁有者發(fā)布用于事務(wù)管理方面的命令,不能直接導(dǎo)致判決結(jié)果,此時(shí)的英國(guó)尚未形成統(tǒng)一通行的法律,主要是地方法院和領(lǐng)主法院所適用的各地習(xí)慣法[1]。后逐步發(fā)展為司法程序,以擴(kuò)大王室法院的管轄權(quán)。到其繁榮階段,使用范圍擴(kuò)大,任一令狀都具有既定程序和救濟(jì)結(jié)果,人們根據(jù)具體情形選擇合適令狀以獲得司法救濟(jì)。在19世紀(jì),因令狀制度過(guò)于僵化和程式化,難以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展又被廢除。總而言之,早期的令狀制度一方面是加強(qiáng)中央集權(quán)的重要手段,是對(duì)地方法院和地方習(xí)慣法的限制。因令狀制度形成了判決先例間接導(dǎo)致英國(guó)普通法的形成,也很大程度上造就了英國(guó)“法律之上”的基本原則;另一方面令狀制度主要是程序性規(guī)定,造就了“程序先于權(quán)利”的觀念,而這正是令狀制度能繼續(xù)存在于當(dāng)今英美法系和大陸法系重要原因之所在。
在西方國(guó)家,令狀制度表現(xiàn)為通過(guò)對(duì)偵查機(jī)關(guān)強(qiáng)制偵查行為的中立性司法審查,一方面借此實(shí)現(xiàn)權(quán)力相互制衡和保障人權(quán)的目的,另一方面維護(hù)刑事執(zhí)法的正當(dāng)性,保護(hù)具體行使權(quán)力的偵查機(jī)關(guān)和人員[2]。其具體構(gòu)成如下:
1.超然中立的司法審查主體是令狀制度的前提。在令狀制度中,中立法官是首要要件。在偵查階段,偵查機(jī)關(guān)需向法官申請(qǐng),經(jīng)審查后方才能實(shí)施具體偵查措施。事實(shí)上,英美法系國(guó)家并未明確法官為令狀的簽發(fā)主體,但要求審查機(jī)關(guān)的中立地位,后經(jīng)過(guò)判例逐步確定法官的司法審查地位。英國(guó)《警察與刑事證據(jù)法》明確令狀的簽發(fā)主體為治安法官,警察應(yīng)當(dāng)向治安法官提出書(shū)面申請(qǐng)[3]。美國(guó)憲法修正案規(guī)定了超然中立的法官作為司法審查的主體,司法官應(yīng)具有三個(gè)特征:與案件不存在任何利害關(guān)系;“中立、超然”不取決于法官身份,而是取決于其“司法官”身份下實(shí)際行為和能力即其必須能夠判斷對(duì)于要求實(shí)施的逮捕或者搜查是否存在合理根據(jù)[4]。
2.“可能事由”是令狀制度的實(shí)體要件。所謂的“可能事由”是判斷偵查行為是否合法的標(biāo)準(zhǔn),此即法官司法審查的重點(diǎn)。但“可能事由”并非固定僵化的標(biāo)準(zhǔn),而是法官根據(jù)案件情況對(duì)事實(shí)的信賴(lài)可能性?!翱赡苁掠伞痹谟⒚纼蓢?guó)雖名稱(chēng)不同,但在本質(zhì)上即是爭(zhēng)取得到法官的合理確信。美國(guó)將其稱(chēng)之為“相當(dāng)理由”,聯(lián)邦最高法院認(rèn)為,這種理由應(yīng)當(dāng)是高于單純的懷疑而低于定罪的證明標(biāo)準(zhǔn),對(duì)此,美國(guó)學(xué)者的解釋是要超過(guò)半數(shù)的可能性,或者至少接近[5]。此類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)也并非主觀證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),仍需要其他證據(jù)佐證。在英國(guó)稱(chēng)之為“合理根據(jù)”,要求收集證據(jù)雖未達(dá)到起訴標(biāo)準(zhǔn),但也要求相當(dāng)證據(jù)作為客觀基礎(chǔ)依據(jù)[6]。
3.令狀制度的形式要件。形式要件即符合規(guī)定應(yīng)具備的要素。令狀特定性要求須有具體適用對(duì)象、范圍、執(zhí)行人員、執(zhí)行場(chǎng)所及令狀有效期限等等。美國(guó)法院對(duì)令狀解釋是:令狀內(nèi)容所達(dá)到的具體程度足以使執(zhí)行警察清楚要搜查地方和扣押物品,即便是該警察事前并未接觸過(guò)本案[7]。形式要件的出發(fā)點(diǎn)在于通過(guò)對(duì)令狀制度的特定性要求,限制自由裁量權(quán),以防止偵查機(jī)關(guān)漫無(wú)邊際的搜查,進(jìn)而保障人權(quán)。
檢察建議因未得到立法確認(rèn),故其不似刑事偵查行為矚目,但其與偵查行為具有相似性,但因缺乏權(quán)威性,導(dǎo)致在司法實(shí)踐中存在諸多問(wèn)題。
1.檢察建議與刑事偵查行為都屬于侵益性行為。根據(jù)法律規(guī)定,偵查是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院在辦理案件過(guò)程中,依法進(jìn)行的專(zhuān)門(mén)調(diào)查工作和有關(guān)強(qiáng)制性措施。這種行為執(zhí)行后必然侵害被偵查對(duì)象合法權(quán)益。檢察建議亦屬于侵益性行為。檢察建議的目的在于推動(dòng)有關(guān)單位完善制度,加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約,這在某種程度上干預(yù)了其他單位的正常運(yùn)營(yíng)。檢察建議之所以不受矚目,原因是尚未確立檢察建議法律效力。若賦予其強(qiáng)制力,在未對(duì)其合理規(guī)制的情形下,任由檢察機(jī)關(guān)濫發(fā)檢察建議,很容易侵犯其他單位獨(dú)立運(yùn)營(yíng)權(quán)利。二者在本質(zhì)上都是干預(yù)了其他主體正常行為,屬于侵益性行為。
2.檢察建議和刑事偵查行為的目的一致。刑事偵查行為的任務(wù)是依照法定程序發(fā)現(xiàn)和收集有關(guān)案件的各種證據(jù),查明犯罪事實(shí),查獲和確定犯罪嫌疑人,保證追訴活動(dòng)正常進(jìn)行,進(jìn)而達(dá)到維護(hù)社會(huì)主義社會(huì)秩序的目的。檢察建議定義中明確其是為了完善社會(huì)管理、服務(wù),預(yù)防和減少違法犯罪。檢察建議的制作過(guò)程同樣是發(fā)現(xiàn)社會(huì)管理漏洞的過(guò)程,《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定(試行)》明確要求其內(nèi)容應(yīng)包括問(wèn)題的來(lái)源或提出建議的起因、應(yīng)當(dāng)消除的隱患及違法現(xiàn)象、治理防范的具體意見(jiàn)等。犯罪行為和社會(huì)管理漏洞雖性質(zhì)不同,但二者都屬于社會(huì)中不穩(wěn)定因子。因此,兩者目的是一致的,都是為維護(hù)社會(huì)秩序。
誠(chéng)如上文所言,刑事偵查行為具有法定效力,飽受矚目,但因檢察建議未被法律認(rèn)可,要保障其實(shí)效,通常需要部門(mén)之間溝通協(xié)商。這充分說(shuō)明檢察建議存在著立法體系缺乏系統(tǒng)規(guī)范的問(wèn)題?!稒z察官法》雖規(guī)定“提出檢察建議或者對(duì)檢察工作提出改革建議被采納,效果顯著的,應(yīng)當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)”,但未闡述其適用范圍、程序性規(guī)定及監(jiān)督保障措施。各個(gè)地方也有對(duì)檢察建議的規(guī)定,但因各地規(guī)范內(nèi)容、繁簡(jiǎn)程序、適用范圍不盡統(tǒng)一,這使檢察建議的規(guī)定比較分散和凌亂[8]。在法律未對(duì)檢察建議作統(tǒng)一規(guī)定的情況下,加之檢察內(nèi)部有對(duì)檢察建議的考評(píng)內(nèi)容,導(dǎo)致其普遍存在制發(fā)隨意性大、不規(guī)范、內(nèi)容質(zhì)量不高等問(wèn)題。
在學(xué)界,對(duì)檢察建議的認(rèn)知也未統(tǒng)一,認(rèn)為綜合治理類(lèi)檢察建議沒(méi)必要與法律監(jiān)督類(lèi)檢察建議等量齊觀[9]。這未免有失偏頗,第一,檢察機(jī)關(guān)屬于政府組織,權(quán)力來(lái)源于憲法和法律的規(guī)定,權(quán)力使用的目的是為了公共利益,具有國(guó)家強(qiáng)制力和權(quán)威性。檢察建議是以檢察機(jī)關(guān)的名義向其他單位單向發(fā)出的,應(yīng)屬于公權(quán)力行為。第二,檢察機(jī)關(guān)是憲法規(guī)定的法律監(jiān)督機(jī)關(guān),“在我國(guó)人民代表大會(huì)制度下,檢察建議以憲法賦予檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督權(quán)為基礎(chǔ),以法律賦予檢察權(quán)為依托,是一種得到充分賦權(quán)檢察行為[10]”。檢察建議的制發(fā)并非空穴來(lái)風(fēng),而是建立在內(nèi)含于執(zhí)法辦案基礎(chǔ)之上的檢察表意行為,是檢察權(quán)力的延伸和擴(kuò)張。
檢察建議令狀化改造并非是單純的制度嫁接,在我國(guó)是具有制度可行性、經(jīng)濟(jì)可行性和組織可行性,具體表現(xiàn)如下:
在我國(guó),對(duì)檢察建議實(shí)施令狀化改造是具有制度基礎(chǔ)的。第一,根據(jù)令狀化構(gòu)成要件,首要要求是有超然中立的審查機(jī)構(gòu)。我國(guó)的人民代表大會(huì)即可滿(mǎn)足此要求。其理由如下:在我國(guó)現(xiàn)行政體下,行政權(quán)、審判權(quán)、檢察權(quán)都在立法權(quán)之下,檢察機(jī)關(guān)仍向人大負(fù)責(zé),受人大監(jiān)督。在權(quán)力構(gòu)成中,人大處于超然中立地位。并且根據(jù)法律規(guī)定,人大有討論、決定本行政區(qū)域內(nèi)重大事項(xiàng)和監(jiān)督本級(jí)人民檢察院的權(quán)利。檢察建議是檢察機(jī)關(guān)結(jié)合執(zhí)法辦案發(fā)現(xiàn)某一領(lǐng)域存在制度漏洞,進(jìn)而提出完善建議的監(jiān)督方式,其內(nèi)容涉及到具體領(lǐng)域、行業(yè)、部門(mén),影響到了被建議部門(mén)的運(yùn)營(yíng)自主權(quán),應(yīng)報(bào)立法機(jī)關(guān)審查,同時(shí)這也是其監(jiān)督權(quán)限;第二,根據(jù)令狀化的要求,偵查機(jī)關(guān)需提供“可能事由”供司法機(jī)關(guān)審查,以求獲得許可。檢察建議的制發(fā)也并非是隨意的,其內(nèi)容往往是建立在履職過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題而提出的建議。這些問(wèn)題及后續(xù)檢察機(jī)關(guān)的剖析正是令狀化要求的“可能事由”。
從檢察機(jī)關(guān)的角度分析,誠(chéng)如上文所言檢察建議存在制發(fā)隨意性大、制發(fā)內(nèi)容質(zhì)量、缺乏權(quán)威等問(wèn)題。通過(guò)對(duì)其令狀化改造后,檢察機(jī)關(guān)需準(zhǔn)備需要發(fā)出檢察建議的“可能事由”。準(zhǔn)備“可能事由”的過(guò)程即是防止制發(fā)隨意性、保障質(zhì)量的過(guò)程,獲得人大常委會(huì)審查通過(guò)的過(guò)程即是保障權(quán)威性的過(guò)程。同時(shí)檢察建議在效益上遠(yuǎn)勝于運(yùn)用刑罰懲治犯罪活動(dòng),顯然是低成本的犯罪控制策略。檢察建議通過(guò)對(duì)犯罪原因的分析,研究犯罪特點(diǎn),對(duì)犯罪趨勢(shì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)研判,提出預(yù)防性對(duì)策,可進(jìn)一步消除犯罪誘因,降低犯罪可能性,進(jìn)而達(dá)到預(yù)防犯罪的目的。從立法機(jī)關(guān)的角度分析,人大常委會(huì)本身有著討論、決定轄區(qū)內(nèi)重大事項(xiàng)和監(jiān)督檢察機(jī)關(guān)的權(quán)力。從接受對(duì)象的角度分析,制度完善與否是懲治、預(yù)防犯罪和保障社會(huì)穩(wěn)定的重要因素。檢察機(jī)關(guān)介入相關(guān)主體的自主經(jīng)營(yíng)活動(dòng),通過(guò)對(duì)被建議單位相關(guān)制度的審查或?qū)Ρ唤ㄗh人員違法行為的調(diào)查,警示其現(xiàn)存的制度漏洞和可能發(fā)生的危害結(jié)果,可促進(jìn)其規(guī)范化,預(yù)防違法犯罪行為。
檢察建議令狀化是適應(yīng)國(guó)家司法體制改革和國(guó)家監(jiān)察體制改革提出的新命題。在監(jiān)察體制改革后,其喪失了部分偵查權(quán),相應(yīng)的也就不承擔(dān)個(gè)案檢察建議的制作工作,減輕了檢察機(jī)關(guān)的工作壓力。但檢察機(jī)關(guān)仍具有公訴職能,當(dāng)監(jiān)察委偵結(jié)案件后,仍需交由檢察機(jī)關(guān)。檢察機(jī)關(guān)在審查起訴的過(guò)程種,可進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)相關(guān)行業(yè)部門(mén)存在的制度漏洞?;蛟S會(huì)有人質(zhì)疑是否可將其制發(fā)職能交由監(jiān)察委?監(jiān)察體制改革是為了集中反腐敗力量,從目前監(jiān)察體制方案看,是對(duì)本地區(qū)所有行使公權(quán)力的公職人員依法實(shí)施監(jiān)察監(jiān)督,對(duì)象僅針對(duì)公職人員,而檢察機(jī)關(guān)除承擔(dān)對(duì)公職人員違法犯罪行為的審查起訴之外,還承擔(dān)著對(duì)普通刑事犯罪行為的批捕和審查起訴權(quán)限。加之檢察機(jī)關(guān)可制發(fā)作為公益訴訟前置程序的檢察建議,檢察機(jī)關(guān)更全面、立體。
檢察建議令狀化的前提是將其制度化、法治化,應(yīng)明確其地位和效力。在此基礎(chǔ)上,應(yīng)區(qū)分檢察建議的不同類(lèi)型,建議增加可能干預(yù)某一行業(yè)、某一領(lǐng)域正常經(jīng)營(yíng)的檢察建議的規(guī)定,明確對(duì)此類(lèi)檢察建議應(yīng)明確由檢察機(jī)關(guān)提供發(fā)出檢察建議的理由,并報(bào)地方人大常委會(huì)審查,由其決定是否制發(fā)。誠(chéng)如上文所言,由立法機(jī)關(guān)審查既是為了保障檢察建議的規(guī)范性和權(quán)威性,也是為了防止檢察機(jī)關(guān)制發(fā)的隨意性,也可保障檢察建議的質(zhì)量。
1.明確檢察建議啟動(dòng)程序和適用范圍。檢察建議的啟動(dòng)主體可分為兩類(lèi),第一類(lèi)是檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門(mén),在其履行法律監(jiān)督職能過(guò)程中,認(rèn)為某一行業(yè)、某一領(lǐng)域存在管理漏洞或行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的,可將其上報(bào)檢委會(huì),由檢委會(huì)審查決定是否制發(fā)檢察建議。因此,建議在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革時(shí)可分為司法行政、綜合業(yè)務(wù)部門(mén)、法律監(jiān)督部門(mén),保障綜合業(yè)務(wù)部門(mén)的和人員力量。第二類(lèi)是其他機(jī)構(gòu),具體可是公安、監(jiān)察委等,當(dāng)其發(fā)現(xiàn)某一領(lǐng)域違法犯罪現(xiàn)象頻發(fā),可向檢察機(jī)關(guān)提出申請(qǐng),由其決定是否制發(fā)檢察建議。對(duì)于檢察建議的適用范圍,應(yīng)予以明確,防止檢察機(jī)關(guān)隨意僭越,矯枉過(guò)正。
2.檢察建議的制發(fā)及內(nèi)部考評(píng)程序。因檢察建議可能影響某一行業(yè)的正常運(yùn)營(yíng),制作應(yīng)確保其合理性。在賦予檢察機(jī)關(guān)現(xiàn)有權(quán)力的基礎(chǔ)上,還可開(kāi)展社會(huì)調(diào)查、組織聽(tīng)證會(huì)等。檢察建議應(yīng)嚴(yán)格按照統(tǒng)一的規(guī)范和格式制發(fā),由綜合業(yè)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一負(fù)責(zé)登記、編號(hào)、,并定期對(duì)檢察建議工作情況進(jìn)行分析和評(píng)估,實(shí)現(xiàn)對(duì)檢察建議工作監(jiān)督管理的規(guī)范化[11]。在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部還應(yīng)建立考評(píng)機(jī)制,其可分為內(nèi)部考核和外部考核。內(nèi)部考核針對(duì)的是本院業(yè)務(wù)部門(mén),要求其每年向檢委會(huì)申請(qǐng)制發(fā)檢察建議的數(shù)量。當(dāng)然此并非單純數(shù)量考核,而是根據(jù)各業(yè)務(wù)部門(mén)查辦案件情況,認(rèn)為需要發(fā)出檢察建議,且經(jīng)檢委會(huì)同意,并經(jīng)立法機(jī)關(guān)審查通過(guò)的予以獎(jiǎng)勵(lì),同時(shí)也將其作為部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和一般干警個(gè)人業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定事項(xiàng)。外部考核指的是基層檢察機(jī)關(guān)的考核,具體可將檢制發(fā)數(shù)量、格式規(guī)范化程度、推動(dòng)制度完善情況作為考核標(biāo)準(zhǔn)。
3.檢察建議的監(jiān)督保障程序。在立法上賦予檢察建議的法律效力后,應(yīng)明確接受檢察建議機(jī)關(guān)或單位未予回復(fù)或落實(shí)檢察建議的法律責(zé)任,以保障其權(quán)威性。當(dāng)發(fā)生此種怠于履行檢察建議的情形后,可通報(bào)其上級(jí)主管部門(mén),對(duì)拒不接受檢察建議,造成嚴(yán)重后果的,檢察機(jī)關(guān)有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予相應(yīng)的紀(jì)律處分;對(duì)其中玩忽職守情節(jié)嚴(yán)重,構(gòu)成犯罪的,應(yīng)依法追究刑事責(zé)任。
4.檢察建議對(duì)象的救濟(jì)程序。不排除檢察建議內(nèi)容脫離實(shí)際,的情形。針對(duì)這種情況,可建立檢察建議的復(fù)議復(fù)核程序。若接受檢察建議的部門(mén)認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)發(fā)出檢察建議不當(dāng)時(shí),在一定期限內(nèi)向發(fā)出檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議,書(shū)面說(shuō)明不服理由并申請(qǐng)撤銷(xiāo)該建議,檢察機(jī)關(guān)需在一定期限內(nèi)予以答復(fù),答復(fù)后,檢察建議對(duì)象仍不滿(mǎn)意的,可向上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)核的權(quán)利,復(fù)議復(fù)核期間可暫停檢察建議的執(zhí)行。如果檢察機(jī)關(guān)或其上級(jí)主管部門(mén)堅(jiān)持已經(jīng)發(fā)出的檢察建議,有關(guān)單位或部門(mén)就應(yīng)當(dāng)按照檢察建議的要求認(rèn)真整改[12]。
注釋?zhuān)?/p>
[1]參見(jiàn)項(xiàng)焱、張爍:《英國(guó)法治的基石—令狀制度》,載《法學(xué)評(píng)論》2004年第1期。
[2]參見(jiàn)孫長(zhǎng)永、高峰.:《刑事偵查中的司法令狀制度探析》,載《廣東社會(huì)科學(xué)》2006年第2期。
[3]參見(jiàn)宋英輝、孫長(zhǎng)永、劉新魁:《外國(guó)刑事訴訟法》,法律出版社2006年版,第107頁(yè)。
[4]參見(jiàn)宋遠(yuǎn)升:《論司法令狀的制衡效力—基于英、美司法令狀制度構(gòu)成要件的比較視角》,載《甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第1期。
[5]參見(jiàn)[德]約阿希姆·赫爾曼:《德國(guó)刑事訴訟法典》,法律出版社2002年版,第104頁(yè)。
[6]參見(jiàn)[美]伊曼紐爾:《刑事程序法》,中信出版社2003年版,第40頁(yè)。
[7]參見(jiàn)高峰:《刑事偵查中的令狀研究》,中國(guó)法制出版社2008年版,第45頁(yè)。
[8]參見(jiàn)許世騰:《論檢察建議的規(guī)范與完善》,載《理論月刊》2014年第2期。
[9]參見(jiàn)萬(wàn)毅、李小東:《權(quán)力的邊界:檢察建議的實(shí)證分析》,載《東方法學(xué)》2008年第1期。
[10]朱有志、楊盛海:《論檢察建議的社會(huì)管理價(jià)值》,載《求索》2013 年第 2 期。
[11]參見(jiàn)譚義斌 、黃萍:《關(guān)于檢察建議實(shí)施情況的調(diào)研報(bào)告》,載《人民檢察》2016年第8期。
[12]參見(jiàn)張新:《對(duì)完善檢察建議立法的實(shí)證思考》,載《河北法學(xué)》2010年第11期。