（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第14號(hào)）

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的事中事后監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)投資行為，維護(hù)公共利益和企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)《行政許可法》《行政處罰法》《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)根據(jù)核準(zhǔn)和備案職責(zé)，對(duì)企業(yè)在境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目）核準(zhǔn)和備案的事中事后監(jiān)督管理，適用本辦法。

第三條 項(xiàng)目事中事后監(jiān)管是指各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)對(duì)項(xiàng)目開(kāi)工前是否依法取得核準(zhǔn)批復(fù)文件或者辦理備案手續(xù)，并在開(kāi)工后是否按照核準(zhǔn)批復(fù)文件或者備案內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)的監(jiān)督管理。

各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)開(kāi)展項(xiàng)目事中事后監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)與規(guī)劃、環(huán)保、國(guó)土、建設(shè)、安全生產(chǎn)等主管部門(mén)的事中事后監(jiān)管工作各司其職、各負(fù)其責(zé)，并加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。

第四條 各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施分級(jí)分類(lèi)監(jiān)督管理。

對(duì)已經(jīng)取得核準(zhǔn)批復(fù)文件的項(xiàng)目，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督管理；對(duì)已經(jīng)備案的項(xiàng)目，由備案機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督管理。對(duì)項(xiàng)目是否依法取得核準(zhǔn)批復(fù)文件或者辦理備案手續(xù)，由項(xiàng)目所在地縣級(jí)以上地方發(fā)展改革部門(mén)實(shí)施監(jiān)督管理。

第五條 各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全行政監(jiān)督和監(jiān)管執(zhí)法程序，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，保障監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)費(fèi)，依法行使監(jiān)督管理職權(quán)。

對(duì)政府投資項(xiàng)目以及企業(yè)投資項(xiàng)目使用政府投資的稽察工作，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 對(duì)核準(zhǔn)項(xiàng)目的監(jiān)管

第六條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)已核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下方面進(jìn)行監(jiān)督管理：

（一）是否通過(guò)全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)在線平臺(tái)），如實(shí)、及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息；

（二）需要變更已核準(zhǔn)建設(shè)地點(diǎn)或者對(duì)已核準(zhǔn)建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，是否按規(guī)定辦理變更手續(xù)；

（三）需要延期開(kāi)工建設(shè)的，是否按規(guī)定辦理延期開(kāi)工建設(shè)手續(xù)；

（四）是否按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)。

第七條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、監(jiān)管需要和簡(jiǎn)易、可操作的原則，制定、上線核準(zhǔn)項(xiàng)目報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的格式文本，并對(duì)報(bào)送的建設(shè)實(shí)施基本信息進(jìn)行在線監(jiān)測(cè)。

第八條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)其核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目開(kāi)工后至少開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)核查。

第九條 已開(kāi)工核準(zhǔn)項(xiàng)目未如實(shí)、及時(shí)報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令項(xiàng)目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十條 項(xiàng)目未按規(guī)定辦理核準(zhǔn)批復(fù)文件、項(xiàng)目變更批復(fù)文件或者批復(fù)文件失效后開(kāi)工建設(shè)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

第十一條 項(xiàng)目未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

對(duì)于有關(guān)部門(mén)依法認(rèn)定項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并依法處以罰款。

第十二條 縣級(jí)以上地方發(fā)展改革部門(mén)發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的項(xiàng)目列入《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，但未依法辦理核準(zhǔn)批復(fù)文件、項(xiàng)目變更批復(fù)文件或者批復(fù)文件失效后開(kāi)工建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告對(duì)該項(xiàng)目有核準(zhǔn)權(quán)限的機(jī)關(guān)，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，并依法處以罰款。

第三章 對(duì)備案項(xiàng)目的監(jiān)管

第十三條 備案機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)已備案的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下方面進(jìn)行監(jiān)督管理：

（一）是否通過(guò)在線平臺(tái)如實(shí)、及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息；

（二）是否屬于實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目；

（三）是否按照備案的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)；

（四）是否屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項(xiàng)目。

第十四條 備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、監(jiān)管需要和簡(jiǎn)易、可操作的原則，制定、上線備案項(xiàng)目報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的格式文本，并對(duì)報(bào)送的建設(shè)實(shí)施基本信息進(jìn)行在線監(jiān)測(cè)。

第十五條 項(xiàng)目自備案后2年內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)或者未辦理任何其他手續(xù)的，項(xiàng)目單位如果決定繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)通過(guò)在線平臺(tái)作出說(shuō)明；如果不再繼續(xù)實(shí)施，應(yīng)當(dāng)撤回已備案信息。

前款項(xiàng)目既未作出說(shuō)明，也未撤回備案信息的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應(yīng)處理的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)移除已向社會(huì)公示的備案信息，項(xiàng)目單位獲取的備案證明文件自動(dòng)失效。對(duì)其中屬于故意報(bào)備不真實(shí)項(xiàng)目、影響投資信息準(zhǔn)確性的，備案機(jī)關(guān)可以將項(xiàng)目列入異常名錄，并向社會(huì)公開(kāi)。

第十六條 備案機(jī)關(guān)對(duì)其備案的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)根據(jù)“雙隨機(jī)一公開(kāi)”的原則，結(jié)合投資調(diào)控實(shí)際需要，定期制定現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃。

對(duì)列入現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目開(kāi)工后至少開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)核查。列入現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃的項(xiàng)目數(shù)量比例，由備案機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際確定。

第十七條 已開(kāi)工備案項(xiàng)目未如實(shí)、及時(shí)報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令項(xiàng)目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十八條 項(xiàng)目建設(shè)與備案信息不符的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業(yè)名單，向社會(huì)公開(kāi)。

對(duì)于有關(guān)部門(mén)依法認(rèn)定項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并依法處以罰款。

第十九條 縣級(jí)以上地方發(fā)展改革部門(mén)發(fā)現(xiàn)本行政區(qū)域內(nèi)的已開(kāi)工項(xiàng)目應(yīng)備案但未依法備案的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告對(duì)該項(xiàng)目有備案權(quán)限的機(jī)關(guān)，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業(yè)名單，向社會(huì)公開(kāi)。

第二十條 對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的已開(kāi)工項(xiàng)目，經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法認(rèn)定屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的，縣級(jí)以上發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并依法處以罰款。

第四章 監(jiān)管程序和方式

第二十一條 各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)核查，可以自行開(kāi)展，也可以發(fā)揮工程咨詢(xún)單位等機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，以委托第三方機(jī)構(gòu)的方式開(kāi)展。

委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查的，應(yīng)當(dāng)建立核查機(jī)構(gòu)名錄，制訂核查工作規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)核查工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查的經(jīng)費(fèi)由委托方承擔(dān)。

第二十二條 各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)依托在線平臺(tái)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)計(jì)算等信息技術(shù)手段，加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)信息的分析研判，提高發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索的能力。

第二十三條 各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)暢通投訴舉報(bào)渠道，對(duì)投訴舉報(bào)反映的問(wèn)題線索及時(shí)予以處理。

第二十四條 各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)按照法定權(quán)限和程序立案查處，并作出處理決定。

對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門(mén)職權(quán)的違法違紀(jì)線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十五條 各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的行政處罰信息，應(yīng)當(dāng)通過(guò)在線平臺(tái)進(jìn)行歸集，并通過(guò)在線平臺(tái)和“信用中國(guó)”網(wǎng)站向社會(huì)公開(kāi)。

對(duì)在項(xiàng)目事中事后監(jiān)管中形成的項(xiàng)目異常名錄和失信企業(yè)名單，應(yīng)當(dāng)通過(guò)在線平臺(tái)與全國(guó)信用信息平臺(tái)共享，通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站向社會(huì)公開(kāi)，并實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第二十六條 各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)與規(guī)劃、環(huán)保、國(guó)土、建設(shè)、安全生產(chǎn)等主管部門(mén)建立健全協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，參加本級(jí)人民政府開(kāi)展的綜合執(zhí)法工作，提高監(jiān)管執(zhí)法效率。

第二十七條 各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全項(xiàng)目事中事后監(jiān)管責(zé)任制和責(zé)任追究制，通過(guò)約談、掛牌督辦、上收核準(zhǔn)權(quán)限等措施，督促下級(jí)發(fā)展改革部門(mén)落實(shí)工作責(zé)任。

第五章 法律責(zé)任

第二十八條 本辦法第九條、第十七條所稱(chēng)的警告，均指《行政處罰法》規(guī)定的行政處罰罰種，各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照法定程序和要求實(shí)施。

第二十九條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)未按規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)的項(xiàng)目，未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》第十八條執(zhí)行。

第三十條 備案機(jī)關(guān)對(duì)未依法備案的項(xiàng)目，建設(shè)與備案信息不符的項(xiàng)目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》第十九條執(zhí)行。

第三十一條 對(duì)屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項(xiàng)目，處以罰款的情形和幅度依照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》第二十條執(zhí)行。

第三十二條 違反本辦法規(guī)定，但能夠積極配合調(diào)查、認(rèn)真整改糾正、主動(dòng)消除或者減輕危害后果的，可以在法定幅度內(nèi)減輕處罰。

第六章 附則

第三十三條 外商投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)督管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十四條 事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)組織在境內(nèi)投資建設(shè)的項(xiàng)目事中事后監(jiān)督管理適用本辦法，但通過(guò)預(yù)算安排的項(xiàng)目除外。

第三十五條 本辦法由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自 2018年 2 月 4 日起實(shí)施。