王 洋，楊幽紅

（中國計(jì)量大學(xué)，杭州 310018）

1 LED照明產(chǎn)品召回案件概述

目前，節(jié)能減排已成為各國及政府關(guān)注的重要問題。作為固態(tài)半導(dǎo)體器件，LED節(jié)能燈將電能直接轉(zhuǎn)換為光能，具有節(jié)能、環(huán)保、發(fā)光效率高、發(fā)熱量低、使用壽命長等優(yōu)點(diǎn),被稱為綠色光源。我國LED照明產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為迅速，2013年產(chǎn)業(yè)總規(guī)模達(dá)到2576億元，比2012年的1920億元增長34%。①數(shù)據(jù)來源于《LED研究評(píng)論》2014年1月刊(總第49期)。我國LED產(chǎn)品的主要出口地在歐盟、北美、亞洲。其中，歐盟以28%居首位，北美市場則占18%。

伴隨著我國LED照明產(chǎn)品出口量不斷增加的同時(shí)，美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家對LED照明產(chǎn)品提出了更高更嚴(yán)格的要求，這些要求包括節(jié)能環(huán)保、生態(tài)設(shè)計(jì)、能效標(biāo)簽、測試檢驗(yàn)、安全等，這也導(dǎo)致了更多的LED照明產(chǎn)品召回案件的發(fā)生。例如，2018年1月31日，美國消費(fèi)品安全委員會(huì)（CPSC）和朗德萬斯有限責(zé)任公司聯(lián)合宣布對中國產(chǎn)的LED燈組實(shí)施召回。召回的產(chǎn)品是一種嵌入式筒燈套件。召回的原因是該產(chǎn)品有燈光閃爍的故障，當(dāng)消費(fèi)者試圖排除故障時(shí)，可能造成電擊和觸電的危險(xiǎn)。美國相關(guān)安全部門收到3起消費(fèi)者觸電的報(bào)告，但是尚未有人身傷亡報(bào)告。此次召回的產(chǎn)品是中國制造商在2015-2016年期間生產(chǎn)的，已經(jīng)售出約有45000件，每組售價(jià)為45美元。[1]

2 LED產(chǎn)品召回案例中技術(shù)性貿(mào)易壁壘分析

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一個(gè)國家或地區(qū)組織維護(hù)其基本安全并保護(hù)人類、植物和動(dòng)物的生命和健康，出于安全性、環(huán)境保護(hù)、防止欺詐和產(chǎn)品質(zhì)量保證等原因采取的一些強(qiáng)制或自愿的技術(shù)措施。這些措施將對其他國家或區(qū)域組織的貨物、服務(wù)和投資進(jìn)入該國或區(qū)域市場產(chǎn)生巨大影響。目前，一些國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義，人為設(shè)置貿(mào)易壁壘已成為其最有效的手段之一。這些技術(shù)貿(mào)易條款涉及到了貿(mào)易的各個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，包括農(nóng)產(chǎn)品、食品、機(jī)電產(chǎn)品、紡織服裝、信息產(chǎn)業(yè)、家用電器，化工和醫(yī)藥等領(lǐng)域，以及加工、包裝、運(yùn)輸和儲(chǔ)存等環(huán)節(jié)。

美國消費(fèi)品安全委員會(huì)（CPSC）和朗德萬斯有限責(zé)任公司聲明產(chǎn)品被召回的原因，是顧客投訴該產(chǎn)品有短路觸電的危險(xiǎn)。雖然問題產(chǎn)品數(shù)量極少（48000件中只有3件），但因?yàn)檫`反了《TBT協(xié)定全文》第2條第2款中“技術(shù)法規(guī)對貿(mào)易的限制不得超過為實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)所必需的限度，同時(shí)考慮合法目標(biāo)未能實(shí)現(xiàn)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)。此類合法目標(biāo)特別包括：國家安全要求；防止欺詐行為；保護(hù)人類健康或安全、保護(hù)動(dòng)物或植物的生命或健康及保護(hù)環(huán)境”[2]的規(guī)定，未能達(dá)到美國LED照明產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)（UL保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)體系）、綠色節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)（《ANSI C82.77-2002 Harmonic Emission Limits—Related Power Quality Requirements for Lighting Equipment》②即美國國家標(biāo)準(zhǔn)《燈鎮(zhèn)流器 諧波發(fā)射限值、照明設(shè)備的動(dòng)力質(zhì)量要求》。）等標(biāo)準(zhǔn)中對于產(chǎn)品綠色環(huán)保及消費(fèi)者安全保障方面的要求，該批LED照明產(chǎn)品被整體退回。

3 LED產(chǎn)品召回事件的影響

近年來，我國LED照明產(chǎn)品出口總量不斷攀升，已經(jīng)是全球照明產(chǎn)品出口大國；但與之同時(shí)，照明產(chǎn)品海外召回案也與日俱增，兩者之間形成鮮明對比。海外召回案的頻發(fā)，給我國LED照明行業(yè)帶來了諸多負(fù)面影響：

一是造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。自2012年下半年以來，美國和歐盟等國家陸續(xù)出臺(tái)了LED照明產(chǎn)品相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)文件，相繼提高了LED燈具進(jìn)口技術(shù)門檻，導(dǎo)致我國LED照明產(chǎn)品出口頻頻被召回，令許多相關(guān)企業(yè)損失慘重。二是對我國LED照明產(chǎn)品的質(zhì)量信譽(yù)、海外形象產(chǎn)生了不良影響。根據(jù)歐盟的非食品快速警報(bào)系統(tǒng)（RAPEX）的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，在2017年的1-2月，已發(fā)起7次對中國制造的LED產(chǎn)品召回。頻繁的召回事件，在很大程度上影響了我國出口產(chǎn)品的競爭能力和市場占有率，以及國外消費(fèi)者對我國產(chǎn)品和品牌的認(rèn)同與信賴。三是增加了我國出口企業(yè)的認(rèn)證成本。中國的LED照明產(chǎn)品出口到歐盟，必須通過CE、UL、VDE、FCC等復(fù)雜資質(zhì)認(rèn)證程序。當(dāng)前歐盟等國的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中，不僅規(guī)定了傳統(tǒng)的觸電和火災(zāi)危險(xiǎn)要求，而且嚴(yán)格限制由閃光燈、紫外線等光源造成的光污染，對環(huán)保和能源效率的要求大大提高。這些技術(shù)門檻的提高，增加了我國LED產(chǎn)品認(rèn)證的難度。嚴(yán)格的認(rèn)證程序使得我國LED出口企業(yè)的生產(chǎn)成本增加、利潤下降，削弱了出口企業(yè)的國際競爭力。

然而，從另一方面來看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對于出口產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)較高的企業(yè)來說，影響并不大，甚至可以說是利大于弊。因?yàn)?，技術(shù)性貿(mào)易壁壘為這些產(chǎn)品質(zhì)量過硬的企業(yè)參與國際市場競爭、謀求更大市場空間掃清了道路。從短期看，歐美等發(fā)達(dá)國家實(shí)施新的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)加速我國LED照明行業(yè)的洗牌，對行業(yè)中的部分中小企業(yè)帶來重創(chuàng)；但從長遠(yuǎn)來看，發(fā)達(dá)國家新發(fā)布實(shí)施的高能效標(biāo)準(zhǔn)對產(chǎn)品質(zhì)量提出了更高要求，既能以標(biāo)準(zhǔn)的形式將劣質(zhì)低端產(chǎn)品攔截住，不讓它們流向市場，從而更好的保護(hù)消費(fèi)者，又能通過市場導(dǎo)向作用，倒逼我國LED照明產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)不斷提高技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，以適應(yīng)國際市場新規(guī)則，提升企業(yè)在國際市場上的競爭力。對LED照明行業(yè)來說，技術(shù)性貿(mào)易壁壘促進(jìn)了我國相關(guān)企業(yè)實(shí)施技術(shù)改造，以另一種形式推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，有利于提高我國LED照明產(chǎn)品整體質(zhì)量水平。

4 我國LED產(chǎn)業(yè)應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘存在的問題與對策

4.1 存在的問題

（1）標(biāo)準(zhǔn)體系不健全

首先，LED產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)目前主要集中在安全性和產(chǎn)品性能方面；其次，隨著LED照明產(chǎn)品在市場上的多元化，如LED燈泡、LED路燈、LED燈具、LED面板燈和LED射燈等產(chǎn)品的出現(xiàn)，現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)主要是針對經(jīng)典的和常用的幾類產(chǎn)品，部分新興LED產(chǎn)品沒有相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)；再次，LED產(chǎn)業(yè)的地方標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展呈現(xiàn)地域不平衡的態(tài)勢，在LED產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá)的地域，如廣東和福建等地，地方標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量較多，而LED產(chǎn)業(yè)發(fā)展薄弱的地域制定的地方標(biāo)準(zhǔn)則較少；最后，LED地方標(biāo)準(zhǔn)相互交叉，各地根據(jù)地方發(fā)展特點(diǎn)制定自己的地方標(biāo)準(zhǔn)，部分地方標(biāo)準(zhǔn)重復(fù)，甚至出現(xiàn)地方標(biāo)準(zhǔn)之間不一致，相互沖突的現(xiàn)象。[3]

（2）標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行不到位

標(biāo)準(zhǔn)制定了就要執(zhí)行，沒有執(zhí)行力的標(biāo)準(zhǔn)是沒有意義的。LED 標(biāo)準(zhǔn)大多是推薦性的標(biāo)準(zhǔn)，并非強(qiáng)制執(zhí)行，主要是給企業(yè)生產(chǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量控制的指導(dǎo)和參考。實(shí)際情況是，有些企業(yè)質(zhì)量控制人員對國內(nèi)LED 標(biāo)準(zhǔn)掌握不足，對國際LED 標(biāo)準(zhǔn)更是一無所知，因此導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)難以執(zhí)行下去。

（3）標(biāo)準(zhǔn)更新不及時(shí)

LED 技術(shù)發(fā)展日新月異，從材料到工藝都發(fā)生了巨大的改變。例如，LED白光的光效已經(jīng)從幾十流明達(dá)到上百流明，而我國標(biāo)準(zhǔn)中的光效要求卻無法趕上技術(shù)更新的步伐。發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘一直都存在，以前主要體現(xiàn)在安全和電磁兼容方面，近幾年則增加了環(huán)保和能效等方面的要求。隨著國外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的不斷提高甚至逐漸嚴(yán)苛，以目前技術(shù)按我國標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)出口的LED燈具已漸漸無法滿足其要求。

4.2 應(yīng)對對策

（1）健全產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系

首先，LED產(chǎn)品出口企業(yè)應(yīng)該時(shí)刻關(guān)注貿(mào)易國家在LED照明產(chǎn)品最新方面的標(biāo)準(zhǔn)要求，對照國際IEC已有標(biāo)準(zhǔn)，加快等同采用或修改采用的進(jìn)度，進(jìn)一步完善我國LED產(chǎn)業(yè)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系；其次，對于國外創(chuàng)新型的LED產(chǎn)品，要隨時(shí)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)跟進(jìn)，在第一時(shí)間搜集國外相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，作為參考制定我國的LED行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；第三，對于我國自主研發(fā)創(chuàng)造的LED產(chǎn)品要及時(shí)申請專利，制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，在完善我國現(xiàn)有的LED照明產(chǎn)品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系的同時(shí)，與國際接軌。

（2）強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施

針對企業(yè)質(zhì)量管理和標(biāo)準(zhǔn)化從業(yè)人員標(biāo)準(zhǔn)意識(shí)薄弱、標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)欠缺等問題，應(yīng)對相關(guān)人員進(jìn)行定期的標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)，使其學(xué)習(xí)掌握LED產(chǎn)業(yè)國內(nèi)國際標(biāo)準(zhǔn)，樹立標(biāo)準(zhǔn)化引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌的意識(shí)。LED產(chǎn)品制造企業(yè)不僅應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理，而且還要與國家相關(guān)質(zhì)量檢測部門、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等進(jìn)行積極合作，積極融入到政府部門、企業(yè)、第三方機(jī)構(gòu)的合格評(píng)定、認(rèn)證的監(jiān)管體系中去，推動(dòng)LED標(biāo)準(zhǔn)的有效執(zhí)行。

（3）跟蹤國外相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)要實(shí)時(shí)跟蹤國外先進(jìn)技術(shù)和國際標(biāo)準(zhǔn)，了解國外LED技術(shù)發(fā)展趨勢，加大LED領(lǐng)域的新型專利研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)力度，加快LED相關(guān)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)制修訂。爭取在跟隨國際先進(jìn)技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，結(jié)合我國LED產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際，找出我國LED產(chǎn)業(yè)中技術(shù)優(yōu)勢，研制出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。同時(shí)，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，將我國的優(yōu)勢技術(shù)嵌入到國際標(biāo)準(zhǔn)中，達(dá)到國產(chǎn)LED技術(shù)引領(lǐng)國際LED市場的目標(biāo)。

（4）企業(yè)抱團(tuán)共同應(yīng)對LED技術(shù)性貿(mào)易壁壘

為有效應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我國LED企業(yè)應(yīng)抱團(tuán)發(fā)展，聯(lián)合各部門積極展開合作，積極爭取政府部門的支持，有效整合技術(shù)機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)有資源優(yōu)勢，做好技術(shù)性貿(mào)易措施的收集和分析工作，建立LED產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對公共信息與預(yù)警的服務(wù)平臺(tái)。同時(shí)，重點(diǎn)研究歐盟和美國等國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘，加強(qiáng)了解TBT通報(bào)規(guī)則，以便于提出有效應(yīng)對LED照明產(chǎn)品技術(shù)壁壘的整體解決方案，定期發(fā)布和推送最新法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)及產(chǎn)業(yè)預(yù)警等信息，使技術(shù)性貿(mào)易措施的信息在合作企業(yè)間有效共享。[4]