文/王瑋娟

作為消費(fèi)引導(dǎo)的方式和節(jié)能增效的有效手段，全國(guó)各地質(zhì)監(jiān)及市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)每年都開(kāi)展能效標(biāo)識(shí)檢查工作，對(duì)能效標(biāo)識(shí)違法行為進(jìn)行查處的案件數(shù)量也有所增加。但隨著執(zhí)法的深入和能效標(biāo)識(shí)管理目錄的調(diào)整，能效標(biāo)識(shí)案件查處也出現(xiàn)了一些值得探討的問(wèn)題。筆者結(jié)合一起案例，談?wù)剬?duì)能效標(biāo)識(shí)制度的理解和違法案件中常見(jiàn)的生產(chǎn)者判定、公告過(guò)渡期的法律適用等問(wèn)題的分析，以期執(zhí)法實(shí)踐中規(guī)范監(jiān)督管理，更好地維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。

案情背景

2017年3月15日，根據(jù)舉報(bào)，甲區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局執(zhí)法人員對(duì)W超市進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)其銷(xiāo)售的型號(hào)為WX-120家用燃?xì)庠罹呶醇淤N能效標(biāo)識(shí)。經(jīng)調(diào)查，W超市銷(xiāo)售的家用燃?xì)庠罹哂葾公司生產(chǎn)。A公司自2015年3月開(kāi)始與乙市D公司簽訂《代加工合同》，合同約定由D公司按照A公司的訂單要求生產(chǎn)家用燃?xì)庠罹?，A公司負(fù)責(zé)對(duì)家用燃?xì)庠罹呒淤N合格標(biāo)記及外包裝后對(duì)外銷(xiāo)售。該家用燃?xì)庠罹咄獍b標(biāo)示“生產(chǎn)企業(yè)：A公司，受托企業(yè)：D公司”，生產(chǎn)日期：2015年10月。

根據(jù)《實(shí)行能源效率標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品目錄（第十二批）》，《家用燃?xì)庠罹吣茉葱蕵?biāo)識(shí)實(shí)施規(guī)則》自2015年12月1日起實(shí)施。A公司自2015年3月至2017年3月期間共委托D公司生產(chǎn)家用燃?xì)庠罹?18臺(tái)，其中，2015年12月1日前供給A公司100臺(tái)，其他產(chǎn)品均在2015年12月1日后交付。A公司從2015年12月至2017年3月共銷(xiāo)售未標(biāo)注能效標(biāo)識(shí)的家用燃?xì)庠罹?18臺(tái)，貨值金額132 539元，違法所得4 070元。

甲區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局經(jīng)審理后認(rèn)為，A公司銷(xiāo)售未標(biāo)注能效標(biāo)識(shí)的家用燃?xì)庠罹叩男袨檫`反了《能源效率標(biāo)識(shí)管理辦法》第六條第一款規(guī)定，即生產(chǎn)者和進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)對(duì)列入《目錄》的用能產(chǎn)品標(biāo)注能效標(biāo)識(shí)，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)一規(guī)定的能效標(biāo)識(shí)樣式、規(guī)格以及標(biāo)注規(guī)定印制和使用能效標(biāo)識(shí)，并在產(chǎn)品包裝物上或者使用說(shuō)明書(shū)中予以說(shuō)明。故依據(jù)《能源效率標(biāo)識(shí)管理辦法》第二十七條和《節(jié)約能源法》第七十三條第一款的規(guī)定，給予停止銷(xiāo)售未標(biāo)注能源效率標(biāo)識(shí)的家用燃?xì)庠罹吆土P款30 000元的行政處罰。

案例分析

1.“生產(chǎn)者”的界定

本案中，A公司與D公司簽訂的是委托加工合同，雙方約定由D公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)，A公司負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品增換外包裝后對(duì)外銷(xiāo)售。但經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，雙方之間結(jié)算開(kāi)具的是增值稅發(fā)票，發(fā)票上產(chǎn)品的價(jià)格為1 000元/臺(tái)。對(duì)于未標(biāo)注能效標(biāo)識(shí)違法行為的責(zé)任主體，執(zhí)法人員有不同的觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，A公司應(yīng)為責(zé)任主體，A公司負(fù)責(zé)對(duì)外銷(xiāo)售，產(chǎn)品外包裝上明示的生產(chǎn)者為A公司；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，D公司才是產(chǎn)品的真正生產(chǎn)者，它與A公司之間看似委托加工關(guān)系，但實(shí)為銷(xiāo)售關(guān)系，因此，D公司作為生產(chǎn)者有責(zé)任對(duì)產(chǎn)品加貼能源效率標(biāo)識(shí)。

筆者認(rèn)為，責(zé)任主體的認(rèn)定主要在于生產(chǎn)者的確定。在法律層面，目前并沒(méi)有對(duì)生產(chǎn)者予以明確的界定，不同的法律對(duì)“生產(chǎn)者”有不同的稱謂。如《產(chǎn)品質(zhì)量法》適用的是“生產(chǎn)者”，《特種設(shè)備安全法》適用的是“生產(chǎn)單位”，《民法通則》則使用的是“產(chǎn)品制造者”。通常認(rèn)為，生產(chǎn)者應(yīng)是組織加工、制造產(chǎn)品，享受產(chǎn)品全部銷(xiāo)售利益并依法承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量義務(wù)和責(zé)任的主體。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于產(chǎn)品侵權(quán)案件的受害人能否以產(chǎn)品的商標(biāo)所有人為被告人提起民事訴訟的批復(fù)》，認(rèn)為任何將自己的姓名、名稱、商標(biāo)或者可以識(shí)別的其他標(biāo)識(shí)體現(xiàn)在產(chǎn)品上，表示其為產(chǎn)品制造者的企業(yè)或者個(gè)人均屬于《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定的“生產(chǎn)者”。由此可見(jiàn)，對(duì)生產(chǎn)者識(shí)別的重要依據(jù)為“明示”和“責(zé)任承擔(dān)”兩個(gè)方面?，F(xiàn)實(shí)中，多數(shù)企業(yè)采取委托加工的生產(chǎn)方式，即OEM貼牌加工或授權(quán)加工，OEM生產(chǎn)廠不同于生產(chǎn)者，其僅僅提供加工勞務(wù)，在委托加工關(guān)系中，生產(chǎn)者的認(rèn)定也應(yīng)當(dāng)從上述兩個(gè)方面著手。如果雙方?jīng)]有特別約定，OEM產(chǎn)品的生產(chǎn)廠不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)生產(chǎn)者的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，如果雙方約定OEM產(chǎn)品標(biāo)注生產(chǎn)廠名稱，那么依據(jù)最高人民法院司法解釋，則應(yīng)當(dāng)屬于生產(chǎn)者的范圍，否則，OEM生產(chǎn)廠只承擔(dān)委托加工合同義務(wù)。如果雙方約定OEM產(chǎn)品上標(biāo)注雙方的名稱、地址，一般情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定委托方是生產(chǎn)者。

基于以上的分析，本案中，A公司與D公司簽訂的是委托加工合同，且從其約定來(lái)看，A公司在產(chǎn)品上明示為生產(chǎn)者，雖然他們之間結(jié)算開(kāi)具的是增值稅發(fā)票，并非加工勞務(wù)收入，但按照權(quán)利義務(wù)對(duì)等的原則，A公司獲取的是產(chǎn)品銷(xiāo)售的全部利益，并按此繳納增值稅，而D公司在產(chǎn)品上獲得的收益不及A公司的一半，其承擔(dān)的法律責(zé)任也應(yīng)與A公司有所差別。D公司嚴(yán)格按照A公司委托的事項(xiàng)進(jìn)行生產(chǎn)，并沒(méi)有超越委托權(quán)限的行為發(fā)生。此外，根據(jù)約定，A公司收到D公司提供的產(chǎn)品后，還將進(jìn)行再加工。因此，A公司應(yīng)認(rèn)定為本案產(chǎn)品的生產(chǎn)者，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。

2. 產(chǎn)品出廠日期的判定

在案件辦理過(guò)程中，A公司提出其涉案產(chǎn)品為2015年12月1日之前生產(chǎn)，而《家用燃?xì)庠罹吣茉葱蕵?biāo)識(shí)實(shí)施規(guī)則》是2015年12月1日開(kāi)始實(shí)施。因未設(shè)置實(shí)施規(guī)則過(guò)渡期，故一般認(rèn)為其產(chǎn)品只要在2015年12月1日前生產(chǎn)，并已出廠進(jìn)入流通領(lǐng)域的，生產(chǎn)者對(duì)于未銷(xiāo)售的產(chǎn)品可以延遲加貼能效標(biāo)識(shí)，其出廠行為符合規(guī)定，不應(yīng)當(dāng)予以行政處罰。執(zhí)法人員經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，D公司生產(chǎn)出廠交付A公司后，A公司還將增換外包裝。根據(jù)《能源效率標(biāo)識(shí)管理辦法》第六條、第十條規(guī)定，A公司負(fù)有在出廠前向授權(quán)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)備案、標(biāo)注和適用能效標(biāo)識(shí)的法定職責(zé)。因此，涉案產(chǎn)品的出廠日期應(yīng)以A公司銷(xiāo)售憑證或加貼的出廠日期、合格證上的日期為準(zhǔn)。本案中，D公司在2015年12月1日前交付A公司100臺(tái)涉案產(chǎn)品，A公司在12月1日前已出廠銷(xiāo)售，故A公司違法事實(shí)認(rèn)定時(shí)僅518臺(tái)屬于存在未標(biāo)注能源效率標(biāo)識(shí)違法行為的產(chǎn)品。

3. 是否應(yīng)對(duì)W超市的銷(xiāo)售行為予以處罰

第一種意見(jiàn)認(rèn)為，《能源效率標(biāo)識(shí)管理辦法》第十五條規(guī)定，“生產(chǎn)者和進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)對(duì)其標(biāo)注的能效標(biāo)識(shí)及相關(guān)信息的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)”。第二十七條規(guī)定，“違反本辦法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)標(biāo)注能效標(biāo)識(shí)而未標(biāo)注的，……依據(jù)《節(jié)約能源法》第七十三條予以處罰”，即銷(xiāo)售者不負(fù)有標(biāo)注能效標(biāo)識(shí)的責(zé)任，W超市銷(xiāo)售的家用燃?xì)庠罹邞?yīng)由A公司負(fù)責(zé)，故不應(yīng)當(dāng)對(duì)其銷(xiāo)售者的行為予以處罰。

第二種意見(jiàn)認(rèn)為，《能源效率標(biāo)識(shí)管理辦法》第二十七條處罰的對(duì)象應(yīng)不僅限于具有能效標(biāo)注義務(wù)的生產(chǎn)者和進(jìn)口商，還應(yīng)包括本法規(guī)定中具有審慎注意義務(wù)的銷(xiāo)售者。根據(jù)第十六條規(guī)定，“銷(xiāo)售者應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收制度，發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止”，W超市未查驗(yàn)A公司家用燃?xì)庠罹叩哪苄?biāo)識(shí)，導(dǎo)致違法行為的發(fā)生，故應(yīng)對(duì)W超市的行為予以行政處罰。

在2015年對(duì)《能源效率標(biāo)識(shí)管理辦法》進(jìn)行修訂征求意見(jiàn)時(shí)，曾針對(duì)第十六條制定了相應(yīng)的罰則，但在正式發(fā)布實(shí)施時(shí)該條款被第二十七條取而代之。但筆者認(rèn)為，對(duì)第二十七條銷(xiāo)售者的責(zé)任理解應(yīng)注意以下三個(gè)方面：一是第十五條規(guī)定的是生產(chǎn)者、進(jìn)口商對(duì)能效標(biāo)識(shí)的標(biāo)注義務(wù)，第十六條明確的是銷(xiāo)售者在產(chǎn)品銷(xiāo)售環(huán)節(jié)對(duì)產(chǎn)品能效符合性方面應(yīng)盡的義務(wù)，與義務(wù)相對(duì)應(yīng)的罰則為第二十七條；二是要區(qū)分銷(xiāo)售者和生產(chǎn)者、進(jìn)口商的法定義務(wù)，生產(chǎn)者和進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)對(duì)其標(biāo)注的能效標(biāo)識(shí)及相關(guān)信息的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，但銷(xiāo)售者沒(méi)有標(biāo)注能效標(biāo)識(shí)的義務(wù)；三是執(zhí)法人員對(duì)銷(xiāo)售者進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，應(yīng)以第十六條規(guī)定的義務(wù)遵守為前提，即應(yīng)當(dāng)核查銷(xiāo)售者是否建立了進(jìn)貨檢查驗(yàn)收制度，是否在發(fā)現(xiàn)違法行為時(shí)履行制止的措施，且留有相應(yīng)的履職憑證，如生產(chǎn)者提供的能效標(biāo)識(shí)備案證明、能效標(biāo)識(shí)圖案、國(guó)家能效標(biāo)識(shí)公告等，如果銷(xiāo)售者已經(jīng)履行第十六條規(guī)定的義務(wù)，則不應(yīng)對(duì)其銷(xiāo)售未標(biāo)注能效標(biāo)識(shí)產(chǎn)品的行為予以處罰。本案中，我國(guó)已于2015年公開(kāi)發(fā)布公告，將家用燃?xì)庠罹吡腥肽苄?biāo)識(shí)產(chǎn)品目錄，作為銷(xiāo)售者的W超市直至2017年未能及時(shí)了解公告信息、未查驗(yàn)涉案產(chǎn)品的能效標(biāo)識(shí)情況即銷(xiāo)售的行為，顯然違反了《能效標(biāo)識(shí)管理辦法》第二十七條的規(guī)定，故應(yīng)當(dāng)追究行政責(zé)任。

4. 能效標(biāo)識(shí)是否具有處罰的必要

在對(duì)能效類(lèi)違法行為查處時(shí)，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，能效標(biāo)識(shí)是生產(chǎn)者的自我聲明，其能效等級(jí)的標(biāo)注是企業(yè)送樣檢測(cè)出等級(jí)后自己加貼標(biāo)識(shí)的行為，能效的高低不影響產(chǎn)品質(zhì)量；如果企業(yè)可以提供產(chǎn)品質(zhì)量合格的證明，對(duì)于沒(méi)有加貼能效標(biāo)識(shí)則應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正。筆者認(rèn)為，該觀點(diǎn)對(duì)于能效標(biāo)識(shí)制度的認(rèn)識(shí)存在不足。我國(guó)能效標(biāo)識(shí)制度的上位法為《節(jié)約能源法》，該法于1998年實(shí)施，目的在于推動(dòng)全社會(huì)節(jié)約能源，提高能源利用效率，保護(hù)和改善環(huán)境。能源效率標(biāo)識(shí)是附在耗能產(chǎn)品或其最小包裝物上，表示產(chǎn)品能源效率等級(jí)等性能指標(biāo)的一種信息標(biāo)簽，通常以能耗量、能源效率等形式標(biāo)示，為消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)決策時(shí)提供必要的信息，引導(dǎo)和幫助消費(fèi)者選擇高能效節(jié)能產(chǎn)品，其作用的發(fā)揮不是純粹的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，而是涉及到產(chǎn)品質(zhì)量的優(yōu)劣、產(chǎn)品性能的發(fā)揮以及節(jié)能環(huán)保型社會(huì)的形成等，具有重要作用。因此，執(zhí)法人員應(yīng)正確認(rèn)識(shí)能源效率標(biāo)識(shí)，提高節(jié)能意識(shí)，通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)及相關(guān)制度規(guī)定，實(shí)現(xiàn)規(guī)范市場(chǎng)秩序，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益、推動(dòng)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的形成。

涉案條款

1．《節(jié)約能源法》

第七十三條 違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)標(biāo)注能源效率標(biāo)識(shí)而未標(biāo)注的，由產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)責(zé)令改正，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

違反本法規(guī)定，未辦理能源效率標(biāo)識(shí)備案，或者使用的能源效率標(biāo)識(shí)不符合規(guī)定的，由產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

偽造、冒用能源效率標(biāo)識(shí)或者利用能源效率標(biāo)識(shí)進(jìn)行虛假宣傳的，由產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)責(zé)令改正，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

2．《能源效率標(biāo)識(shí)管理辦法》

第十五條 生產(chǎn)者和進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)對(duì)其標(biāo)注的能效標(biāo)識(shí)及相關(guān)信息的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第十六條 銷(xiāo)售者（含網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者）應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收制度，驗(yàn)明列入《目錄》的用能產(chǎn)品能效標(biāo)識(shí)，不得銷(xiāo)售應(yīng)當(dāng)標(biāo)注而未標(biāo)注能效標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品。

第二十七條 違反本辦法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)標(biāo)注能效標(biāo)識(shí)而未標(biāo)注的，未辦理能效標(biāo)識(shí)備案的，使用的能效標(biāo)識(shí)不符合有關(guān)樣式、規(guī)格等標(biāo)注規(guī)定的（包括不符合網(wǎng)絡(luò)交易產(chǎn)品能效標(biāo)識(shí)展示要求的），偽造、冒用能效標(biāo)識(shí)或者利用能效標(biāo)識(shí)進(jìn)行虛假宣傳的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》第七十三條予以處罰。