新時(shí)期國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)重在解決三大核心問(wèn)題

馬名杰 國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心創(chuàng)新發(fā)展研究部部長(zhǎng)、研究員

我國(guó)要努力邁入創(chuàng)新型國(guó)家前列，轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)這一歷史性轉(zhuǎn)折的關(guān)鍵動(dòng)力。從總結(jié)改革開(kāi)放40周年的經(jīng)驗(yàn)和展望我國(guó)創(chuàng)新前景的視角出發(fā)，再度審視我國(guó)創(chuàng)新體系建設(shè)的方向和重點(diǎn)十分必要。當(dāng)前，我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系還不能適應(yīng)新時(shí)代發(fā)展的要求，存在質(zhì)量效率不高、發(fā)展不充分不平衡等問(wèn)題。除了發(fā)展階段原因外，很大程度上是由于制約創(chuàng)新的體制機(jī)制障礙仍未消除，一些符合創(chuàng)新規(guī)律的基礎(chǔ)性制度尚未建立。加快完善激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境、深化科研機(jī)構(gòu)法人制度改革、正確發(fā)揮高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中的作用，應(yīng)成為新時(shí)期國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的三大核心任務(wù)。

一、加快完善激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的體制機(jī)制是制度建設(shè)的重中之重

激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境在國(guó)家創(chuàng)新體系中占有核心地位，其重要性怎么強(qiáng)調(diào)也不為過(guò)。我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的一大核心任務(wù)就是解決企業(yè)的創(chuàng)新主體地位問(wèn)題。縱觀世界上主要的創(chuàng)新型國(guó)家，其科技管理體制各有不同，有以美國(guó)為代表的相對(duì)分散型管理體制，有以德國(guó)為代表的相對(duì)集中型管理體制，還有以以色列為代表的按創(chuàng)新鏈條劃分部門(mén)管理職能的體制，等等。各國(guó)都是根據(jù)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)和面臨的問(wèn)題，不斷探索更合理高效的研發(fā)支持體系。雖然這些創(chuàng)新型國(guó)家的科技管理體制不同，但都擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力。這種活力和能力從根本上來(lái)自于企業(yè)，來(lái)自于企業(yè)自身對(duì)創(chuàng)新的強(qiáng)烈需求。從這個(gè)意義上講，政府配置科技資源的方式和方向盡管重要，但更重要的是作為市場(chǎng)主體的企業(yè)是否對(duì)創(chuàng)新有強(qiáng)烈的追求，畢竟企業(yè)才是研發(fā)和創(chuàng)新的主導(dǎo)力量。

企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)制度環(huán)境相當(dāng)敏感。在健全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下，創(chuàng)新是企業(yè)進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)的主要方式。當(dāng)更多企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，而不是單純拼成本拼價(jià)格，經(jīng)濟(jì)就有活力和競(jìng)爭(zhēng)力。但如果產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)，不創(chuàng)新也能獲得高額利潤(rùn)，新產(chǎn)品受到行政干預(yù)難以進(jìn)入市場(chǎng)，企業(yè)就會(huì)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，不愿冒創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。一些企業(yè)甚至轉(zhuǎn)而尋求政府補(bǔ)貼和庇護(hù)，導(dǎo)致劣幣驅(qū)逐良幣。所以，改革就是要保護(hù)創(chuàng)新者的積極性和合法權(quán)益，讓創(chuàng)新者獲得合理的市場(chǎng)回報(bào)。一個(gè)公平有序的市場(chǎng)環(huán)境能夠引導(dǎo)企業(yè)走創(chuàng)新發(fā)展的正路。

市場(chǎng)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境不佳是制約我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的最大短板。要解決這個(gè)問(wèn)題，關(guān)鍵要靠加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革。尤其要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和消費(fèi)者保護(hù)力度，強(qiáng)化質(zhì)量、節(jié)能、環(huán)境、安全等市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)強(qiáng)化市場(chǎng)法治、完善信用體系和加強(qiáng)政府監(jiān)管，早日形成獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、優(yōu)勝劣汰的退出機(jī)制和創(chuàng)新倒逼機(jī)制。

二、深化科研機(jī)構(gòu)法人制度改革是提高科技供給質(zhì)量的根本保障

法人制度是決定高校和科研機(jī)構(gòu)治理機(jī)制、薪酬制度、經(jīng)費(fèi)管理制度、人事制度、與政府關(guān)系等機(jī)制的制度基礎(chǔ)，是對(duì)一系列管理制度和激勵(lì)機(jī)制的規(guī)定。可以說(shuō)，有什么樣的法人制度，就有什么樣的管理制度和激勵(lì)機(jī)制。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)實(shí)行事業(yè)單位法人制度，雖幾經(jīng)改革，但符合科研活動(dòng)規(guī)律的法人制度及其治理機(jī)制仍未建立。

為了解決科技服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技經(jīng)濟(jì)兩張皮問(wèn)題，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)改革先后經(jīng)歷了所長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、承包責(zé)任制、鼓勵(lì)科研人員下海兼職、院所辦企業(yè)、分類(lèi)改革和并入企業(yè)、院所大轉(zhuǎn)制、擴(kuò)大自主權(quán)等階段性改革。但往往“按下葫蘆起了瓢”，問(wèn)題似乎越改越多。根本原因在于事業(yè)單位法人制度改革不到位，臨時(shí)性和非制度化的政策措施受到法人制度的束縛，難以突破。反觀發(fā)達(dá)國(guó)家，20世紀(jì)80年代與中國(guó)同時(shí)啟動(dòng)科研機(jī)構(gòu)改革，現(xiàn)代科研院所制度早已確立。美國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)有國(guó)有國(guó)營(yíng)(GOGO)和國(guó)有民營(yíng)(GOCO)等多種體制，英國(guó)啟動(dòng)了科研機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革，日本為科研機(jī)構(gòu)單獨(dú)立法實(shí)行“獨(dú)立行政法人”制度，韓國(guó)則效仿日本實(shí)行改革，等等。這些國(guó)家都是從法人制度層面解決公立科研機(jī)構(gòu)的激勵(lì)問(wèn)題，建立有利于科研機(jī)構(gòu)發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。

科研人員激勵(lì)制度不健全，歸根結(jié)底是科研機(jī)構(gòu)法人制度和治理結(jié)構(gòu)不適應(yīng)問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，公立科研機(jī)構(gòu)由于缺乏直接的市場(chǎng)激勵(lì)，都會(huì)在一定程度上存在效率損失問(wèn)題，但相對(duì)適宜的法人制度會(huì)讓公立科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益遠(yuǎn)大于效率損失。我國(guó)的科研機(jī)構(gòu)改革需要盡早結(jié)束摸著石頭過(guò)河的改革方式，加快建立有效的現(xiàn)代法人制度。

三、正確發(fā)揮高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中的作用

高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中占有重要地位，教育、科研和服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是現(xiàn)代高校的三大使命。近20多年來(lái)，高校在我國(guó)知識(shí)創(chuàng)造和服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的地位逐步超越科研機(jī)構(gòu)成為生力軍，未來(lái)作用勢(shì)必進(jìn)一步增強(qiáng)。高校在得到快速發(fā)展的同時(shí)，政策導(dǎo)向的錯(cuò)位和過(guò)度激勵(lì)問(wèn)題越來(lái)越凸顯，必須加以關(guān)注。

要重視高校在人才教育培養(yǎng)中的核心作用。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)更加重視發(fā)揮高校科研和成果轉(zhuǎn)化作用，對(duì)創(chuàng)新人才培養(yǎng)和教育這一根本職能有所忽視。近年來(lái)，隨著中央對(duì)人才和創(chuàng)新的高度重視，讓高校回歸教育的趨勢(shì)正在形成。對(duì)教育宗旨、功能和改革的反思日益增多，但如何處理好教育、科研和成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，在政策和實(shí)踐中還存在較大分歧。

正確認(rèn)識(shí)科研人員在成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中的作用?？v觀發(fā)達(dá)國(guó)家，高校中的教授和科研人員的核心工作是做好教學(xué)和科研工作。促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的工作主要由高校所有或社會(huì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)承擔(dān)。職務(wù)發(fā)明成果歸學(xué)校所有，鮮有國(guó)家或高校允許教授和科研人員擁有職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利所有權(quán)，或直接從事成果轉(zhuǎn)化，持股和經(jīng)營(yíng)企業(yè)，甚至離崗創(chuàng)業(yè)等。國(guó)外高校一般會(huì)將專(zhuān)利許可收入的一部分計(jì)入績(jī)效工資，以獎(jiǎng)勵(lì)教授和科研人員，但超過(guò)許可收入30%的不多。這是由于，教學(xué)和科研是教授和科研人員的專(zhuān)長(zhǎng)和追求，教授和科研人員對(duì)國(guó)家的主要貢獻(xiàn)是創(chuàng)造新知識(shí)和新技術(shù)。鼓勵(lì)科研人員直接轉(zhuǎn)化成果甚至經(jīng)商，不僅失敗率極高，更會(huì)導(dǎo)致人才和能力的錯(cuò)配。即使個(gè)別擁有企業(yè)家才能的科學(xué)家成功創(chuàng)辦了企業(yè)，但廣大科學(xué)家的時(shí)間、精力和經(jīng)費(fèi)投入?yún)s受到很大干擾。因此，從國(guó)家發(fā)展的整體看，過(guò)度強(qiáng)調(diào)成果轉(zhuǎn)化弊大于利。要讓教育回歸教育，讓科研回歸科研，讓高校和科研人員回歸應(yīng)有角色和定位。高校成果轉(zhuǎn)化最終要依靠發(fā)展專(zhuān)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

推進(jìn)科研成果國(guó)有資產(chǎn)管理制度改革，打通成果轉(zhuǎn)化通道。為解決政府資助科研成果轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題，2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》將科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的國(guó)有資產(chǎn)審批權(quán)和收益權(quán)下放給持有單位，希望實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化單位的責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一，從而各單位激發(fā)成果轉(zhuǎn)化的積極性。但從實(shí)施效果看，科研成果轉(zhuǎn)化在知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)、股權(quán)交易和轉(zhuǎn)讓、股權(quán)激勵(lì)和國(guó)有股退出的全鏈條仍困難重重。解決高校和科研院所的成果轉(zhuǎn)化的核心是處理好科研成果與國(guó)有資產(chǎn)的關(guān)系，關(guān)鍵是化解現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理辦法和財(cái)務(wù)制度對(duì)成果轉(zhuǎn)化的約束。如，將成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中定價(jià)和交易等環(huán)節(jié)涉及國(guó)資的做例外規(guī)定，合理免除成果轉(zhuǎn)化單位的保值增值責(zé)任和國(guó)資流失責(zé)任等。

建設(shè)引領(lǐng)型的國(guó)家創(chuàng)新體系

郭鐵成 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所副所長(zhǎng)、研究員

2006年，我國(guó)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》發(fā)布，提出全面推進(jìn)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，大幅度提高國(guó)家自主創(chuàng)新能力。在它即將完成歷史使命的時(shí)刻，我國(guó)也已經(jīng)進(jìn)入了中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代。那么，在新時(shí)代應(yīng)該建設(shè)什么樣的國(guó)家創(chuàng)新體系，怎樣建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，成為需要探討的重大問(wèn)題。

一、新時(shí)代對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的新要求

中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代，是三個(gè)歷史時(shí)期交匯的時(shí)代。三期交匯的新時(shí)代要求我們建設(shè)引領(lǐng)型的國(guó)家創(chuàng)新體系。

到2020年，中國(guó)將進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列，開(kāi)始創(chuàng)新起飛期。目前我國(guó)已經(jīng)成為有影響的科技大國(guó)，經(jīng)濟(jì)和科技資源總量居于世界前列，研發(fā)強(qiáng)度超過(guò)歐洲平均水平，建立了完整的科研體系和科研條件體系，以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系基本形成，具備了創(chuàng)新起飛的條件。創(chuàng)新起飛要求面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，建設(shè)引領(lǐng)型的國(guó)家創(chuàng)新體系。

我國(guó)的創(chuàng)新起飛期，將與新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命期交匯。當(dāng)前，人類(lèi)正在經(jīng)歷新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命，技術(shù)呈現(xiàn)智能化、生態(tài)化、創(chuàng)意化的特征，生產(chǎn)呈現(xiàn)就業(yè)分布化、工具數(shù)字化、產(chǎn)品服務(wù)化、資源共享化的特征。新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命要求面向國(guó)際科技前沿，建設(shè)引領(lǐng)型國(guó)家創(chuàng)新體系。

與此同時(shí)，世界也進(jìn)入了大國(guó)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)期。一方面，隨著自主創(chuàng)新能力的提升，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家、新興國(guó)家、潛力國(guó)家創(chuàng)新互補(bǔ)性增強(qiáng)，創(chuàng)新合作空間空前擴(kuò)大；另一方面，隨著我國(guó)的創(chuàng)新起飛，逐漸向產(chǎn)業(yè)鏈中高端躍升，與上游大國(guó)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)性增強(qiáng)，創(chuàng)新摩擦將成為常態(tài)。大國(guó)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)要求面向國(guó)家重大需求，建設(shè)引領(lǐng)型國(guó)家創(chuàng)新體系。

二、當(dāng)前國(guó)家創(chuàng)新體系存在薄弱環(huán)節(jié)

建設(shè)引領(lǐng)型的國(guó)家創(chuàng)新體系，必須克服科研與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問(wèn)題?？蒲忻撾x了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，只能是“自斟自飲”“自?shī)首詷?lè)”，無(wú)法輻射、帶動(dòng)發(fā)展，更談不到引領(lǐng)未來(lái)。

科研與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)主要有以下四個(gè)表現(xiàn)：

一是公共投入與企業(yè)需求脫節(jié)。目前在很多地方，還程度不同地存在計(jì)劃項(xiàng)目(非基礎(chǔ)研究)由科學(xué)家出題、評(píng)審，由政府推薦、審批的現(xiàn)象。這就導(dǎo)致一些地方計(jì)劃項(xiàng)目有論文、專(zhuān)利等成果，但不能轉(zhuǎn)化應(yīng)用；同時(shí)企業(yè)急需的大量研發(fā)需求得不到支持。

二是基礎(chǔ)研究成果與市場(chǎng)價(jià)值脫節(jié)?；A(chǔ)研究是自由探索，沒(méi)有市場(chǎng)化要求，但很多基礎(chǔ)研究成果可能具有重大市場(chǎng)價(jià)值。由于缺乏技術(shù)商業(yè)化體系，科學(xué)家自行成果轉(zhuǎn)化和成果創(chuàng)業(yè)，很多人不能正確判斷市場(chǎng)，難以成功，又極大削弱了基礎(chǔ)研究。而企業(yè)家也不能判斷科研成果的技術(shù)性能，影響成果在企業(yè)應(yīng)用。

三是政府采購(gòu)與研發(fā)投入脫節(jié)，政府采購(gòu)政策沒(méi)有把創(chuàng)新作為重要因素考慮，公共研發(fā)項(xiàng)目也沒(méi)有把技術(shù)商業(yè)化作為重要內(nèi)容。導(dǎo)致很多創(chuàng)新產(chǎn)品沒(méi)有市場(chǎng)，資金鏈中斷，創(chuàng)新失??；而不少政府采購(gòu)的產(chǎn)品卻質(zhì)次價(jià)高，浪費(fèi)很大，甚至滋生腐敗。

四是科技人員與企業(yè)創(chuàng)新脫節(jié)。我國(guó)科技人力資源總量世界第一，但研發(fā)資源主要集中在100多所大學(xué)，在這100多所大學(xué)中又主要集中在30多所大學(xué)；而其他2000多所大學(xué)研發(fā)資源較少，大量科研人員游離在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)之外。

三、引領(lǐng)型國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)重點(diǎn)

建設(shè)引領(lǐng)型的國(guó)家創(chuàng)新體系有四個(gè)重點(diǎn)，即以企業(yè)為主體、以科研為先導(dǎo)、以未來(lái)人才為核心、以政社合作為紐帶。

1.以企業(yè)為主體。以企業(yè)為主體是個(gè)老提法，但一直沒(méi)有破題。所謂以企業(yè)為主體，不是說(shuō)企業(yè)承擔(dān)所有創(chuàng)新活動(dòng)，而是說(shuō)除基礎(chǔ)研究項(xiàng)目外，政府和公共科研機(jī)構(gòu)圍繞企業(yè)用戶(hù)的需求配置創(chuàng)新資源，而不是相反。離開(kāi)企業(yè)需求的創(chuàng)新，都是浪費(fèi)資源。

首先，是建立以企業(yè)需求為基礎(chǔ)的計(jì)劃項(xiàng)目形成機(jī)制。簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是企業(yè)出題，政府立項(xiàng)，共同投資，協(xié)同創(chuàng)新。除了基礎(chǔ)研究外，計(jì)劃項(xiàng)目必須以企業(yè)需求為基礎(chǔ)。判斷企業(yè)需求真?zhèn)蔚臉?biāo)準(zhǔn)，主要看企業(yè)是否出資。政府專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家需求向全社會(huì)公開(kāi)征集研發(fā)項(xiàng)目；在此基礎(chǔ)上公開(kāi)向企業(yè)等創(chuàng)新主體招標(biāo)，評(píng)標(biāo)專(zhuān)家包括經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家和技術(shù)專(zhuān)家；決標(biāo)立項(xiàng)后，企業(yè)等創(chuàng)新主體組織產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同的研發(fā)團(tuán)隊(duì)；企業(yè)出資，政府資助，政府對(duì)項(xiàng)目提出公益要求。近年來(lái)，浙江省以企業(yè)需求為基礎(chǔ)，探索重大科技項(xiàng)目形成機(jī)制，取得良好效果，可以借鑒。

越是以企業(yè)需求為基礎(chǔ)，大學(xué)和公共科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)項(xiàng)目、研發(fā)經(jīng)費(fèi)就越多，大學(xué)和公共科研機(jī)構(gòu)的地位越重要。相反，如果不以企業(yè)需求為基礎(chǔ)形成項(xiàng)目，大學(xué)和公共科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)項(xiàng)目、研發(fā)經(jīng)費(fèi)就會(huì)減少，大學(xué)和公共科研機(jī)構(gòu)就邊緣化了。

其次，是建設(shè)中小企業(yè)創(chuàng)新支持體系。在全國(guó)范圍設(shè)立創(chuàng)新券基金；地方設(shè)立創(chuàng)新轉(zhuǎn)型服務(wù)專(zhuān)項(xiàng)；對(duì)科技型小企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新減稅、免稅、退稅；為中小企業(yè)創(chuàng)新融資提供更靈活、更方便的條件。

2.以科研為先導(dǎo)。依靠大學(xué)、科研院所等組織化的科研力量和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等戰(zhàn)略科技力量，根據(jù)科學(xué)家、工程師、技術(shù)、學(xué)科等創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)，確定創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域，通過(guò)科研投資形成引領(lǐng)未來(lái)的創(chuàng)新性資產(chǎn)，包括知識(shí)資本、數(shù)字資本等。

首先，是建立科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新兩條線管理體制。對(duì)于研究型大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)的科學(xué)研究，取消市場(chǎng)化要求，根據(jù)研究水平和人才培養(yǎng)效果開(kāi)展同行評(píng)議，根據(jù)教學(xué)、科研、服務(wù)的價(jià)值分類(lèi)確定薪酬標(biāo)準(zhǔn)。近年來(lái)，清華大學(xué)對(duì)教學(xué)、研究、創(chuàng)新等崗位進(jìn)行了分類(lèi)改革，效果很好，值得總結(jié)。對(duì)于非研究型大學(xué)和大量高職高專(zhuān)院校，應(yīng)逐步改革為應(yīng)用型大學(xué)，其人才培養(yǎng)和科研活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，少部分來(lái)自財(cái)政撥款，絕大部分來(lái)自創(chuàng)新服務(wù)。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)和崗位，交由市場(chǎng)調(diào)節(jié)。

其次，以科技資源為基礎(chǔ)建立城市創(chuàng)新聯(lián)盟。城市政府與當(dāng)?shù)卮髮W(xué)、科研院所和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，以及產(chǎn)業(yè)界、社會(huì)資本、作為用戶(hù)的居民等，組建創(chuàng)新生態(tài)聯(lián)盟。聯(lián)盟成員是以合作協(xié)議為基礎(chǔ)的伙伴關(guān)系。聯(lián)盟理事會(huì)為共同決策機(jī)構(gòu)，下設(shè)干事會(huì)(工作委員會(huì)),負(fù)責(zé)協(xié)商、談判和立項(xiàng)；干事會(huì)下設(shè)若干創(chuàng)新工程中心，負(fù)責(zé)研究和實(shí)施創(chuàng)新事項(xiàng)。優(yōu)先創(chuàng)新事項(xiàng)根據(jù)國(guó)際標(biāo)桿和智力資源優(yōu)勢(shì)確定。

最后，建立大學(xué)技術(shù)商業(yè)化體系。在大學(xué)建立技術(shù)學(xué)院或技術(shù)研究院或技術(shù)創(chuàng)新中心，形成全國(guó)互通互聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)。通過(guò)這個(gè)網(wǎng)絡(luò)，披露發(fā)明信息，申請(qǐng)和轉(zhuǎn)化專(zhuān)利，促進(jìn)技術(shù)許可，建立學(xué)科衍生公司。同時(shí)促進(jìn)企業(yè)對(duì)大學(xué)的研發(fā)資助，以及產(chǎn)學(xué)研人員之間的流動(dòng)。2017年，國(guó)務(wù)院已經(jīng)印發(fā)《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，在這方面邁出了重要一步。

3.以未來(lái)人才為核心。面向未來(lái)15年、30年的戰(zhàn)略目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展需求，培育高能力的未來(lái)人才。未來(lái)人才不是工業(yè)時(shí)代所需要的知識(shí)型人才，而是與新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命相適應(yīng)、具有創(chuàng)新引領(lǐng)能力的人才，主要包括新興學(xué)科、交叉學(xué)科研究人才，新興技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才。

首先，是制定未來(lái)尖端人才培育戰(zhàn)略。根據(jù)統(tǒng)計(jì)規(guī)律，基礎(chǔ)研發(fā)成果的高發(fā)年齡段在35歲左右，工程技術(shù)成果的高發(fā)年齡段在45歲左右。尖端人才是關(guān)鍵少數(shù)，根據(jù)洛特卡定律，對(duì)全球研究界產(chǎn)生重大影響的是少數(shù)學(xué)術(shù)論文作者。未來(lái)15年，在高成長(zhǎng)學(xué)科、高成長(zhǎng)技術(shù)領(lǐng)域，應(yīng)該持續(xù)資助1000名頂尖青年科學(xué)家、5000名頂尖青年工程師，其中青年科學(xué)家的年齡應(yīng)在35歲以下，青年工程師的年齡應(yīng)在45歲以下。除了提供資助和硬件條件，更重要的是留住、用好尖端人才，這就必須破除一切阻礙人們積極性、創(chuàng)造性的體制機(jī)制，建設(shè)開(kāi)放、包容的創(chuàng)新環(huán)境。

其次，設(shè)立未來(lái)特殊人才開(kāi)放計(jì)劃。以人為資助對(duì)象，向全體公民和全社會(huì)開(kāi)放，通過(guò)競(jìng)賽、招標(biāo)、非共識(shí)評(píng)議等方式立項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)新概念、新創(chuàng)意，支持大學(xué)、科研院所、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)以及公民個(gè)人的原始性技術(shù)創(chuàng)新、使能性技術(shù)創(chuàng)新、未來(lái)性技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

4.以政社合作為紐帶。政府與社會(huì)力量合作創(chuàng)新，以協(xié)議的形式建立法律上的合作關(guān)系，共同決策，共同投入稀有資源，包括資金、人員、設(shè)備和信息等。政社合作關(guān)系本質(zhì)上是伙伴關(guān)系，即平等的協(xié)議關(guān)系，能夠有效發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用和更好發(fā)揮政府的作用。

首先，是建立政府與社會(huì)混合投入機(jī)制。除了基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，政府投入要與企業(yè)投入、金融機(jī)構(gòu)投入、社會(huì)資本投入捆綁投入，所投資金按合同約定共同存入指定銀行賬戶(hù)，分期撥款，專(zhuān)款專(zhuān)用，混合使用，并根據(jù)使用情況建立相應(yīng)的征信記錄。各合作方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益。

其次，建立政府與社會(huì)合作采購(gòu)機(jī)制。在研發(fā)時(shí)就引進(jìn)社會(huì)用戶(hù)，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品訂制采購(gòu)。在樣品通過(guò)測(cè)試、進(jìn)入開(kāi)發(fā)階段就引進(jìn)社會(huì)用戶(hù)，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行期貨采購(gòu)。由政府和創(chuàng)新產(chǎn)品提供方共同提供信用，政府與企業(yè)、個(gè)人等私人消費(fèi)者共同采購(gòu)；或者政府不采購(gòu)，但對(duì)私人采購(gòu)予以補(bǔ)貼；甚至政府只提供信用平臺(tái)，完全由私人采購(gòu)。政府根據(jù)節(jié)能、環(huán)保、健康、安全等先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，組織第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)證，凡經(jīng)過(guò)認(rèn)證的產(chǎn)品，加以標(biāo)識(shí)，進(jìn)入創(chuàng)新產(chǎn)品的“籃子”，由消費(fèi)者自主選擇。

構(gòu)建自主可控的國(guó)家開(kāi)放創(chuàng)新體系

李紀(jì)珍 清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授

由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和美國(guó)康奈爾大學(xué)等機(jī)構(gòu)共同發(fā)布的“2018年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告”顯示，中國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)在130個(gè)經(jīng)濟(jì)體中排名第17，首次躋身全球創(chuàng)新指數(shù)20強(qiáng)，這標(biāo)志著中國(guó)正式跨入世界科技創(chuàng)新型國(guó)家行列。

我國(guó)在創(chuàng)新能力上所取得的成就離不開(kāi)改革開(kāi)放40年來(lái)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，離不開(kāi)黨的十八大以來(lái)以習(xí)近平同志為核心的黨中央著力推動(dòng)的新發(fā)展理念、世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。十九大報(bào)告明確指出，推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局。開(kāi)放帶來(lái)進(jìn)步，封閉必然落后。中國(guó)開(kāi)放的大門(mén)不會(huì)關(guān)閉，只會(huì)越開(kāi)越大。我國(guó)的創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展順應(yīng)了全球化時(shí)代創(chuàng)新和開(kāi)放這兩大發(fā)展潮流，堅(jiān)持在開(kāi)放中創(chuàng)新、創(chuàng)新中開(kāi)放。

當(dāng)前，我國(guó)創(chuàng)新正由“追跑”轉(zhuǎn)向“追跑”“并跑”和“領(lǐng)跑”齊驅(qū)并驟發(fā)展，要獲得國(guó)家創(chuàng)新能力的不斷提升，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)、打造創(chuàng)新奇跡、邁向創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，構(gòu)建自主可控的國(guó)家開(kāi)放創(chuàng)新體系顯得尤為必要。

國(guó)家開(kāi)放創(chuàng)新體系是經(jīng)濟(jì)全球化和創(chuàng)新全球化時(shí)代的發(fā)展要求。隨著全球化趨勢(shì)的不斷深化，創(chuàng)新資源要素的全球性流動(dòng)顯著增強(qiáng)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)局面正發(fā)生深刻變化，全球經(jīng)濟(jì)治理體系和規(guī)則也面臨重大調(diào)整。經(jīng)濟(jì)的高度全球化和深度的專(zhuān)業(yè)化分工，帶來(lái)了知識(shí)和技術(shù)的高度分散，科技和創(chuàng)新變得愈發(fā)開(kāi)放、更注重合作，全球范圍的科技創(chuàng)新合作已成為推動(dòng)世界科技發(fā)展的重要力量。與此同時(shí)，各國(guó)經(jīng)濟(jì)科技聯(lián)系變得更加緊密，任何一個(gè)國(guó)家和企業(yè)都不可能完全通過(guò)自身力量解決所有創(chuàng)新發(fā)展難題，唯一的途徑就是通過(guò)開(kāi)放創(chuàng)新合作，實(shí)現(xiàn)互利互惠共贏。一個(gè)明顯的例子，即便像美國(guó)這樣的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國(guó)，也沒(méi)有能力構(gòu)建芯片全產(chǎn)業(yè)鏈，美國(guó)在光刻機(jī)制造領(lǐng)域至今沒(méi)有擁有絕對(duì)的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，部分芯片制造業(yè)仍然需要依賴(lài)他國(guó)或地區(qū)的代工生產(chǎn)。

從理論角度，國(guó)家開(kāi)放創(chuàng)新體系融合了國(guó)家創(chuàng)新體系和開(kāi)放式創(chuàng)新兩大理論和概念，是國(guó)家創(chuàng)新體系理論在全球化時(shí)代的演化。國(guó)家開(kāi)放創(chuàng)新體系可以認(rèn)為是一國(guó)以自身基本國(guó)情和創(chuàng)新現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，將邊界內(nèi)的各創(chuàng)新主體及其交互作用，以及它們與國(guó)家邊界外的其他創(chuàng)新主體互動(dòng)鏈接，通過(guò)充分整合利用全球創(chuàng)新資源，強(qiáng)化創(chuàng)新子系統(tǒng)之間的信息交流和協(xié)同，以提升國(guó)家整體創(chuàng)新能力為最終目的的互動(dòng)與學(xué)習(xí)系統(tǒng)。從國(guó)家開(kāi)放創(chuàng)新體系的概念可以看出，無(wú)論是立足創(chuàng)新現(xiàn)狀，還是強(qiáng)化創(chuàng)新協(xié)同，抑或是最終的創(chuàng)新能力提升，實(shí)際上都是自主可控，換句話說(shuō)，自主可控正是國(guó)家開(kāi)放創(chuàng)新體系的核心內(nèi)涵和目標(biāo)方向。

在實(shí)踐層面，自主可控的國(guó)家開(kāi)放創(chuàng)新體系包含如下三個(gè)核心內(nèi)容：

第一，把握開(kāi)放創(chuàng)新先導(dǎo)權(quán)。美國(guó)是主導(dǎo)全球創(chuàng)新發(fā)展格局的超級(jí)大國(guó)，這與其強(qiáng)大的開(kāi)放創(chuàng)新體系密不可分。美國(guó)創(chuàng)新體系的核心內(nèi)容是整合全球創(chuàng)新資源，把握創(chuàng)新先導(dǎo)權(quán)。一是積極出臺(tái)國(guó)家人才引進(jìn)法案，以國(guó)家創(chuàng)新主體為載體，大力吸收和網(wǎng)羅各國(guó)的高層次科技人力資源，占據(jù)戰(zhàn)略主動(dòng)地位。二是出版發(fā)行大量?jī)?yōu)質(zhì)科學(xué)期刊，吸收全球范圍內(nèi)最前沿的科學(xué)研究成果，為美國(guó)本土科學(xué)研究提供了重要的全球化創(chuàng)新素材，促進(jìn)基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新。三是通過(guò)美國(guó)專(zhuān)利和商標(biāo)局吸收各國(guó)頂尖發(fā)明專(zhuān)利，為美國(guó)科學(xué)技術(shù)人員及時(shí)閱讀和了解全球技術(shù)成果提供便利；同時(shí)外來(lái)專(zhuān)利的流入，也帶動(dòng)美國(guó)積極參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，占據(jù)新興技術(shù)主動(dòng)。四是構(gòu)建開(kāi)放發(fā)達(dá)的技術(shù)交易平臺(tái)，加快科學(xué)成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)為全球技術(shù)創(chuàng)新資源在美國(guó)的轉(zhuǎn)化、開(kāi)發(fā)和利用提供平臺(tái)，這大大節(jié)約了美國(guó)的創(chuàng)新成本，實(shí)現(xiàn)了“不創(chuàng)造專(zhuān)利，卻擁有技術(shù)”的戰(zhàn)略目的。五是持續(xù)加大對(duì)外來(lái)資本的利用程度，促進(jìn)美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的繁榮發(fā)展，持續(xù)推動(dòng)“硅谷”成為全球創(chuàng)新中心。正是由于牢牢把握著創(chuàng)新先導(dǎo)權(quán)，使得無(wú)論是在冷戰(zhàn)還是貿(mào)易摩擦應(yīng)對(duì)中，美國(guó)都能成功保證國(guó)防技術(shù)的領(lǐng)先和產(chǎn)業(yè)的成功升級(jí)，保持持續(xù)的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，鞏固美國(guó)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新的全球霸主地位。

第二，掌握好開(kāi)放創(chuàng)新程度。日本汽車(chē)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成功實(shí)現(xiàn)從無(wú)到有、從弱到強(qiáng)的跨越式發(fā)展，與其從封閉到開(kāi)放，掌握好開(kāi)放創(chuàng)新程度的國(guó)家創(chuàng)新體系密不可分。在日本的政策中，有限制外資進(jìn)入、關(guān)稅這樣的強(qiáng)制性法規(guī)。在早期的技術(shù)引進(jìn)階段，日本政府一方面通過(guò)加以40%的關(guān)稅課稅禁止外資進(jìn)入汽車(chē)產(chǎn)業(yè)，限制進(jìn)口外國(guó)汽車(chē)，另一方面又通過(guò)稅收優(yōu)惠和資金“傾斜政策”，鼓勵(lì)當(dāng)時(shí)的大型汽車(chē)企業(yè)積極引進(jìn)歐美國(guó)家先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，由此帶來(lái)了日本汽車(chē)企業(yè)的制造水平和生產(chǎn)能力的顯著提高，并逐漸形成了日本的自主汽車(chē)品牌。在20世紀(jì)70年代開(kāi)始的資本自由化階段，隨著日本汽車(chē)出口量的增加和國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的增加，日本政府開(kāi)始對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)實(shí)行“有區(qū)別”的外資準(zhǔn)入政策。一是放寬對(duì)日本中小型汽車(chē)企業(yè)的外資利用；二是對(duì)本田、豐田和日產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的外資限制政策，取而代之的是通過(guò)國(guó)內(nèi)銀行提供對(duì)這三家大型企業(yè)投資，以支持其對(duì)國(guó)內(nèi)小型汽車(chē)企業(yè)的并購(gòu)。通過(guò)這一舉措，日本汽車(chē)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力迅速得到大幅度增強(qiáng)。80年代后期，日本政府開(kāi)始實(shí)行“自主限制”政策，鼓勵(lì)日本汽車(chē)企業(yè)進(jìn)行全球化海外投資和國(guó)際技術(shù)合作，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，利用全球化人力資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在全球多個(gè)國(guó)家和地區(qū)建立研發(fā)中心，日本汽車(chē)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入全球化創(chuàng)新發(fā)展階段。自主可控的全球化開(kāi)放創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，使得日本汽車(chē)產(chǎn)業(yè)在實(shí)現(xiàn)制造數(shù)量領(lǐng)先的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)了制造技術(shù)創(chuàng)新的全球引領(lǐng)，表現(xiàn)出強(qiáng)大的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

第三，有所為有所不為。有所為有所不為的自主可控國(guó)家開(kāi)放創(chuàng)新體系，是以明確的需求為導(dǎo)向的國(guó)際科技交流合作，推進(jìn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的引領(lǐng)，彌補(bǔ)劣勢(shì)技術(shù)的創(chuàng)新不足，同時(shí)根據(jù)本國(guó)實(shí)情，有針對(duì)性地進(jìn)行政策制定。通過(guò)“選擇與集中”原則，最大限度地利用各類(lèi)科技資源，提高研發(fā)效率，重點(diǎn)培育核心技術(shù)。韓國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展正是這種創(chuàng)新方式的代表。一方面，韓國(guó)屬于外資引進(jìn)相對(duì)“封閉”的國(guó)家，因此，在整合全球化創(chuàng)新資源上，更多的是偏向引進(jìn)資本外的人才、知識(shí)、技術(shù)和平臺(tái)資源。另一方面，在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向上，韓國(guó)的政策制定并不是追求構(gòu)建半導(dǎo)體全產(chǎn)業(yè)鏈，而是基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，選擇通用性強(qiáng)的動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)器DRAM作為技術(shù)追趕的重點(diǎn)，通過(guò)政府主導(dǎo)下的大規(guī)模制造以及高密集的R&D半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)投入，使得以三星為主的韓國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)能夠?qū)Ｗ⒂谟?jì)算機(jī)存儲(chǔ)器范圍，形成半導(dǎo)體存儲(chǔ)領(lǐng)域的強(qiáng)大創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。

事實(shí)上，我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)的跨越式創(chuàng)新發(fā)展也集中體現(xiàn)了自主可控開(kāi)放創(chuàng)新的鮮明特色。中國(guó)高鐵經(jīng)歷了從無(wú)到有、從弱到強(qiáng)、從“跟跑”到“并跑”再到“領(lǐng)跑”的過(guò)程，克服后發(fā)劣勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)引進(jìn)到中國(guó)制造再到中國(guó)創(chuàng)造的跨越式趕超，形成了完整的高速鐵路勘察、設(shè)計(jì)、建設(shè)、裝備、運(yùn)營(yíng)、安全管理標(biāo)準(zhǔn)體系以及高鐵裝備品牌和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，目前已成為“中國(guó)制造”和“中國(guó)速度”的標(biāo)桿。

新時(shí)期，我國(guó)在構(gòu)建自主可控的國(guó)家開(kāi)放創(chuàng)新體系方面，需要重點(diǎn)關(guān)注加強(qiáng)以下三方面工作。

第一，提升核心技術(shù)創(chuàng)新。一是對(duì)核心技術(shù)的比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、戰(zhàn)略科技“有沒(méi)有”和“好不好”做到心中有數(shù)；二是對(duì)我國(guó)創(chuàng)新所面臨的科技成果轉(zhuǎn)化率不高、原始創(chuàng)新成果不多、企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足等問(wèn)題要有充分的認(rèn)識(shí)；三是對(duì)全球創(chuàng)新動(dòng)向和前沿戰(zhàn)略科技發(fā)展趨勢(shì)要有深刻的洞察。

第二，加強(qiáng)創(chuàng)新主體建設(shè)。立足我國(guó)現(xiàn)階段創(chuàng)新現(xiàn)實(shí)，明確大學(xué)(科研院所)在基礎(chǔ)研究創(chuàng)新中的主體作用、企業(yè)在技術(shù)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用中的創(chuàng)新主體作用、政府機(jī)構(gòu)在制度創(chuàng)新中的主體作用，通過(guò)制度創(chuàng)新帶動(dòng)基礎(chǔ)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)應(yīng)用的創(chuàng)新，加強(qiáng)創(chuàng)新主體之間的有序銜接，構(gòu)建開(kāi)放創(chuàng)新共同體。

第三，加強(qiáng)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)。一是進(jìn)一步提升對(duì)外開(kāi)放水平，構(gòu)建有利于海外人才、知識(shí)、技術(shù)和資本等創(chuàng)新資源順暢流動(dòng)的開(kāi)放環(huán)境，提高對(duì)全球創(chuàng)新資源的吸引力；二是加強(qiáng)各創(chuàng)新子系統(tǒng)之間的協(xié)同開(kāi)放，構(gòu)建有利于短周期科技優(yōu)勢(shì)到長(zhǎng)周期科技優(yōu)勢(shì)加速轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新環(huán)境。

建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系 打造高水平“創(chuàng)新極”

駱大進(jìn) 上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)副主任、研究員

創(chuàng)新決勝未來(lái)，未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)在于創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)，更是創(chuàng)新體系的競(jìng)爭(zhēng)。建設(shè)完善區(qū)域創(chuàng)新體系,是深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的必由之路；也是遵循科技創(chuàng)新的區(qū)域集聚規(guī)律，打造具有強(qiáng)大帶動(dòng)力的“創(chuàng)新極”的戰(zhàn)略要求。

一、順應(yīng)創(chuàng)新之勢(shì)，著力深化創(chuàng)新體系建設(shè)的認(rèn)識(shí)

一是從創(chuàng)新的范式來(lái)看，系統(tǒng)集成的時(shí)代正在到來(lái)。多學(xué)科、多領(lǐng)域競(jìng)先并進(jìn)、全面突破，競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)演化成為跨越領(lǐng)域、疆界的體系競(jìng)爭(zhēng)，有限的玩家在界限內(nèi)玩，無(wú)限的玩家玩弄界限，交叉學(xué)科、跨界創(chuàng)新將成為主流，新的技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式與生產(chǎn)關(guān)系在彼此適應(yīng)中促進(jìn)發(fā)展。

二是從體系的演進(jìn)來(lái)看，創(chuàng)新生態(tài)更加開(kāi)放多元。創(chuàng)新“物種”更豐富，社會(huì)創(chuàng)業(yè)、公益創(chuàng)投、開(kāi)源創(chuàng)新等新主體、新機(jī)構(gòu)持續(xù)涌現(xiàn)。創(chuàng)新要素流動(dòng)與組合更迅捷，人才、技術(shù)、資本通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)在全球范圍內(nèi)進(jìn)行匹配和對(duì)接。對(duì)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的評(píng)價(jià)從簡(jiǎn)單的“優(yōu)劣強(qiáng)弱”正轉(zhuǎn)變?yōu)椤斑m宜與否”,如紐約的硅巷、洛杉磯的硅灘等，正在演化出更加豐富的創(chuàng)新實(shí)踐。

三是從區(qū)域的功能來(lái)看，創(chuàng)新引領(lǐng)作用日益凸顯。創(chuàng)新的空間異質(zhì)性和空間“粘性”更加突出，創(chuàng)新型強(qiáng)國(guó)大多擁有世界級(jí)的科技創(chuàng)新都市圈與城市連綿帶，如美國(guó)“波紐華”區(qū)域、日本東京都市圈區(qū)域等。我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)與探索，從支撐引領(lǐng)“百?gòu)?qiáng)縣”(產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、高新區(qū))到萬(wàn)億級(jí)城市(城市單體)，再到十萬(wàn)億級(jí)的城市群發(fā)展，京津冀、長(zhǎng)三角、粵港澳大灣區(qū)等正在形成若干“國(guó)家創(chuàng)新極”。

二、提高創(chuàng)新顯示度，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新體系“勢(shì)能”

遵循科技創(chuàng)新的區(qū)域集聚規(guī)律，率先在創(chuàng)新型區(qū)域提升創(chuàng)新高度，增強(qiáng)創(chuàng)新濃度，夯實(shí)創(chuàng)新厚度，形成集聚、碰撞和放大、示范效應(yīng)，打造國(guó)家創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的核心策源地。

一是聚焦高端資源,著力提升區(qū)域創(chuàng)新“高度”。支持有條件的區(qū)域，依托大科學(xué)裝置，吸引和集聚世界一流的研究機(jī)構(gòu)和科學(xué)家，以全球視野、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心。瞄準(zhǔn)世界科技前沿，圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，力爭(zhēng)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得新的突破，取得一批高質(zhì)量原創(chuàng)型成果，代表國(guó)家參與國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)與合作。

二是聚焦核心功能,著力增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新“濃度”。在科教資源比較豐富、產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)相對(duì)齊全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為發(fā)達(dá)的區(qū)域體系，加快構(gòu)建生命力旺盛、根植力強(qiáng)大的復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)。一方面，建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和功能型平臺(tái)，打造基石機(jī)構(gòu)。如，上海按照“價(jià)值觀引領(lǐng)、章程式管理、機(jī)構(gòu)式資助、第三方評(píng)估”原則，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)需求，布局建設(shè)一批研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能性平臺(tái)，讓平臺(tái)在創(chuàng)新資源匯聚上形成“物理密度”，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)功能發(fā)揮上催化出“化學(xué)濃度”。另一方面，以城市功能再造適應(yīng)創(chuàng)新需求。在城市規(guī)劃中重視并預(yù)留創(chuàng)新空間，特別是大學(xué)、研究所周邊區(qū)域，促進(jìn)創(chuàng)新功能、產(chǎn)業(yè)功能和社區(qū)功能的有機(jī)結(jié)合，確保有更多近距離交流和協(xié)作環(huán)境，促進(jìn)隱性知識(shí)流動(dòng)，形成“場(chǎng)效應(yīng)”。

三是聚焦創(chuàng)新人才,著力夯實(shí)創(chuàng)新“厚度”。創(chuàng)新之道，唯在得人。沒(méi)有領(lǐng)先的人才優(yōu)勢(shì)，就難以形成區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的整體優(yōu)勢(shì)。一方面，要堅(jiān)持“事業(yè)平臺(tái)、重大任務(wù)、高端人才”三位一體，堅(jiān)持以需求為導(dǎo)向、以用為本的原則，探索更積極、更開(kāi)放、更有效、更精準(zhǔn)的人才引進(jìn)政策，吸引集聚和培養(yǎng)造就戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。另一方面，要抓緊抓好優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境這一基礎(chǔ)性工程，充分尊重科技創(chuàng)新和人才發(fā)展規(guī)律，圍繞人才集聚、培養(yǎng)、流動(dòng)、評(píng)價(jià)、激勵(lì)等環(huán)節(jié)，不斷優(yōu)化體制機(jī)制。如，改進(jìn)人才評(píng)價(jià)方式，多運(yùn)用國(guó)際通行做法，多采納市場(chǎng)通行規(guī)則，建立“問(wèn)東家、問(wèn)專(zhuān)家、問(wèn)大家”的評(píng)價(jià)機(jī)制，更加重視學(xué)術(shù)共同體、行業(yè)組織和用人主體的評(píng)價(jià)。

三、改革創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新體系“動(dòng)能”

走好科技創(chuàng)新先手棋，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，首要在于遵循創(chuàng)新規(guī)律，通過(guò)科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動(dòng)，優(yōu)化創(chuàng)新要素配置，著力激發(fā)各類(lèi)創(chuàng)新主體的動(dòng)力與活力。

一是構(gòu)建更加開(kāi)放的創(chuàng)新體系。開(kāi)放要成為內(nèi)生于制度的不可或缺的核心要義。通過(guò)組織創(chuàng)新、規(guī)制創(chuàng)新破解存在于社會(huì)各領(lǐng)域、部門(mén)、行業(yè)之間不利于創(chuàng)新的壁壘和瓶頸，引導(dǎo)科研、產(chǎn)業(yè)、金融、消費(fèi)與文化的深度交互與融合，促進(jìn)各類(lèi)多維創(chuàng)新、跨界創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。以開(kāi)放的姿態(tài)面對(duì)新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中涌現(xiàn)出的大量新事物、新業(yè)態(tài)、新模式，形成對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)最便利的制度體系，發(fā)展顛覆性技術(shù)領(lǐng)先市場(chǎng)，打造未來(lái)產(chǎn)業(yè)國(guó)際規(guī)制的重要發(fā)祥地。

二是為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供更加精準(zhǔn)、專(zhuān)業(yè)的服務(wù)。發(fā)達(dá)的科技創(chuàng)新服務(wù)業(yè)是國(guó)際創(chuàng)新領(lǐng)先區(qū)域的重要特征。大力培育和鼓勵(lì)支持技術(shù)轉(zhuǎn)移“金黃?！卑l(fā)展，使其成為引導(dǎo)、促進(jìn)不同創(chuàng)新主體之間信息能量交換、技術(shù)轉(zhuǎn)移體系價(jià)值共創(chuàng)的“擺渡人”。重點(diǎn)扶持一批活力強(qiáng)、業(yè)態(tài)新的科技服務(wù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，培育具有影響力的優(yōu)秀服務(wù)品牌，形成一批國(guó)際化、專(zhuān)業(yè)化、品牌化的創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)。充分發(fā)揮科技創(chuàng)新券的作用，引導(dǎo)鼓勵(lì)企業(yè)、高校、科研院所更加主動(dòng)地購(gòu)買(mǎi)第三方機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)服務(wù)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研介的緊密合作。

三是推動(dòng)更好的創(chuàng)新治理。不斷深化政府科技管理職能的轉(zhuǎn)變，聚焦抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務(wù)，從“研發(fā)管理”向“創(chuàng)新管理”再到“創(chuàng)新治理”轉(zhuǎn)型發(fā)展。著力落實(shí)“三評(píng)”改革，在人、財(cái)、事等方面向科研機(jī)構(gòu)下放自主權(quán)，給科研機(jī)構(gòu)吃“定心丸”，讓一線團(tuán)隊(duì)和人員有更實(shí)在的獲得感。著力擴(kuò)大創(chuàng)新機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)和支持科研人員自由探索，特別是為年輕科研人員提供“第一桶金”。著力推行普惠型、需求側(cè)和包容性創(chuàng)新政策，為更多的企業(yè)、特別是科技型中小微企業(yè)帶去制度的“溫度”。

四、擴(kuò)大創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)鏈接度，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新體系“效能”

順應(yīng)現(xiàn)代城市群一體化發(fā)展與演化的規(guī)律，打破行政邊界、整合創(chuàng)新資源，建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新共同體，把京津冀、長(zhǎng)三角、粵港澳等打造具有全球影響力的創(chuàng)新區(qū)域。

一是在空間布局上實(shí)現(xiàn)梯度有序。從國(guó)家層面加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，制定實(shí)施區(qū)域科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，將京津冀、長(zhǎng)三角、粵港澳等地區(qū)率先打造成為國(guó)家創(chuàng)新體系中的核心功能板塊，形成科技創(chuàng)新“1小時(shí)核心創(chuàng)新圈、3小時(shí)創(chuàng)新融合圈、5小時(shí)創(chuàng)新輻射圈”的梯次布局。打破省市行政邊界壁壘，消除板塊協(xié)同創(chuàng)新的摩擦阻力，形成自組織、高活躍、開(kāi)放性的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)體系，打造創(chuàng)新策源、成果應(yīng)用和市場(chǎng)化緊密結(jié)合，能夠與全球創(chuàng)新先進(jìn)國(guó)家和地區(qū)站在同一水平線上競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)新先行區(qū)域。

二是在創(chuàng)新協(xié)同上增強(qiáng)鏈接能力。著力塑造協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合主體，建設(shè)區(qū)域融通的科技資源平臺(tái)、人才平臺(tái)、技術(shù)交易市場(chǎng)。著力促進(jìn)科技金融結(jié)合，圍繞創(chuàng)新型企業(yè)融資需求，打造科技投資、科技信貸、科技保險(xiǎn)、多層次資本市場(chǎng)和公共服務(wù)平臺(tái)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的科技金融生態(tài)體系。著力促進(jìn)區(qū)域大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，鼓勵(lì)龍頭骨干企業(yè)開(kāi)放研發(fā)設(shè)備、生產(chǎn)設(shè)施、供應(yīng)鏈資源和市場(chǎng)渠道，建設(shè)研發(fā)、制造、服務(wù)為一體的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，帶動(dòng)上下游的中小微企業(yè)融通發(fā)展。

三是在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)上主動(dòng)融入全球。不斷拓展國(guó)際科技合作的深度和廣度，加強(qiáng)雙邊和多邊創(chuàng)新合作，開(kāi)展科技人才交流、共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、科技園區(qū)合作、技術(shù)跨國(guó)轉(zhuǎn)移等措施，加快形成平等合作、互利共贏的科技創(chuàng)新共同體。鼓勵(lì)企業(yè)跨國(guó)投資、設(shè)立國(guó)外研發(fā)中心，吸引全球創(chuàng)新資源和頂尖人才來(lái)華開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。大力培育具有全球創(chuàng)新資源配置能力的“中轉(zhuǎn)站”和“潤(rùn)滑劑”，開(kāi)放引進(jìn)國(guó)際一流的科技研發(fā)、創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)。

加緊培養(yǎng)造就自主創(chuàng)新人才

李群 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所綜合研究室主任、研究員

全部科技史都證明，誰(shuí)擁有了一流創(chuàng)新人才、擁有了一流科學(xué)家，誰(shuí)就能在科技創(chuàng)新中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展的引擎和基礎(chǔ)，是培養(yǎng)造就高素質(zhì)人才、實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的搖籃。硬實(shí)力、軟實(shí)力，歸根到底要靠人才實(shí)力。目前，我國(guó)自主創(chuàng)新人才的相對(duì)短缺，培養(yǎng)造就我國(guó)自主創(chuàng)新人才的精確路徑還需要進(jìn)一步探索，支撐國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的自主創(chuàng)新人才激勵(lì)保障措施還需要進(jìn)一步加強(qiáng)和落實(shí)。

一、加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中面臨自主創(chuàng)新人才短缺

國(guó)家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類(lèi)科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)。建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的根本在于培養(yǎng)造就高素質(zhì)人才隊(duì)伍，特別是自主創(chuàng)新人才隊(duì)伍。培養(yǎng)自主創(chuàng)新人才，是牢牢把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革大勢(shì)，掌握前沿領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)，重塑?chē)?guó)家全球競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)性工程。相對(duì)于延伸性創(chuàng)新和理論成果的技術(shù)性實(shí)現(xiàn)等外圍科技創(chuàng)新工作，原始創(chuàng)新是最根本的創(chuàng)新，是最依賴(lài)人才的創(chuàng)新環(huán)節(jié)。國(guó)家高度重視創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，在“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃中，明確提出將每萬(wàn)名就業(yè)人員中研發(fā)人員從2015年的48.5(人年)提升至2020年60(人年)的發(fā)展目標(biāo)。

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期投入與建設(shè)，中國(guó)形成了規(guī)模龐大的研發(fā)人員隊(duì)伍。2017年，中國(guó)R&D人員總量為375.9萬(wàn)(人年)，占全球R&D人員總量的31.1%，連續(xù)9年居世界首位。但仍然要清醒地認(rèn)識(shí)到，中國(guó)創(chuàng)新人才的創(chuàng)新能力和層次同世界主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家仍有差距。例如，根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2015年科技創(chuàng)新能力排名第一、第二梯隊(duì)的國(guó)家的百萬(wàn)人研發(fā)人員平均值分別是5703人年、3764人年,中國(guó)僅為1177人年。

根據(jù)《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2016—2017》統(tǒng)計(jì)，中國(guó)自主創(chuàng)新人才隊(duì)伍規(guī)模同其投入和產(chǎn)出存在不匹配的現(xiàn)象。在衡量科技產(chǎn)出的指標(biāo)中，SCI的中國(guó)論文占全球總量的14.4%、R&D經(jīng)費(fèi)占全球份額的15.6%，與中國(guó)R&D人員占全球總量的31.1%的規(guī)模不相匹配，科技人才隊(duì)伍沒(méi)有得到有效運(yùn)用，科研人員的能動(dòng)性和潛力沒(méi)有充分發(fā)揮。

近些年來(lái)一個(gè)值得注意的問(wèn)題是,科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍的穩(wěn)定性在下降。在2007年前，中國(guó)百萬(wàn)R&D人員比重穩(wěn)步提升，2008年一年時(shí)間從1200人年降至2009年864人年，隨后逐步恢復(fù)，至2015年達(dá)到1177人年，但仍然沒(méi)有恢復(fù)到2008年的數(shù)量。

在2005—2015年30個(gè)科技創(chuàng)新國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)里，中國(guó)是唯一R&D人員占比出現(xiàn)下降的國(guó)家，這種情況一方面表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速對(duì)中國(guó)各類(lèi)研發(fā)實(shí)體造成了沖擊，引發(fā)人員流失；另一方面表明中國(guó)科研體制機(jī)制中，對(duì)科技創(chuàng)新人員的關(guān)注不足、投入不足、保障不足。相對(duì)其他科技創(chuàng)新國(guó)家，中國(guó)科研人員更易受到科研活動(dòng)以外的因素影響，只有少部分科研人員能夠集中精力聚焦科技創(chuàng)新。

要建設(shè)自主創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系，提升中國(guó)自主創(chuàng)新人才質(zhì)量，形成同中國(guó)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出相匹配的自主創(chuàng)新人才隊(duì)伍，促進(jìn)中國(guó)科技創(chuàng)新能力向第一梯隊(duì)邁進(jìn)，必須要以改革的態(tài)度，認(rèn)真審視當(dāng)前自主創(chuàng)新人才培養(yǎng)過(guò)程中存在的問(wèn)題，積極探索自主創(chuàng)新的人才成長(zhǎng)模式。

二、培養(yǎng)造就我國(guó)自主創(chuàng)新人才的模式和途徑

第一，應(yīng)試型教育模式向創(chuàng)新型教育模式轉(zhuǎn)變。長(zhǎng)久以來(lái)中國(guó)教育模式單一化、應(yīng)試化的教育理念和重記憶、輕思辨的教育方式，對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的負(fù)面效應(yīng)逐步凸顯。將創(chuàng)新能力作為系統(tǒng)教育的重要方面，是培養(yǎng)自主創(chuàng)新人才亟待解決的問(wèn)題。中國(guó)各級(jí)學(xué)校均開(kāi)始了對(duì)創(chuàng)新教育的探索，在實(shí)施創(chuàng)新型教育上，必須注意對(duì)創(chuàng)新教育方式方法的管控，在中小學(xué)應(yīng)當(dāng)緊抓創(chuàng)新思維培養(yǎng)的實(shí)質(zhì)，避免流于形式；在高等院校應(yīng)該面向問(wèn)題導(dǎo)向探索創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融合，豐富創(chuàng)新型教育資源。

第二，遵循創(chuàng)新型人才成長(zhǎng)規(guī)律,營(yíng)造良好的創(chuàng)新人才環(huán)境。創(chuàng)新性人才的成長(zhǎng)需要思想自由延伸的空間和成果積淀的時(shí)間，這要求全社會(huì)對(duì)創(chuàng)新型人才提供寬松的環(huán)境。改革科技評(píng)價(jià)方式方法，改善目前單純對(duì)科技成果數(shù)量比拼的方式，為重大科技創(chuàng)新的產(chǎn)生留出空間，是造就培養(yǎng)自主創(chuàng)新人才應(yīng)該遵循的規(guī)律。

第三，引進(jìn)消化吸收發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)先科學(xué)技術(shù)后再創(chuàng)新,提高我國(guó)科技人才自主創(chuàng)新能力。學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域的國(guó)際合作，促進(jìn)海外科學(xué)家回國(guó)開(kāi)展科研工作，是提升自主創(chuàng)新能力的重要方法。以出國(guó)留學(xué)人員變化情況為例，2016年中國(guó)出國(guó)留學(xué)人員為54.45萬(wàn)人，學(xué)成歸來(lái)人員為43.25萬(wàn)人。出國(guó)留學(xué)、學(xué)成歸國(guó)人員自2007年開(kāi)始共同增長(zhǎng)。需要注意的是，中國(guó)出國(guó)留學(xué)學(xué)成后未歸國(guó)人員在2013—2015年仍為10萬(wàn)人左右。因此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)內(nèi)科研環(huán)境建設(shè)，為國(guó)外領(lǐng)先科學(xué)技術(shù)向國(guó)內(nèi)遷移提供便利條件，引進(jìn)消化吸收發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)先科學(xué)技術(shù)后再創(chuàng)新,提高我國(guó)科技人才自主創(chuàng)新能力。

三、支撐國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的自主創(chuàng)新人才激勵(lì)保障措施

第一，吸取科技發(fā)達(dá)國(guó)家人才政策戰(zhàn)略，堅(jiān)持黨管人才原則，健全完善著眼全球高地的人才戰(zhàn)略。堅(jiān)持黨管人才原則，加強(qiáng)科技人才為社會(huì)主義建設(shè)服務(wù)的思想意識(shí)，引領(lǐng)廣大知識(shí)分子開(kāi)展“弘揚(yáng)愛(ài)國(guó)奮斗精神、建功立業(yè)新時(shí)代”活動(dòng)，不忘初心、牢記使命。各地區(qū)各部門(mén)各單位要把開(kāi)展活動(dòng)與激發(fā)知識(shí)分子創(chuàng)新創(chuàng)造活力、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展結(jié)合起來(lái)，最大限度地激發(fā)廣大知識(shí)分子的奮斗激情，引導(dǎo)廣大知識(shí)分子把自己的理想同祖國(guó)的前途、把自己的人生同民族的命運(yùn)緊密聯(lián)系在一起，扎根人民，奉獻(xiàn)國(guó)家。以?xún)r(jià)值觀念的再教育，強(qiáng)調(diào)科研奉獻(xiàn)精神，增強(qiáng)科技創(chuàng)新人才服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新體系的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)意識(shí)，創(chuàng)建研究氛圍活躍、能夠踏實(shí)做科研的科學(xué)家群體，構(gòu)建以創(chuàng)新能力為核心的全球科技人才高地。

第二，進(jìn)一步建立適應(yīng)創(chuàng)新型人才成長(zhǎng)的科研環(huán)境。要認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理 提升科研績(jī)效若干措施的通知(國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào))》精神，建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財(cái)物自主支配權(quán)，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，充分釋放創(chuàng)新活力，調(diào)動(dòng)科研人員積極性，激勵(lì)科研人員敬業(yè)報(bào)國(guó)、潛心研究、攻堅(jiān)克難，大力提升原始創(chuàng)新能力和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力，多出高水平成果，壯大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系做出更大貢獻(xiàn)。

第三，健全我國(guó)自主創(chuàng)新人才激勵(lì)體系，極大激發(fā)科技人才的創(chuàng)新激情。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，要構(gòu)建一系列強(qiáng)化人才創(chuàng)新的激勵(lì)措施，健全我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，探尋解決人才創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的“橋梁”。要注重人才創(chuàng)新激勵(lì)實(shí)效，建立寬松、自由、創(chuàng)新氛圍濃郁、能夠接受試錯(cuò)的政策環(huán)境和物質(zhì)保障，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)利益、事業(yè)發(fā)展和社會(huì)地位相結(jié)合的創(chuàng)新人才激勵(lì)體系，滿(mǎn)足創(chuàng)新型人才對(duì)物質(zhì)生活、職業(yè)發(fā)展、尊重與信任和實(shí)現(xiàn)事業(yè)的訴求，吸引一流科技人才投入到科技創(chuàng)新中來(lái)，最大限度地釋放科技人才的自主創(chuàng)新活力。

第四，建立創(chuàng)新人才政策的監(jiān)督落實(shí)機(jī)制，推動(dòng)創(chuàng)新人才多出高質(zhì)量成果。要落實(shí)和完善自主創(chuàng)新人才政策措施。完善有關(guān)創(chuàng)新人員保障、創(chuàng)新人員創(chuàng)業(yè)、研發(fā)創(chuàng)新的財(cái)政性科研投入的保證措施，引導(dǎo)科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)、各類(lèi)創(chuàng)新基地等基層科研組織完善自身促進(jìn)創(chuàng)新人才政策的管理體系?？傊?，要想推動(dòng)創(chuàng)新人才多出高質(zhì)量成果，就必須狠抓創(chuàng)新人才政策的監(jiān)督落實(shí)機(jī)制。

借鑒國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

李哲 中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員

國(guó)家創(chuàng)新體系決定著科學(xué)技術(shù)知識(shí)的供給質(zhì)量和配置效率，是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的骨架，從根本上支撐著現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)，決定著一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力。近年來(lái)，為把握全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的新形勢(shì)，各國(guó)都在前瞻部署科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，增強(qiáng)創(chuàng)新資源供 給、完善科技創(chuàng)新政策，加緊優(yōu)化國(guó)家創(chuàng)新體系，以激活增長(zhǎng)新動(dòng)力、形成新競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，這從主體、制度等方面都有表現(xiàn)。呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：

創(chuàng)新主體類(lèi)型更加多元。隨著創(chuàng)新鏈的延長(zhǎng)、創(chuàng)新活動(dòng)的細(xì)化分工，主體類(lèi)型在增加。第一，用戶(hù)和個(gè)人成為創(chuàng)新主體。隨著創(chuàng)新模式、價(jià)值內(nèi)涵的新變化，用戶(hù)已經(jīng)深刻參與到創(chuàng)新的全過(guò)程，成為國(guó)家創(chuàng)新體系中一類(lèi)不可忽視的創(chuàng)新主體。第二，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)興起。美國(guó)創(chuàng)建全國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新研究網(wǎng)絡(luò)(NNMI)由聯(lián)邦政府出資10億美元，在10年內(nèi)創(chuàng)建15個(gè)制造業(yè)創(chuàng)新研究所(IMI)。英國(guó)在高端制造、衛(wèi)星應(yīng)用、近岸可再生能源、細(xì)胞治療、未來(lái)城市等領(lǐng)域設(shè)立彈射中心，采用財(cái)政穩(wěn)定支持1/3、競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目1/3、企業(yè)研發(fā)合同1/3的籌資方式。巴西政府也投入2億美元，在全國(guó)范圍內(nèi)建設(shè)20家以上技術(shù)創(chuàng)新中心，為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供共性技術(shù)。第三，小型微型企業(yè)得到前所未有的重視。美國(guó)于2015年發(fā)起了“供應(yīng)鏈創(chuàng)新計(jì)劃”，旨在為超過(guò)3萬(wàn)家美國(guó)中小企業(yè)提供最新技術(shù)工具，將覆蓋美國(guó) 1/3 的制造業(yè)中小企業(yè)。德國(guó)最新《高技術(shù)戰(zhàn)略》中“創(chuàng)新型中小企業(yè)”資助計(jì)劃支持中小企業(yè)參與高級(jí)研發(fā)項(xiàng)目，“中小企業(yè)創(chuàng)新核心計(jì)劃”促進(jìn)中小企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)開(kāi)放合作。英國(guó)重啟小企業(yè)研究和技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃(SMART)，3年投入7500萬(wàn)英鎊專(zhuān)門(mén)支持中小企業(yè)創(chuàng)新。韓國(guó)自2014年起在全國(guó)9個(gè)道(省)和8個(gè)市設(shè)立17個(gè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)革新中心，計(jì)劃到2017年扶持培養(yǎng)10萬(wàn)家中小企業(yè)。第四，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)化程度提高。相對(duì)于以往建立在大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的方式，獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)發(fā)展迅速。法國(guó)2011年投入10億歐元設(shè)立了“成果轉(zhuǎn)化國(guó)家基金”，并遴選“技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)公司”，每家可獲得3000萬(wàn)至9000萬(wàn)歐元的資助。俄羅斯籌建技術(shù)發(fā)展署，支持技術(shù)轉(zhuǎn)移，協(xié)助企業(yè)獲取現(xiàn)代化的國(guó)內(nèi)外技術(shù)工藝，推動(dòng)技術(shù)本土化。

科研管理突出宏觀協(xié)調(diào)。各國(guó)政府在科技管理體制、決策制度、資源配置等方面進(jìn)行了相應(yīng)改革。第一，宏觀管理體制大幅調(diào)整。俄羅斯、英國(guó)、韓國(guó)等國(guó)為優(yōu)化科技創(chuàng)新資源的宏觀配置，紛紛大幅度調(diào)整宏觀科技管理體制。英國(guó)提出重組科研資助體系，將現(xiàn)有七家研究理事會(huì)逐步合并成立新的英國(guó)研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)(UKRI)，并將英國(guó)創(chuàng)新署、英格蘭高等教育基金理事會(huì)負(fù)責(zé)大學(xué)科研資助的部門(mén)等一并納入新的英國(guó)研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。俄羅斯于2013年啟動(dòng)國(guó)家科學(xué)院改革，成立聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)管理署，承接原俄科學(xué)院、醫(yī)學(xué)院、農(nóng)科院等國(guó)家級(jí)科學(xué)院下屬科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)和人事權(quán)。韓國(guó)在2013年成立了“未來(lái)創(chuàng)造科學(xué)部”，掌握國(guó)家科技預(yù)算分配調(diào)整權(quán)，所執(zhí)行的預(yù)算占政府全部科技預(yù)算的70%以上。第二，科技咨詢(xún)決策多方參與。科技創(chuàng)新決策更趨向于自上而下和自下而上兩種方式的有機(jī)結(jié)合，并將產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、公眾等利益相關(guān)者參與宏觀決策咨詢(xún)制度化。美國(guó)在白宮設(shè)立了社會(huì)創(chuàng)新和公民參與辦公室，在商務(wù)部設(shè)立新的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)辦公室及國(guó)家創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)顧問(wèn)委員會(huì)。日本綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議是決策中樞，其成員除了首相和主要內(nèi)閣成員之外，有八位議員是民間人士，包括大企業(yè)負(fù)責(zé)人(如三菱、豐田、日立)、科學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)者等。德國(guó)政府推進(jìn)工業(yè)4.0戰(zhàn)略的聯(lián)合工作平臺(tái)秘書(shū)處由德國(guó)信息技術(shù)協(xié)會(huì)、電信和新媒體協(xié)會(huì)、機(jī)械設(shè)備制造商聯(lián)合會(huì)和電子電氣制造商協(xié)會(huì)代表組成。第三，軍民科技資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。俄羅斯總理兼任跨部門(mén)科技政策協(xié)調(diào)委員會(huì)的主席，統(tǒng)籌考慮軍民兩方面的科技發(fā)展需要。美國(guó)2014年國(guó)防授權(quán)法案中專(zhuān)門(mén)安排1.5億美元的“快速創(chuàng)新項(xiàng)目”，支持小企業(yè)和非國(guó)防傳統(tǒng)供應(yīng)商。

科技創(chuàng)新政策更趨精準(zhǔn)。面向不同主體的功能定位，國(guó)外有關(guān)法規(guī)政策的針對(duì)性、精準(zhǔn)性也進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。第一，為國(guó)立科研機(jī)構(gòu)單獨(dú)設(shè)立法人類(lèi)型。2015年4月，日本《獨(dú)立行政法人通則法》修正法案正式實(shí)施，專(zhuān)門(mén)設(shè)立“國(guó)立研究開(kāi)發(fā)法人”，開(kāi)展基礎(chǔ)技術(shù)、共性技術(shù)研發(fā)。第二，政策著力點(diǎn)更傾向創(chuàng)新鏈后端。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)2015年投入2500萬(wàn)美元實(shí)施創(chuàng)新軍團(tuán)計(jì)劃(I-Corps)，投入600萬(wàn)美元支持“從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)”的跨機(jī)構(gòu)合作。歐盟“地平線2020”計(jì)劃中設(shè)立“創(chuàng)新快車(chē)道(FTI)”試點(diǎn)行動(dòng)，聚焦于進(jìn)一步縮短創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)化進(jìn)程。英國(guó)提高研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除比例，其中大企業(yè)所享受的比例由125%增至130%，中小企業(yè)的比例由225%增至230%。第三，吸引全球人才。英國(guó)政府正在調(diào)整專(zhuān)門(mén)針對(duì)科研人員的移民法規(guī)，放寬對(duì)外國(guó)博士以上人才在英工作設(shè)立的工資限制和聘用限制。澳大利亞促進(jìn)技術(shù)移民，將2/3的永久移民名額分配給技術(shù)移民。韓國(guó)政府改進(jìn)移民與簽證制度，擬將大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的外籍人員比重提高至20%以上，引導(dǎo)外國(guó)人在韓國(guó)單獨(dú)或聯(lián)合創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)業(yè)者可以享受政府最高達(dá)創(chuàng)業(yè)經(jīng)費(fèi)70%(5000萬(wàn)韓元以?xún)?nèi))的支持。第四，降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資門(mén)檻。美國(guó)將股權(quán)型眾籌寫(xiě)入《促進(jìn)初創(chuàng)企業(yè)融資法》，美國(guó)證交會(huì)采取了適度松綁的原則，規(guī)定中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)可以通過(guò)眾籌融資平臺(tái)向普通投資者發(fā)行股權(quán)證券。英國(guó)設(shè)立國(guó)民創(chuàng)新基金，允許每個(gè)英國(guó)公民每年可向國(guó)民創(chuàng)新基金投資不超過(guò)1.5萬(wàn)英鎊，以支持創(chuàng)新型和研發(fā)密集型中小企業(yè)，該投資的個(gè)人收入所得稅可免除40%。

從實(shí)踐來(lái)看，雖然各國(guó)科技經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不同，但通過(guò)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策措施，都在調(diào)整國(guó)家創(chuàng)新體系中的一些基本關(guān)系，使其適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)。可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于任何經(jīng)濟(jì)體，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的基本邏輯，就是要根據(jù)自身特點(diǎn)、發(fā)展階段、創(chuàng)新規(guī)律、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)進(jìn)行適時(shí)適度調(diào)整，保持穩(wěn)定性和靈活性間的動(dòng)態(tài)平衡。這種平衡也是一種開(kāi)放的平衡，不能僅封閉在本國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行考慮。當(dāng)前，我國(guó)處于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的攻堅(jiān)階段，面向建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的新目標(biāo)，需要一個(gè)靈活、穩(wěn)健、包容、開(kāi)放的國(guó)家創(chuàng)新體系提供有力支撐。

第一，適應(yīng)創(chuàng)新主體變化。未來(lái)的政策設(shè)計(jì)中，一是要充分考慮創(chuàng)新主體的差異，根據(jù)不同主體、同類(lèi)主體不同階段設(shè)計(jì)個(gè)性化的政策。二是對(duì)于新出現(xiàn)的主體類(lèi)型，在其發(fā)展初期不宜過(guò)早進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)范，應(yīng)有一段自然發(fā)展、分化和淘汰的過(guò)程。三是要構(gòu)建多層次的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，探索公私伙伴關(guān)系，促進(jìn)創(chuàng)新主體協(xié)同互動(dòng)。

第二，夯實(shí)基本創(chuàng)新制度。政府在創(chuàng)新體系中的主要作用，在于建立健全基礎(chǔ)性的法律法規(guī)和政策，保持體系穩(wěn)定。一是全面落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的法律政策，確保公共科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)間的高效聯(lián)系。二是修訂《專(zhuān)利法》《反壟斷法》《公司法》等法律法規(guī)，研究制定產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入負(fù)面清單、職務(wù)發(fā)明條例等政策，建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查、商業(yè)秘密訴前保護(hù)等制度。三是針對(duì)政府出資建設(shè)的科研機(jī)構(gòu)制定《科研機(jī)構(gòu)法》，通過(guò)法律形式明確其職能定位、出資人、運(yùn)行管理機(jī)制等基本制度。

第三，強(qiáng)化創(chuàng)新鏈后端政策。當(dāng)前，我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)力機(jī)制的轉(zhuǎn)換，根本上需要微觀層面的企業(yè)發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)變，要激發(fā)企業(yè)依靠創(chuàng)新求發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。一是著力通過(guò)環(huán)境、質(zhì)量、要素成本、反壟斷等倒逼機(jī)制，促使企業(yè)把牟利動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，有效保護(hù)企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新獲得的合法利益。二是通過(guò)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，根據(jù)企業(yè)規(guī)模、領(lǐng)域的不同特點(diǎn)，分類(lèi)加強(qiáng)公共創(chuàng)新服務(wù)，提供多元化的公共產(chǎn)品，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。三是通過(guò)需求側(cè)政策、釋放明確的市場(chǎng)信號(hào)，引導(dǎo)企業(yè)集成技術(shù)、資本、人力等資源，通過(guò)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境實(shí)現(xiàn)價(jià)值。

第四，建立適應(yīng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式變化的治理機(jī)制。共享經(jīng)濟(jì)、數(shù)字化等涉及政府治理、市場(chǎng)規(guī)則、生產(chǎn)方式、生活方式等各個(gè)方面，需要相應(yīng)的治理水平來(lái)保障。一方面，注重科研活動(dòng)自身的數(shù)字化。面向科研項(xiàng)目管理、大型科研基礎(chǔ)設(shè)施、科學(xué)數(shù)據(jù)版權(quán)、專(zhuān)業(yè)人才、用戶(hù)參與等問(wèn)題實(shí)施科研活動(dòng)數(shù)字化行動(dòng)，明確科研活動(dòng)數(shù)字化的重點(diǎn)內(nèi)容和政策，提升科技自身的數(shù)字化水平。另一方面，注重利益相關(guān)者間的對(duì)話。在公共數(shù)據(jù)資源開(kāi)放、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等任務(wù)的設(shè)計(jì)和落實(shí)過(guò)程中，不僅需要政府部門(mén)間的協(xié)調(diào)，也需要在啟動(dòng)之初吸收行業(yè)組織、企業(yè)、(網(wǎng)上)社區(qū)等方面代表參與。