◎ 本刊綜合報(bào)道

2018年1月23日，習(xí)近平總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第二次會(huì)議，審議通過《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》，并指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，要堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀，依據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)和工作機(jī)制，對(duì)單位或者個(gè)人將其境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)企業(yè)、個(gè)人或者其他組織，嚴(yán)格審查范圍、審查內(nèi)容、審查機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓行為的嚴(yán)格管理。

日前，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），明確了涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定，自印發(fā)之日起試行。

為貫徹落實(shí)總體國(guó)家安全觀，完善國(guó)家安全制度體系，維護(hù)國(guó)家安全和重大公共利益，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓秩序，依據(jù)國(guó)家安全、對(duì)外貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律法規(guī)，制定《辦法》，分別對(duì)審查范圍、審查內(nèi)容、審查機(jī)制和其他事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定。

《辦法》規(guī)定，對(duì)技術(shù)出口、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)等活動(dòng)中涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行審查。審查類型包括專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其申請(qǐng)權(quán)。轉(zhuǎn)讓行為包括權(quán)利人的變更、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際控制人的變更和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占實(shí)施許可等三種主要情形。審查內(nèi)容包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)國(guó)家安全和重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。

《辦法》明確了兩種審查工作機(jī)制。一是對(duì)于技術(shù)出口中涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同類型進(jìn)行歸口管理，由相應(yīng)的國(guó)家主管部門按照職責(zé)進(jìn)行審查。二是對(duì)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查，由相關(guān)安全審查機(jī)構(gòu)根據(jù)擬轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，征求國(guó)家相關(guān)主管部門意見，并按照有關(guān)規(guī)定作出審查決定。

核心關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，關(guān)系到金融安全、產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易安全、戰(zhàn)略資源安全以及經(jīng)濟(jì)信息安全等各個(gè)方面，關(guān)系到國(guó)家參加國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的能力及其帶來的相應(yīng)的國(guó)際政治地位和影響力，還關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)在整體上主權(quán)獨(dú)立、基礎(chǔ)穩(wěn)固、健康運(yùn)行、穩(wěn)健增長(zhǎng)、持續(xù)發(fā)展?！掇k法》的出臺(tái)具有怎樣的意義?對(duì)我國(guó)營(yíng)商環(huán)境將產(chǎn)生怎樣的影響?帶著這些疑問，記者采訪了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局保護(hù)協(xié)調(diào)司司長(zhǎng)張志成、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心主任韓秀成、安徽省科技廳副廳長(zhǎng)羅平、大連理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長(zhǎng)陶鑫良等。

符合國(guó)際條約和國(guó)際慣例

多年來，國(guó)內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視不夠，在過去吃過不小的“暗虧”。

“一些創(chuàng)新成果的流失，對(duì)我國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力的影響是巨大的?！眹?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心主任韓秀成表示，經(jīng)濟(jì)全球化的情況下，誰掌握了關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)際上就是掌握了綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

張志成指出,嚴(yán)格管理涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓行為,是很多國(guó)家的通行做法,符合國(guó)際條約規(guī)定,也符合國(guó)際慣例?！妒澜缳Q(mào)易組織貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》中明確規(guī)定,“不應(yīng)阻止任何國(guó)家采取必要措施保護(hù)其根本安全利益”。

為維護(hù)本國(guó)綜合利益,世界主要國(guó)家基本上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓都建立了較為完善的審查制度。

美國(guó)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓審查制度比較完備的國(guó)家,就一般的技術(shù)及技術(shù)產(chǎn)品對(duì)外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)而言,美國(guó)商務(wù)部對(duì)相關(guān)技術(shù)出口進(jìn)行管理。在出現(xiàn)涉及企業(yè)并購(gòu)等因經(jīng)營(yíng)需要而發(fā)生的被動(dòng)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓情況下,美國(guó)外資投資委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓的審查監(jiān)管。歐盟和日本等均有類似的審查制度。

規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓秩序

近年來,我國(guó)科技創(chuàng)新快速發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量均有顯著提升。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)日益活躍,向國(guó)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況也逐年增多。2017年12月7日，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)報(bào)告 （2017年版）》顯示，2016年，全球創(chuàng)新者總計(jì)提交了逾310萬件發(fā)明專利申請(qǐng)，較2015年增長(zhǎng)8.3%。其中，中國(guó)在此增量中貢獻(xiàn)比例高達(dá)98%，為236600件，成為唯一與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新差距不斷縮小的中等收入國(guó)家。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示,2017年,我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額超過40億美元。

張志成談到,近年來,我國(guó)掌握了一批核心關(guān)鍵技術(shù),擁有了一批質(zhì)量較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓過程中,如果未對(duì)涉及國(guó)家安全的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行嚴(yán)格的審查,就有可能影響我國(guó)重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)的自主發(fā)展可控性,造成重大經(jīng)濟(jì)損失,對(duì)培育我國(guó)自主創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將帶來重大負(fù)面影響。

“對(duì)于一些有爆發(fā)性的、將來會(huì)產(chǎn)生重大價(jià)值的專利，要從戰(zhàn)略層面予以更早的關(guān)注，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)牢牢握在我們自己手里?！卑不帐】萍紡d副廳長(zhǎng)羅平強(qiáng)調(diào)，從國(guó)家層面，加強(qiáng)對(duì)高價(jià)值專利的頂層設(shè)計(jì)和布局，可以保護(hù)那些未來對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義的產(chǎn)業(yè)。

對(duì)此,《辦法》規(guī)定,對(duì)技術(shù)出口、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)等活動(dòng)中涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)國(guó)家安全和重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。

張志成表示,建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查機(jī)制,是堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀的重要舉措。加強(qiáng)國(guó)家安全能力建設(shè),必須對(duì)涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行嚴(yán)格管理。

同時(shí),《辦法》明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的審查范圍、審查內(nèi)容、審查機(jī)制和制定審查細(xì)則等其他事項(xiàng),相關(guān)審查工作涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易、科技、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等部門。

維護(hù)國(guó)家安全和重大公共利益

由于涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓，可能對(duì)技術(shù)出口國(guó)帶來某些潛在威脅，國(guó)家對(duì)軍事技術(shù)、尖端技術(shù)的對(duì)外轉(zhuǎn)讓持更為謹(jǐn)慎的態(tài)度。尤其是核心關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，關(guān)系到金融安全、產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易安全、戰(zhàn)略資源安全以及經(jīng)濟(jì)信息安全等各個(gè)方面，關(guān)系到國(guó)家參加國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的能力及其帶來的相應(yīng)的國(guó)際政治地位和影響力，還關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)在整體上主權(quán)獨(dú)立、基礎(chǔ)穩(wěn)固、健康運(yùn)行、穩(wěn)健增長(zhǎng)、持續(xù)發(fā)展。

大連理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長(zhǎng)陶鑫良說：“當(dāng)今世界的競(jìng)爭(zhēng)，一定程度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)往往體現(xiàn)在科技創(chuàng)新和科技成果的競(jìng)爭(zhēng)?？萍汲晒绕涫歉咝驴萍汲晒?，可能涉及各國(guó)的核心利益和關(guān)鍵價(jià)值收益。而保護(hù)國(guó)家重大科技創(chuàng)新成果、科技權(quán)益，一定程度上也是保護(hù)國(guó)家的總體安全?！?/p>

羅平表示，值得注意的是，有些核心技術(shù)可能初期還不能立刻轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，但由于發(fā)明人不了解全球行業(yè)總體情況，就很快發(fā)表文章或者申請(qǐng)專利從而對(duì)外公開。甚至一些初創(chuàng)期小企業(yè)為了短期內(nèi)獲得經(jīng)濟(jì)效益而將自己的核心技術(shù)出售給國(guó)外公司。如果沒有提前對(duì)這些專利進(jìn)行遴選和評(píng)估，就有可能將一些關(guān)鍵的核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓到國(guó)外，從而在未來喪失產(chǎn)業(yè)的主動(dòng)權(quán)。

在韓秀成看來，《辦法》的出臺(tái)適逢其時(shí)，保障對(duì)外轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全和可控，既維護(hù)了國(guó)家安全，也維護(hù)了重大公共利益。

營(yíng)造更好的投資營(yíng)商環(huán)境

我國(guó)是外資利用大國(guó)。商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示,2017年,我國(guó)實(shí)際利用外資8775.6億元人民幣,創(chuàng)歷史新高,是當(dāng)年利用外資最多的國(guó)家之一。

張志成表示,建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查機(jī)制,不會(huì)影響中國(guó)的投資環(huán)境,相反,是營(yíng)造更好營(yíng)商環(huán)境的具體舉措?！掇k法》的出臺(tái)將為技術(shù)出口和外商投資提供更加公平透明的制度規(guī)則。

張志成介紹,本著最大程度促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的原則,《辦法》僅對(duì)技術(shù)出口中的限制出口技術(shù)以及外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓進(jìn)行審查,嚴(yán)格控制了審查范圍。