蔣洪池　夏歡

摘要：從20世紀(jì)八九十年代開始，歐洲高等教育越來越重視教育質(zhì)量。為保障歐洲高等教育區(qū)的教育質(zhì)量，博諾尼亞宣言在這樣的背景下應(yīng)運而生。《歐洲高等教育區(qū)質(zhì)量保障標(biāo)準(zhǔn)和指南》作為保障歐洲高等教育區(qū)教育質(zhì)量的政策指南，明確規(guī)定了外部質(zhì)量保障活動和機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)。歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障機構(gòu)必須通過質(zhì)量評估、認(rèn)證、審查和基準(zhǔn)法等多樣化的質(zhì)量保障方式，嚴(yán)格按照自我評估、外部評估、出版評估報告和跟蹤檢查的程序進(jìn)行外部質(zhì)量保障活動。這些具體實踐為我國高等教育外部質(zhì)量保障提供了經(jīng)驗。

關(guān)鍵詞：歐洲高等教育區(qū)；質(zhì)量；外部質(zhì)量保障

自《博洛尼亞宣言》以來，建立歐洲高等教育區(qū)質(zhì)量保障體系被列入重要議題，高等教育質(zhì)量保障也因此成為博洛尼亞進(jìn)程的焦點。歐洲高等教育區(qū)的質(zhì)量保障主要包括內(nèi)外兩大組成部分，其中外部質(zhì)量保障是指在高校進(jìn)行自我評估基礎(chǔ)上，由政府倡議并與社會中介機構(gòu)合作開展，以學(xué)科、學(xué)位點項目、院校和專題為評估對象，旨在幫助高校達(dá)到預(yù)定教育教學(xué)目標(biāo)或質(zhì)量提升的各種活動。正是因為高等教育外部質(zhì)量保障的實施才使歐洲高等教育區(qū)在全球教育中占有一席之地。對歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障的有關(guān)實踐進(jìn)行研究，可以為我國高等教育外部質(zhì)量保障提供有益的啟示。

一、歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障的標(biāo)準(zhǔn)

在博洛尼亞進(jìn)程中，2005年《歐洲高等教育區(qū)質(zhì)量保障標(biāo)準(zhǔn)和指南》（Standards and Guidelines for Quality Assurance in the European Higher Education Area，以下簡稱ESG）的出臺是歐洲高等教育區(qū)質(zhì)量保障領(lǐng)域中非常重要的政策亮點。它是指導(dǎo)歐洲高等教育區(qū)質(zhì)量保障實施的政策依據(jù)和方法。[1]2009年重新修訂了ESG，2015年最新修訂的第三版ESG對歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障的標(biāo)準(zhǔn)做出了新的闡述，[2]主要包括歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障活動和外部質(zhì)量保障機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)兩方面。

（一）歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障活動的標(biāo)準(zhǔn)

高等教育機構(gòu)的內(nèi)部自我評估對于保障歐洲高等教育的質(zhì)量固然重要，但是完善的質(zhì)量保障措施還需要獨立于高等教育機構(gòu)之外的相關(guān)評估機構(gòu)對高等教育機構(gòu)進(jìn)行外部評估。但是，外部質(zhì)量保障活動的實施內(nèi)容繁多復(fù)雜，專業(yè)性要求較高。所以，實施外部質(zhì)量保障活動需要專業(yè)機構(gòu)來進(jìn)行。

歐洲高等教育質(zhì)量保障協(xié)會（European Association Network for Quality Assurance in Higher Education，以下簡稱ENQA）作為推動歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障活動的重要機構(gòu)，不僅可以使入會的所有外部質(zhì)量保障機構(gòu)相互交流經(jīng)驗，而且還對歐洲高等教育質(zhì)量的提高有監(jiān)督作用。[3]ENQA以質(zhì)量保障網(wǎng)絡(luò)的形式于2000年成立，后于2004年發(fā)展成為歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障機構(gòu)的會員協(xié)會，負(fù)責(zé)組織事務(wù)、發(fā)布報告、分享并改進(jìn)實踐、實施不同的研究計劃等工作。ENQA的會員機構(gòu)通過對高?；蛘邔W(xué)位點項目進(jìn)行外部評估，督促其質(zhì)量保持和提高，并有權(quán)允許或者拒絕高?；?qū)W位點項目的運行，或者建議政府做出決策。[4]

符合ENQA入會資格的外部質(zhì)量保障機構(gòu)所進(jìn)行的一切評估活動都必須嚴(yán)格遵循ESG。為此，ESG明確了高等教育外部質(zhì)量保障活動的標(biāo)準(zhǔn)，對外部評估的程序、方法、實施過程、同行評議專家、結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)、評估報告以及投訴與申訴程序等都有簡明扼要的規(guī)范，并強調(diào)保障程序、結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)、評估報告等都要事先公布，以及利益相關(guān)者參與的重要性。該標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)部質(zhì)量保障相輔相成，在對各成員國和成員機構(gòu)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)的同時，又給予其足夠自由發(fā)展的空間。歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障活動的標(biāo)準(zhǔn)如表1所示。

（二）歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)

ESG規(guī)定歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障機構(gòu)是得到相關(guān)權(quán)威機構(gòu)認(rèn)可的機構(gòu)。歐洲高等教育質(zhì)量保障注冊中心（European Quality Assurance Register，以下簡稱EQAR）就是對外部質(zhì)量保障機構(gòu)予以認(rèn)證和承認(rèn)的機構(gòu)。EQAR嚴(yán)格遵循ESG對申請注冊的機構(gòu)予以認(rèn)證和審核，在其網(wǎng)絡(luò)平臺公示經(jīng)審核的注冊機構(gòu)信息并進(jìn)行管理。EQAR 通過提供清晰可靠的關(guān)于歐洲質(zhì)量保障條例的信息，促進(jìn)外部質(zhì)量保障機構(gòu)間的互相信任；通過提高質(zhì)量決策的標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)高等教育機構(gòu)間的互相信任，從而促進(jìn)師生的國際流動及學(xué)歷互認(rèn)。

只有符合ESG的外部質(zhì)量保障機構(gòu)才可以被EQAR批準(zhǔn)注冊。EQAR的目的就是以ESG為參照標(biāo)準(zhǔn)，提高歐洲高等教育質(zhì)量保障的透明性，使各個外部質(zhì)量保障機構(gòu)的可信度和專業(yè)性公之于眾，同時嚴(yán)格要求外部質(zhì)量保障機構(gòu)遵循ESG以保證其質(zhì)量。ESG主要從質(zhì)量保障的活動、政策和程序，合法地位，獨立性，主題分析，資源，內(nèi)部質(zhì)量保障和職業(yè)操守，以及外部質(zhì)量保障機構(gòu)的周期性外部審查等七個方面對歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了簡要闡述（詳見表2所示）。其主要目標(biāo)是從標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的角度保證外部質(zhì)量保障機構(gòu)本身的質(zhì)量，具體目的是確保外部質(zhì)量保障機構(gòu)的獨立性，并通過合法地位，借助相應(yīng)的人力和財力資源，按照既定的程序公開、公正地實施外部質(zhì)量保障工作，并對結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)分析，對外部質(zhì)量保障機構(gòu)進(jìn)行周期性外部審查，最終推進(jìn)歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障機構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展。

二、歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障的方式

歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障的方式主要包括以下四種。

（一）質(zhì)量評估

質(zhì)量評估是質(zhì)量保障方式中最常見的一種，在歐洲高等教育區(qū)一般包括學(xué)科評估、學(xué)位點項目評估、院校評估和專題評估。學(xué)科評估是指針對某門學(xué)科開展的評估，特別是針對按培養(yǎng)計劃進(jìn)行教學(xué)的學(xué)科。其焦點在于具體學(xué)科的質(zhì)量，尤其是這一學(xué)科所教授的課程。學(xué)位點項目評估是在培養(yǎng)計劃范圍內(nèi)，對旨在獲取某一正規(guī)學(xué)位而進(jìn)行的教育教學(xué)活動的評估。院校評估是對學(xué)校內(nèi)部的組織、財政事務(wù)、管理、設(shè)備設(shè)施、教學(xué)與研究、學(xué)生服務(wù)、學(xué)生發(fā)展、招生制度、學(xué)習(xí)成果、用人單位評價、國際化、創(chuàng)業(yè)教育等各方面的質(zhì)量進(jìn)行評估。[5]專題評估是指對教育領(lǐng)域諸如學(xué)生討論、學(xué)生參與等專門主題活動所進(jìn)行的評估。[6]這些評估的主要目的就是向?qū)W校的管理機構(gòu)反饋學(xué)校的優(yōu)缺點，幫助其確保并提高教育質(zhì)量；改善學(xué)習(xí)過程的效能；擬定長期教學(xué)發(fā)展計劃；推動大學(xué)重視績效責(zé)任，為經(jīng)費撥款提供依據(jù)。endprint

根據(jù)第二次ENQA調(diào)查，使用學(xué)科評估的頻率為15%，主要有英國、瑞典和德國；使用學(xué)位點項目評估的頻率為66%，主要有英國、丹麥、芬蘭、意大利、挪威、瑞典、荷蘭和德國；使用院校評估的頻率為40%，主要有芬蘭、意大利、挪威、荷蘭和法國；使用專題評估的頻率為6%，采用的國家主要是瑞典。[7]可見，使用學(xué)位點項目和院校評估的頻率最多。并且隨著歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障的發(fā)展，很多歐洲國家外部質(zhì)量保障的目光逐漸轉(zhuǎn)向?qū)W位點項目評估和院校評估的組合上。[8]

（二）質(zhì)量認(rèn)證

隨著高等教育國際化與全球化不斷深入，用人單位更加重視所需人才的綜合素質(zhì)，致使政府不得不為提高人才培養(yǎng)質(zhì)量作出努力。所以，實施《博洛尼亞宣言》的過程中，質(zhì)量認(rèn)證成為歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障的重要方式。[9]質(zhì)量認(rèn)證是根據(jù)預(yù)先確定且公布的標(biāo)準(zhǔn)判斷有關(guān)學(xué)科、學(xué)位點項目、院校和專題是否達(dá)到了所要求的最低水平，最后給出認(rèn)證結(jié)果以確定是否繼續(xù)實施。在歐洲高等教育區(qū)主要是由政府出資補貼的半官方性質(zhì)的質(zhì)量保障機構(gòu)來實施認(rèn)證機制。進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證的主要目的是使高等教育在社會各界中更加透明化和公開化；督促高校達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)；保障學(xué)位點項目和院校達(dá)到所要求的最低標(biāo)準(zhǔn)的同時，幫助和督促提高學(xué)位點項目和院校的信譽及其公眾形象；了解與其他高校教育質(zhì)量之間的差距。

根據(jù)第二次ENQA調(diào)查可知，學(xué)科認(rèn)證的使用頻率為10%，學(xué)位點項目認(rèn)證的使用頻率為66%，院校認(rèn)證的使用頻率為38%，專題認(rèn)證的使用頻率為7%。[10]主要運用質(zhì)量認(rèn)證手段的國家有丹麥、芬蘭、挪威、瑞典、德國等。

（三）質(zhì)量審查

質(zhì)量審查是指為監(jiān)管和完善學(xué)科、學(xué)位點項目、院校和專題的活動，對院校自身設(shè)立的質(zhì)量保障機制的優(yōu)缺點進(jìn)行確認(rèn)，并評估該質(zhì)量保障機制是否符合標(biāo)準(zhǔn)以保證該質(zhì)量保障機制在審查院校教育質(zhì)量時的有效性和可信度。所以，質(zhì)量審查要求院校在實施自我評估工作之前，制定出符合該校辦校方針、教育目標(biāo)、院校特色等要求的自我評估質(zhì)量保障機制。這種審查的優(yōu)點在于政府不再參與高校質(zhì)量評估的具體工作環(huán)節(jié)，而只需要審查院校自我評價質(zhì)量保障機制是否合格，節(jié)約了大量人力物力等。因此，質(zhì)量審查關(guān)注的是院校質(zhì)量保障和質(zhì)量提高的過程，基本任務(wù)是使院校清楚自身所要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)或目標(biāo)。進(jìn)行質(zhì)量審查的主要目的是確認(rèn)院校設(shè)立的自我評價質(zhì)量保障機制是否能對被評估對象的質(zhì)量進(jìn)行準(zhǔn)確評估，并為院校提供必要的服務(wù)，以幫助其不斷提高教育質(zhì)量。

根據(jù)第二次ENQA調(diào)查可知，學(xué)科審查的使用頻率為3%，學(xué)位點項目審查的使用頻率為22%，院校審查的使用頻率為41%，專題審查的使用頻率為4%。[11]可見，質(zhì)量審查主要用于院校層面，英國、芬蘭、意大利、挪威、瑞典和荷蘭均是采用院校質(zhì)量審查的典型國家。

（四）基準(zhǔn)法

隨著時代的發(fā)展，一些學(xué)者慢慢地把有效推動企業(yè)質(zhì)量管理工作的基準(zhǔn)法引入到了學(xué)校教育質(zhì)量管理之中?；鶞?zhǔn)法是把同行業(yè)中最好的實踐做法當(dāng)作基準(zhǔn)對象，然后把學(xué)科、學(xué)位點項目、院校和專題活動的關(guān)鍵績效指標(biāo)等作為基準(zhǔn)內(nèi)容，對其進(jìn)行全面的觀察和評估，并與基準(zhǔn)對象進(jìn)行比較，得出結(jié)論，以實現(xiàn)經(jīng)驗交流，從而構(gòu)建最好的質(zhì)量保障機制。進(jìn)行基準(zhǔn)法的主要目的是通過與參照對象的對比，借鑒和交流優(yōu)秀實踐經(jīng)驗，建立改善措施，以不斷保持和提高高等教育質(zhì)量。目前，基準(zhǔn)法在歐盟國家尚處于摸索階段，只被為數(shù)不多的幾個質(zhì)量保障機構(gòu)使用。

根據(jù)第二次ENQA調(diào)查可知，學(xué)科基準(zhǔn)法的使用頻率為7%，學(xué)位點項目基準(zhǔn)法的使用頻率為10%，院?；鶞?zhǔn)法的使用頻率為3%，專題基準(zhǔn)法的使用頻率為0。[12]可見，歐洲國家普遍使用的是學(xué)科和學(xué)位點項目層次上的基準(zhǔn)法質(zhì)量保障方式，涉及的國家主要有英國、芬蘭和荷蘭。

三、歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障的程序

2015年修訂版的ESG明確規(guī)定歐洲高等教育區(qū)外部質(zhì)量保障活動的程序包括自我評估、外部評估、出版評估報告和跟蹤檢查。同時，這個四階段模式是ENQA機構(gòu)審查指南的規(guī)定，也是成為ENQA會員的重要資格標(biāo)準(zhǔn)。[13]所以ENQA對于歐洲高等教育外部質(zhì)量保障活動的評估嚴(yán)格遵循ESG的要求。

（一）自我評估

自我評估是由畢業(yè)生、學(xué)生、行政人員、教學(xué)人員、用人單位、管理人員等利益相關(guān)者組成的評估小組進(jìn)行。首先從入學(xué)率、輟學(xué)率、教師數(shù)量、平均學(xué)習(xí)年限、國際交流、資源、辦學(xué)目標(biāo)完成率等方面量化考核學(xué)校的整體發(fā)展水平和各種活動情況。其次是對量化信息和既定事實進(jìn)行定性分析，并形成報告。自我評估報告主要是分析和總結(jié)高校的相關(guān)工作，為進(jìn)一步提高教育質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。所以，審查的第一階段主要是產(chǎn)生清晰易讀的自我評估報告。

自我評估報告應(yīng)該遵循《ENQA審查指南》所涵蓋的所有要素才能得到ENQA的認(rèn)可。[14]此外，自我評估報告還要參照之前質(zhì)量審查提出的建議對當(dāng)下審查進(jìn)行詳細(xì)的分析，強調(diào)相關(guān)建議的落實、改進(jìn)和發(fā)展?fàn)顩r。ENQA秘書處將會對自我評估報告進(jìn)行行政審查，以驗證它是否符合《ENQA審查指南》。如果不符合，該高校需要根據(jù)之前的審查程序?qū)ψ晕以u估報告進(jìn)行修改。ENQA在保證外部質(zhì)量保障程序上發(fā)揮著重要的監(jiān)督作用。

（二）外部評估

當(dāng)自我評估報告遵循了《ENQA審查指南》，并獲得ENQA秘書處的認(rèn)可，ENQA委員會則委派獨立的評審小組進(jìn)行外部評估程序。外部評估主要由校外專家組成的評審小組到具體院校實地考察，以驗證自我評估報告、參觀教室、訪談、與利益相關(guān)者座談、檢查文件檔案、查看設(shè)備等方式進(jìn)行。同時ENQA秘書處指派一名成員參與實地考察，以確保外部評估流程的完整性以及與《ENQA審查指南》的匹配性。

實地考察一般在自我評估報告被ENQA認(rèn)可后的一個半月內(nèi)進(jìn)行，考察時間根據(jù)不同國家和院校的不同而有所差異，平均時長在3.5天左右。實地考察的目的就是評估院校的活動，確認(rèn)自我評估報告的真實性，并告知ENQA委員會該院校的活動是否始終遵守ESG。endprint

（三）出版評估報告

評審小組根據(jù)自我評估報告和實地考察所收集的信息，采用ENQA審查模板的格式起草評估報告，評估報告中的最終判斷結(jié)論通常表述為完全符合要求、大致符合要求、部分符合要求、不符合要求等形式，完成后發(fā)送給ENQA秘書處。在把評估報告發(fā)送給被評估院校之前，ENQA秘書處審查協(xié)調(diào)辦會檢查報告內(nèi)容的一致性、清晰度和語言準(zhǔn)確性。由被評估院校檢查后，評估報告由評審小組最終定稿，然后提交給ENQA。

評估報告的最終形式根據(jù)不同國家的國情而有所不同。有的評估報告給出的質(zhì)量評估結(jié)果主要包括指導(dǎo)性意見或者定性的結(jié)論（如“達(dá)標(biāo)”或“不達(dá)標(biāo)”），而有的評估報告則對評估結(jié)果的由來進(jìn)行了詳細(xì)的解釋，最終給出評估的最終結(jié)論和指導(dǎo)意見，甚至還包括質(zhì)量改進(jìn)步驟。各國對評估報告的保密性也有所差異，瑞典、法國、丹麥、芬蘭、荷蘭等國家的院校會向公眾公開出版評估報告，而少數(shù)國家的院校有自主決定是否公開出版評估報告的權(quán)利。

（四）跟蹤檢查

跟蹤檢查就是外部質(zhì)量保障機構(gòu)對被評估院校進(jìn)行后續(xù)隨訪，檢查和督促其改進(jìn)自身的不足以保持和提高質(zhì)量的方式。評審小組的兩位評審專家參與后續(xù)隨訪，討論被評估院校感興趣或認(rèn)為有難度完成的領(lǐng)域，或者討論一個或多個具體的ESG標(biāo)準(zhǔn)。所以，被評估院校要充分利用后續(xù)隨訪的機會，與評審專家交流意見和想法，以促進(jìn)自身質(zhì)量的保障和提升。在跟蹤檢查中，被評估院校需要提交一份兩年后續(xù)行動報告。該報告的目的是督促被評估院校完善評估報告中的不足，落實評估報告中的建議，并強化高等教育質(zhì)量和質(zhì)量保障工作。該后續(xù)行動報告的內(nèi)容主要是對如何落實評審小組和ENQA委員會提出的建議和問題的解決方案以及被評估院校在后續(xù)兩年擬采取的重要改變及其進(jìn)展進(jìn)行說明。

此外，被評估院校要提前10～12個月通知ENQA秘書處不能接受后續(xù)隨訪的具體原因。否則，ENQA審查協(xié)調(diào)辦將會主動聯(lián)系被評估院校組織開展后續(xù)隨訪，委派審查人員執(zhí)行任務(wù)。后續(xù)行動報告和評審人員跟蹤檢查的簡要報告會隨同評估報告一起出版。

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（責(zé)任編輯陳志萍）endprint