曹永榮徐榮

2016年，《中共中央 國務院關于推進安全生產(chǎn)領域改革發(fā)展的意見》規(guī)定“地方各級黨委和政府要將安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門作為政府工作部門和行政執(zhí)法機構，加強安全生產(chǎn)執(zhí)法隊伍建設，強化行政執(zhí)法職能。”此后，各級安監(jiān)部門逐步轉(zhuǎn)向安全生產(chǎn)執(zhí)法工作，即從幫企業(yè)排查事故隱患向查處企業(yè)違法行為轉(zhuǎn)變，較好地督促企業(yè)落實安全生產(chǎn)法定主體責任。各級安監(jiān)部門在辦理企業(yè)安全生產(chǎn)違法案件中，辦理了不少職工違反安全生產(chǎn)規(guī)定作業(yè)處罰案件。最近，筆者對這類處罰案件進行了整理分析。

相關分析。企業(yè)職工上崗作業(yè)前必須進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準和規(guī)程以及企業(yè)安全操作規(guī)程、生產(chǎn)工藝規(guī)程、設備設施使用規(guī)定、崗位作業(yè)規(guī)程等培訓，每年還要進行安全生產(chǎn)知識培訓，目的是讓職工養(yǎng)成良好習慣，不出現(xiàn)違章作業(yè)現(xiàn)象。大量生產(chǎn)安全事故調(diào)查表明，80%以上生產(chǎn)安全事故都是職工違反安全生產(chǎn)規(guī)定作業(yè)引起的。即使是設備原因引發(fā)的事故也是由于沒有按照規(guī)定對設備進行檢維修和管理，只有極少數(shù)是設備本身質(zhì)量所引發(fā)的。因此，對職工作業(yè)行為必須加強日常管理，對職工違反安全生產(chǎn)規(guī)定作業(yè)行為要及時發(fā)現(xiàn)和處理，避免引發(fā)事故。通過企業(yè)安全管理和行政機關法律手段（行政手段和刑事手段）及時處理職工違反安全生產(chǎn)規(guī)定作業(yè)行為，將事故苗頭消滅在萌芽狀態(tài)。

相關法律規(guī)定。目前，對于職工違反安全生產(chǎn)規(guī)定作業(yè)的認定和處理，主要有《刑法》《安全生產(chǎn)法》和《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》兩部法律和一部部門規(guī)章。《刑法》第134條規(guī)定：工廠、礦山、林場、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的職工，由于不服從管理，違反規(guī)章制度，或者強令工人違章冒險作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上十五年以下有期徒刑?！蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2015〕22號）第1條對刑法第134條第一款規(guī)定的犯罪主體進行了明確，第6條、第7條對生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)人員違章作業(yè)發(fā)生事故的責任追究進行了分類?！栋踩a(chǎn)法》第54條規(guī)定：從業(yè)人員在作業(yè)過程中，應當嚴格遵守本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，服從管理，正確佩戴和使用勞動防護用品?！栋踩a(chǎn)法》第104條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位的從業(yè)人員不服從管理，違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度或者操作規(guī)程的，由生產(chǎn)經(jīng)營單位給予批評教育，依照有關規(guī)章制度給予處分；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第2條第一款規(guī)定：縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關人員在生產(chǎn)經(jīng)營活動中違反有關安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、國家標準、行業(yè)標準和規(guī)程的違法行為實施行政處罰?！栋踩a(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第44條第一項規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員有違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1000元以上1萬元以下的罰款。

處理建議。根據(jù)上述法律法規(guī)規(guī)定，建議對職工違反安全生產(chǎn)規(guī)定作業(yè)應分類處理。一是對職工違反安全生產(chǎn)規(guī)定作業(yè)造成死亡一人以上或者重傷三人以上的、直接經(jīng)濟損失一百萬元以上的以及其他造成嚴重后果或重大生產(chǎn)安全事故的情形，在按照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》規(guī)定調(diào)查處理的基礎上，將涉事職工移送司法機關調(diào)查。由司法機關按照《刑法》第134條及《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》對違章作業(yè)職工進行處理。二是對職工違反本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，沒有違反安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、國家標準、行業(yè)標準和規(guī)程以及也未造成《刑法》第134條列舉后果的行為，應按照《安全生產(chǎn)法》第104條規(guī)定，由生產(chǎn)經(jīng)營單位給予批評教育，依照有關規(guī)章制度給予處分。三是對職工違反安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、國家標準、行業(yè)標準和規(guī)程（不管有沒有違反本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程），且未造成《刑法》第134條列舉后果的行為，可按照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第44條第一項規(guī)定給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位、主要負責人、其他有關人員處以罰款。因此，對職工違反安全生產(chǎn)規(guī)定的作業(yè)行為要根據(jù)以上三種情形進行處理。特別需要注意的是，安監(jiān)部門依據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第44條對這種違法行為開具《安全生產(chǎn)行政處罰告知書》和《安全生產(chǎn)行政處罰決定書》時不能將《安全生產(chǎn)法》第54條作為違法行為的判斷依據(jù)，以避免出現(xiàn)復議撤銷和訴訟敗訴的風險。