季景書(shū) 孫力舟

【關(guān)鍵詞】“一帶一路” ?專利 ?專利區(qū) ?知識(shí)產(chǎn)權(quán)

【中圖分類號(hào)】D922 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2018.21.015

2017年10月，黨的十九大將“一帶一路”和“人類命運(yùn)共同體”一起納入黨綱，作為黨和國(guó)家長(zhǎng)期奮斗的事業(yè)。在推進(jìn)“一帶一路”與構(gòu)建“人類命運(yùn)共同體”的過(guò)程中，中國(guó)需要與相關(guān)國(guó)家在專利領(lǐng)域進(jìn)行深入的政策溝通。中國(guó)在推動(dòng)與“一帶一路”國(guó)家雙向貿(mào)易與投資的過(guò)程中，會(huì)不可避免地遭遇與專利有關(guān)的法律糾紛。在“一帶一路”的范圍內(nèi)，專利法律復(fù)雜多樣，存在著歐洲、歐亞、非洲、東盟、海合會(huì)五大專利保護(hù)區(qū)域，以及沒(méi)有納入任何區(qū)域的伊朗、巴基斯坦等國(guó)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，減少專利法律糾紛，保護(hù)中國(guó)企業(yè)和個(gè)人在“一帶一路”國(guó)家的專利權(quán)益的根本辦法，就是發(fā)起“一帶一路”專利區(qū)。

“一帶一路”專利區(qū)的必要性和可行性

建立全球性法律制度，是全球化的客觀要求。西方跨國(guó)公司長(zhǎng)期追求全球統(tǒng)一的專利法。[1]世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）也將“世界專利制度”作為未來(lái)全球?qū)＠贫瓤梢赃x擇的發(fā)展方案之一。[2]歐洲專利區(qū)、歐亞專利區(qū)、東盟專利區(qū)等區(qū)域性專利區(qū)建設(shè)的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，專利制度的統(tǒng)一化和一體化已經(jīng)有所進(jìn)展。

中國(guó)是全球貿(mào)易和專利申請(qǐng)第一大國(guó)，截至2014年，中國(guó)受理專利總申請(qǐng)量達(dá)1545萬(wàn)件，[3]已經(jīng)超過(guò)了“一帶一路”沿線其他國(guó)家的總和。因此，中國(guó)擁有足夠的實(shí)力主導(dǎo)“一帶一路”專利區(qū)的發(fā)展。目前，各國(guó)有關(guān)專利的法律制度的差異給“一帶一路”造成了困難。例如，在中亞各國(guó)，商標(biāo)專利注冊(cè)法要求企業(yè)在申請(qǐng)注冊(cè)的十五天內(nèi)，必須自行到司法部門正式規(guī)定的刊物上刊登，才算生效;而在中國(guó)，則是由國(guó)家公開(kāi)登載，沒(méi)有收到不同意見(jiàn)就生效。有些企業(yè)根據(jù)中國(guó)國(guó)內(nèi)的慣例，以為在申請(qǐng)注冊(cè)的過(guò)程中沒(méi)有遇到障礙，就沒(méi)有什么可擔(dān)心的了。這一差別可能給中國(guó)企業(yè)帶來(lái)重大損失。[4]

隨著“一帶一路”倡議的推進(jìn)，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家相互申請(qǐng)專利日益增多。截至2015年4月，“一帶一路”國(guó)家總計(jì)在中國(guó)申請(qǐng)專利24310件。[5]據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司發(fā)布的《2017“一帶一路”專利統(tǒng)計(jì)快報(bào)》，2016年中國(guó)在“一帶一路”沿線專利申請(qǐng)前五位的國(guó)家分別是印度（3017件）、俄羅斯（789件）、新加坡（425件）、越南（285件）和印度尼西亞（120件）。[6]在“一帶一路”沿線的大部分國(guó)家，中國(guó)企業(yè)的專利申請(qǐng)較少，沒(méi)有形成專利布局。由于發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)在部分“一帶一路”國(guó)家已經(jīng)實(shí)施了較為完備的專利布局，中國(guó)企業(yè)正面臨較大的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。[7]

中國(guó)法院審理的“一帶一路”國(guó)家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量每年都在增長(zhǎng)。2016年，“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件涉及29國(guó)。[8]假如“一帶一路專利區(qū)”得以成立，中國(guó)企業(yè)只需在其中任何一國(guó)（最大的可能是在中國(guó)本國(guó)）注冊(cè)專利，就能自動(dòng)在其他國(guó)家獲得專利保護(hù)，節(jié)省時(shí)間、精力，節(jié)約相關(guān)費(fèi)用，也減少被侵權(quán)的危害。設(shè)想中的“一帶一路專利區(qū)”以歐洲專利區(qū)為藍(lán)本，包含一部在“一帶一路”加入專利區(qū)的國(guó)家區(qū)域內(nèi)皆被承認(rèn)和實(shí)施的專利法、統(tǒng)一的專利局以及統(tǒng)一的專利法院。

“一帶一路”專利區(qū)建設(shè)的主要障礙

現(xiàn)階段，“一帶一路”專利區(qū)的建設(shè)仍存在較大障礙。

首先，“一帶一路”沿線各國(guó)對(duì)專利權(quán)保護(hù)的態(tài)度差異較大。在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域中已經(jīng)形成兩種不同的主張：一是以美國(guó)、日本為代表，主張實(shí)施比TRIPS協(xié)定的水平和效率更高的專利保護(hù);二是以很多發(fā)展中國(guó)家為代表，主張開(kāi)展更公平、更合理的專利保護(hù)，強(qiáng)調(diào)對(duì)傳統(tǒng)文化、公共健康等公共利益的保護(hù)。[9]各國(guó)對(duì)專利保護(hù)的訴求差異較大，短期內(nèi)很難制訂統(tǒng)一的專利法律。

其次，個(gè)別區(qū)域性大國(guó)很可能加以阻撓。印度以“中巴經(jīng)濟(jì)走廊”穿過(guò)其領(lǐng)土為名，公然反對(duì)“一帶一路”倡議，因此不可能參與“一帶一路”專利區(qū)，甚至其還很可能會(huì)發(fā)揮在南亞地區(qū)的影響力，阻撓其他南亞國(guó)家與中國(guó)加強(qiáng)專利合作。

第三，會(huì)與現(xiàn)有專利區(qū)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。21世紀(jì)初，歐洲專利局相繼吸納保加利亞、捷克、挪威、立陶宛、塞爾維亞等18國(guó)加入歐洲專利公約（EPC）。[10]EPC的締約國(guó)已經(jīng)包含了很多“一帶一路”國(guó)家，如波蘭、土耳其等[11]，且有繼續(xù)東擴(kuò)的趨勢(shì)。歐洲專利局允許其成員國(guó)加入“一帶一路”專利區(qū)的可能性較小。歐亞專利組織（EAPO）包括9個(gè)獨(dú)聯(lián)體國(guó)家。[12]其中，白俄羅斯與俄羅斯、哈薩克斯坦建立關(guān)稅聯(lián)盟，在專利領(lǐng)域有更密切的合作，采取了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)單一登記備案系統(tǒng)”。[13]俄羅斯加入“一帶一路”專利區(qū)的可能性很小，也有可能阻擾其他獨(dú)聯(lián)體國(guó)家加入“一帶一路”專利區(qū)。

各國(guó)法律體系存在重大差異。專利法是國(guó)家整體法律的一部分?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家的法律，有的屬于大陸法系、有的屬于英美法系，還有的屬于伊斯蘭法系，也有的屬于兩種或多種法系的混合。這種法律多樣性的狀況，使得制訂統(tǒng)一的專利法、建立統(tǒng)一的專利法庭難度較大。

“一帶一路”專利區(qū)的建設(shè)策略

中國(guó)可以借鑒改革開(kāi)放40年的經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)持謹(jǐn)慎試點(diǎn)、逐步推開(kāi)的原則，將“一帶一路”沿線的大部分國(guó)家逐漸吸引到“一帶一路”專利區(qū)之中。

少數(shù)國(guó)家優(yōu)先試點(diǎn)?？梢詢?yōu)先考慮在與中國(guó)政治關(guān)系最密切的巴基斯坦、柬埔寨和老撾進(jìn)行試點(diǎn)，簽署專利相互承認(rèn)的雙邊或多邊協(xié)議，并組建聯(lián)合專利管理機(jī)構(gòu)。以此展示“一帶一路”各國(guó)開(kāi)展專利合作后給企業(yè)和公民帶來(lái)的便利，逐步吸引其他國(guó)家參與，最終建立“一帶一路專利區(qū)”。

建立與“一帶一路”沿線國(guó)家的專利協(xié)調(diào)機(jī)制?？梢詫⒅袊?guó)與各國(guó)專利局的不定期會(huì)議發(fā)展為“一帶一路”各國(guó)專利局、各區(qū)域性專利局的定期會(huì)議機(jī)制，以及“一帶一路”各國(guó)專利立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)定期會(huì)議和溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。在2016年北京召開(kāi)的“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)議上，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)申長(zhǎng)雨提出深化“一帶一路”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的建議。[14]中國(guó)和東盟已經(jīng)建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)的定期會(huì)議機(jī)制。

先搞專利統(tǒng)一化，再搞專利一體化。在“一帶一路專利區(qū)”建設(shè)中，各國(guó)應(yīng)該先簽署雙邊或多邊專利條約，逐步協(xié)調(diào)各國(guó)國(guó)內(nèi)的專利法律，實(shí)現(xiàn)專利統(tǒng)一化;再謀劃成立“一帶一路專利局”和“一帶一路專利法院”統(tǒng)一管理各國(guó)的專利，實(shí)現(xiàn)專利一體化。

借鑒日本和歐洲的經(jīng)驗(yàn)。日本與歐洲專利部門都在促進(jìn)專利“走出去”。日本與墨西哥的協(xié)議加快了本國(guó)專利申請(qǐng)?jiān)谀鞲绔@得批準(zhǔn)的速度。[15]歐洲專利局與摩洛哥簽署協(xié)議，摩洛哥承認(rèn)歐洲專利在其領(lǐng)土上具有法律效力。[16]歐洲專利局還加強(qiáng)了與俄羅斯和巴西的合作。這些成功實(shí)踐值得中國(guó)借鑒。

培養(yǎng)“一帶一路”專利人才。建設(shè)“一帶一路”專利區(qū)，需要培養(yǎng)科技、法律、經(jīng)貿(mào)、外語(yǔ)等方面的專業(yè)人才和復(fù)合型人才。目前，全國(guó)開(kāi)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易專業(yè)的高校只有41所[17]。需要設(shè)立跨國(guó)的“一帶一路”專利研究院和專利學(xué)院，為一帶一路各國(guó)培養(yǎng)支持“一帶一路”專利區(qū)理念，熟悉跨國(guó)專利實(shí)務(wù)的人才。

加強(qiáng)與東盟的交流協(xié)調(diào)。東盟已經(jīng)形成了一體化的專利保護(hù)體系。2009年簽署的《中國(guó)—東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作諒解備忘錄》為雙方的協(xié)作奠定了基礎(chǔ)。將來(lái)，東盟專利區(qū)是開(kāi)展一帶一路專利合作能夠借助的力量。

秉承“共同而有區(qū)別的責(zé)任”。要建設(shè)比較合理的專利一體化體系，必須要考慮到不同國(guó)家之間專利保護(hù)水平和保護(hù)重點(diǎn)的差別，從而在堅(jiān)持互利合作的基礎(chǔ)上，允許各國(guó)施行有所差別的專利保護(hù)政策，盡可能實(shí)現(xiàn)公平合理。[18]

建設(shè)“一帶一路”專利區(qū)有利于促進(jìn)專利證券化

專利屬于企業(yè)或個(gè)人的無(wú)形資產(chǎn)。[19]專利證券化能夠提升智力資本的流動(dòng)性，有效緩解高科技企業(yè)的融資困難。[20]專利權(quán)一般僅限于一國(guó)國(guó)界之內(nèi)，受地域限制。如果企業(yè)沒(méi)有在別國(guó)獲得專利，就不利于專利證券化。[21]即使一項(xiàng)專利在別的國(guó)家注冊(cè)了，并不意味著它在別的國(guó)家也受到同等程度的保護(hù)。不同國(guó)家、地區(qū)之間在法律上和實(shí)踐中對(duì)同一專利保護(hù)程度的差別，增加了該專利價(jià)值的不確定性。[22]因此，建立“一帶一路”專利區(qū)，就能有效地降低專利證券化的風(fēng)險(xiǎn)。

專利證券化過(guò)程中要進(jìn)行盡職調(diào)查，其內(nèi)容一般包括專利權(quán)的范圍、地域性、效力大小、期限長(zhǎng)短、權(quán)利主體等。[23]“一帶一路”專利區(qū)的建立，將使盡職調(diào)查的工作量大大縮減，從而加速專利的證券化。

人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建離不開(kāi)世界共同法律與制度的塑造。全球?qū)＠惑w化，應(yīng)當(dāng)被看作是人類命運(yùn)共同體的一部分?！耙粠б宦贰睂＠麉^(qū)的建設(shè)則是通往全球?qū)＠惑w化的橋梁。相信“一帶一路專利區(qū)”將被納入“一帶一路”倡議之中，并最終走向成功。

（本文系教育部規(guī)劃課題 “專利資產(chǎn)證券化中的法律問(wèn)題研究”的資助研究成果，項(xiàng)目編號(hào)：12YJA820029）

注釋

[1][澳]彼得·達(dá)沃豪斯（Peter Drahos）：《知識(shí)的全球化管理》，邵科、張南譯，北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2013年，第3頁(yè)。

[2]徐升權(quán)、寧立志：《亞洲專利制度一體化及中國(guó)的策略》，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，2016年第12期，第92頁(yè)。

[3][18]王宏：《“一帶一路”戰(zhàn)略下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題》，《人民論壇》，2016年9月上。

[4]李冰：《“一帶一路”建設(shè)該如何運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》。

[5]http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/hylt/ydylzscqgjbhy/bjzl/201607/t20160707_1278948.html.

[6]http：//www.sipo.gov.cn/tjxx/zltjjb/201703/P020170321551195674931.pdf.

[7]http：//www.sipo.gov.cn/mtsd/201705/t20170517_1311087.html.

[8]http：//news.21cn.com/caiji/roll1/a/2017/0529/17/32306942.shtml.

[9]http：//www.twwtn.com/detail_220241.htm.

[10]Morocco recognises European patents as national patents， https：//en.wikipedia.org/wiki/European_Patent_Convention.

[11]黃偉、胡子琦、王艷妮：《淺談“一帶一路”沿線國(guó)家歐洲專利數(shù)據(jù)特點(diǎn)及分析方法》，《中國(guó)發(fā)明與專利》，2017年第6期，第112頁(yè)。

[12]http：//documents.epo.org/projects/babylon/eponet.nsf/0/BB3248FC776D2A93C1257FD300318EC8/$File/patent_information_news_0216_en.pdf.

[13]http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/hylt/ydylzscqgjbhy/bjzl/201608/t20160824_1287836.html.

[14]http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/hylt/ydylzscqgjbhy/dttp/201607/t20160722_1282066.html.

[15]中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究課題組：《加快推進(jìn)中國(guó)專利“走出去”的戰(zhàn)略思考》，《科技促進(jìn)發(fā)展》，2013年第2期，第96頁(yè)。

[16]http：//www.epo.org/news-issues/news/2015/20150119.html.

[17]http：//news.ifeng.com/a/20170705/51374080_0.shtml.

[19]楊夢(mèng)：《我國(guó)實(shí)施專利證券化的資產(chǎn)選擇與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制》，《證券法律評(píng)論》，2015年第4期，第386頁(yè)。

[20]白江濤、基芳婷：《高科技企業(yè)專利證券化風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)理研究》，《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與科技》，2017年第28卷第9期，第156頁(yè)。

[21]馮曉青、張艷冰：《防范風(fēng)險(xiǎn)、大力完善專利證券化的規(guī)制》，《證券日?qǐng)?bào)》，2013年7月8日，第4版。

[22]金品：《我國(guó)專利證券化的法律風(fēng)險(xiǎn)研究》，《金融經(jīng)濟(jì)》，2014年第18期，第79頁(yè)。

[23]李修臣：《我國(guó)企業(yè)專利證券化風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制立法研究》，中國(guó)計(jì)量學(xué)院2014年碩士論文，第36頁(yè)。

責(zé) 編/楊昀赟